в) значения (с учетом знака) обязательства / требования Участника клиринга в российских рублях по возврату Гарантийных переводов, рассчитанного на конец дня, в который Клиринговый центр узнал об отзыве (аннулировании) у Участника клиринга специального разрешения (лицензии или иного основания) компетентного органа государства учреждения Банка-нерезидента, в соответствии с которым Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции, и
г) Задолженности (со знаком «минус») Участника клиринга в российских рублях, возникшей до дня, в который Клиринговый центр узнал об отзыве (аннулировании) у Участника клиринга специального разрешения (лицензии или иного основания) компетентного органа государства учреждения Банка-нерезидента, в соответствии с которым Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции, и/или в указанный день.
При этом значения в иностранной валюте / драгоценных металлах, рассчитанные в соответствии с пунктами «а», «б» настоящего подпункта, пересчитывается в российские рубли по Центральному курсу соответствующей валюты / соответствующего драгоценного металла, рассчитанному Клиринговым центром в ходе клиринговой сессии Рабочего дня, предшествующего дню расчета указанной суммы денежных средств.
Если величина, рассчитанная в соответствии с настоящим подпунктом Правил клиринга, положительная, это означает наличие нетто-требования Участника клиринга по отношению к Клиринговому центру, при этом расчет нетто-обязательства / нетто-требования Участника клиринга прекращается, если отрицательная – расчет нетто-обязательства / нетто-требования Участника клиринга продолжается в соответствии с подпунктом 22.9.2 Правил клиринга.
22.9.2. Клиринговый центр рассчитывает сумму с учетом знака отрицательной величины, рассчитанной в соответствии с подпунктом 22.9.1 Правил клиринга, и следующих величин, учитываемых на конец дня, в который Клиринговый центр узнал об отзыве (аннулировании) у Участника клиринга специального разрешения (лицензии или иного основания) компетентного органа государства учреждения Банка-нерезидента, в следующей очередности и размере:
1) величины обязательства Клирингового центра по возврату Участнику клиринга его Обеспечения в российских рублях в полном размере (учитывается со знаком «плюс»);
2) величины обязательства Клирингового центра по возврату Участнику клиринга его Обеспечения в иностранной валюте в размере, равном минимальной из двух величин: (1) величине указанного обязательства или (2) величине текущего размера абсолютного значения отрицательной величины, рассчитанной в соответствии с настоящим подпунктом Правил клиринга, пересчитанной в соответствующую иностранную валюту по курсу, установленному Банком России на день отзыва у Участника клиринга лицензии на осуществление банковских операций (учитывается со знаком «плюс»);
3) величины обязательства Клирингового центра по возврату Участнику клиринга его взноса в Фонд покрытия рисков в размере, равном минимальной из двух величин: (1) величине указанного обязательства или (2) величине текущего размера абсолютного значения отрицательной величины, рассчитанной в соответствии с настоящим подпунктом Правил клиринга, пересчитанной в соответствующую иностранную валюту по курсу, установленному Банком России на день отзыва у Участника клиринга лицензии на осуществление банковских операций (учитывается со знаком «плюс»);
4) обязательством Клирингового центра по возврату Участнику клиринга его Обеспечения в драгоценных металлах в размере, равном минимальной из двух величин: (1) величине указанного обязательства или (2) величине текущего размера абсолютного значения отрицательной величины, рассчитанной в соответствии с настоящим подпунктом Правил клиринга, пересчитанной в соответствующий драгоценный металл по Центральному курсу соответствующего драгоценного металла, установленному Клиринговым центром на день отзыва у Участника клиринга лицензии на осуществление банковских операций (учитывается со знаком «плюс»).
Если величина, рассчитанная в соответствии с настоящим подпунктом Правил клиринга отрицательная, это означает наличие нетто-обязательства Участника клиринга по отношению к Клиринговому центру, если, положительная - наличие нетто-требования Участника клиринга по отношению к Клиринговому центру.
Каждое из перечисленных выше обязательств, включенное в расчет нетто-обязательства / нетто-требования Участника клиринга, в соответствующей части прекращается.
22.10. В случае отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций у Клирингового центра, обязательства по Сделкам, заключенным до даты отзыва (аннулирования) такой лицензии, прекращаются полностью на дату, предшествующую дате отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций у Клирингового центра.
Указанные обязательства прекращаются возникновением нетто-обязательства / нетто-требования Клирингового центра, рассчитанного в соответствии с пунктом 22.11 Правил клиринга.
22.10.1. В случае отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций у Клирингового центра, обязательства по Сделкам, заключенным в дату отзыва (аннулирования) такой лицензии, являются недействительными.
Участник клиринга вправе предъявить к Клиринговому центру требование о взыскании убытков, связанных с недействительностью указанных Сделок, а также неустоек (штрафов, пеней), подлежащих уплате в соответствии с Правилами клиринга, в общем порядке, предусмотренном законодательством о несостоятельности (банкротстве).
22.11. В случае отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций у Клирингового центра размер нетто-обязательства / нетто-требования Клирингового центра в российских рублях в отношении каждого Участника клиринга рассчитывается как сумма с учетом знака по всем Регистрационным и Расчетным кодам Участника клиринга и всем Датам исполнения:
а) суммы (с учетом знака) Нетто-обязательства Участника клиринга в российских рублях, рассчитанного на конец дня, предшествующего дате отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, и требования Участника клиринга в российских рублях по оплате иностранной валюты / драгоценного металла, которое возникло бы в случае заключения между Участником клиринга и Клиринговым центром сделки по продаже Участником клиринга иностранной валюты / драгоценного металла в сумме, равной Нетто-требованию Участника клиринга в данной иностранной валюте / данном драгоценном металле, рассчитанному на конец дня, предшествующего дате отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, по курсу, установленному Банком России на день отзыва у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, в случае если на конец дня, предшествующего дате отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, у Участника клиринга учитывалось Нетто-требование в данной иностранной валюте / данном драгоценном металле, и/или;
б) суммы (с учетом знака) Нетто-требования Участника клиринга в российских рублях, рассчитанного на конец дня, предшествующего дате отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, и обязательства Участника клиринга в российских рублях по оплате иностранной валюты / драгоценного металла, которое возникло бы в случае заключения между Участником клиринга и Клиринговым центром сделки по покупке Участником клиринга иностранной валюты / драгоценного металла в сумме, равной Нетто-обязательству Участника клиринга в данной иностранной валюте / данном драгоценном металле, рассчитанному на конец дня, предшествующего дате отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, по курсу, установленному Банком России на день отзыва у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, в случае если на конец дня, предшествующего дате отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, у Участника клиринга учитывалось Нетто-обязательство в данной иностранной валюте / данном драгоценном металле.
в) Обеспечения Участника клиринга в российских рублях (учитывается со знаком «плюс»);
г) Обеспечения Участника клиринга в иностранной валюте, пересчитанного в российские рубли по курсу, установленному Банком России на день отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций (учитывается со знаком «плюс»);
д) неисполненных Маржинальных требований, возникших до даты отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций (учитываются со знаком «минус»);
е) взноса Участника клиринга в Фонд покрытия рисков (учитывается со знаком «плюс»);
ж) значения (с учетом знака) обязательства / требования Участника клиринга в российских рублях по возврату Гарантийных переводов по Сделкам с частичным обеспечением, рассчитанного на дату, предшествующую дате отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций, и
з) Задолженности по сделкам и/или Задолженности по гарантийным переводам (со знаком «минус») Участника клиринга в российских рублях, возникшей до даты отзыва (аннулирования) у Клирингового центра лицензии на осуществление банковских операций.
Если величина, рассчитанная в соответствии с настоящим пунктом Правил клиринга, отрицательная, это означает наличие нетто-требования Клирингового центра по отношению к Участнику клиринга, если положительная – наличие нетто-обязательства Клирингового центра по отношению к Участнику клиринга.
22.12. Информация о размере нетто-обязательства / нетто-требования Клирингового центра в российских рублях в отношении Участника клиринга, определенных в соответствии с пунктом 22.11 Правил клиринга направляется Клиринговым центром Участнику клиринга в форме электронного документа.
Статья 23. Взаимодействие с Биржей при возникновении обстоятельств, которые могут повлиять на возможность проведения торгов
23.1. В случае возникновения обстоятельств, вызывающих и/или создающих предпосылки к возникновению сбоев (отказов) при эксплуатации Клиринговой системы и/или непосредственно препятствующие ее нормальному (штатному) функционированию (в том числе, обстоятельства непреодолимой силы, а также сбои, неисправности и отказы оборудования; сбои и ошибки программного обеспечения; сбои, неисправности и отказы систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, а также иные обстоятельства, такие как случаи нарушения правил разграничения доступа и/или попыток несанкционированного доступа к Клиринговой системе), Клиринговый центр незамедлительно уведомляет об этом Биржу любым из доступных средств связи и предпринимает все возможные меры, направленные на устранение указанных обстоятельств.
Статья 24. Чрезвычайные ситуации
24.1. Чрезвычайной ситуацией может быть признана ситуация, связанная с наступлением обстоятельств, препятствующих клиринговому обслуживанию Участников клиринга, в том числе:
· обстоятельства, вызывающие и/или создающие предпосылки к возникновению сбоев (отказов) при эксплуатации Клиринговой системы и/или непосредственно препятствующие ее нормальному (штатному) функционированию (в том числе, обстоятельства непреодолимой силы, а также сбои, неисправности и отказы оборудования; сбои и ошибки программного обеспечения; сбои, неисправности и отказы систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, а также иные обстоятельства, такие как случаи нарушения правил разграничения доступа и/или попыток несанкционированного доступа к Клиринговой системе), последствия которых не устранены в течение 30-ти минут после окончания установленного Регламентом времени исполнения Участниками клиринга своих Итоговых нетто-обязательств перед Клиринговым центром;
· военные действия, акты террора, диверсии и саботажа, массовые беспорядки, забастовки, смена политического режима и другие политические осложнения;
· изменения законодательных или иных актов государственных органов Российской Федерации, решений законодательных и исполнительных органов власти;
· пожары или иные несчастные случаи, разрушения или значительные повреждения занимаемых Клиринговым центром помещений;
· любые иные обстоятельства, которые создают или могут создать угрозу жизни или здоровью работников Клирингового центра.
24.2. Признание ситуации чрезвычайной осуществляется по решению Клирингового центра.
24.3. В случае признания Клиринговым центром возникшей ситуации чрезвычайной, Клиринговый центр предпринимает следующие действия:
· извещает Биржу имеющимися доступными средствами связи о возникновении чрезвычайной ситуации и о мерах, необходимых, по мнению Клирингового центра, для ее устранения;
· извещает Участников клиринга имеющимися у Клирингового центра и доступными ему в данной ситуации средствами о возникновении чрезвычайной ситуации и предпринимаемых в связи с этим действиях;
· на основании решения Клирингового центра, согласованного (если таковое согласование с учетом сложившихся обстоятельств было возможным) с Банком России и, при необходимости, с Биржей, не осуществляет клиринговое обслуживание Участников клиринга.
24.4. В качестве мер по урегулированию чрезвычайной ситуации по согласованию с Банком России и Биржей Клиринговым центром могут быть приняты следующие решения:
· об утрате силы Биржевых свидетельств, полученных Участниками клиринга в день возникновения чрезвычайной ситуации;
· об изменении способа и срока исполнения обязательств Участниками клиринга;
· об осуществлении иных действий, направленных на урегулирование чрезвычайной ситуации.
24.5. При принятии решений по урегулированию чрезвычайных ситуаций, Клиринговый центр по согласованию с Биржей вправе:
· устанавливать сроки и порядок исполнения своих решений Участниками клиринга;
· обуславливать порядок вступления в силу своих решений определенными обстоятельствами.
24.6. О мерах, предпринятых по решению Клирингового центра в целях урегулирования чрезвычайной ситуации, Банк России, Участники клиринга и Биржа оповещаются имеющимися доступными средствами связи не позднее дня принятия данных мер.
24.7. Клиринговый центр не несет ответственности за убытки, которые могут возникнуть в связи с неосуществлением клирингового обслуживания Участников клиринга в соответствии с Правилами клиринга в случае признания ситуации чрезвычайной в связи с обстоятельствами, предусмотренными пунктом 24.1 Правил клиринга.
Статья 25. Порядок разрешения споров
25.1. Все споры и разногласия, возникающие в связи с применением, нарушением, толкованием Правил клиринга, исполнением обязательств, вытекающих из Правил клиринга, признанием недействительными Правил клиринга или их части, подлежат рассмотрению и разрешению в Арбитражной комиссии при Биржа в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления.
25.2. Решения Арбитражной комиссии при Биржа являются окончательными и обязательными для исполнения. Неисполненное добровольно решение Арбитражной комиссии при Биржа подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством страны места принудительного исполнения и/или международными соглашениями.
Приложение № 1
к Правилам клиринга «Национальный Клиринговый
Центр» на валютном рынке и рынке драгоценных металлов
Договор об оказании клиринговых услуг №____________
город Москва «___» __________20__ года
Участник клиринга (полное фирменное наименование) | |
Клиринговая организация | Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) |
1. Клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые и иные связанные с клирингом услуги, а участник клиринга обязуется оплачивать указанные услуги.
2. Состав услуг, условия и порядок их оказания, размер и порядок оплаты, а также иные права и обязанности сторон, связанные с клиринговым обслуживанием, устанавливаются правилами клиринга клиринговой организации. Клиринговая организация вправе утверждать различные правила клиринга, регламентирующие различные направления клиринговой деятельности.
От имени участника клиринга | От имени клиринговой организации | |
ФИО | ||
Должность | ||
Основание полномочий | ||
Подпись, печать |
Приложение № 2
к Правилам клиринга «Национальный Клиринговый
Центр» на валютном рынке и рынке драгоценных металлов
Тарифы Клирингового центра на валютном рынке и рынке драгоценных металлов
№ п/п | Наименование услуги | Тариф, включая НДС |
1. | Предоставление на бумажном носителе Участнику клиринга по письменному запросу копии отчета по итогам клиринга, предусмотренного Правилами клиринга, за дату, отстоящую от даты получения запроса на срок: | В российских рублях, |
а) менее месяца; | 100 | |
б) от одного месяца до одного года; | 200 | |
в) свыше одного года. | 300 |
№ п/п | Наименование услуги | Тариф (НДС не облагается) |
2. | Комиссионное вознаграждение за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажииностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп) | |
2.1. | Оборотная часть комиссионного вознаграждения за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажи иностранной валюты | В процентах от объема каждой сделки в российских рублях или в долларах США1, взимается в дату заключения сделки, но не менее 0,43 рубля |
SPT_0 | 0,0006375 | |
SPT_1000 | 0,0004250 | |
SPT_2000 | 0,0003400 | |
2.2. | Постоянная часть комиссионного вознаграждения по сделкам купли-продажи иностранной валюты | В российских рублях, по одному Регистрационному коду за каждый календарный месяц, взимается в первый рабочий день месяца оказания клиринговых услуг с Участника клиринга, имеющего доступ к клиринговому обслуживанию в течение одного и более дней в календарном месяце, вне зависимости от факта подачи заявок, заключения и/или исполнения Участником клиринга сделок на торгах Биржи |
SPT_0 | 0 | |
SPT_1000 | ||
SPT_2000 | ||
2.3. | Минимальное ежемесячное комиссионное вознаграждение за клиринговое обслуживание для Участника клиринга, в отношении которого действует тарифный план SPT_03 | В российских рублях, по одному Регистрационному коду за каждый календарный месяц, взимается в последний рабочий день месяца2 с Участника клиринга, имеющего доступ к клиринговому обслуживанию в течение одного и более дней в календарном месяце, вне зависимости от факта подачи заявок, заключения и/или исполнения Участником клиринга сделок купли-продажи иностранной валюты на торгах Биржи |
8 500 |
№ п/п | Наименование услуги | Тариф (НДС не облагается) | ||||||||||||
3. | Комиссионное вознаграждение за клиринговое обслуживание по сделкам своп с иностранной валютой и по сделкам купли-продажииностранной валюты с Датой исполнения не ранее, чем на третий Расчетный день после даты заключения сделки | |||||||||||||
3.1. | Оборотная часть комиссионного вознаграждения по сделкам своп | В процентах от объема первой части сделки своп в российских рублях или в долларах США1, взимается в дату заключения сделки, но не менее 0,43 рубля | ||||||||||||
с Датой исполнения второй части сделки своп на 1 или 2 день после даты заключения сделки | со сроком исполнения4 | |||||||||||||
7 дней | 14 дней | 1, 2 месяца | 3 месяца | 6 месяцев | 9 месяцев | 12 месяцев | ||||||||
SWP_0 | 0,0002125 | 0,000425 | 0,00085 | 0,001275 | 0,002125 | 0,0031875 | 0,00425 | |||||||
SWP_300 | 0,0001275 | 0,0002975 | 0,00051 | 0,000765 | 0,001275 | 0,0019125 | 0,00255 | |||||||
SWP_600 | 0,000085 | 0,00017 | 0,00034 | 0,00051 | 0,00085 | 0,001275 | 0,0017 | |||||||
SWP_1000 | 0,000068 | 0,000136 | 0,000272 | 0,000408 | 0,00068 | 0,00102 | 0,00136 | |||||||
SWP_1500 | 0,0000595 | 0,000119 | 0,000238 | 0,000357 | 0,000595 | 0,0008925 | 0,00119 | |||||||
SWP_3500 | 0,0000425 | 0,000085 | 0,00017 | 0,000255 | 0,000425 | 0,0006375 | 0,00085 | |||||||
3.2. | Оборотная часть комиссионного вознаграждения по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения не ранее, чем на третий Расчетный день после даты заключения сделки (за исключением сделок своп) | В процентах от объема сделки в российских рублях или в долларах США1, взимается в дату заключения сделки, но не менее 0,43 рубля | ||||||||||||
со сроком исполнения5: | от 2 до 6 дней | от 7 до 29 дней | от 30 до 89 дней | от 90 до 179 дней | от 180 до 269 дней | от 270 до 364 дней | от 365 и более | |||||||
SWP_0 | 0,0002125 | 0,000425 | 0,00085 | 0,001275 | 0,002125 | 0,0031875 | 0,00425 | |||||||
SWP_300 | 0,0001275 | 0,0002975 | 0,00051 | 0,000765 | 0,001275 | 0,0019125 | 0,00255 | |||||||
SWP_600 | 0,000085 | 0,00017 | 0,00034 | 0,00051 | 0,00085 | 0,001275 | 0,0017 | |||||||
SWP_1000 | 0,000068 | 0,000136 | 0,000272 | 0,000408 | 0,00068 | 0,00102 | 0,00136 | |||||||
SWP_1500 | 0,0000595 | 0,000119 | 0,000238 | 0,000357 | 0,000595 | 0,0008925 | 0,00119 | |||||||
SWP_3500 | 0,0000425 | 0,000085 | 0,00017 | 0,000255 | 0,000425 | 0,0006375 | 0,00085 | |||||||
3.3. | Постоянная часть комиссионного вознаграждения | В российских рублях, по одному Регистрационному коду за каждый календарный месяц, взимается в первый рабочий день месяца оказания клиринговых услуг с Участника клиринга, имеющего доступ к клиринговому обслуживанию в течение одного и более дней в календарном месяце, вне зависимости от факта подачи заявок, заключения и/или исполнения Участником клиринга сделок на торгах Биржи | ||||||||||||
SWP_0 | 0 | |||||||||||||
SWP_300 | 127 500 | |||||||||||||
SWP_600 | 255 000 | |||||||||||||
SWP_1000 | 425 000 | |||||||||||||
SWP_1500 | 637 500 | |||||||||||||
SWP_3500 | 1 487 500 | |||||||||||||
№ п/п | Наименование услуги | Тариф (НДС не облагается) | ||||
4. | Комиссионное вознаграждение за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажи драгоценных металлов | |||||
4.1. | Оборотная часть комиссионного вознаграждения по сделкам купли-продажи драгоценных металлов с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп) | В процентах от объема каждой сделки в российских рублях, взимается в дату заключения сделки, но не менее 0,43 рубля | ||||
0,006375 | ||||||
4.2. | Оборотная часть комиссионного вознаграждения по сделкам своп с драгоценным металлом | В процентах от объема первой части сделки своп в российских рублях, взимается в дату заключения сделки, но не менее 0,43 рубля | ||||
с Датой исполнения второй части сделки своп на 1 или 2 день после даты заключения сделки | со сроком исполнения4: | |||||
7 дней | 1 месяц | 6 месяцев | ||||
0,0002125 | 0,0008500 | 0,0021250 | ||||
4.3. | Оборотная часть комиссионного вознаграждения по сделкам купли-продажи драгоценных металлов с Датой исполнения не ранее, чем на второй Расчетный день после даты заключения сделки (за исключением сделок своп) | В процентах от объема сделки в российских рублях, взимается в дату заключения сделки, но не менее 0,43 рубля | ||||
со сроком исполнения5: | от 2 до 6 дней | от 7 до 29 дней | от 30 до 89 дней | от 90 до 179 дней | от 180 до 269 дней | от 270 до 364 дней |
0,0002125 | 0,000425 | 0,00085 | 0,001275 | 0,002125 | 0,0031875 | |
1 от объема каждой сделки в российских рублях, входящей в сделку с инструментом Бивалютная корзина;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
