Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «Дагестанстрой» (стр. 2 )

2.3. Обязанности регистратора – держателя реестра

2.3.1. Держатель реестра обязан:

осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами; исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами; принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписей на распоряжениях; ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента; предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами; по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; обеспечить хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами; хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания с лицевого счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг; составлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

2.3.2. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, держатель реестра обязан:

уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня от  даты утраты; опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра; принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

2.3.3. Держатель реестра обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных реестродержателю в соответствии с настоящими Правилами; операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов; у реестродержателя есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записи в реестр, отсутствие этой информации не связано с ошибкой реестродержателя; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записи в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

2.3.4. В случае отказа от внесения записи в реестр держатель реестра не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр обязан направить обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

2.3.5. Держатель реестра не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи; прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной держателем реестра/эмитентом; при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

2.3.6. Держатель реестра несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.4. Зарегистрированные лица и уполномоченный представитель

Зарегистрированное лицо

Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных и налоговых органов, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от держателя реестра исполнения определенных операций в реестре.

2.5. Лицевой счет

2.5.1. Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

2.5.2. Каждому зарегистрированному лицу в реестре открывается отдельный лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках реестра номер.

2.5.3. В  реестре могут быть открыты лицевые счета следующих типов:

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый Дагестанстрой» для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; эмиссионный счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения генерального директора ; лицевой счет эмитента - счет, открываемый для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.95 г. ; лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения генерального директора ; лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему; счет “ценные бумаги неустановленных лиц” - счет открывается в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц,  меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории, типа.

2.5.4. Лицевой счет имеет статус. Статус лицевого счета определяет перечень возможных операций со счетом:

открыт - стандартный статус счета. Разрешено проведение операций, предусмотренных настоящими Правилами. Присваивается при открытии лицевого счета; ценные бумаги неустановленного лица - присваивается лицевому счету, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов  юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом “Ценные бумаги неустановленного лица” может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в Анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса;

В записи по лицевому счету вносятся следующие данные:

данные, содержащиеся в Анкете зарегистрированного лица; информация о количестве ценных бумаг,  виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

2.5.5. Лицевой счет зарегистрированного лица должен  содержать  информацию  обо  всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12