Код вопроса: 3.1.61
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует
Ответы:
A. От имени и за счет управляющей компании
B. От своего имени и за счет управляющей компании
C. От своего имени и за свой счет
D. От имени управляющей компании и за свой счет
Код вопроса: 3.1.62
Максимальный совокупный объем задолженности по привлечению управляющей компанией заемных средств в случае недостаточности средств фонда для выкупа паев составляет
Ответы:
A. 5% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда
B. 10% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда
C. 15% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда
D. 20% стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 3.1.63
Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору в случае недостаточности средств фонда для выкупа паев не может превышать
Ответы:
A. 1 месяц
B. 3 месяца
C. 6 месяцев
D. 12 месяцев
Код вопроса: 3.1.64
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда может быть создана в форме
I. ОАО
II. Производственного кооператива
III. ЗАО
IV. Потребительского кооператива
V. ООО
VI. Товарищества
Ответы:
A. I, II и III
B. I, III и V
C. II, IV и VI
D. III, V и VI
Код вопроса: 3.1.65
Укажите неверное утверждение в отношении прав владельцев инвестиционных паев открытых ПИФов:
Ответы:
A. Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании
B. Право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФа
C. Право требовать погашения пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации в любой день
D. Право требовать выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного пая ПИФа в течение срока, определенного правилами доверительного управления ПИФом, но не позднее 15 дней со дня погашения инвестиционного пая
Код вопроса: 3.1.66
Из перечисленных ниже укажите права владельцев инвестиционных паев закрытых ПИФов:
I. Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании
II. Право на получение соразмерной денежной компенсации при погашении пая не позднее 45 дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение паев
III. Право участвовать в общем собрании владельцев паев
IV. Право на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим ПИФ, если это предусмотрено правилами фонда
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.67
Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах
Ответы:
A. Управляющая компания осуществляет право голоса по голосующим ценным бумагам, составляющим ПИФ
B. Управляющая компания не может совмещать предусмотренную законом деятельность с управлением страховыми резервами страховых компаний
C. Срок действия договора доверительного управления интервальным ПИФом не должен превышать 15 лет
D. Имущество АИФа подразделяется на инвестиционные резервы и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности органов управления и иных органов АИФ
Код вопроса: 3.1.68
Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах
Ответы:
A. Акционером АИФа не может являться оценщик, заключивший соответствующий договор с этим фондом
B. Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер
C. Заявки на обмен инвестиционных паев носят отзывный характер
D. Не допускается выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.69
Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев подаются:
I. Управляющей компании
II. Агентам по выдаче, погашению и обмену паев -- юридическим лицам -- профессиональным участникам, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности
III. Профессиональным участникам, имеющим лицензию на осуществление дилерской деятельности
IV. Специализированному депозитарию
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.70
Срок формирования, указываемый в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, не должен превышать:
Ответы:
A. 1 месяц
B. 2 месяца
C. 3 месяца
D. 6 месяцев
Код вопроса: 3.1.71
Денежные средства и иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией, могут передавать в доверительное управление инвестиционными фондами учредители доверительного управления
I. Открытого ПИФа
II. Интервального ПИФа
III. Закрытого ПИФа
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.72
Согласно законодательству об инвестиционных фондах не ограничивается количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющими компаниями
Ответы:
A. Открытого ПИФа
B. Открытого и интервального ПИФов
C. Открытого, интервального и закрытого ПИФов
Код вопроса: 3.1.73
Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах
Ответы:
A. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме
B. Имущество, составляющее ПИФ, учитывается на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет
C. Правилами доверительного управления интервальным ПИФом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи других фондов, находящихся в доверительном управлении той же управляющей компании
D. Правилами доверительного управления ПИФом могут предусматривать возможность подачи заявок на погашение и обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи
Код вопроса: 3.1.74
Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении определения суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая
Ответы:
A. До завершения формирования ПИФа сумма денежных средств, внесенных в ПИФ, на которую выдается пай, определяется, исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая
B. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре их владельцев
C. Максимальный размер надбавки не может составлять более 1,5% расчетной стоимости пая
D. Максимальный размер скидки не может составлять более 3% расчетной стоимости пая
Код вопроса: 3.1.75
Кому из нижеперечисленных лиц в случае прекращения ПИФа в последнюю очередь распределяются денежные средства, составляющие ПИФ и поступившие в него после реализации имущества, составляющего ПИФ
Ответы:
A. Управляющей компании
B. Лицу, осуществляющему прекращение ПИФа
C. Специализированному депозитарию
D. Владельцам инвестиционных паев
Код вопроса: 3.1.76
Вправе ли управляющая компания в случае недостаточности денежных средств, составляющих ПИФ, использовать для выплаты денежной компенсации собственные денежные средства?
Ответы:
A. Вправе
B. Не вправе
Код вопроса: 3.1.77
С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий ПИФа
Ответы:
A. Брокерская деятельность
B. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли
C. Клиринговая деятельность
D. Деятельность организатора торговли
Код вопроса: 3.1.78
Какую информацию обязана предъявлять всем заинтересованным лицам по их требованию управляющая компания?
I Правила доверительного управления ПИФом
II Справку о стоимости имущества, составляющего ПИФ
III Справку о стоимости чистых активов ПИФа по последней оценке
IV Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании
V Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях специализированного депозитария
VI Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего ПИФ
VII Сведения о вознаграждении управляющей компании
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме V
C. Все, кроме VII
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.79
Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах в отношении деятельности специализированного депозитария
Ответы:
A. Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать имущество, в которое размещены пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов
B. Специализированный депозитарий не вправе осуществлять контроль за соблюдением негосударственными пенсионными фондами требований законодательства
C. Для осуществления своей деятельности специализированный депозитарий должен иметь соответствующую лицензию и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
D. Специализированный депозитарий вправе оказывать консультационные и информационные услуги
Код вопроса: 3.1.80
Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария?
I. Давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, составляющим ПИФ
II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов
III. Осуществлять контроль за определением размеров денежной компенсации в связи с погашением паев
IV. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех дней со дня выявления указанных нарушений
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.81
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности управляющей компании ПИФа
Ответы:
A. Управляющей компанией могут быть только хозяйственные общества, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации
B. Управляющая компания может совмещать свою деятельность с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами
C. Размер собственных средств управляющей компании устанавливается в соотношении с суммарной стоимостью активов инвестиционных фондов
D. Управляющей компании запрещено совершать за счет имущества, составляющего ПИФ, сделки с опционами
Код вопроса: 3.1.82
Если стоимость чистых активов открытого паевого инвестиционного фонда составляет 25 млн. руб., число паев 5 000 штук, надбавка при продаже паев составляет 1,5% от расчетной стоимости пая, скидка при выкупе паев составляет 3% от расчетной стоимости пая, рассчитайте цену выдачи и погашения пая.
Ответы:
Aи 4 850 руб.
Bи 5 075 руб.
Cи 5 000 руб.
Dи 4 850 руб.
Код вопроса: 3.1.83
Рассчитайте цену выдачи пая в паевом инвестиционном фонде открытого типа, если стоимость активов составляет 20 млн. руб., стоимость пассивов - 5 млн. руб., количество паев –, а скидка - 3%
Ответы:
A. 300 руб.
B. 291 руб.
C. 309 руб.
D. 320 руб.
Код вопроса: 3.1.84
Паи паевого инвестиционного фонда продаются по цене 203 руб. , включающей 1,5% надбавку. Какую величину составляют активы фонда, если обязательства (пассивы) составляют 13 млн. руб., а количество паев – штук.
Ответы:
A. 32 млн. руб.
B. 33 млн. руб.
C. 34 млн. руб.
D. 35 млн. руб.
Код вопроса: 3.1.85
Рассчитайте стоимость обязательств (пассивов) паевого инвестиционного фонда, если стоимость активов равна 25 млн. руб., стоимость одного пая - 120 руб., а количество паев в обращении - штук.
Ответы:
A. 15 млн. руб.
B. 13 млн. руб.
C. 12 млн. руб.
D. 10 млн. руб.
Код вопроса: 3.1.86
Отметьте правильные утверждения: "негосударственный пенсионный фонд":
I. создается в форме некоммерческой организации,
II. создается в форме коммерческой организации,
III. заключает договоры с участниками,
IV. заключает договоры с вкладчиками,
V. заключает договоры в пользу вкладчиков,
VI. заключает договоры в пользу участников
Ответы:
A. I, III, V
B. II, IV, VI
C. I, IV, VI
D. II, VI
Код вопроса: 3.1.87
Деятельность фонда по негосударственному пенсионному обеспечению населения включает:
I. аккумулирование пенсионных взносов,
II. размещение пенсионных резервов,
III. учет пенсионных обязательств фонда,
IV. выплату негосударственных пенсий участникам фонда
Ответы:
A. I, IV
B. I, II, IV
C. I, II, III, IV
D. II, IV
Код вопроса: 3.1.88
Отметьте правильные утверждения
I. вкладчиком негосударственного пенсионного фонда может быть только физическое лицо,
II. вкладчиком негосударственного пенсионного фонда может быть юридическое и физическое лицо,
III. участником негосударственного пенсионного фонда может быть юридическое и физическое лицо,
IV. участником негосударственного пенсионного фонда может быть только физическое лицо
Ответы:
A. I, IV
B. II, IV
C. I, III
D. II, III
Код вопроса: 3.1.89
Основания приобретения участником права на получение негосударственной пенсии называются:
Ответы:
A. пенсионной схемой
B. пенсионным счетом
C. выкупной суммой
D. пенсионными основаниями
Код вопроса: 3.1.90
Совокупность условий, определяющих порядок уплаты пенсионных взносов и выплат негосударственных пенсий, называется:
Ответы:
A. пенсионной схемой
B. пенсионным счетом
C. выкупной суммой
D. пенсионными основаниями
Код вопроса: 3.1.91
Денежные средства, выплачиваемые фондом вкладчику или участнику либо переводимые в другой фонд при расторжении пенсионного договора, называются:
Ответы:
A. Пенсионными накоплениями
B. Страховой суммой
C. Выкупной суммой
D. Пенсионными резервами
Код вопроса: 3.1.92
Форма аналитического учета, отражающая поступление пенсионных взносов, начисление дохода, выплат негосударственных пенсий и выплат выкупных сумм участникам, называется:
Ответы:
A. солидарным пенсионным счетом
B. именным пенсионным счетом
C. пенсионной схемой
D. пенсионными основаниями
Код вопроса: 3.1.93
Форма аналитического учета, отражающая поступление пенсионных взносов, начисление дохода, выплат негосударственных пенсий и выплат выкупных сумм участнику, называется:
Ответы:
A. солидарным пенсионным счетом
B. именным пенсионным счетом
C. пенсионной схемой
D. пенсионным основанием
Код вопроса: 3.1.94
Совокупность средств, находящихся в собственности фонда, предназначенных для исполнения обязательств фонда перед застрахованными лицами в соответствии с договорами об обязательном пенсионном страховании и договорами о создании профессиональной пенсионной системы, называется:
Ответы:
A. пенсионными накоплениями
B. пенсионными резервами
C. выкупной суммой
D. пенсионным счетом
Код вопроса: 3.1.95
Денежные средства, уплачиваемые вкладчиком в пользу участника в соответствии с условиями пенсионного договора, называются:
Ответы:
A. Страховой взнос
B. Выкупная сумма
C. Пенсионный взнос
D. Негосударственная пенсия
Код вопроса: 3.1.96
Денежные средства, уплачиваемые участником в пользу вкладчика в соответствии с условиями пенсионного договора, называются:
Ответы:
A. Страховой взнос
B. Выкупная сумма
C. Пенсионный взнос
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 3.1.97
Совокупность средств, находящихся в собственности фонда и предназначенных для исполнения фондом обязательств перед участниками в соответствии с пенсионными договорами, называется:
Ответы:
A. Пенсионные накопления
B. Пенсионные резервы
C. Страховые резервы
D. Гарантийными резервами
Код вопроса: 3.1.98
Совокупность средств, находящихся в собственности фонда и предназначенных для исполнения фондом обязательств перед вкладчиками в соответствии с пенсионными договорами, называется:
Ответы:
A. Пенсионные накопления
B. Пенсионные резервы
C. Страховые резервы
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 3.1.99
Документы, определяющие порядок и условия исполнения фондом обязательств по пенсионным договорам, называются:
Ответы:
A. Страховые правила фонда
B. Пенсионные правила фонда
C. Пенсионные договоры
D. Договоры об обязательном пенсионном страховании
Код вопроса: 3.1.100
Инвестиционные паи могут выпускаться как:
Ответы:
A. Документарные предъявительские ценные бумаги
B. Именные документарные ценные бумаги
C. Именные бездокументарные ценные бумаги
D. Бездокументарные предъявительские ценные бумаги
Код вопроса: 3.1.101
Формирование ПИФа должно начинаться с момента регистрации правил доверительного управления фондом, но не позднее:
Ответы:
A. 1 месяца
B. 2 месяцев
C. 3 месяцев
D. 6 месяцев
Код вопроса: 3.1.102
Срок действия договора доверительного управления ПИФом, указываемый в правилах доверительного управления ПИФом, не должен превышать:
Ответы:
A. 3 года
B. 5 лет
C. 10 лет
D. 15 лет
Код вопроса: 3.1.103
Найдите правильное утверждение.
Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется:
Ответы:
A. Путем деления стоимости активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого ПИФа
B. Путем деления стоимости чистых активов ПИФа на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости
C. Путем деления стоимости имущества ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого ПИФа
Код вопроса: 3.1.104
Возможность обмена инвестиционных паев одного фонда на паи однотипного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании предусмотрена:
Ответы:
A. Для открытых ПИФов
B. Для интервальных ПИФов
C. Для открытых, закрытых и интервальных ПИФов
D. Для открытых и интервальных ПИФов
Код вопроса: 3.1.105
Максимальный размер надбавки и скидки к расчетной стоимости инвестиционного пая
может составлять:
Ответы:
A. 3% для надбавки и 1,5% для скидки
B. 3% для скидки и 1,5% для надбавки
C. Устанавливается правилами фонда
D. 1% для скидки и надбавки
Код вопроса: 3.1.106
Управляющая компания ПИФа продает инвестиционные паи по цене 154,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.
Ответы:
A. Да
B. Нет
Код вопроса: 3.1.107
Управляющая компания ПИФа продает инвестиционные паи по цене 151,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.
Ответы:
A. Да
B. Нет
Код вопроса: 3.1.108
Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 154,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.
Ответы:
A. Да
B. Нет
Код вопроса: 3.1.109
Управляющая компания ПИФа выкупает инвестиционные паи по цене 151,5 руб. за пай. Расчетная стоимость пая составляет 150 руб. Правомерны ли действия управляющей компании.
Ответы:
A. Да
B. Нет
Код вопроса: 3.1.110
Акционерный инвестиционный фонд может быть создан в форме:
Ответы:
A. Закрытого акционерного общества
B. Открытого акционерного общества
C. Открытого или закрытого акционерного общества
D. зависимости от операционной структуры фонда
Код вопроса: 3.1.111
Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать следующие виды ценных бумаг:
Ответы:
A. Обыкновенные акции на предъявителя
B. Обыкновенные именные акции
C. Привилегированные акции
D. Все перечисленное ценные бумаги
Код вопроса: 3.1.112
Найдите верное утверждение:
Ответы:
I. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные именные акции по закрытой подписке
II. Управляющей компании в доверительное управление передается имущество, предназначенное для обеспечения деятельности АИФа
III. Акционерный инвестиционный фонд может быть учрежден в форме закрытого или открытого акционерного общества
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 3.1.113
Найдите верное утверждение:
Ответы:
I. Акции АИФа не могут оплачиваться только денежными средствами
II. Акции АИФа не могут оплачиваться только имуществом, предусмотренным его инвестиционной декларацией
III. Допускается неполная оплата акций АИФа при их размещении
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 3.1.114
Найдите верное утверждение:
Ответы:
A. АИФ вправе размещать облигации
B. АИФ вправе размещать обыкновенные акции по закрытой подписке
C. Не допускается неполная оплата акций при их размещении
D. АИФ может быть создан в форме ЗАО
Код вопроса: 3.2.115
В соответствии с законодательством Российской Федерации агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда могут быть:
I. Кредитная организация
II. Организация, имеющая лицензию на осуществление дилерской деятельности
III. Физическое лицо, осуществляющее брокерскую деятельность
IV. Клиринговая организация
V. Организатор торговли на рынке ценных бумаг
VI. Организация, имеющая лицензию на осуществление брокерской деятельности
Ответы:
A. I, II и VI
B. I, II, III и VI
C. IV, V и VI
D. VI
Код вопроса: 3.2.116
Нижеперечисленные лица не могут выдавать и погашать инвестиционные паи паевого фонда, за исключением
Ответы:
A. Управляющей компании фонда
B. Депозитария - профессионального участника рынка ценных бумаг на основе договора с управляющей компанией
C. Индивидуального предпринимателя - брокера - профессионального участника рынка ценных бумаг на основе договора с управляющей компанией
D. Организации, имеющей лицензию на осуществление дилерской деятельности на основе договора с управляющей компанией
Код вопроса: 3.2.117
Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут выступать юридические лица, имеющие следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
I. только брокерской деятельности
II. только деятельности по организации торговли (фондовой биржи)
III. только дилерской деятельности
IV. только депозитарной деятельности
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме III
C. Все, кроме I и III
D. Все, кроме III и IV
Код вопроса: 3.2.118
Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (ПИФа)?
Ответы:
A. Агентами ПИФа могут выступать только юридические лица
B. В качестве агента может выступать организация, ведущая реестр владельцев паев ПИФа, имеющая лицензию на осуществление деятельности регистратора
C. В качестве агента может выступать организация, имеющая лицензию на осуществление брокерской деятельности
D. При осуществлении своей деятельности агент обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего ПИФа
Код вопроса: 3.2.119
Из перечисленных ниже укажите формы коллективного инвестирования, в управлении имуществом которых участвуют компании по управлению активами, чья деятельность подлежит лицензированию
I. Паевой инвестиционный фонд
II. Акционерный инвестиционный фонд
III. Негосударственный пенсионный фонд
IV. Кредитный союз
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.120
Укажите организации, участвующие в схеме интервального паевого инвестиционного фонда, деятельность которых подлежит лицензированию федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
I. Управляющая компания
II. Специализированный депозитарий
III. Регистратор
IV. Паевой фонд
V. Аудитор
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. I, II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.121
Укажите утверждение, противоречащее российскому законодательству в части деятельности паевых инвестиционных фондов (ПИФ)
Ответы:
A. ПИФ - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления
B. ПИФ не является юридическим лицом
C. В организации деятельности ПИФа могут участвовать только организации, имеющие соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.122
Укажите неверное утверждение в отношении интервального паевого инвестиционного фонда (ПИФа).
Ответы:
A. Управляющая компания интервального ПИФа обязана обеспечить выкуп инвестиционных паев не реже двух раз в год
B. Частота и длительность интервалов приемов заявок устанавливаются управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
C. Правилами интервального ПИФа может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого интервального ПИФа, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании
D. Для организации деятельности интервального ПИФа управляющая компания должна заключить договоры со специализированным депозитарием и регистратором, имеющим соответствующие лицензии федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.123
Управляющая компания паевых инвестиционных фондов может совмещать свою деятельность с деятельностью по:
I. Доверительному управлению ценными бумагами
II. Управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов
III. Управлению страховыми резервами страховых компаний
Ответы:
A. I
B. II
C. I и II
D. I, II, III
Код вопроса: 3.2.124
Укажите правильные утверждения в отношении доходов инвесторов открытых паевых инвестиционных фондов (ПИФов) и порядка их налогообложения
I. Доходом инвестора ПИФа – физического лица является разница между суммой дохода, полученной от реализации паев, и документально подтвержденными расходами на приобретение и реализацию паев.
II. Доходом инвестора ПИФа является процент от стоимости инвестиционного пая, начисляемый в соответствии с правилами ПИФа
III. Доходы инвесторов ПИФа - юридических и физических лиц не облагаются налогом на доходы по операциям с ценными бумагами и налогом на доходы физических лиц.
IV. Доход инвестора ПИФа - юридического лица относится на его финансовый результат и облагается налогом по базовой ставке для данного лица
V. Доход инвестора ПИФа - физического лица от реализации паев облагается налогом на доходы физических лиц.
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. I, IV и V
D. I, II, IV и V
Код вопроса: 3.2.125
Что из нижеперечисленного запрещено управляющей компании паевого фонда согласно действующему законодательству?
I. Отчуждать фонду собственное имущество
II. Осуществлять деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов
III. Предоставлять займы за счет имущества, составляющего паевой фонд
IV. Участвовать в управлении АО, акции которого составляют имущество паевого фонда
V. Приобретать имущество управляемых ею инвестиционных фондов, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев этого инвестиционного фонда
Ответы:
A. I, II, III и IV
B. I, III, и V
C. I, III, IV и V
D. II, IV и V
Код вопроса: 3.2.126
Какие ограничения в деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов установлены действующим законодательством?
I. Безвозмездно отчуждать имущество фонда
II. Привлекать заемные средства в случае недостаточности средств фонда для выкупа паев в пределах установленных ограничений
III. Покупать ценные бумаги, выпущенные аффилированными лицами
IV. Приобретать инвестиционные паи ПИФов, находящихся в ее доверительном управлении
V. Предоставлять займы за счет имущества фонда
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме II
C. Все, кроме II и V
D. Все, кроме V
Код вопроса: 3.2.127
Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано:
I. В течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения этого фонда уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
II. Раскрыть в соответствии с настоящим Федеральным законом сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда
III. Принять меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности
Ответы:
A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.128
В случае прекращения ПИФа имущество, составляющее его, в первую очередь распределяется:
Ответы:
A. Всем владельцам инвестиционных паев
B. Лицу, осуществлявшему прекращение ПИФа
C. Владельцам инвестиционных паев, подавшим заявки на погашение паев до дня возникновения основания прекращения ПИФа
D. Управляющей компании
Код вопроса: 3.2.129
В случае прекращения ПИФа имущество, составляющее его, в первую очередь распределяется:
Ответы:
A. Всем владельцам инвестиционных паев
B. Лицу, осуществлявшему прекращение ПИФа
C. Специализированному депозитарию вознаграждения, начисленного ему на день возникновения основания прекращения ПИФа
D. Управляющей компании
Код вопроса: 3.2.130
В случае прекращения ПИФа имущество, составляющее его, в первую очередь распределяется:
Ответы:
A. Всем владельцам инвестиционных паев
B. Лицу, осуществлявшему прекращение ПИФа
C. Специализированному депозитарию вознаграждения, начисленного ему как на день, так и после дня возникновения основания прекращения ПИФа
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 3.2.131
Инвестор внесруб. в оплату паев интервального паевого фонда. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая составляет 30,5 руб. Размер надбавки равен 1%. Определите количество паев, которое будет выдано инвестору:
Ответы:
A. 487
B. 486,9
C. 486,93
D. 486,93339
Код вопроса: 3.2.132
Инвестор внесруб. в оплату паев интервального паевого фонда. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая составляет 20 руб. Размер надбавки равен 1,5%. Определите количество паев, которое будет выдано инвестору:
Ответы:
A,527
B,5271
C,53
D,52709
Глава 4. Виды ценных бумаг
Код вопроса: 4.1.1
Акцией признается:
Ответы:
A. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
B. ценная бумага, удостоверяющая долю в праве собственности на имущество в обособленном имущественном комплексе
C. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.
D. ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в данной ценной бумаге процентов в банке, выдавшем ее, или в любом филиале этого банка
Код вопроса: 4.1.2
Укажите правильное утверждение:
Ответы:
A. Акционерное общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций.
B. Акционерное общество размещает привилегированные акции и вправе размещать один или несколько типов обыкновенных акций
C. Акционерное общество не вправе размещать обыкновенные акции
D. Акционерное общество не вправе размещать привилегированные акции
Код вопроса: 4.1.3
Привилегированные акции не являются кумулятивными в следующем случае:
Ответы:
A. Уставом акционерного общества не установлен срок выплаты накопленного и невыплаченного или не полностью выплаченного дивиденда.
B. Уставом акционерного общества не установлен размер выплаты дивиденда.
C. Уставом акционерного общества не установлен тип акций, по которым невыплачен дивиденд
D. Законодательством не предусматривается кумулятивный тип привилегированных акций
Код вопроса: 4.1.4
Укажите возможные способы конвертации:
I. Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции
II. Конвертация обыкновенных акций в облигации или иные ценные бумаги
III. Конвертация акций реорганизуемого общества в акции создаваемого акционерного общества
IV. Конвертация акций в акции той же категории (типа) с большей номинальной стоимостью
Ответы:
A. I, II
B. I, II, III, IV
C. III, IV
D. I, III, IV
Код вопроса: 4.1.5
Укажите верные утверждения
I. Номинальная стоимость привилегированных акций всех типов должна быть одинаковой
II. Привилегированные акции акционерного общества одного типа имеют одинаковую номинальную стоимость
III. Номинальная стоимость всех обыкновенных акций должна быть одинаковой
IV. Рыночная стоимость акций должна быть одинаковой
Ответы:
A. II, III
B. I, III
C. IV
D. II, III, IV
Код вопроса: 4.1.6
Укажите верные утверждения в отношении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли:
I. если в течение торгового дня на дату расчета рыночной цены по ценной бумаге было совершено десять и более сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли.
II. если в течение торгового дня по ценной бумаге на дату расчета рыночной цены было совершено менее десяти сделок через организатора торговли (в том числе в случае отсутствия сделок), то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по последним десяти сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли.
III. рыночная цена определяется как отношение балансовой стоимости ценной бумаги к количеству ценных бумаг, выпущенных эмитентом в обращение.
IV. рыночная цена определяется на дату совершения сделки как отношение цены покупки/продажи к разнице номинальной стоимости и затрат на приобретение ценной бумаги.
A. IV
B. I, II
C. III
D. I
E. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 4.1.7
Ценные бумаги, приобретенные по договору купли-продажи, принимаются к бухгалтерскому учету по:
Ответы:
A. первоначальной стоимости
B. рыночной стоимости
C. номинальной стоимости
D. по стоимости, определяемой эмитентом
E. по стоимости, определяемой независимым оценщиком
Код вопроса: 4.1.8
Укажите верные положения в отношении ликвидационной стоимости:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 |
