2.5.6. Списание ценных бумаг с лицевого счета производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.

2.5.7. Записи вносятся на основании подлинников документов или их нотариально удостоверенных копий, основными из которых являются:

Анкета зарегистрированного лица; Передаточное распоряжение; Залоговое распоряжение.

2.5.8. Информация по лицевому счету удостоверяется Выпиской из реестра.

3. Операции в реестре

3.1. Регистрация прав на ценные бумаги

3.1.1. Операция – совокупность действий реестродержателя, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

3.1.2. Регистрация прав на ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по лицевым счетам в реестре владельцев именных  ценных бумаг.

3.2. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица

3.2.1. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед  зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно  с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

3.2.2. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

3.2.3. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой “ДУ”.

3.2.4. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

3.2.5. Физическое лицо обязано расписаться на Анкете зарегистрированного лица в присутствии  уполномоченного  представителя Дагестанстрой» или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

3.2.6. На имя зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг открывается лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках системы ведения реестра номер. Зарегистрированному лицу предоставляется отчет о проведенной операции, который содержит:

сведения, включенные в Анкету зарегистрированного лица; дату, время исполнения и номер операции; информацию о типе, номере и статусе лицевого счета.

3.2.7. Необходимые документы:

для юридического лица:

Анкета зарегистрированного лица; копия устава юридического лица,  удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии); копия лицензии на  осуществление  профессиональной  деятельности  на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих  право действовать от имени юридического лица без доверенности; в случае если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица  в соответствии с уставом без доверенности, не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя , но имеют право подписи платежных документов - нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

- для физического лица:

Анкета зарегистрированного лица; документ, удостоверяющий личность.

3.2.8. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Необходимые документы:

Анкета зарегистрированного лица; документ (подлинник или его нотариально удостоверенная копия), подтверждающий факт произведенных изменений, кроме изменений почтового адреса, номеров телефона, факса, электронного адреса, формы выплаты доходов, банковских реквизитов, способа доставки выписок из реестра.

3.2.9. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

3.2.10.Зарегистрированному лицу выдается отчет о проведенной операции.

3.3. Внесение в реестр записей о переходе  прав собственности на ценные бумаги

3.3.1. вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении Передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

3.3.2. Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

3.3.3. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то Передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей  должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени Передаточное распоряжение.

3.3.4. вносит записи в реестр о переходе прав собственности  на ценные бумаги, если:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с  настоящими Правилами; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию; количество ценных бумаг, указанных в Передаточном  распоряжении  или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в  реестр,  не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном  Правилами; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, ценные бумаги не обременены залогом и т. п.

3.3.5. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается списанием их с лицевого счета зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги.

3.3.6. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев,  предусмотренных настоящими Правилами и законодательством России.

3.3.7. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки (купля-продажа, мена, дарение и т. п.)

Необходимые документы:

Передаточное распоряжение; документ, удостоверяющий личность; подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; письменное  согласие  участников  долевой  собственности,  в  случае долевой собственности на ценные бумаги;

3.3.8. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Необходимые документы:

подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство; документ, удостоверяющий личность; подлинник  или  нотариально  удостоверенная  копия документа, подтверждающего  права  уполномоченного  представителя;

3.3.9. В случае, если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, наследники могут заключить договор раздела имущества, прекращающий общую долевую собственность. При невозможности оформления договора раздела имущества ценные бумаги прежнего владельца учитываются на праве общей долевой собственности.

3.3.10. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Необходимые документы:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист;

3.3.11. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Необходимые документы:

выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при  разделении  и выделении); документы, необходимые  для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

3.3.12. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны  быть подписаны  руководителем  и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

3.3.13. Внесение в реестр записей о переходе  прав собственности на ценные бумаги сопровождается выдачей Уведомления о проведении операции.

3.4. Внесение записей по счету номинального держателя

3.4.1. Необходимые документы:

Передаточное распоряжение; документ, удостоверяющий личность; подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; в случае передачи в номинальное держание ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное  согласие  участников  долевой  собственности;

3.4.2. В отношении записей по счету номинального держателя соблюдаются следующие правила:

- учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и  его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;

- ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель;

- операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре;

- учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, ведется на одном лицевом счете номинального держателя.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12