II. обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг
III. обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя
IV. позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам
V. позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг
Ответы:
A. I, II и V
B. II, III и IV
C. I, III и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.50
Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев ценных бумаг:
I. это часть системы ведения реестра
II. представляет собой список зарегистрированных владельцев
III. содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории принадлежащих зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг
IV. составляется по состоянию на любую установленную дату
V. позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг
Ответы:
A. I, III и V
B. I, II и IV
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.51
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:
I. держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра
II. лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра
III. регистратор может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель
IV. регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
Ответы:
A. I и II
B. II и IV
C. II и III
D. I и III
Код вопроса: 2.2.52
Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов:
I. организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств
II. организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
III. организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
IV. организаций, осуществляющих денежные расчеты по ценным бумагам
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.53
Функциями учетной системы являются:
I. подтверждения прав на ценные бумаги
II. хранение имущества
III. подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления
IV. идентификация владельцев ценных бумаг
Ответы:
A. I и III
B. II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.54
Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора, за исключением:
Ответы:
A. открытия лицевых счетов в системе ведения реестра
B. информирования зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав
C. предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг
D. хранения информации о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг
E. исполнения операций по лицевым счетам
Код вопроса: 2.2.55
Регистратор не имеет права:
I. аннулировать внесенные в реестр записи
II. осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и осуществлять сверку подписи на распоряжениях
III. отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом
IV. при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением
V. принимать от эмитентов, зарегистрированных лиц и уполномоченных представителей распоряжения более 4 часов в день
Ответы:
A. I, II и IV
B. III и IV
C. II и V
D. I, III и IV
Код вопроса: 2.2.56
Трансфер-агентом является:
Ответы:
A. юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, выполняющий по договору с регистратором его функции в регионах
B. юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему и передаче ему или от него информации и документов
C. лицо, действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и представляющее интересы регистратора в регионах
D. филиал или представительство регистратора, которые в соответствии со внутренними документами регистратора вправе осуществлять ведение реестра владельцев ценных бумаг
Код вопроса: 2.2.57
К функциям трансфер-агента относятся:
I. ведение журнала отправленных (принятых) документов
II. прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре
III. хранение подлинников документов на совершение операций в реестре
IV. передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора
V. исполнение операций по лицевым счетам
Ответы:
A. II, III и V
B. I, II и IV
C. I и II
D. все, кроме V
Код вопроса: 2.2.58
Кастодиальный депозитарий – это:
Ответы:
A. депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
B. депозитарий, депонентами которого, как правило, являются инвесторы, не осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
C. иностранный депозитарий, действующий на территории Российской Федерации на основании специального разрешения
D. депозитарий, предоставляющий наряду с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, услуги по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
Код вопроса: 2.2.59
Расчетный депозитарий – это:
Ответы:
A. депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
B. депозитарий, депонентами которого, как правило, являются инвесторы, не осуществляющие брокерской и дилерской деятельности и не обслуживающие организованные рынки ценных бумаг (торговые системы)
C. иностранный депозитарий, действующий на территории Российской Федерации на основании специального разрешения
D. депозитарий, предоставляющий наряду с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, услуги по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
Код вопроса: 2.2.60
Функции расчетного депозитария не вправе выполнять:
I. профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг
II. профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг
III. профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг
IV. профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.61
Укажите правильные утверждения в отношении требований к специализированному депозитарию:
I. юридическое лицо, созданное в форме акционерного общества
II. юридическое лицо, в форме хозяйственного общества
III. юридическое лицо, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
IV. юридическое лицо, имеющее лицензии на осуществление депозитарной деятельности, деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Ответы:
A. I. и III
B. I и IV
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 2.2.62
К функциям специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов относятся:
I. учет и хранение имущества
II. хранение и учет прав на ценные бумаги
III. контроль за соблюдением требований нормативных правовых актов
IV. ведение реестра владельцев инвестиционных паев
Ответы:
A. II
B. II и III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.63
Попечителем счета может быть:
Ответы:
A. юридическое лицо, которому депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии
B. физическое лицо, которому депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии
C. индивидуальный предприниматель, которому депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии
D. профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии
Код вопроса: 2.2.64
Номинальный держатель ценных бумаг – это:
Ответы:
A. лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
B. лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
C. лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и передавшее принадлежащие ему ценные бумаги по договору профессиональному участнику ценных бумаг
D. лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и передавшее принадлежащие ему ценные бумаги по договору профессиональному участнику ценных бумаг без права осуществления прав по ценным бумагам
Код вопроса: 2.2.65
К основным обязанностям номинального держателя в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, можно отнести:
I. совершение всех необходимых действий, направленных на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам
II. осуществление сделок и операций с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным законом
III. осуществление учета ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянное поддержание на раздельных забалансовых счетах достаточного количества ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги
IV. хранение ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица
Ответы:
A. II
B. I и II
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.66
Под раскрытием информации понимается:
Ответы:
A. обеспечение ее доступности органам государственной власти по их запросу независимо от целей получения данной информации
B. обеспечение ее доступности всем акционерам эмитента независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение
C. обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение
D. обеспечение ее доступности средствам массовой информации
Код вопроса: 2.2.67
В случае регистрации проспекта ценных бумаг формами раскрытия информации эмитентом являются:
I. ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг
II. сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг
III. опубликование информации в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством, уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
IV. опубликование информации на сайте эмитента в сети Интернет
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 2.2.68
Сообщениями о существенных фактах признаются сведения о:
I. реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ
II. об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о приостановлении и возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным
III. дате закрытия реестра акционеров эмитента, сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами, решениях общих собраний
IV. начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента
Ответы:
A. I и IV
B. II и III
C. Все, кроме III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.69
Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:
Ответы:
A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента
B. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором
C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария
D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами
Код вопроса: 2.2.70
Владелец обыкновенных акций обязан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций:
I. путем направления уведомления эмитенту указанных акций
II. путем направления уведомления регистратору, осуществляющему ведение соответствующего реестра владельцев ценных бумаг
III. путем направления уведомления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
IV. путем направления уведомления в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства о налогах и сборах
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и III, IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.2.71
Характеристиками аукциона с определением единой аукционной цены являются:
I. происходит предварительное накопление заявок покупателей
II. заявки заочно рассматриваются эмитентом или посредником, работающим в его интересах
III. в период торгов возникает непрерывный поток заявок на покупку и предложений о продаже, которые регистрируются специально уполномоченными на то лицами, сводящими между собой все поручения продавцов и покупателей
IV. устанавливается единая официальная цена, которая равна самой нижней цене в заявках на покупку, позволяющей продать весь выпуск
V. все заявки на покупку, представленные по ценам выше официальных, удовлетворяются по официальной цене
VI. аукцион происходит путем публичного последовательного оглашения списка предложений, по каждому из них проводится гласное состязание покупателей путем назначения новых цен
Ответы:
A. I, II, IV и V
B. II, III и IV
C. III, IV и VI
D. I, IV, V и VI
Код вопроса: 2.2.72
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами:
I. от имени и за счет клиента
II. от своего имени и за счет клиента
III. на основании возмездных договоров с клиентом
IV. от своего имени и за свой счет
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I или II
C. I или III
D. I или II и III
Код вопроса: 2.2.73
Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска
II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет
III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи
IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и IV
D. III и IV
Код вопроса: 2.2.74
Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
Ответы:
A. Брокерской
B. Дилерской
C. По организации торговли на рынке ценных бумаг
D. Клиринговой деятельности
Код вопроса: 2.2.75
Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью
B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью
C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Не допускается
Код вопроса: 2.1.76
Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет
I. Более 1 500
II. Более 1 000
III. Более 500
IV. Более 50
Ответы:
A. IV
B. II, III и IV
C. III и IV
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.77
Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением
Ответы:
A. Брокерской
B. Депозитарной
C. По управлению ценными бумагами
D. По управлению инвестиционными фондами
Код вопроса: 2.1.78
Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?
I. Однозначное определение предмета договора
II. Срок действия договора
III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором
IV. Форму отчетности депозитария
V. Периодичность отчетности депозитария
Ответы:
A. I, II, III и V
B. I, III, IV и V
C. II, III, IV и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.79
Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"?
I. Ценные бумаги
II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления
IV. Недвижимость и права на недвижимость
V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.80
Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X"
Ответы:
A. Вправе в любом случае
B. Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО "X"
C. Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО "X"
D. Не вправе
Код вопроса: 2.1.81
В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат
Ответы:
A. приоритетному исполнению во всех случаях
B. исполнению в порядке поступления
C. исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором
D. исполнению в порядке, предусмотренном договором
Код вопроса: 2.1.82
Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":
I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления
III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги
IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
Ответы:
A. I и III
B. I и IV
C. II и IV
D. I, III и IV
Код вопроса: 2.1.83
В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?
Ответы:
A. В простой письменной форме
B. В нотариальной форме
C. В простой письменной или нотариальной форме
D. В форме, предусмотренной соглашением сторон
Код вопроса: 2.1.84
Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?
Ответы:
A. Держатель реестра обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом
B. Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора
C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными
D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных бумаг или дает объявление в средствах массовой информации
Код вопроса: 2.1.85
Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора, за исключением
Ответы:
A. Открытия каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра
B. Информирования зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав
C. Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг
D. Доведения до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом
Код вопроса: 2.1.86
Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)
B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании
C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права
D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет
Код вопроса: 2.1.87
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть
I. Брокером
II. Дилером
III. Управляющим
IV. Депозитарием
V. Регистратором
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. II, IV и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.88
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
I. Дилера
II. Управляющего
III. Брокера
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.89
Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности
Ответы:
A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме
B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи
C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом
D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора
Код вопроса: 2.1.90.
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется
I. Юридическим лицом
II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
III. От своего (управляющего) имени
IV. От имени клиента
V. Только в интересах клиента
VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц
Ответы:
A. I, III и IV
B. II, III и V
C. II, III и VI
D. I, III и VI
Код вопроса: 2.1.91
Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?
I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии
II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством
III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки
IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I, II и IV
D. III и IV
Код вопроса: 2.1.92
Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"
I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом
II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц
III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц
IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги
Ответы:
A. I, II и III
B. II и IV
C. I, II
D. II и III
Код вопроса: 2.1.93
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее
I. Брокер
II. Дилер
III. Управляющий
IV. Депозитарий
Ответы:
A. I
B. II и III
C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.94
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту
Ответы:
A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
B. В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента
C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента
D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения
Код вопроса: 2.1.95
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какое из перечисленных ниже требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?
Ответы:
A. Сформировать специальные фонды, минимальный размер которых установит федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами
C. Унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами
D. Использовать многосторонний клиринг (неттинг)
Код вопроса: 2.1.96
Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?
I. Брокеры
II. Организаторы торговли
III. Клиринговые организации
IV. Депозитарии
V. Регистраторы
Ответы:
A. II
B. III
C. II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.97
Что включает в себя клиринговая деятельность?
I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами
II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами
III. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами
IV. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.98
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:
I. Ведение счета депо депонента
II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами
III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра
IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.99
В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является
I. Если указанный список требуется для составления реестра
II. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год
III. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Ни в одном из перечисленных выше случаев
Код вопроса: 2.1.100
Какую информацию обязан предоставить организатор торговли любому заинтересованному лицу о каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами
I. дата и время заключения сделки
II. имя (наименование) участников (контрагентов) сделки
III. наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки
IV. цена и количество ценных бумаг
V. государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Ответы:
A. I, II, III и IV
B. I, III, IV и V
C. Все перечисленное
D. I и V
Код вопроса: 2.1.101
Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором
I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов
II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя
III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги
IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.102
Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра?
Ответы:
A. Допускается в отношении других регистраторов
B. Допускается в отношении депозитариев
C. Допускается в отношении номинальных держателей
D. Не допускается
Код вопроса: 2.1.103
Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?
I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или номинальному держателю
II. Функции по сбору информации, входящей в систему ведения реестра
III. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра
Ответы:
A. I и II
B. II
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.104
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
I. юридическое лицо
II. юридическое лицо или индивидуальный предприниматель
III. имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта
IV. имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
V. имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. I и V
B. II и III
C. I и IV
D. II и V
Код вопроса: 2.1.105
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:
I. брокеры
II. дилеры
III. управляющие
IV. любые профессиональные участники рынка ценных бумаг
Ответы:
A. IV
B. I и II
C. I, II, III
D. I и III
Код вопроса: 2.1.106
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список
B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок
D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов, и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил
Код вопроса: 2.1.107
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет
B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками
C. Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 |
