D. Выплаты акционерам компаний в форме дивидендов
Код вопроса: 1.1.91
Какие показатели из нижеперечисленных необходимо вычесть из показателя национального дохода для вычисления показателя личного дохода?
I. Отчисления предприятий на социальное обеспечение
II. Налоги на прибыль предприятий
III. Нераспределенная прибыль предприятий
IV. Трансфертные платежи
Ответы:
A. I, II и III
B. I и III
C. I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.92
Укажите правильное утверждение в отношении расчета показателя чистого дохода индивидов и семей:
Ответы:
A. Чистый доход равен национальному доходу за вычетом индивидуальных налогов
B. Чистый доход равен личному доходу за вычетом индивидуальных налогов
C. Чистый доход равен личному доходу за вычетом сбережений
D. Чистый доход равен личному доходу за вычетом трансфертных платежей
Код вопроса: 1.1.93
Какой показатель из нижеперечисленных равен сумме расходов на потребление и сбережений?
Ответы:
A. Национальный доход
B. Личный доход индивидов и семей
C. Чистый доход индивидов и семей
D. Чистый национальный продукт
Код вопроса: 1.1.94
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленных:
Ответы:
A. Чистый доход равен сумме расходов на потребление и сбережений
B. Часть чистого дохода, которая не расходуется на потребление, называется сбережениями
C. Величина сбережений зависит от величины полученного дохода
D. Зависимость сбережений от величины дохода является линейной
Код вопроса: 1.1.95
Из нижеперечисленных укажите способы вложения свободных денежных средств, которые могут считаться инвестициями:
I. Приобретение холодильника
II. Приобретение ювелирных изделий
III. Вложение средств на банковский депозит
IV. Предоставление кредита под процент
V. Приобретение ценных бумаг
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме I и II
C. III и IV
D. III и V
Код вопроса: 1.1.96
Что такое ликвидность финансового актива?
Ответы:
A. Возможность быстрого обмена финансового актива на денежные средства без существенных потерь в стоимости
B. Возможность совершения сделок купли-продажи по данному финансовому активу
C. Установление равновесной цены на данный актив
D. Получение регулярного дохода от вложений средств в данный актив
Код вопроса: 1.1.97
Среди перечисленных ниже укажите функции финансового рынка:
I. Трансформация сбережений в инвестиции
II. Ценообразование финансовых активов
III. Обеспечение ликвидности финансовых активов
IV. Создание инфраструктуры для обмена финансовыми активами
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.98
Что такое вторичное обращение финансового актива?
Ответы:
A. Обмен финансового актива на денежные средства без существенных потерь в стоимости
B. Совершение сделок купли-продажи финансового актива
C. Установление равновесной цены на данный актив
D. Выкуп предприятием выпущенных им ранее ценных бумаг у владельцев этих бумаг
Код вопроса: 1.1.99
Какие источники привлечения дополнительных средств может использовать предприятие для финансирования потребностей в постоянном капитале?
I. Нераспределенная прибыль
II. Банковские кредиты
III. Коммерческие векселя
IV. Акции
V. Средне - и долгосрочные облигации
Ответы:
A. Все, кроме I и III
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.100
Из перечисленных ниже долговых обязательств укажите инструменты денежного рынка:
I. Казначейские векселя
II. Коммерческие векселя
III. Депозитные сертификаты
IV. Среднесрочные корпоративные облигации
Ответы:
A. I и II
B. I, II и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.101
Какие из перечисленных ниже инструментов обладают следующими характеристиками?
I. выпускаются предприятиями в форме долговых обязательств в качестве средств платежа за товары и услуги
II. могут быть предъявлены к оплате по истечении предусмотренного в нем срока
III. могут быть переуступлены банку до истечения срока с дисконтом
IV. размер дисконта зависит от срока, оставшегося до погашения, рыночных процентных ставок и кредитного риска эмитента
Ответы:
A. Казначейские векселя
B. Коммерческие векселя
C. Депозитные сертификаты
D. Привилегированные акции
Код вопроса: 1.1.102
Какие из перечисленных ниже инструментов обладают следующими характеристиками:
I. выпускаются государством
II. имеют срок до погашения, не превышающий 3 месяцев
III. не имеют процентной ставки
IV. обычно размещаются с дисконтом
Ответы:
A. Казначейские векселя
B. Коммерческие векселя
C. Коммерческие бумаги
D. Депозитные сертификаты
Код вопроса: 1.1.103
Какие из перечисленных ниже инструментов обладают следующими характеристиками:
I. выпускаются банком
II. имеют процентную ставку
III. часто выпускаются в форме документов на предъявителя
IV. имеют способность к свободному обращению на вторичном рынке
Ответы:
A. Коммерческие векселя
B. Депозитные сертификаты
C. РЕПО
D. Коммерческие бумаги
Код вопроса: 1.1.104
Какой финансовый инструмент по существу представляет собой краткосрочный заем под залог ценных бумаг, процентной ставкой по которому является разница между ценой продажи и ценой покупки ценной бумаги?
Ответы:
A. Своп
B. РЕПО
C. Депозитный сертификат
D. Обеспеченная облигация
Код вопроса: 1.1.105
Инструмент рынка капиталов, который представляет собой долговое обязательство, выпущенное частной компанией на определенный срок и имеющее способность к свободному обращению, называется:
Ответы:
A. Коммерческим векселем
B. Корпоративной облигацией
C. Муниципальной облигацией
D. Привилегированной акцией
Код вопроса: 1.1.106
Укажите утверждение, объясняющее название "производные ценные бумаги":
I. Производные ценные бумаги называются так, потому что их существование невозможно в отсутствие базового актива
II. Производные ценные бумаги называются так, потому что их цена производна от цены базового актива
Ответы:
A. I
B. II
C. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.107
Из нижеперечисленных укажите основные инвестиционные цели:
I. Создание регулярных потоков денежных доходов от владения ценными бумагами для покрытия текущих расходов
II. Увеличение вложенных под текущие процентные ставки денежных средств на долгосрочный период
III. Увеличение вложенных в актив денежных средств в связи с безусловным ростом стоимости актива в долгосрочном периоде безотносительно краткосрочных ценовых колебаний
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.108
Что из нижеперечисленного принято относить к деривативам:
I. Фьючерсы
II. Опционы
III. Свопы
IV. РЕПО
V. Соглашения о будущих процентных ставках
Ответы:
A. Все, кроме III
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме IV и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.109
Опцион эмитента - это:
I. эмиссионная ценная бумага
II. неэмиссионная ценная бумага
III. именная ценная бумага
IV. именная ценная бумага или ценная бумага на предъявителя
Ответы:
A. I и IV
B. II и IV
C. I и III
D. II и III
Код вопроса: 1.1.110
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций такого эмитента по определенной цене, называется:
Ответы:
A. Фьючерсным контрактом
B. Опционом колл
C. Опционом эмитента
D. Опционом пут
Глава 2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Код вопроса: 2.2.1
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
II. клиринговая деятельность и депозитарная деятельность
III. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность
IV. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность
V. депозитарная деятельность и деятельности по ведению реестра
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. III, IV и V
D. I, II и III
Код вопроса: 2.2.2
К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
I. деятельность по управлению ценными бумагами
II. деятельность по определению взаимных обязательств
III. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
IV. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
V. деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Ответы:
A. I, III, IV
B. Все перечисленное
C. Все, кроме II и V
D. Все, кроме V
Код вопроса: 2.2.3
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
I. брокерской деятельности
II. дилерской деятельности
III. деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
IV. депозитарной деятельности
V. клиринговой деятельности
VI. деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. I, II, IV, V
C. I, II, III, IV, V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.4
Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
I. юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
II. юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг
III. юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
IV. юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. I и IV
B. I и III
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 2.2.5
К функциям фондовой биржи относятся:
I. осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации и манипулирования ценами
II. осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
III. оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов
IV. оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов
Ответы:
A. I и III
B. II и III
C. I и IV
D. II и IV
E. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.6
Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:
Ответы:
A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
D. Ограничений нет
Код вопроса: 2.2.7
Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
I. правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам
II. правила допуска к торгам ценных бумаг
III. правила заключения и сверки сделок
IV. правила регистрации сделок
V. правила, ограничивающие манипулирование ценами
VI. список ценных бумаг, допущенных к торгам
Ответы:
A. I, II и IV
B. I, II, IV и VI
C. Все перечисленное
D. Все, кроме V
Код вопроса: 2.2.8
Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей фондовой биржи:
I. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов
II. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги
III. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил
IV. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже и правила проведения торгов на фондовой бирже
Ответы:
A. I
B. II и III
C. I и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.9
Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам фондовой биржи:
I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
II. Руководитель контрольного подразделения (контролер) фондовой биржи не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
III. Работники фондовой биржи вправе работать по совместительству в профессиональных участниках рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов иных фондовых бирж
IV. Участники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
V. Лица, входящие в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
Ответы:
A. I
B. I и II
C. IV и V
D. III, IV и V
Код вопроса: 2.2.10
Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:
Ответы:
A. Только иные фондовые биржи
B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
C. Только брокеры, дилеры и управляющие компании
D. Любые юридические лица
Код вопроса: 2.2.11
Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является:
Ответы:
A. Корпорацией
B. Товариществом с ограниченной ответственностью
C. Компанией публичного права
D. Некоммерческой организацией
Код вопроса: 2.2.12
Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в
Ответы:
A. Акционерные общества
B. Хозяйственные общества и товарищества
C. Хозяйственные товарищества
D. Иные формы некоммерческих организаций
Код вопроса: 2.2.13
Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:
Ответы:
A. федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. организатором торговли
C. саморегулируемой организацией
D. Правительством Российской Федерации
Код вопроса: 2.2.14
Сделки на торгах могут совершаться на основании:
I. безадресных заявок
II. адресных заявок
III. распоряжений
IV. поручений
Ответы:
A. I и II
B. I и IV
C. I, II и III
D. I, II и IV
Код вопроса: 2.2.15
Организатор торговли обязан вести:
I. реестр участников торгов
II. реестр заявок, поданных участниками торгов
III. реестр эмиссионных ценных бумаг
IV. реестр сделок совершенных на торгах у организатора торговли.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.16
Индекс РТС – это:
Ответы:
A. взвешенный индекс, при расчете которого используются 50 акций с наибольшей капитализацией допущенных к торгам на НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система"
B. индекс акций, отнесенных ко второму эшелону по признакам ликвидности и капитализации и допущенных к торгам на НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система"
C. взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на фондовой бирже с включением в котировальные листы биржи
D. технический индекс, рассчитываемый в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, который используется для определения ситуаций, когда НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система" необходимо приостановить торги соответствующим видом ценных бумаг
Код вопроса: 2.2.17
Индекс ММВБ – это:
Ответы:
A. взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на Фондовой бирже "ММВБ" с включением в котировальные листы биржи
B. взвешенный по рыночной капитализации индекс рынка наиболее ликвидных акций российских эмитентов, допущенных к обращению в ММВБ»
C. ценовой, не взвешенный индекс, рассчитываемый как среднее арифметическое изменения цен 10 наиболее ликвидных акций, допущенных к обращению в ММВБ»
D. технический индекс, рассчитываемый ММВБ» в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и используемый при принятии ММВБ» решения о приостановке торгов ценными бумагами в случае превышения допустимых границ колебаний индекса
Код вопроса: 2.2.18
Индекс "Standard & Poor's" (S&P) – это:
Ответы:
A. простой средний показатель движения курсов акций 30 крупнейших компаний США
B. взвешенный по рыночной стоимости показатель движения курсов акций всех корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже
C. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Великобритании на поминутной основе
D. представляет собой взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, которые представлены в нем в следующей пропорции: 400 промышленных корпораций, 20 транспортных, 40 финансовых и 40 коммунальных компаний
Код вопроса: 2.2.19
Индекс Нью-йоркской фондовой биржи – это:
Ответы:
A. простой средний показатель движения курсов акций 30 крупнейших корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже
B. взвешенный по рыночной стоимости показатель движения курсов акций всех корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже
C. взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, по которым существует зарегистрированные опционы на Нью-йоркской фондовой бирже
D. взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, которые представлены в нем в следующей пропорции: 400 промышленных корпораций, 20 транспортных, 40 финансовых и 40 коммунальных компаний
Код вопроса: 2.2.20
Индекс FT - SE 100 – это
Ответы:
A. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Великобритании
B. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний США
C. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Японии
D. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Германии
Код вопроса: 2.2.21
Шаг цены – это:
Ответы:
A. минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа)
B. максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа)
C. минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках разной направленности (покупка и продажа)
D. максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка и продажа)
Код вопроса: 2.2.22
Стандартный лот – это:
Ответы:
A. максимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке
B. минимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке
C. максимально допустимое количество заявок
D. минимально допустимое количество заявок
Код вопроса: 2.2.23
На фондовой бирже торгуются следующие инструменты:
I. акции
II. облигации
III. валюта
IV. нефть
V. фьючерсы и опционы, базисным активом по которым являются ценные бумаги и индексы
Ответы:
A. I, II и III
B. I и II
C. I, II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.24
Характеристиками непрерывного аукциона являются:
I. заявки постоянно проверяются на совпадение
II. сделки заключаются каждый раз при пересечении параметров встречных заявок
III. до начала торгов происходит накопление заявок о покупке и предложений на продажу, которые затем ранжируются по ценовым предложениям, последовательности поступления и количеству
IV. устанавливается единая официальная цена, которая равна самой нижней цене в заявках на покупку, позволяющей продать весь выпуск
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.25
К характеристикам двойного аукциона относятся:
Ответы:
A Одновременное присутствие нескольких продавцов и нескольких покупателей, подающих заявки на покупку и на продажу
B. Одновременное присутствие одного покупателя и нескольких продавцов, подающих заявку на покупку и заявки на продажу
C. Одновременное присутствие нескольких покупателей и одного продавца, подающих заявки на покупку и заявку на продажу
D. Одновременное присутствие нескольких продавцов и нескольких покупателей, достижение рыночной цены в ходе прямых двусторонних переговоров между ними
Код вопроса: 2.2.26
К характеристикам непрерывного двойного аукциона можно отнести:
I. каждая подаваемая заявка проверяется на совпадение с встречными заявками, которые образуют журнал (очередь) заявок
II. происходит предварительное накопление заявок покупателей. Они заочно рассматриваются эмитентом или посредником, работающим в его интересах
III. Устанавливается единая официальная цена, которая равна самой нижней цене в заявках на покупку, позволяющей продать весь выпуск. Все заявки на покупку, представленные по ценам выше официальных, удовлетворяются по официальной цене
IV. при пересечении параметров подаваемой заявки с параметрами встречных заявок происходит заключение сделок
V. В период торгов возникает непрерывный поток заявок на покупку и предложений о продаже, которые регистрируются специально уполномоченными на то лицами, сводящими между собой все поручения продавцов и покупателей
Ответы:
A. I, II и IV
B. II и III
C. I, IV и V
D. II, III и IV
Код вопроса: 2.2.27
Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований:
I. осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом)
II. организатору торговли предоставлены копии учредительных документов эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями
III. осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев установленных нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг)
IV. организатору торговли предоставлены копии документов (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, копия публикации в печатном периодическом издании, распечатка страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, и т. п.), подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
V. эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I, II и IV
C. II, III и V
D. I, III и V
Код вопроса: 2.2.28
Исключение ценной бумаги из списка ценных бумаг, допущенных к торгам, осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:
I. признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным
II. истечение срока обращения ценных бумаг
III. погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида, категории (типа)
IV. прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда)
V. неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
VI. неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) выявленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев
Ответы:
A. I и III
B. I, III и IV
C. I, III, IV и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.29
Листинг – это
Ответы:
A. включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список
B. исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка
C. регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов
D. регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли
Код вопроса: 2.2.30
Делистинг – это:
Ответы:
A. включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список
B. исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка
C. регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов
D. регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли
Код вопроса: 2.2.31
Клиринговой деятельностью является:
Ответы:
A. обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц
B. предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
C. деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
D. заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги
Код вопроса: 2.2.32
Клиринговой организацией является:
Ответы:
A. юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности
B. юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности
C. юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление расчетов по ценным бумагам по результатам сделок
D. юридическое лицо, осуществляющее деятельность по учету и переходу прав на ценные бумаги
Код вопроса: 2.2.33
Участниками клиринга являются:
Ответы:
A. лица, осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга
B. лица, предоставляющие услуги по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
C. лица, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности
D. лица, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг
Код вопроса: 2.2.34
Укажите правильные утверждения:
I. клиринговый центр осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга
II. клиентом участника клиринга является лицо, зарегистрированное участником клиринга в клиринговой организации в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
III. клиринговый центр осуществляет клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли
IV. клиентом участника клиринга является лицо в пользу которого на основании заключенного с ним договора на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
C. I и IV
D. II и III
Код вопроса: 2.2.35
Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:
Ответы:
A. простой клиринг
B. многосторонний клиринг
C. централизованный клиринг
D. клиринг без предварительного обеспечения
Код вопроса: 2.2.36
Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется:
Ответы:
A. простой клиринг
B. многосторонний клиринг
C. централизованный клиринг
D. клиринг без предварительного обеспечения
Код вопроса: 2.2.37
Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:
Ответы:
A. простой клиринг
B. многосторонний клиринг
C. централизованный клиринг
D. клиринг без предварительного обеспечения
Код вопроса: 2.2.38
Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:
Ответы:
A. централизованный клиринг
B. клиринг без предварительного обеспечения
C. клиринг с полным обеспечением
D. клиринг с частичным обеспечением
Код вопроса: 2.2.39
Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах, определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:
Ответы:
A. централизованный клиринг
B. клиринг без предварительного обеспечения
C. клиринг с полным обеспечением
D. клиринг с частичным обеспечением
Код вопроса: 2.2.40
Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:
Ответы:
A. централизованный клиринг
B. клиринг без предварительного обеспечения
C. клиринг с полным обеспечением
D. клиринг с частичным обеспечением
Код вопроса: 2.2.41
Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по срочным сделкам:
Ответы:
A. вправе совмещать его с клирингом по иным сделкам с ценными бумагами
B. не вправе совмещать его с клирингом по иным сделкам с ценными бумагами
C. вправе совмещать его только с клирингом по спот-сделкам
D. вправе совмещать его только с клирингом по сделкам-репо
Код вопроса: 2.2.42
Неттинг – это:
Ответы:
A. деятельность по заключении договоров на клиринговое обслуживание между участниками торгов
B. часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных требований
C. этап клиринга, на котором происходит регистрация участником клиринга своих клиентов в клиринговой организации
D. зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам
Код вопроса: 2.2.43
Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам (неттинг) осуществляется в следующих случаях:
I. при применении простого клиринга
II. применение многостороннего клиринга
III. при применении централизованного клиринга
IV. при применении клиринга с полным обеспечением
V. при применении клиринга с частичным обеспечением
VI. при применении клиринга без предварительного обеспечения
Ответы:
A. I, II и VI
B. I, III и V
C. II и III
D. III и IV
Код вопроса: 2.2.44
Гарантийный фонд формируется клиринговой организации из:
Ответы:
A. членских взносов участников клиринга
B. ежемесячных отчислений организатора торговли
C. бюджетных средств, выделяемых Правительством Российской Федерации
D. средств участников клиринга и (или) клиринговой организации
Код вопроса: 2.2.45
Клиринговая организация вправе создавать:
Ответы:
A. только один гарантийный фонд
B. не более двух гарантийных фондов
C. несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования
D. несколько гарантийных фондов, но с одинаковыми целями и источниками формирования
Код вопроса: 2.2.46
Использование Интернет-торговли ценными бумагами дает участникам торговли и их клиентам следующие возможности:
I. клиенты получают возможность оперативного доступа к своим инвестиционным портфелям
II. брокерские компании имеют возможность существенно снизить уровень операционных расходов
III. увеличивается количество сделок с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли
IV. предоставление клиентам участников торгов права совершать операции на фондовой бирже напрямую без посредничества брокеров
Ответы:
A. II
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.47
Основными характеристиками внебиржевого рынка являются:
I. рынок индивидуальных нестандартизированных сделок
II. на внебиржевом рынке совершаются преимущественно крупные сделки
III. строго определенные правила проведения торгов
IV. официальный порядок установления курсов и котировок
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. I и II
D. III и IV
Код вопроса: 2.2.48
Депозитарной деятельностью признается:
Ответы:
A. оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
B. осуществление учета ценных бумаг
C. организация расчетов по ценным бумагам
D. оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам
Код вопроса: 2.2.49
Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра владельцев ценных бумаг:
I. представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 |
