Код вопроса: 9.1.32
Укажите верное утверждение в отношении исполнения постановления о наложении административного штрафа:
Ответы:
A. Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 15 дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в силу
B. Административный штраф может взиматься на месте совершения административного правонарушения путем выдачи юридическому лицу постановления-квитанции установленного образца
C. Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 30 дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в силу
D. Постановление о наложении административного штрафа должно быть исполнено немедленно после его вступления в законную силу
Код вопроса: 9.1.33
Убытки, причиненные в результате нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации, подлежат возмещению в порядке, предусмотренном:
Ответы:
A. гражданским законодательством Российской Федерации
B. уголовным законодательством Российской Федерации
C. административным законодательством Российской Федерации
D. антимонопольным законодательством Российской Федерации
Код вопроса: 9.1.34
Ответственность за совершение указанных действий наступает в порядке предусмотренном законодательством об административных правонарушениях, за исключением:
I. Недопущение, ограничение или устранение конкуренции
II. Невыполнение в срок законного предписания федерального антимонопольного органа, осуществляющего государственный контроль и надзор
III. Непредставление ходатайств, уведомлений (заявлений), сведений в федеральный антимонопольный орган, его территориальные органы
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме II
D. Все, кроме III
Код вопроса: 9.1.35
Укажите возраст, по достижении которого наступает административная ответственность:
Ответы:
A. 14 лет
B. 16лет
C. 18 лет
D. 21 год
Код вопроса: 9.1.36
Укажите орган (органы), осуществляющий контроль за выполнением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований достаточности собственных средств:
I. Федеральная служба по финансовым рынкам
II. Правительство Российской Федерации
III. Федеральная антимонопольная служба
IV. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Ответы:
A. I и II
B. I, II и IV
C. Все
D. I
Код вопроса: 9.1.37
Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы, за исключением:
Ответы:
A. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг
B. Список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять
C. Порядок хранения и защиты информации
D. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц
E. Копия договора обязательного страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам
Код вопроса: 9.1.38
Обязательным условием для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг является представление в лицензирующий орган наряду с другими документами:
Ответы:
A. Копий предварительных договоров с не менее, чем 15-ю эмитентами ценных бумаг с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого
B. Оригиналов договоров с не менее, чем 20-ю эмитентами ценных бумаг
C. Письменных уведомлений от имени не менее, чем 15 эмитентов ценных бумаг о согласии передать ведение реестра соискателю лицензии в случае, если он получит лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
D. Гарантийного письма от имени соискателя лицензии о том, что он обязуется заключить договоры не менее, чем с 20-ю эмитентами ценных бумаг сразу же после получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
Код вопроса: 9.1.39
Укажите, какую информацию обязан раскрывать организатор торговли в соответствии с требованиями нормативных правовых актов:
I. Информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге, в том числе общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки), наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки)
II. Цена и объем первой сделки по каждой ценной бумаге
III. Цена и объем последней сделки по каждой ценной бумаге
IV. Рыночная цена, текущая рыночная цена, текущая цена и признаваемые котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на конец торгового дня
Ответы:
A. I, II, III
B. II и III
C. II, III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.40
Укажите операции, подлежащие контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
I. Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб.
II. Приобретение юридическим лицом ценных бумаг за наличный расчет на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб.
III. Открытие вклада (депозита) на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб. в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
IV. Открытие вклада (депозита) на сумму, равную или превышающую 3 млн. руб. в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
V. Сделка с недвижимым имуществом, совершаемая на сумму, равную или превышающую 3 млн. руб.
VI. Сделка с недвижимым имуществом, совершаемая на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб.
VII. Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме
VIII. Внесение юридическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме
Ответы:
A. I, III, IV, V, VII
B. II, IV, VI, VIII
C. I, IV. V, VIII
D. II, III, VI, VII
Код вопроса: 9.1.41
В соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», укажите меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
I. Обязательные процедуры внутреннего контроля
II. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей
III. Обязательный контроль
IV. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
V. Создание баз данных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, допустивших нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
VI. Информирование клиентов о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
VII. Прокурорский надзор
Ответы:
A. I, II, IV, VII
B. I, III, IV
C. I, III, VI, VII
D. II, III, IV
Код вопроса: 9.1.42
Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти, является:
Ответы:
A. Федеральная служба по финансовым рынкам
B. Федеральная служба по финансовому мониторингу
C. Федеральная антимонопольная служба
D. Банк России
Код вопроса: 9.1.43
Основными функциями Федеральной службы по финансовому мониторингу являются (указать неверное):
I. Осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства
II. Обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации
III. Утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами
IV. Осуществление уведомительной регистрации негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление об осуществлении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика
V. Выявление признаков операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма
VI. Подготовка проекта перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и представление его в Министерство финансов Российской Федерации
VII. Издание постановлений о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
Ответы:
A. II, III, IV, VII
C. III, IV, V
B. I, III, VI
D. II, III, IV
Код вопроса: 9.1.44
Федеральная служба по финансовому мониторингу с целью реализации полномочий имеет следующие права:
I. Запрашивать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по вопросам установленной сферы деятельности
II. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии)
III. Осуществлять управление государственным имуществом
IV. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий нарушений юридическими лицами и гражданами обязательных требований в установленной сфере деятельности
V. Оказывать платные услуги по вопросам установленной сферы деятельности
VI. Проводить проверочные мероприятия по вопросу выполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля
VII. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Росфинмониторинга
Ответы:
A. I, II, IV, VI, VII
B. III, V
C. I, III, V, VI
D. III, IV, V, VII
Код вопроса: 9.1.45
Укажите виды взаимодействия Федеральной службы по финансовому мониторингу с иными государственными органами:
I. Создание совместно с другими федеральными органами исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов установленной сферы деятельности
II. Создание совместно с другими федеральными органами исполнительной власти дисциплинарных комитетов для рассмотрения жалоб и заявлений граждан и юридических лиц, чьи права и законные интересы нарушены в результате несоблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
III. Взаимодействие с Банком России по выработке единой денежно-кредитной политики по легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
IV. Обращение в правоохранительные органы с предложением о привлечении к ответственности лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
V. Координирование деятельности федеральных органов исполнительной власти в установленной сфере деятельности
VI. Направление и представление по запросам информации в правоохранительные органы при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма
Ответы:
A. I, II, IV, VI
B. I, IV, V, VI
C. I, II, III, VI
D. I, II, III, IV, V, VI
Код вопроса: 9.1.46
Укажите виды наказаний за нарушение законодательства противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом:
I. Временный запрет деятельности
II. Приостановление операций по счетам
III. Административный штраф
IV. Отзыв (аннулирование) лицензии
Ответы:
A. III, IV
B. I, II
C. II, IV
D. I, II, III, IV
Код вопроса: 9.1.47
В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов» по итогам рассмотрения жалобы и заявления саморегулируемая организация вправе принять следующее решение:
I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке
II. Обязать своего участника (члена) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке
III. Исключить профессионального участника из числа своих участников (членов)
IV. Обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
V. Приостановить действие лицензии указанного профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
VI. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения
Ответы:
A. II, III, IV, V
B. I, III, IV, VI
C. II, III, VI
D. II, III, IV, VI
Код вопроса: 9.1.48
Укажите верные утверждения в отношении порядка рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов:
I. Порядок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
II. Порядок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов предусматривается учредительными документами, правилами и стандартами деятельности саморегулируемой организации
III. О решении, принятом по итогам рассмотрения жалобы и заявления, саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
IV. О решении, принятом по итогам рассмотрения жалобы и заявления, саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральную службу по финансовому мониторингу
V. Срок рассмотрения саморегулируемыми организациями жалоб и заявлений инвесторов установлен Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
VI. Срок рассмотрения саморегулируемыми организациями жалоб и заявлений инвесторов установлен Федеральным законом «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации»
Ответы:
A. II, III
B. I, IV, V
C. I, IV, VI
D. II, IV, V
Код вопроса: 9.1.49
В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов» саморегулируемая организация вправе применить следующие виды санкций в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов:
I. Административный штраф
II. Аннулирование или приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
III. Арест
IV. Приостановление деятельности
V. Исключение профессионального участника из числа своих участников (членов)
VI. Санкции, установленные правилами и стандартами деятельности саморегулируемой организации
Ответы:
A. I, IV, V
B. V, VI
C. I, III, V, VI
D. I, II, III, IV, V, VI
Код вопроса: 9.1.50
Указанные организации вправе создавать компенсационные фонды, за исключением:
I. саморегулируемые организации
II. общественные объединения инвесторов
III. брокеры
IV. дилеры
VI. фондовые биржи
Ответы:
A. I, III, V, VI
B. I, II
C. II, VI
D. III, IV, V, VI
Код вопроса: 9.1.51
В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов» Саморегулируемые организации вправе создавать компенсационные фонды с целью:
Ответы:
A. возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - участников (членов) саморегулируемой организации
B. обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов - физических лиц
C. возмещения профессиональным участникам – участникам (членам) саморегулируемой организации ущерба, понесенного ими по рыночным рискам
D. защиты собственных интересов
Код вопроса: 9.1.52
Укажите неверное утверждение в отношении прав саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников
Ответы:
A. СРО имеет право получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг)
B. СРО имеет полномочия по применению дисциплинарных мер к руководителям и специалистам организаций - членов СРО, включая лишение указанных лиц квалификационных аттестатов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. СРО имеет право разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязательные для соблюдения членами СРО
D. СРО имеет право контролировать соблюдение членами СРО принятых правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности
Код вопроса: 9.1.53
Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование
I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
II. Организация, профессионально занимающиеся управлением инвестициями
III. Эмитенты ценных бумаг
IV. Инвесторы
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.54
Укажите правильное утверждение в отношении вступления в силу изменений и дополнений в документы, положения и правила СРО
Ответы:
A. Указанные изменения и дополнения вступают в силу с момента их официального опубликования
B. Указанные изменения и дополнения вступают в силу с момента их утверждения общим собранием членов СРО
C. Указанные изменения и дополнения вступают в силу с момента их утверждения в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Указанные изменения и дополнения вступают в силу, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направил письменное уведомление об отказе с указанием причин
Код вопроса: 9.1.55
Нижеследующее является функциями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением:
Ответы:
A. Утверждения стандартов эмиссии ценных бумаг и проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных
B. Утверждения процедуры эмиссии государственных долговых обязательств и ценных бумаг субъектов Российской Федерации
C. Разработки и утверждения единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами
Код вопроса: 9.1.56
Какими правами наделен федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности его участников?
I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
II. Квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством
III. Установление обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативов достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
IV. Применение мер к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
Ответы:
A. I, II и III
B. I, III и IV
C. II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.57
Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг:
Ответы:
A. СРО функционирует на принципах некоммерческой организации
B. Для получения лицензии собственный капитал СРО должен быть не менееМРОТ
C. СРО должна быть учреждена не менее чем пятью профессиональными участниками
D. Срок действия лицензии СРО, выданный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не может быть более 10 лет
Код вопроса: 9.1.58
Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения ею статуса саморегулируемой.
Ответы:
A. 3
B. 5
C. 10
D. 50
Код вопроса: 9.1.59
В каком случае из перечисленных профессиональный участник вправе потребовать плату от инвестора за предоставление ему в письменной форме информации, в размере, не превышающем затрат на ее копирование
I. За предоставление копии лицензии на право осуществления профессиональной деятельности
II. За предоставление сведений, содержащихся в решении о выпуске ценных бумаг
III. За предоставление сведений о ценах, по которым эти ценные бумаги продавались и покупались данным профессиональным участником в течение предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации шести недель
IV. За предоставление сведений об уставном капитале и размере собственных средств профессионального участника
Ответы:
A. I, II, III
B. II и III
C. III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.60
К основным субъектам регулирования (участникам рынка ценных бумаг) относятся:
I. Эмитенты ценных бумаг
II. Организации, привлекаемые эмитентами для выполнения своих обязательств перед инвесторами (аудиторы, независимые оценщики, агенты по размещению)
III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
IV. Компании по управлению коллективными инвестиционными схемами
V. Саморегулируемые организации
Ответы:
A. I, II, III и V
B. I, III, V
C. III, V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.61
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов, предусмотренные законодательством Российской Федерации:
I. Указанные договоры являются ничтожными
II. Условия заключенных договоров являются ничтожными
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг может быть приостановлена
IV. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг может быть аннулирована
Ответы:
A. I
B. I, III или IV
C. II, III или IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.62
В соответствии с законодательством Российской Федерации какой максимальный административный штраф установлен на должностных лиц и юридических лиц?
Ответы:
A. 50 МРОТ на должностных лиц и 1000 МРОТ на юридических лиц
B. 500 тыс. рублей на должностных лиц и 10 млн. рублей на юридических лиц
C. 100 МРОТ на должностных лиц и 10000 МРОТ на юридических лиц
D. 50 тыс. рублей на должностных лиц и 1 млн. рублей на юридических лиц
Код вопроса: 9.1.63
Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:
I. По инициативе СРО
II. На основании обращений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
III. На основании обращений иных органов федеральной исполнительной власти
IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.64
Среди перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов
Ответы:
A. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами
B. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями
C. Запрещается совершение любых сделок владельцем акций до их полной оплаты и завершения процедуры их эмиссии
Код вопроса: 9.1.65
Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов?
I. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию
II. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами
III. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, публично размещающих свои ценные бумаги, не раскрывающих информацию в объеме, установленном законодательством
IV. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до регистрации отчета об итогах их выпуска
V. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до их полной оплаты
VI. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме V
D. Все, кроме VI
Код вопроса: 9.1.66
Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:
I. Коммерческими организациями
II. Некоммерческими организациями
III. Индивидуальными предпринимателями
IV. Физическими лицами
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.67
На какой максимальный срок федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. до 3 месяцев
B. до 6 месяцев
C. до 1 года
Код вопроса: 9.1.68
Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?
Ответы:
A. Исключить его из числа членов СРО
B. Обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением об аннулировании лицензии данного члена
C. Направить материалы в правоохранительные органы
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.69
Какие полномочия имеет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов
II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии
III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными
IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.70
Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов
II. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными
III. Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы
IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников
Ответы:
A. I, II и III
B. II и IV
C. III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.71
Полномочиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по принуждению к исполнению законодательства о ценных бумагах являются:
I. Выдача предписаний, обязательных для исполнения эмитентами, профессиональными участниками и СРО
II. Приостановление или аннулирование лицензий у профессиональных участников
III. Наложение штрафов в установленном размере в случаях совершения профессиональными участниками правонарушений
IV. Обращение с исками в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным
V. Обращение с исками в суд о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии
VI. Применение мер воздействия к специалистам, в том числе аннулирование квалификационных аттестатов
Ответы:
A. I, II, III, IV, VI
B. I, II, IV, V, VI
C. II, III, IV, V, VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.72
Укажите утверждение, противоречащее законодательству.
Ответы:
A. Иск о возмещении ущерба, причиненного эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие недостоверной информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, может быть предъявлен не позднее одного года с начала размещения ценных бумаг
B. Лица, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом инвестору вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации
C. Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером, подтверждающими тем самым полноту и достоверность всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
D. В случаях публичного размещения и/или публичного обращения эмиссионных ценных бумаг, проспект ценных бумаг может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 9.1.73
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица
III. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. I, II, III или IV
Код вопроса: 9.1.74
Укажите среди нижеперечисленных верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов
Ответы:
A. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить по требованию инвестора сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде этого профессионального участника рынка ценных бумаг при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг
B. За предоставление в письменной форме сведений об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника рынка ценных бумаг этот профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе потребовать от инвестора плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование
C. Непредоставление сведений об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника рынка ценных бумаг является основанием для приостановления или аннулирования лицензии этого профессионального участника рынка ценных бумаг
Код вопроса: 9.1.75
Какую информацию из ниже перечисленной обязан предоставить профессиональный участник по требованию инвестора при приобретении у него ценных бумаг инвестором?
I. Копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности
II. Сведения об уставном капитале и размере собственных средств профессионального участника
III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг
IV. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги продавались и покупались этим профессиональным участником в течение предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации шести недель
V. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации шести недель
Ответы:
A. I, II, IV и V
B. I, III, IV и V
C. II, III, IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 9.1.76
Какую информацию из ниже перечисленной обязан предоставить профессиональный участник по требованию инвестора при отчуждении ценных бумаг инвестором (в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов)?
I. Копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности
II. Сведения об уставном капитале и размере собственных средств профессионального участника
III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг
IV. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги продавались и покупались этим профессиональным участником в течение предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации шести недель
V. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение предшествовавших шести недель
Ответы:
A. Все, кроме I и II
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме V
Код вопроса: 9.1.77
Какой максимальный административный штраф может налагаться на юридических лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации:
Ответы:
A. 100 тыс. рублей
B. 1000 МРОТ
C. 1 млн. рублей
D.МРОТ
Код вопроса: 9.1.78
Какой максимальный штраф вправе наложить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за непредоставление инвестору информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов?
Ответы:
A. 1 млн. рублей
B. 50 тыс. рублей
C. 300 МРОТ
D. 30 тыс. рублей
Глава 10. Государство на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 10.1.1
Участниками биржевого рынка государственных ценных бумаг являются:
I. Правительство Российской Федерации
II. Минфин России
III. Банк России
IV. Инвесторы
V. Дилеры
Ответы:
A. Все, кроме I
B. I, II, IV, V
C. I и II
D. IV и V
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 |
