(обязательное)
Форма протокола регистрации уведомления
_______________________________________ наименование организации проводящей оценку | Протокол регистрации уведомления _____________________________ сокращенное наименование заказчика | Стр. х из хх |
ПРОТОКОЛ РЕГИСТРАЦИИ УВЕДОМЛЕНИЯ | ||||
Наименование организации проводящей оценку | ||||
Сокращенное наименование заказчика: | Акт №: | |||
Дата: | ||||
№ | Описание уведомлений | Номер пункта ГОСТ Р ИСО 9001 | Пункт(ы) и обозначение документа(ов) системы менеджмента качества заказчика | Планируемые предупреждающие действия |
Главный аудитор Представитель проверяемой организации: _______ ________________ __________ _______________ подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия | ||||
Анализ результативности предупреждающих действий (осуществляет организация проводящая оценку) удовлетворительно/неудовлетворительно _____________________________________ необходимое подчеркнуть Главный аудитор «____»__________20___г. ______ ___________________ подпись инициалы, фамилия | ||||
Приложение И
(обязательное)
Форма акта по результатам аудита
_______________________________________ наименование организации проводящей оценку | Акт по результатам аудита ______________________________________ сокращенное наименование заказчика | Стр. х из хх |
от____________№______
АКТ
по результатам аудита системы менеджмента качества, действующей в
сокращенное наименование заказчика, фактический адрес
1 Цель и область аудита
Второй этап первичного аудита | Дополнительный аудит | ||
Первый инспекционный контроль | Расширение области сертификации | ||
Второй инспекционный контроль | Объединенная сертификация | ||
Ресертификация | Трансферт | ||
Внеплановый инспекционный контроль | Оценка второй стороной |
системы менеджмента качества, действующей в организации, применительно к
область распространения СМК (область, заявленная к проведению оценки)
на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001
2 Основание (номер и дата заявки и/или договора) | |
3 Критерии аудита | |
4 Наименование и адрес аудитируемых месторасположений (при их наличии) | |
5 Подтвержденные коды видов экономической деятельности в соответствии с областью распространения СМК | |
6 Сроки проведения аудита | |
7 Уполномоченное лицо по аудиту от заказчика | |
8 Состав аудиторской группы (Главный аудитор) | |
8.1эксперт(ы)-аудитор(ы) | |
8.2 технический(е) эксперт(ы) (при наличии) | |
8.3 стажер(ы) (при наличии) | |
9 Исключения из требований стандарта | |
10 Рабочий язык проведения аудита | |
11 Место составления акта (город) | |
12 Степень выполнения плана аудита | |
13 Объекты, входящие в область аудита, но не охваченные им (при наличии) | |
14 Выводы аудиторской группы | |
- степень доверия к внутренним аудитам | |
- проведение оценки результативности внедрения и обеспечения функционирования СМК (анализ со стороны руководства) | |
- способность процессов СМК поддерживать соответствие установленным требованиям | |
- степень соответствия СМК критериям аудита | |
15 Информация о претензиях (жалобах) и сведения о результатах предпринятых коррекций, корректирующих и/или предупреждающих действий по претензиям (жалобам) (при их наличии) | |
16 Сведения об имевших место проблемах, нерешенных разногласиях (при наличии) | |
17 Описание обязательств и действий проверяемой организации по устранению несоответствий и уведомлений | |
18 Сроки устранения несоответствий и/или уведомлений и вызвавших их причин | |
19 Потенциал для улучшения | |
20 Наилучшая практика применения СМК (положительные аспекты, методы, инструменты и т. п.) | |
21 Требования конфиденциальности | |
22 Сроки проведения очередного инспекционного контроля (ИК) | |
23 Для инспекционного контроля 23.1 Сведения о результатах устранения каждого из обнаруженных ранее несоответствий и/или уведомлений и вызвавших их причин | |
23.2 Информация о сравнении данного инспекционного контроля с результатами предыдущих аудитов СМК (при наличии) | |
23.3 Применение сертификата в соответствии с соглашением о применении и Знака соответствия | Да | Нет |
24 Результаты аудита
Количество значительных несоответствий | Количество малозначительных несоответствий | Количество уведомлений |
Количество значительных несоответствий устраненных в ходе аудита | Количество малозначительных несоответствий устраненных в ходе аудита | Количество уведомлений устраненных в ходе аудита |
25 Рекомендация аудиторской группы
Выдать сертификат | Подтвердить действие сертификата | Расширить область сертификации СМК | Сузить область сертификации СМК |
|
Проверка фактического устранения выявленных несоответствий в организации | Приостановить действие сертификата | Отменить действие сертификата | Не выдавать сертификат |
Выдать сертификат после устранения несоответствий и/или уведомлений и вызвавших их причин | Подтвердить действие сертификата после устранения несоответствий и/или уведомлений и вызвавших их причин |
26 Особые условия
Аудит носит выборочный характер, поэтому могут иметь место и другие несоответствия, не выявленные в ходе аудита. Результаты аудита не освобождают заказчика от ответственности за обеспечение выполнения и постоянное соблюдение требований ГОСТ Р ИСО 9001.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 |
