3.4.3. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании  Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Дагестанстрой» открывает ему счет и зачисляет на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

3.4.4. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных  бумаг  в  номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании Передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае  основанием для внесения  записей  в  реестр является  договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

3.4.5. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет в Передаточное распоряжение, в  котором  поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (в случае его отсутствия). Требование владельца ценных бумаг о внесении его имени в реестр вместо имени номинального держателя подлежит безусловному исполнению.

3.4.6. По требованию номинальный держатель составляет и направляет не позднее 7 дней с момента получения требования список владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на дату, указанную в требовании. Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

3.4.7. Оформление Передаточного распоряжения и проведение операции в реестре осуществляется в порядке, установленном настоящими Правилами.

3.4.8. Внесение в реестр записей по счету номинального держателя сопровождается выдачей Уведомления о проведении операции.

3.5. Внесение записей по счету доверительного управляющего

3.5.1. Необходимые документы:

    Передаточное распоряжение; Документ, удостоверяющий личность; Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; В случае передачи в доверительное управление ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное  согласие  участников  долевой  собственности.

3.5.2. В отношении записей по счету доверительного управляющего соблюдаются следующие правила:

- учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;

- ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.

- учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, ведется на одном лицевом счете доверительного управляющего.

3.5.3. Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или номинального  держателя. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующий договор о доверительном управлении ценными бумагами.

3.5.4. Перевод ценных бумаг со счета доверительного  управляющего  на  счет владельца осуществляется на основании Передаточного распоряжения, предоставляемого доверительным  управляющим, а  также  по решению  суда  и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

3.5.5. Оформление Передаточного распоряжения и проведение операции в реестре осуществляется в порядке, установленном настоящими Правилами.

3.5.6. Внесение в реестр записей по счету доверительного управляющего сопровождается выдачей Уведомления о проведении операции.

3.6. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами

3.6.1. Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра право залога именных эмиссионных  ценных бумаг.

3.6.2. Для фиксации права залога ценных  бумаг (в  том числе  последующего  залога  ценных  бумаг)  регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.

3.6.3. Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении регистратору документов,  необходимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и настоящими Правилами. 

3.6.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

    Залоговое распоряжение; Документ, удостоверяющий личность; Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге; Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге; Письменное согласие участников  долевой собственности на  передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой  собственности на ценные бумаги.

3.6.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

    Залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или  его  уполномоченным представителем; Документ, удостоверяющий личность; Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; Письменное  согласие  участников  долевой  собственности,  в  случае долевой собственности на ценные бумаги;

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

    Залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем  и залогодателем или  его  уполномоченным представителем; Документ, удостоверяющий личность; Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; Письменное  согласие  участников  долевой  собственности,  в  случае долевой собственности на ценные бумаги; Решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению  суда; Решение суда и протокол несостоявшихся  повторных  торгов  продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда. Копии решения суда должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом.

3.6.6. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то Залоговое распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей  должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени Залоговое распоряжение.

3.6.7. В случае если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категорий) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном счете.

3.6.8. вносит записи в реестр о  залоге на ценные бумаги, если:

    представлены все документы, необходимые в соответствии с  настоящими Правилами; представленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию; количество ценных бумаг, указанных в Залоговом  распоряжении на регистрацию залога, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете залогодателя; сведения, указанные в Залоговом распоряжении для внесения записей о прекращении залога, соответствуют  данным реестра о зарегистрированном залоге ценных бумаг; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном  Правилами; в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога, не осуществлено блокирование операций по лицевому счету залогодателя и (или) залогодержателя.

3.6.9. При внесении записей об обременении ценных бумаг обязательствами вносит на лицевой счет залогодателя следующую информацию:

    количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете,  в  отношении которого произведено обременение обязательствами; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; основание обременения ценных бумаг обязательствами (прекращения обременения).

3.6.10. Внесение в реестр записей о залоге на ценные бумаги сопровождается  зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет залогодержателя. Внесение в реестр записей о прекращении залога сопровождается списанием ценных бумаг со счета залогодержателя. При этом, количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете залогодателя в реестре, не меняется.

3.6.11. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя и лицевому счету  залогодержателя осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных  бумагах, Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и настоящими Правилами.

3.6.12. В подтверждение проведенной операции выдает залогодателю и (или) залогодержателю уведомление о внесении записей в реестр об обременении ценных бумаг, в котором указывает:

    полное наименование (Ф. И.О.) и номер лицевого счета залогодателя; полное наименование (Ф. И.О.) и номер лицевого счета залогодержателя; государственный регистрационный номер, категорию, тип, вид и количество ценных бумаг, являющихся предметом залога; содержание операции (внесение записей о залоге ценных бумаг, внесение записей о прекращении залога в связи с исполнением обязательства, внесение записей о прекращении залога ценных бумаг в связи с неисполнением обязательства); дату и основание внесения записей в реестр; другие данные, предусмотренные действующими нормативными актами России.

3.7. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету

3.7.1. Необходимые документы:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12