A. Только 2 экземпляра
B. Только 3 экземпляра
C. 2 экземпляра или 1 экземпляр, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг
D. 3 экземпляра или 2 экземпляра, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг
Код вопроса: 8.1.36
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» какие документы обязан предоставить эмитент для государственной регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 50 тыс. руб., а число инвесторов – 300
I. Заявление на регистрацию
II. Решение о выпуске ценных бумаг
III. Проспект ценных бумаг
IV. Образец сертификата ценных бумаг
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.37
Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются:
I. нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах
II. несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие в них ложных или недостоверных сведений
III. непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг
IV. несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным требованиям
Ответы:
A. I
B. I и II
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.38
Размещение акций осуществляется
I. Посредством распределения среди учредителей при учреждении общества
II. Посредством распределения среди акционеров при увеличении уставного капитала общества
III. Посредством конвертации в акции иных ценных бумаг общества
Ответы:
A. I и II
B. II
C. Все перечисленное
Код вопроса: 8.2.39
Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах
I. Андеррайтинг
II. Дарение
III. Индоссамент
IV. Конвертация
V. Подписка
VI. Распределение среди учредителей общества
VII. Распределение среди акционеров общества
VIII. Распределение среди кредиторов общества
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I, II, V, VII
C. Все, кроме I
D. IV, V, VI, VII
Код вопроса: 8.2.40
Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах
I. Андеррайтинг
II. Обмен
III. Приобретение
IV. Конвертация
V. Подписка
VI. Распределение среди учредителей общества
VII. Распределение среди акционеров общества
VIII. Распределение среди кредиторов общества
Ответы:
A. V
B. IV и V
C. V и VIII
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.2.41
Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах
I. Андеррайтинг
II. Обмен
III. Приобретение
IV. Конвертация
V. Подписка
VI. Распределение среди учредителей общества
VII. Распределение среди акционеров общества
VIII. Распределение среди кредиторов общества
Ответы:
A. IV и V
B. V, VI и VII
C. V и VII
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.42
Размещение акций акционерного общества посредством подписки может осуществляться:
Ответы:
A. открытым акционерным обществом – только посредством открытой подписки, а закрытым акционерным обществом – только посредством закрытой подписки
B. открытым акционерным обществом – посредством как открытой, так и закрытой подписки, а закрытым акционерным обществом – только посредством закрытой подписки
C. открытым и закрытым акционерным обществом – посредством как открытой, так и закрытой подписки.
D. только открытым акционерным обществом – посредством как открытой, так и закрытой подписки
Код вопроса: 8.1.43
Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно быть завершено не позднее
Ответы:
A. 3 месяцев с даты начала эмиссии
B. 180 дней с даты начала эмиссии
C. 1 года с даты утверждения решения о выпуске облигаций
D. 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций
Код вопроса: 8.1.44
Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки?
I. Ранее государственной регистрации выпуска
II. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг
III. Ранее чем через две недели после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска
IV. Ранее, чем через 30 (тридцать) дней после государственной регистрации проспекта ценных бумаг
V. Позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения
Ответы:
A. I и III
B. I и IV
C. I и V
D. II и III
Код вопроса: 8.1.45
Не ранее какого срока после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг разрешается производить размещение данных ценных бумаг посредством открытой подписки?
Ответы:
A. 10 дней
B. 2 недель
C. 30 дней
D. 45 дней
Код вопроса: 8.1.46
Возможно ли при публичном размещении ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими?
I. Да, при выпуске производных ценных бумаг, если базисные ценные бумаги прошли установленную процедуру эмиссии
II. Да, при введении эмитентом ограничений по приобретению ценных бумаг нерезидентами
III. Да, при эмиссии государственных ценных бумаг
IV. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим законодательством
V. Нет
Ответы:
A. I
B. I, II и III
C. II, III и IV
D. V
Код вопроса: 8.2.47
В случае если порядок определения цены размещения дополнительных акций эмитента предусматривает ее определение после окончания срока действия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими такое право, этот срок не может быть менее:
Ответы:
A. 20 дней с момента направления (вручения) этим лицам или опубликования уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
B. 30 дней с даты государственной регистрации дополнительного выпуска акций эмитента
C. 45 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
D. 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления этим лицам о возможности осуществления ими такого права
Код вопроса: 8.1.48
Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:
I. Определяется исходя из рыночной стоимости
II. Определяется советом директоров (наблюдательным советом)
III. Не может быть ниже номинальной стоимости
IV. Может быть ниже цены размещения иным лицам
Ответы:
A. I
B. I и III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.49
Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:
Ответы:
A. может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%
B. может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 5%
C. может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 1%
D. не может быть ниже цены размещения иным лицам
Код вопроса: 8.2.50
Преимущественное право на приобретение дополнительных акций, размещаемых в целях исполнения обязательств по опционам эмитента лицами, имеющими такое право
Ответы:
A. действует в течение не менее 45 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
B. действует в течение не менее 30 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
C. действует в течение не менее 20 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
D. не применяется
Код вопроса: 8.1.51
Российские эмитенты, являющиеся кредитными организациями, вправе размещать ценные бумаги за пределами России только по разрешению:
Ответы:
A. Банка России
B. Банка России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России
D. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 8.1.52
Размер государственной пошлины за выдачу разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами России составляет:
Ответы:
Aруб.
B.руб.
C. руб.
D. 0,2% номинальной суммы выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, но не более руб.
Код вопроса: 8.2.53
В случае если эмитент предполагает разместить за пределами России свои ценные бумаги в количестве, превышающем установленный норматив
Ответы:
A. уполномоченный орган вправе выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива
B. уполномоченный орган обязан выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива
C. уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг в пределах количества, превышающего установленный норматив
D. уполномоченный орган обязан отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг эмитента
Код вопроса: 8.1.54
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в регистрирующий орган
Ответы:
A. не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг
B. не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга
C. не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг
D. не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга
Код вопроса: 8.1.55
Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки?
I. Фактическую цену размещения акций
II. Доли размещенных и неразмещенных акций
III. Сведения о крупных сделках, совершенных в процессе размещения акций
IV. Список всех владельцев акций
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме III и IV
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 8.1.56
Укажите срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»
Ответы:
A. не более 5 дней
B. не менее 10 дней
C. 2 недели
D. не превышающий 30 дней
Код вопроса: 8.2.57
В случае эмиссии акций эмитентом может быть представлено в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
I. не позднее 30 дней после завершения размещения ценных бумаг
II. в случае оказания брокером услуг по размещению ценных бумаг
III. в случае размещения ценных бумаг посредством открытой подписки
IV. в случае осуществления фондовой биржей листинга ценных бумаг
V. в случае если эмитент является кредитной организацией
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II, III и IV
C. Все, кроме V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.2.58
Уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующую информацию:
Ответы:
I. наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, оказывавшего услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
II. наименование брокера, оказывавшего услуги по размещению ценных бумаг
III. наименование фондовой биржи, на которой осуществлен листинг размещенных эмиссионных ценных бумаг
IV. дату листинга размещенных эмиссионных ценных бумаг
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме I, II и III
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 8.1.59
Согласно Закону «О рынке ценных бумаг», недобросовестной эмиссией является:
Ответы:
A. нарушение установленной процедуры эмиссии
B. размещение эмиссионных ценных бумаг без государственной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг
C. размещение ценных бумаг среди заранее определенного круга лиц
D. отказ эмитента от исполнения обязательств по эмиссионным ценным бумагам эмитента
Код вопроса: 8.2.60
Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях, недобросовестная эмиссия влечет наложение штрафа:
I. на должностных лиц эмитентов в размере от 30 до 40 МРОТ
II. на эмитентов в размере от 300 до 400 МРОТ
III. на должностных лиц эмитентов в размере от 40 до 50 МРОТ
IV. на эмитентов в размере от 400 до 500 МРОТ
Ответы:
A. I и II
B. I и IV
C. II и III
D. III и IV
Код вопроса: 8.2.61
Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам, организациям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации, для возникновения уголовной ответственности в отношении должностных лиц такого эмитента?
Ответы:
A. свыше 100 тыс. руб.
B. свыше 500 тыс. руб.
C. свыше 1 млн. руб.
D. свыше 5 млн. руб.
Код вопроса: 8.2.62
Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации?
Ответы:
A. штраф в размере до 300 тыс. рублей
B. обязательные работы на срок до двухсот сорока часов
C. исправительные работы на срок до двух лет
D. лишение свободы на срок до трех лет
Код вопроса: 8.2.63
Эмиссия может быть приостановлена при обнаружении регистрирующим органом следующих нарушений, за исключением:
Ответы:
A. нарушение условий размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных в решении об их выпуске и выявленных в пределах срока их размещения
B. обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации
C. осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг выпуска, выявленное в ходе их размещения
D. обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации
Код вопроса: 8.2.64
Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в следующих случаях, за исключением:
Ответы:
A. неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска
B. обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации
C. осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг выпуска в ходе их размещения
D. отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Код вопроса: 8.2.65
Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным в следующем случае:
Ответы:
A. только после последовательного приостановления регистрирующим органом эмиссии и признания им выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся
B. обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации
C. неразмещение предусмотренной решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг доли, при неразмещении которой их выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся
D. отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Код вопроса: 8.2.66
В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии, регистрирующий орган вправе принять следующие меры, за исключением:
A. отказать в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
B. приостановить эмиссию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
C. признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
D. признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным
Код вопроса: 8.1.67
Укажите утверждение, противоречащее Закону «Об акционерных обществах»
Ответы:
A. Объявленные акции - это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещенным
B. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций
C. Дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом
D. Решение о размещении дополнительных акций может быть принято одновременно с решением о внесении в устав положений об объявленных акциях
Код вопроса: 8.2.68
В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Уставом общество определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 500. Чему равен уставный капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акций?
Ответы:
A. 100 тыс. руб.
B. 500 тыс. руб.
C. 600 тыс. руб.
Код вопроса: 8.2.69
Общество учреждено с уставным капиталом 100 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 2 000. Общество произвело размещение 1 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Чему равен уставный капитал общества?
Ответы:
A. 100 тыс. руб.
B. 1,1 млн. руб.
B. 2 млн. руб.
C. 3,1 млн. руб.
Код вопроса: 8.1.70
Общее количество объявленных акций, определенное уставом общества, составляет 2 000. Укажите последовательность действий общества для осуществления процедуры размещения 5 000 дополнительных акций.
I. Утверждение решения о выпуске дополнительных акций
II. Принятие решения о размещении дополнительных акций
III. Принятие решения о внесении изменений в устав общества об увеличении общего количества объявленных акций
IV. Регистрация выпуска дополнительных акций
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. I, IV, II, III
C. III, I, II, IV
D. III, II, I, IV
Код вопроса: 8.2.71
Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 500 руб. составляет 1 000. Уставный капитал общества состоит из 800 обыкновенных акций номинальной стоимостью 500 руб. Может ли общество принять решение об увеличении уставного капитала путем размещения 500 дополнительных акций номинальной стоимостью 500 руб.?
Ответы:
A. Может, так как количество дополнительных акций находится в пределах определенного уставом количества объявленных акций
B. Может, при условии принятия решения о внесении изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций общества до 1 300
C. Не может, так как количество дополнительных акций превышает количество оставшихся объявленных акций (с учетом уже размещенных акций)
Код вопроса: 8.2.72
Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 5 тыс.. Уставный капитал общества состоит из 1 тыс. обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Общество увеличивает уставный капитал путем размещения 4 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Год спустя общество принимает решение об увеличении уставного капитала. Какое количество дополнительных акций может общество разместить, не внося изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций?
Ответы:
A. 0 акций
B. 1 тыс. акций
C. любое количество акций, не превышающее 5 тыс.
Код вопроса: 8.1.73
Акционерное общество не вправе размещать облигации
Ответы:
A. На предъявителя
B. Ранее третьего года существования общества
C. Без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц
D. На сумму, превышающую уставный капитал, в случае отсутствия обеспечения
Код вопроса: 8.1.74
В каком случае размещение облигаций противоречит Закону «Об акционерных обществах»?
Ответы:
A. Акционерное общество размещает облигации на предъявителя
B. Акционерное общество выпускает облигации на сумму, равную предоставленному третьими лицами обеспечению, ранее третьего года своей деятельности
C. Акционерное общество размещает облигации до полной оплаты своего уставного капитала
D. Решением о выпуске облигаций установлена возможность досрочного погашения облигаций
Код вопроса: 8.1.75
Укажите неверное утверждение в отношении облигаций акционерного общества
Ответы:
D. АО может размещать именные облигации и облигации на предъявителя
A. Оплата и погашение облигаций общества может производиться только деньгами
B. Общество может осуществить досрочное погашение облигаций по желанию их владельцев, если это предусмотрено решением о выпуске таких облигаций
C. Облигации, конвертируемые в акции, могут размещаться АО только в пределах общего количества объявленных акций
Код вопроса: 8.1.76
Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается:
I. залогом
II. поручительством
III. банковской гарантией
IV. государственной или муниципальной гарантией
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I и II
C. I, II и III
D. I и III
Код вопроса: 8.2.77
В каких случаях размещение облигаций противоречит требованиям Закона «Об акционерных обществах»?
I. Уставный капитал акционерного общества АВС, учрежденного в апреле 1997 г., составляет 500 млн. руб. Общество размещает в октябре 2007 году выпуск облигаций номинальной стоимостью 1 млрд. руб. под предоставленное третьими лицами обеспечение на сумму 500 млн. руб.
II. Акционерное общество LMN с уставным капиталом 1 млрд. руб., учрежденное в январе 2006 г., размещает выпуск облигаций номинальной стоимостью 500 млн. руб. в мае 2007 г. без обеспечения
Ответы:
A. Только в случае акционерного общества АВС
B. Только в случае акционерного общества LMN
C. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 8.1.78
В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигаций без обеспечения?
I. На сумму, не превышающую величину уставного капитала
II. Не ранее 2-го года существования общества
III. Не ранее 3-го года существования общества
IV. При условии надлежащего утверждения годовой бухгалтерской отчетности за 2 завершенных финансовых года
Ответы:
A. В случае одновременного соблюдения I, II и IV условий
B. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения II и IV условий
C. В случае одновременного соблюдения I, III и IV условий
D. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения III и IV условий
Код вопроса: 8.1.79
Отметьте неправильное утверждение относительно эмиссии облигаций с залоговым обеспечением:
Ответы:
A. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть только недвижимое имущество
B. Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением, подлежит оценке оценщиком
C. Государственная регистрация учреждением юстиции решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, осуществляется после государственной регистрации выпуска таких облигаций
D. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество, являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из владельцев таких ценных бумаг
Код вопроса: 8.2.80
Отметьте правильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций:
I. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем открытой подписки
II. Размещение биржевых облигаций осуществляется на торгах фондовой биржи
III. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем зарытой подписки среди не менее 500 лиц
IV. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска)
V. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без регистрации проспекта облигаций
VI. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска)
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV, V и VI
D. II
Код вопроса:8.2.81
Отметьте неправильное утверждение, касающееся биржевых облигаций:
Ответы:
A. Биржевые облигации не предоставляют их владельцам прав, кроме права на получение фиксированного процента от номинальной стоимости
B. Срок исполнения обязательств по облигациям не может превышать одного года с даты начала их размещения
C. Биржевые облигации выпускаются только в документарной форме
D. Оплата и погашение биржевых облигаций осуществляются только деньгами
Код вопроса: 8.2.82
Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций:
Ответы:
A. Биржевые облигации не могут выпускаться с залоговым обеспечением
B. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено в срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске)
C. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено не позднее одного года с даты начала размещения биржевых облигаций
D. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций не требуется.
Код вопроса: 8.2.83
Отметьте правильное утверждение, касающееся эмитента биржевых облигаций:
I. Эмитентом биржевых облигаций может быть только открытое акционерное общество
II. Акции эмитента биржевых облигаций должны быть включены в котировальный список фондовой биржи, осуществляющей допуск таких облигаций к торгам
III. Эмитент биржевых облигаций должен существовать не менее трех лет
IV. Эмитент биржевых облигаций должен иметь надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за три завершенных финансовых года
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме II
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 8.2.84
Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено по решению:
I. регистрирующего органа
II. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
III. территориального органа федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
IV. фондовой биржи
Ответы:
A. I
B. I или IV
C. II или III
D. II или IV
Код вопроса: 8.2.85
Возобновление размещения биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, осуществляется по решению:
Ответы:
A. регистрирующего органа
B. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. органа (организации), приостановившего размещение
D. фондовой биржи
Код вопроса: 8.1.86
Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии опционов эмитента:
Ответы:
A. Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акций эмитента меньше количества акций, право приобретения которых предоставляют такие опционы
B. Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать 5 % акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
C. Решение о выпуске опционов эмитента не может предусматривать ограничения на их обращение
D. Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества
Код вопроса: 8.1.87
Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать
Ответы:
A. 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
B. 10% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
C. 25% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
D. 50% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
Код вопроса: 8.2.88
Под раскрытием информации понимается:
Ответы:
A. обеспечение доступности информации всем заинтересованным в этом лицам
B. перевод информации из категории служебной информации в категорию общедоступной информации
C. предоставление информации контролирующим органам, в том числе государственным
D. предъявление информации по требованию заинтересованных лиц
Код вопроса: 8.2.89
Любое открытое акционерное общество обязано раскрывать следующую информацию, за исключением:
Ответы:
A. годовой отчет общества
B. ежеквартальный отчет эмитента
C. годовая бухгалтерская отчетность
D. сообщение о проведении общего собрания акционеров
Код вопроса: 8.1.90
Где должно быть опубликовано сообщение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых посредством открытой подписки
Ответы:
A. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 1 тыс. экземпляров
B. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 5 тыс. экземпляров
C. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров
D. В печатных органах массовой информации с тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента
Код вопроса: 8.2.91
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие следующей информации, за исключением:
Ответы:
A. ежеквартального отчета
B. сведений о реорганизации зависимых обществ эмитента
C. сведений о принятии решения о размещении эмиссионных ценных бумаг и об утверждении решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
D. сведений о разовых сделках эмитента, размер которых превышает 5% активов эмитента
Код вопроса: 8.2.92
На каких этапах процедуры эмиссии эмитент обязан осуществлять раскрытие информации, если государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг?
I. на этапе принятия решения о размещении ценных бумаг
II. на этапе утверждения решения о выпуске ценных бумаг
III. на этапе размещения ценных бумаг
IV. на этапе государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. I и II
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.2.93
Что представляет собой ежеквартальный отчет эмитента?
Ответы:
A. информация, состав и объем которой соответствуют информации, составляющей проспект ценных бумаг эмитента
B. информация, состав и объем которой соответствуют информации, составляющей проспект ценных бумаг эмитента, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг
C. квартальная отчетность эмитента
D. квартальная отчетность эмитента и перечисление всех существенных фактов (событий, действий) о финансово-хозяйственной деятельности эмитента, произошедших в течение отчетного квартала
Код вопроса: 8.2.94
Ежеквартальный отчет эмитента должен быть подписан
I. единоличным исполнительным органом эмитента
II. главным бухгалтером эмитента
III. аудитором эмитента
IV. финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, который оказывал эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
V. брокером, который оказывал эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг
VI. лицами, подписавшими проспект ценных бумаг
Ответы:
A. I и II.
B. I, II и III
C. VI.
D. Все, кроме III
Код вопроса: 8.2.95
Ежеквартальный отчет эмитента представляется
Ответы:
A. в регистрирующий орган
B. в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. в совет директоров (наблюдательный совет) эмитента для утверждения
D. владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента
Код вопроса: 8.2.96
Ежеквартальный отчет эмитента представляется в регистрирующий орган
Ответы:
A. не позднее первого числа месяца, следующего за отчетным кварталом
B. не позднее месяца со дня окончания отчетного квартала
C. не позднее, чем через 30 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала
D. не позднее, чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала
Код вопроса: 8.2.97
Какие сведения не признаются сообщениями о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента и подлежащих раскрытию?
Ответы:
A. о реорганизации дочерних обществ эмитента
B. о реорганизации зависимых обществ эмитента
C. о фактах, повлекших за собой разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 5%
D. о включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не менее чем 5% обыкновенных акций эмитента
Код вопроса: 8.2.98
Когда у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах?
Ответы:
A. с даты утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
B. с даты, следующей за днем регистрации проспекта ценных бумаг эмитента
C. с даты начала размещения ценных бумаг эмитента
D. с даты, следующей за днем регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг эмитента)
Код вопроса: 8.2.99
Где должно быть опубликовано сообщение о существенном факте?
Ответы:
A. в ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 1 000 экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством закрытой подписки среди более 500 лиц, или не менее 10 тыс. экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством открытой подписки
B. в ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров
C. в ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента
D. только в ленте новостей и на странице в сети Интернет
Код вопроса: 8.2.100
В какие сроки с момента наступления существенного факта должно осуществляться раскрытие эмитентом информации?
Ответы:
A. путем опубликования сообщения в ленте новостей - не позднее 2 дней
B. путем направления сообщения в регистрирующий орган в срок не более 3 дней
C. путем опубликования сообщения в периодическом печатном издании - не позднее 5 дней
D. путем опубликования сообщения на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней
Код вопроса: 8.2.101
Определить первичный источник информации о курсе ценной бумаги эмитента?
Ответы:
A. эмитент
B. фондовая биржа, на которой были осуществлены сделки с ценными бумагами эмитента
C. брокеры, осуществлявшие сделки с ценными бумагами эмитента на фондовой бирже
D. информационное агентство
Код вопроса: 8.2.102
Основным источником информации об эмитентах и их ценных бумагах для средств массовой информации являются?
Ответы:
A. эмитенты
B. фондовые биржи
C. профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании
D. информационные агентства
Код вопроса: 8.2.103
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 |
