2 Основание (номер и дата заявки и/или договора)

3 Критерии аудита

4 Наименование и адрес аудитируемых месторасположений (при их наличии)

5 Сроки проведения первого этапа аудита

6 Уполномоченное лицо

по аудиту от заказчика

7 Состав аудиторской группы

(Главный аудитор)

эксперт(ы)-аудитор(ы)

(при наличии)

8 Исключения из

требований стандарта

9 Рабочий язык

проведения аудита

Количество несоответствий, выявленных в документации СМК

10.1.1 Область распространения СМК, ее однозначность и соответствие заявки на проведение оценки соответствия СМК

10.1.2 Исключения из требований стандарта, их адекватность и обоснованность

10.1.3 Документально оформленная Политика в области качества

10.1.4 Соответствие документации СМК процессам и деятельности организации

10.1.5 Процессы СМК определенные в организации. Форма описания этих процессов. Документирование процедур процессов

10.1.6 Описание взаимодействия процессов СМК

10.1.7 Документирование обязательных процедур и соответствие их требованиям стандарта. Процедуры:

- управления документами

- обеспечения своевременного рассмотрения, распространения и внедрения всех стандартов на продукцию потребителя

- управления планами качества

- управления бизнес-планами

- управления записями

- осуществления менеджмента ресурсов

- управления изменениями

- выявления необходимости и способов применения статистических методов

- осуществления мониторинга и определения удовлетворенности потребителей

- проведения внутреннего аудита

- управления несоответствующей продукцией

- корректирующие действия

- предупреждающие действия

10.1.8 Описание в документах СМК заказчика разделов 9 (Промышленная безопасность и охрана окружающей среды) и 10 (Информационные технологии)

10.1.9 Описание несоответствий по результатам анализа документации СМК

10.2.1 Применимые законодательные и нормативные требования и наличие разрешительных документов для осуществления деятельности (при их наличии)

10.2.2 Определение видов деятельности

10.2.3 Определение процессов СМК (количество, взаимодействие, документирование) и процессов аутсорсинга (при их наличии)

10.2.4 Оценка результативности процессов СМК

10.2.5 Проведение внутренних аудитов и анализа со стороны высшего руководства

10.2.6 Обоснование исключений, при их наличии

10.2.7 Оценка соответствующих месторасположений (при их наличии)

10.2.8 Описание проблемных областей

10.2.9 Обсуждение сроков проведения второго этапа аудита

10.2.10 Основные потребители продукции

аудиторская группа

рекомендует:

Проведение второго

этапа

Проведение второго этапа после устранения несоответствий в документации СМК в срок не позднее сорока рабочих дней с момента получения отчета

дата

подпись Главного аудитора

инициалы, фамилия

дата

подпись эксперта - аудитора

инициалы, фамилия

________________________________

наименование органа по сертификации (ОС)

Заключение по результатам устранения несоответствий в документации СМК

______________________________________

сокращенное наименование заказчика

Стр. х из хх

1 Сроки проведения первого этапа аудита

Общие выводы о результатах устранения несоответствий

№ п. п.

№ несоответствия при анализе документации СМК

Представленные документы

Результат анализа

1

N

Несоответствия устранены

Несоответствия не устранены

дата

подпись Главного аудитора

инициалы, фамилия

Проведение второго этапа аудита возможно

Проведение второго этапа аудита невозможно

дата

подпись руководителя ОС

инициалы, фамилия

сокращенное наименование заказчика

наименование органа по сертификации

____________________________________________

наименование организации проводящей оценку

Протокол регистрации несоответствия

_____________________________

сокращенное наименование заказчика

Стр. х из хх

ПРОТОКОЛ РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЯ

Наименование организации проводящей оценку

Сокращенное наименование

заказчика:

Акт №:

Дата:

№

Категория

несоответствия

(1-значительное,

2 - малозначительное)

Наименование проверяемого подразделения или должностного лица

Пункт

ГОСТ Р ИСО 9001

Пункт(ы) и обозначение документа(ов) системы менеджмента качества заказчика

Описание несоответствия:

Планируемые корректирующие действия:

Главный аудитор Представитель

проверяемой организации

______ ______________ ________ _________________

подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия

Анализ результативности корректирующих действий (осуществляет организация проводящая оценку)

удовлетворительно/неудовлетворительно

_____________________________________

необходимое подчеркнуть

Главный аудитор

«____»__________20___г. _______ _________________

подпись инициалы, фамилия