Какую информацию об эмитентах и их ценных бумагах, из каких источников и на каких условиях может получить инвестор?
Ответы:
A. подробную первичную информацию из средств массовой информации – платно
B. подробную аналитическую информацию от информационных агентств – бесплатно
C. подробную аналитическую информацию от эмитента – платно
D. подробную первичную информацию от фондовых бирж – бесплатно
Код вопроса: 8.2.104
Наиболее авторитетными во всем мире информационными агентствами, предоставляющими сведения об эмитентах и их ценных бумагах, являются следующие агентства, за исключением
Ответы:
A. Рейтер (Reuters)
B. Блумберг (Bloomberg)
C. Монинстар (Morningstar)
D. Файненшл таймз (Financial Times)
Код вопроса: 8.2.105
Какой из перечисленных источников финансовых новостей является самым популярным в мире?
Ответы:
A. Уолл-стрит джонэл (The Wall Street Journal)
B. Форчун (Fortune)
C. Мани (Money)
D. Форбс (Forbs)
Код вопроса: 8.2.106
Самыми авторитетными рейтинговыми агентствами, оценивающими инвестиционные качества ценных бумаг эмитентов, являются следующие агентства, за исключением
Ответы:
A. Стэндард энд Пурз (Standard & Poor’s)
B. Мудиз (Moody’s)
C. Рейтер (Reuters)
D. Фитч (Fitch)
Код вопроса: 8.2.107
В зависимости от заемщика различают следующие рейтинги эмитента:
I. долгосрочный
II. суверенный
III. национальный
IV. муниципальный
V. международный
VI. региональный
VII. краткосрочный
VIII. корпоративный
Ответы:
A. I и VII
B. II, IV, VI и VIII
C. III, V и VIII
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.2.108
Акции скольких ведущих международных корпораций учитываются при определении промышленного индекса Доу Джонса (DJIA)?
Ответы:
A. 30
B. 50
C. 100
D. 500
Код вопроса: 8.2.109
Какая из форм совета, даваемого инвестиционным консультантом своим клиентам, является самой обобщенной?
Ответы:
A. рекомендация
B. стратегия
C. бюллетень
D. отчет
Код вопроса: 8.2.110
Признаками служебной информации, согласно Закону «О рынке ценных бумаг», являются следующие признаки, за исключением
Ответы:
A. служебная информация не является общедоступной
B. служебная информация имеет отношение к ценным бумагам и их эмитентам
C. служебная информация ставит лиц, обладающих ею, в преимущественное положение по сравнению с другими лицами
D. служебная информация в случае ее раскрытия может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента
Код вопроса: 8.2.111
К лицам, располагающим служебной информацией, в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг», относятся:
I. работники эмитента
II. акционеры – владельцы голосующих акций эмитента
III. члены совета директоров эмитента
IV. члены коллегиального исполнительного органа эмитента
V. супруг (супруга) единоличного исполнительного органа эмитента
VI. члены коллегиального органа управления регистратора эмитента
VII. члены совета директоров андеррайтера эмитента
VIII. единоличный исполнительный орган аудитора эмитента
IX. руководитель регистрирующего органа, зарегистрировавшего решение о выпуске ценных бумаг эмитента
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I, II и V
C. Все, кроме II, VI, VII, VIII и IX
D. Все, кроме I, II и IX
Код вопроса: 8.2.112
Под андеррайтингом понимается:
Ответы:
A. подписание проспекта ценных бумаг
B. первичное размещение эмиссионных ценных бумаг
C. первичное размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки
D. оказание услуг эмитенту по размещению его ценных бумаг среди инвесторов
Код вопроса: 8.2.113
По своей сути андеррайтинг является
Ответы:
A. видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
B. информационным посредничеством на рынке ценных бумаг
C. институциональным инвестированием в эмиссионные ценные бумаги
D. финансовым посредничеством между эмитентом и инвесторами
Код вопроса: 8.2.114
В соответствии с российским законодательством оказывать услуги эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг может:
Ответы:
A. любой профессиональный участник рынка ценных бумаг
B. профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли
C. профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность
D. профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую или дилерскую деятельность
Код вопроса: 8.2.115
В соответствии с российским законодательством профессиональный участник рынка ценных бумаг не может совершать сделки по размещению ценных бумаг эмитента:
Ответы:
A. от имени эмитента и за свой счет
B. от имени и за счет эмитента
C. от своего имени и за счет эмитента
D. с обязательством по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг
Код вопроса: 8.2.116
Что из перечисленного не относится к видам андеррайтинга, существующим в мировой практике?
I. андеррайтинг «c твердыми обязательствами»
II. андеррайтинг «без обязательств»
III. андеррайтинг «с ожиданием»
IV. андеррайтинг «на базе лучших усилий»
V. андеррайтинг «все или ничего»
VI. договорной андеррайтинг
VII. конкурентный андеррайтинг
VIII. андеррайтинг на основе опциона
Ответы:
A. II
B. II и V.
C. III.
D. VI.
Код вопроса: 8.2.117
Какой из используемых в мировой практике видов андеррайтинга не предусмотрен российским законодательством о ценных бумагах?
Ответы:
A. андеррайтинг «на базе твердых обязательств»
B. андеррайтинг «с ожиданием»
C. андеррайтинг «на базе лучших усилий»
D. конкурентный андеррайтинг
Код вопроса: 8.2.118
Принцип «раздельного счета» состоит в том, что
Ответы:
A. андеррайтер, входящий в эмиссионный синдикат, несет ответственность за размещение выпуска ценных бумаг в пределах своего участия в синдикате и не отвечает за другие неразмещенные ценные бумаги
B. ответственность за не размещение выпуска ценных бумаг в установленный срок делят между собой все андеррайтеры, входящие в эмиссионный синдикат
C. ответственность за не размещение выпуска ценных бумаг в установленный срок делят между собой эмитент и андеррайтер (андеррайтеры)
D. денежные средства инвесторов, переданные андеррайтеру для инвестирования в ценные бумаги эмитента, должны учитываться отдельно на специальном брокерском счете в кредитной организации
Код вопроса: 8.2.119
В мировой практике временное объединение нескольких андеррайтеров в целях размещения выпуска ценных бумаг эмитента среди инвесторов называют эмиссионным…
Ответы:
A. пулом
B. консорциумом
C. синдикатом
D. андеррайтингом
Код вопроса: 8.2.120
Как называют организацию (орган), которая координирует работу эмиссионного синдиката?
Ответы:
A. регулятор
B. лид-менеджер
C. андеррайтер
Код вопроса: 8.2.121
Исключительно функцией лид-менеджера эмиссионного синдиката является
Ответы:
A. подготовка эмиссии
B. организация размещения ценных бумаг
C. подготовка презентаций (road-show)
D. поддержка ценной бумаги при обращении на вторичном рынке
Код вопроса: 8.2.122
В соответствии с российским законодательством размер вознаграждения брокера, оказывающего услуги эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг, не должен превышать:
Ответы:
A. 3% цены размещения акций
B. 5% цены размещения акций
C. 10% цены размещения акций
D. 20% цены размещения акций
Код вопроса: 8.1.123
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» заключение гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является
Ответы:
A. размещением эмиссионных ценных бумаг
B. обращением ценных бумаг
C. эмиссией ценных бумаг
D. выпуском эмиссионных ценных бумаг в обращение
Код вопроса: 8.1.124
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг является
Ответы:
A. открытым обращением эмиссионных ценных бумаг
B. публичным обращением ценных бумаг
C. первичным обращением эмиссионных ценных бумаг
D. выпуском эмиссионных ценных бумаг в первичное обращение
Код вопроса: 8.2.125
Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии и обращения ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации.
I. Эмиссионные ценные бумаги могут поступить в обращение сразу после их размещения
II. Эмиссионные ценные бумаги могут поступить в обращение сразу после их полной оплаты
III. Эмиссионные ценные бумаги могут поступить в обращение сразу после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска
IV. Эмиссионные ценные бумаги могут поступить в обращение сразу после представления в регистрирующий орган уведомления об итогах их выпуска
Ответы:
A. I
B. II
C. II и III
D. II и III (IV)
Код вопроса: 8.2.126
Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, не могут публично обращаться до:
I. Регистрации проспекта ценных бумаг
II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг
III. Государственной регистрации отчета (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. I и II
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.127
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:
I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии
II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии
III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска
IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. I, III и IV
D. I, II, III и IV
Код вопроса: 8.1.128
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра
I. В случае именных документарных ценных бумаг
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя
Ответы:
A. I
B. II
C. I и II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.129
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. II
C. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.130
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю
I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии
II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра
III. C момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии
IV. С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра
Ответы:
A. I и II
B. III или IV
C. II, III и IV
D. I, II, III и IV
Код вопроса: 8.1.131
Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю
I. В момент передачи приобретателю сертификата
II. В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии
III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра
Ответы:
A. I
B. II
C. I и II
D. I и III
Код вопроса:8.1.132
В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент
I. Передачи сертификата приобретателю
II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии
III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I и III
D. I и II или I и III
Код вопроса: 8.1.133
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных документарных ценных бумаг
III. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
Ответы:
A. II
B. III
C. II или III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.134
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных документарных ценных бумаг
III. В случае именных документарных ценных бумаг – после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I и III
Код вопроса: 8.1.135
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?
I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг
III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев
Ответы:
A. I
B. I или II
C. I или III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.136
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях?
I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению владельцев ценных бумаг
III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 8.1.137
По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?
Ответы:
A. По отношению к новому владельцу ценных бумаг
B. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия
C. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, если договором между эмитентом и держателем реестра не установлено иное
Код вопроса: 8.1.138
Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве владельца и номинального держателя?
Ответы:
A. Может
B. Не может
Код вопроса: 8.1.139
Данные о номинальном держателе ценных бумаг могут быть внесены держателем реестра в систему ведения реестра по поручению:
I. Владельца
II. Номинального держателя
III. Владельца или номинального держателя в случае, если данное лицо зарегистрировано в системе ведения реестра
Ответы:
A. I
B. I и II
C. III
Код вопроса: 8.1.140
Из ниже перечисленных укажите утверждение, противоречащее Закону «О рынке ценных бумаг» в отношении прав и обязанностей номинального держателя
Ответы:
A. Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влечет за собой переход права доверительного управления на ценные бумаги к последнему
B. Номинальный держатель вправе совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента, в интересах которого он является номинальным держателем, и в соответствии с заключенным договором
C. Номинальный держатель обязан по первому требованию владельца обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца
Код вопроса: 8.1.141
Номинальный держатель обязан составить и направить список владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, по требованию регистратора
Ответы:
A. В течение 5 дней после получения требования
B. В течение 7 дней после получения требования
C. В течение 10 дней после получения требования
D. В сроки, предусмотренные договором между номинальным держателем и регистратором
Глава 9. Система регулирования на рынке ценных бумаг. Контроль и надзор в системе защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 9.1.1
Укажите верное утверждение в отношении регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации:
Ответы:
A. Регулирование осуществляется только государством
B. Регулирование разделено между государством и саморегулируемыми организациями
C. Регулирование осуществляется только саморегулируемыми организациями
D. Регулирование осуществляется государством на уровне Российской Федерации и субъектов Российской Федерации
Код вопроса: 9.1.2
Укажите верное утверждение в отношении регулирования рынка ценных бумаг в США:
Ответы:
A. Регулирование осуществляется только государством
B. Регулирование разделено между государством и саморегулируемыми организациями
C. Регулирование осуществляется только саморегулируемыми организациями
D. Регулирование осуществляется только фондовыми биржами
Код вопроса: 9.1.3
Укажите верное утверждение:
Во Франции:
Ответы:
A. Основная регулирующая роль на рынке ценных бумаг принадлежит государству
B. Регулирование разделено между государством и саморегулируемыми организациями
C. Регулирование осуществляется только саморегулируемыми организациями
D. Регулирование осуществляется только фондовыми биржами
Код вопроса: 9.1.4
Какую информацию федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан публиковать в своем официальном издании в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов?
I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
II. О выдаче лицензий профессиональных участников
III. О саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг
IV. О результатах проверок деятельности профессиональных участников
V. Об административных взысканиях, наложенных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Ответы:
A. I, II, IV
B. I, III, V
C. II, III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.5
Какие виды нормативных правовых актов регулируют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг:
I. Федеральные законы
II. Законы субъектов Российской Федерации
III. Указы Президента Российской Федерации
IV. Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти
V. Нормативные акты органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации
Ответы:
A. I, III, IV
B. I, V
C. I, II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.6
Какие из перечисленных ниже федеральных законов регулируют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Гражданский кодекс Российской Федерации
B. Федеральный закон “О рынке ценных бумаг”
C. Федеральный закон “Об акционерных обществах”
D. Налоговый кодекс Российской Федерации
Код вопроса: 9.1.7
Какие из перечисленных нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти регулируют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг:
I. Нормативные правовые акты Банка России
II. Нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
III. Нормативные правовые акты Федеральной службы по страховому надзору
IV. Нормативные правовые акты Минфина России
V. Нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации
Ответы:
A. I, II, III
B. I, II, IV
C. II, V
D. I, V
Код вопроса: 9.1.8
По вопросам своей компетенции руководитель федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг издает:
Ответы:
A. Инструкции
B. Приказы
C. Распоряжения
D. Законы
Код вопроса: 9.1.9
Руководство федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляется:
Ответы:
A. Президентом Российской Федерации
B. Правительством Российской Федерации
C. Министерством финансов Российской Федерации
D. Министерством экономического развития и торговли Российской Федерации
Код вопроса: 9.1.10
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает нормативные правовые акты по следующим вопросам, за исключением:
Ответы:
A. по утверждению требований к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов
B. по утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменений в них
C. по утверждению обязательных для кредитных организаций, имеющих лицензии профессиональных участников, нормативов достаточности собственных средств
D. по утверждению обязательных требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Код вопроса: 9.1.11
Укажите неверные утверждения:
I. руководитель федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначает на должность и освобождает от должности руководителей территориальных органов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
II. руководитель федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает положения о территориальных органах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
III. заместители руководителя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначаются на должность и освобождаются от должности руководителем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
IV. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за деятельностью своих территориальных органов
V. руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначаются на должность и освобождаются от должности Правительством Российской Федерации
VI. заместители руководителя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначаются на должность и освобождаются от должности Правительством Российской Федерации
Ответы:
A. I, VI
B. III, V
C. V, VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.12
Правительство Российской Федерации вправе осуществлять следующие полномочия:
I. принимать меры по регулированию рынка ценных бумаг
II. издавать Постановления в сфере рынка ценных бумаг
III. вправе отменять или приостанавливать действие актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
IV. осуществляет функции контроля и надзора на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. Все перечисленное
D. III и IV
Код вопроса: 9.1.13
Какие из нижеперечисленных положений не являются функциями саморегулируемой организации профессиональных участников:
I. обеспечение условий профессиональной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
II. соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг
III. применение административных наказаний на профессиональных участников за совершение административных правонарушений на рынке ценных бумаг
IV. защита интересов владельцев ценных бумаг
V. лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. II, III, V,
B. III, IV
C. III, V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.14
В США роль саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг выполняют:
I. Фондовые биржи
II. Ассоциации, объединяющие брокеров и дилеров
III. Депозитарии
IV. Ассоциации, объединяющие инфраструктурные организации фондового рынка
Ответы:
A. I и II
B. II
C. II и IV
D. I и III
Код вопроса: 9.1.15
Основаниями для аннулирования лицензии являются следующие, за исключением:
Ответы:
A. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг административного правонарушения, предусмотренного Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации
C. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
D. Неоднократное несоблюдение в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг лицензионных требований и условий после получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 9.1.16
Какие из нижеперечисленных квалификационных аттестатов не выдаются после сдачи квалификационных экзаменов в организациях, аккредитованных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской и дилерской деятельности
II. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности
III. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности по управлению ценными бумагами
IV. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг
V. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности
VI. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по клиринговой деятельности
VII. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
VIII. Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской и дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
Ответы:
A. I, VII
B. II, III
C. I, III, VI
D. I, VIII, VI
Код вопроса: 9.1.17
Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является:
Ответы:
A. Неоднократное или грубое нарушение аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
B. Неоднократное или грубое нарушение в течение 1 года аттестованным лицом законодательства Российской Федерации
C. Наличие у аттестованного лица аттестатов по видам деятельности, совмещение которых не допускается в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
D. Аннулирование лицензии у компании – профессионального участника рынка ценных бумаг, в котором работает аттестованное лицо
Код вопроса: 9.1.18
Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица принимает:
Ответы:
A. организация, осуществлявшая прием квалификационного экзамена у данного лица
B. саморегулируемая организация, членом которой является компания – профессиональный участник рынка ценных бумаг, в которой работает аттестованное лицо
C. федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и организация, осуществлявшая прием квалификационного экзамена у данного лица, совместно
Код вопроса: 9.1.19
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов
II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них
III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг
V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии
VI. Установления правил осуществления расчетов в Российской Федерации
Ответы:
A. I, IV, VI
B. I, III, V
C. Все, кроме VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.20
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль и надзор на рынке ценных бумаг посредством:
I. осуществления функций по лицензированию деятельности и регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг
II. проведения непосредственных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
III. регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
IV. установления нормативов и осуществления контроля за их соблюдением
Ответы:
A. Все, кроме II и IV
B. Все, кроме I и V
C. Ничего из перечисленного
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.21
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомляет организации о проведении плановой выездной проверки не менее чем за:
Ответы:
A. 5 рабочих дней
B. 5 календарных дней
C. 7 рабочих дней
D. 10 календарных дней
Код вопроса: 9.1.22
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет функции надзора и контроля и устанавливает процедуру проведения проверки деятельности в отношении следующих организаций:
I. эмитентов
II. акционерных инвестиционных фондов
III. ипотечных агентов
IV. профессиональных участников рынка ценных бумаг
V. управляющих компаний инвестиционных фондов
VI. саморегулируемых организаций
VII. бюро кредитных историй
Ответы:
A. Все, кроме III
B. Все, кроме VII
C. Все, кроме VI
D. Все перечисленное
E. Все, кроме I
Код вопроса: 9.1.23
Какие из нижеперечисленных документов предоставляются инспектору во время проведения проверки деятельности организации:
I. внутренние нормативные документы организации
II. документы внутреннего учета
III. документы бухгалтерского учета
IV. документы бухгалтерской отчетности
Ответы:
A. Все, кроме III
B. Все, кроме, IV
C. Все, кроме III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.24
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан рассмотреть жалобу и заявление инвестора в срок:
Ответы:
A. В срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы или заявления
B. В срок, не превышающий 30 дней с момента регистрации письменной жалобы или заявления
C. В срок, не превышающий 14 рабочих дней со дня регистрации письменной жалобы или заявления
D. В срок, не превышающий 7 дней со дня подачи жалобы или заявления
Код вопроса: 9.1.25
Какие из нижеперечисленных видов административных наказаний не могут применяться в отношении юридического лица:
I. предупреждение
II. лишение специального права
IV. дисквалификация
V. административное приостановление деятельности
Ответы:
A. Все, кроме I и II
B. II и IV
Код вопроса: 9.1.26
Нижеперечисленные виды административных наказаний могут использоваться только в качестве основных, за исключением:
Ответы:
A. предупреждение
B. административный штраф
C. лишение специального права
D. конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения
E. административный арест
Код вопроса: 9.1.27
Нижеперечисленные виды административных наказаний могут использоваться только в качестве основных, за исключением:
Ответы:
A. дисквалификация
B. административное приостановление деятельности
C. лишение специального права
D. конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения
E. административный арест
Код вопроса: 9.1.28
Укажите неверное утверждение в отношении административного штрафа:
Ответы:
A. Административный штраф является денежным взысканием
B. Административный штраф может выражаться в величине, кратной стоимости предмета административного правонарушения на момент окончания или пресечения административного правонарушения
C. Размер административного штрафа не может быть менее трехсот рублей
D. Сумма административного штрафа подлежит зачислению в бюджет в полном объеме
Код вопроса: 9.1.29
Какие из приведенных ниже утверждений неверны:
I. За одно административное правонарушение может быть назначено основное либо основное и дополнительное административное наказание
II. Лицо может нести ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение
III. Назначение административного наказания не освобождает лицо от исполнения обязанности, за неисполнение которой административное наказание было назначено
IV. При назначении административного наказания учитываются имущественное и финансовое положение юридического лица
V. Лицо, которому назначено административное наказание, освобождается от исполнения обязанности, за неисполнение которой ему было назначено административное наказание
VI. Лицо не может нести ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение
Ответы:
A. II, V
B. III, VI
C. III, IV, VI
D. II, IV, V
Код вопроса: 9.1.30
Укажите неверное утверждение в отношении правил назначения административного наказания за совершение нескольких административных правонарушений:
Ответы:
A. При совершении двух и более административных правонарушений административное наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение
B. При совершении одного действия, содержащего составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями закона, административное наказание назначается в пределах санкции, предусматривающей более строгое наказание
C. При совершении двух и более административных правонарушений за каждое совершенное административное правонарушение назначается только основное наказание
D. При назначении административного наказания за действие, содержащее составы, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями закона, могут быть назначены дополнительные административные наказания, предусмотренные каждой из соответствующих санкций
Код вопроса: 9.1.31
Укажите неверное утверждение в отношении сроков давности привлечения к административной ответственности:
Ответы:
A. Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения
B. Постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения
C. Общий срок давности привлечения к административной ответственности составляет три месяца со дня совершения административного правонарушения
D. При длящемся административном правонарушении срок давности привлечения к административной ответственности исчисляется со дня обнаружения административного правонарушения
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 |
