Участник клиринга обязан предоставить Клиринговому центру документы, подтверждающие обстоятельства непреодолимой силы в течение 7 (семи) дней. В случае непредоставления Участником клиринга Клиринговому центру таких документов в указанный срок с Участника клиринга по решению Клирингового центра взыскивается неустойка, равная Цене сделки своп, рассчитанной в соответствии с пунктом 18.13.1 Правил клиринга в расчете на количество календарных дней между датой исполнения первой части сделки своп и датой расчета неустойки.

Уплата Участником клиринга неустойки в соответствии с настоящим пунктом Правил клиринга не освобождает Участника клиринга от исполнения обязательств по второй части сделки своп, заключенной в ходе Дополнительной сессии второго типа.

18.18.  Обязательства по Сделкам, заключенным в ходе Дополнительной сессии первого или второго типа, включаются в клиринговый пул.

18.19.  По итогам Дополнительной сессии второго типа Клиринговый центр зачитывает встречные однородные Итоговые нетто-обязательства в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле и/или Задолженности в российских рублях Участника клиринга и/или Задолженности в российских рублях по денежным обязательствам, возникшей в соответствии с Правилами клиринга на срочном рынке, с требованиями в соответствующих валютах / соответствующих драгоценных металлах по первым частям сделок своп, заключенных в ходе данной Дополнительной сессии Клиринговым центром с Участником клиринга, а Итоговые нетто-требования в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле Участника клиринга с обязательствами в соответствующих валютах / соответствующих драгоценных металлах по первым частям сделок своп, заключенных в ходе данной Дополнительной сессии Клиринговым центром с Участником клиринга, и направляет ему Клиринговый отчет по итогам Дополнительной сессии, а также Биржевое свидетельство по итогам Дополнительной сессии.

Биржевое свидетельство, направленное Участнику клиринга, утрачивает силу с момента направления ему Клиринговым центром Биржевого свидетельства по итогам Дополнительной сессии.

18.20.  Клиринговый центр зачитывает Итоговое нетто-обязательство Участника клиринга в соответствующей валюте, указанное в Биржевом свидетельстве по итогам Дополнительной сессии, предоставленном Участнику клиринга, с требованием Участника клиринга по возврату денежных средств в соответствующей валюте, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга.

Клиринговый центр списывает соответствующий драгоценный металл в количестве, равном объему Итогового нетто-обязательства Участника клиринга в этом драгоценном металле, указанного в Биржевом свидетельстве по итогам Дополнительной сессии, предоставленном Участнику клиринга, со Счета обеспечения Участника клиринга в счет исполнения указанного Итогового нетто-обязательства Участника клиринга в этом драгоценном металле.

При этом размер Обеспечения Участника клиринга в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле уменьшается на сумму прекращенного / исполненного Итогового нетто-обязательства в этой валюте / драгоценном металле.

18.21.  После проведения Дополнительной сессии второго типа или, в случае ее непроведения, в срок, установленный Регламентом для исполнения Участниками клиринга Итоговых нетто-обязательств в долларах США и российских рублях перед Клиринговым центром, обязательства по Сделкам, включенным в клиринговый пул, прекращаются.

18.22.  Итоговое нетто-обязательство в российских рублях Участника клиринга, не прекращенные после проведения указанного в пункте 18.20 Правил клиринга зачета, учитываются Клиринговым центром как Задолженность по сделкам Участника клиринга перед Клиринговым центром.

Указанная Задолженность по сделкам должна быть погашена Участником клиринга не позднее установленного Регламентом времени Рабочего дня, следующего за днем возникновения указанной задолженности.

Информация о наличии у Участника клиринга Задолженности по сделкам и ее размере передается Участнику клиринга в составе отчета «Требование о погашении Задолженности», направляемом Участнику клиринга в соответствии с пунктом 14.5 Правил клиринга.

18.23.  Если Задолженность Участника клиринга, внесшего взнос в Фонд покрытия рисков в размере, установленном пунктом 11.1 Правил клиринга, перед Клиринговым центром не погашена в установленные Регламентом сроки, Клиринговый центр использует средства Фонда покрытия рисков в порядке, определенном статьей 19 Правил клиринга.

18.24.  Обязательство Клирингового центра по исполнению Итогового нетто-требования Участника клиринга в соответствующей валюте, указанного в Биржевом свидетельстве по итогам Дополнительной сессии, предоставленном Участнику клиринга, прекращается возникновением обязательства Клирингового центра по возврату Участнику клиринга денежных средств в соответствующей валюте, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга, в размере Итогового нетто-требования Участника клиринга в соответствующей валюте.

Для исполнения Итогового нетто-требования Участника клиринга в соответствующем драгоценном металле, указанного в Биржевом свидетельстве по итогам Дополнительной сессии, предоставленном Участнику клиринга, Клиринговый центр зачисляет соответствующий драгоценный металл в количестве, равном объему указанного Итогового нетто-требования Участника клиринга в этом драгоценном металле, на Счет обеспечения Участника клиринга.

При этом размер Обеспечения Участника клиринга в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле увеличивается на сумму прекращенного / исполненного Итогового нетто-требования Участника клиринга в этой валюте / этом драгоценном металле.

Возврат денежных средств / драгоценных металлов Участнику клиринга по итогам Дополнительной сессии второго типа не производится.

18.25.  Обязательства / требования в соответствующих валютах / драгоценных металлах по вторым частям сделок своп, заключенных в ходе Дополнительной сессии второго типа Клиринговым центром с Участником клиринга, учитываются в составе Нетто-обязательств / Нетто-требований Участника клиринга с Датой исполнения, соответствующей дате исполнения обязательств по вторым частям указанных сделок своп.

18.26.  При наличии у Клирингового центра информации об обстоятельствах в отношении Участника клиринга, перечисленных в пункте 10.1 Правил клиринга, в соответствии с которыми допуск к клиринговому обслуживанию Участника клиринга будет приостановлен в следующий Торговый день, неисполненные обязательства, в том числе с ненаступившей Датой исполнения, Участника клиринга по Сделкам, а в случае отзыва (аннулирования) у Участника клиринга – кредитной организации лицензии Банка России на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов, неисполненные обязательства Участника клиринга по сделкам купли-продажи драгоценных металлов, в том числе с ненаступившей датой исполнения, прекращаются выплатой неустойки.

18.26.1.  Неустойка, уплачиваемая Недобросовестным участником клиринга Клиринговому центру, рассчитывается по одной из следующих формул:

Penalty = |S| + |F|, если S < 0;

Penalty = |F|, если S ≥ 0, где

Penalty - сумма неустойки, в российских рублях,

S = ∑i (∑j (OBL_VALij × (Rc_RUB_VALj + SWAPСRate_VALij)) + OBL_RUBi) + RET_RUB,

F = ∑i ∑j F_VALij + F_RUBi,

OBL_VALij - неисполненное Нетто-обязательство / Нетто-требование Участника клиринга в иностранной валюте / драгоценном металле VALj с i-ой Датой исполнения,

OBL_RUBi - неисполненное Нетто-обязательство / Нетто-требование Участника клиринга в российских рублях с i-ой Датой исполнения,

Нетто-обязательство учитывается со знаком «минус», Нетто-требование – со знаком «плюс»,

F_VALij - составляющая неустойки, рассчитываемая за неисполнение Участником клиринга Нетто-обязательства в иностранной валюте / драгоценном металле VALj с i-ой Датой исполнения, в случае, если OBL_VALij < 0;

F_VALij = OBL_VALij × (Rc_RUB_VALj + SWAPСRate_VALij) × K,

F_RUBi - составляющая неустойки, рассчитываемая за неисполнение Участником клиринга Нетто-обязательства в российских рублях с i-ой Датой исполнения, в случае, если OBL_RUBi < 0;

F_RUBi = OBL_RUBi × K,

Rc_RUB_VALj – Центральный курс сделок купли-продажи иностранной валюты / драгоценного металла VALj за российские рубли, рассчитанный в 19:00 по московскому времени текущего Расчетного дня,

SWAPСRate_VALij - центральное значение Индикативного курса сделок своп, установленного в текущий день для i-ой Даты исполнения и иностранной валюты / драгоценного металла VALj за российские рубли. Для Даты исполнения в Расчетный день, следующий за текущим, значение SWAPСRate_VALi равно нулю,

VALj –валюта, являющейся валютой лота для Сделок с частичным обеспечением, или драгоценный металл,

RET_RUB – размер неисполненного обязательства по возврату Гарантийных переводов (с учетом знака),

∑i – сумма по Датам исполнения,

∑j - сумма по валютам / драгоценным металлам VALj,

K – ставка неустойки, в долях единицы, устанавливаемая решением Клирингового центра и раскрываемая на Сайте Клирингового центра.

18.26.2.  Клиринговый центр зачитывает обязательство Участника клиринга по уплате неустойки, рассчитанной в соответствии с подпунктом 18.26.1 Правил клиринга, с требованием Участника клиринга по возврату денежных средств в российских рублях, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга.

18.26.3.  Требование Участника клиринга по получению неустойки, рассчитанной в соответствии с подпунктом 18.26.1 Правил клиринга, увеличивает размер требования Участника клиринга по возврату денежных средств в российских рублях, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга.

18.27.  В случае заключения Клиринговым центром сделок купли-продажи иностранной валюты / драгоценного металла с Недобросовестным участником клиринга, имеющим неисполненное Маржинальное требование, в соответствии с настоящим разделом Правил клиринга, а также в случаях прекращения обязательств Недобросовестного участника клиринга в соответствии с пунктом 18.26 Правил клиринга или прекращения обязательств по Сделкам в соответствии со статьей 22 Правил клиринга, Клиринговый центр вправе заключить сделку в порядке, предусмотренном пунктом 13.10 Правил клиринга.

18.28.  При наличии Недобросовестных участников клиринга, не исполнивших полностью или частично свои Итоговые нетто-обязательства в соответствующей валюте / драгоценном металле, рассчитанные по Сделкам с частичным обеспечением, для исполнения Итоговых нетто-требований в соответствующей валюте / драгоценном металле Добросовестных участников клиринга Клиринговый центр осуществляет действия в следующей последовательности:

·  использует свободные собственные денежные средства / драгоценные металлы;

·  в случае недостаточности свободных собственных денежных средств, в ходе Дополнительной сессии второго типа заключает сделки своп с Уполномоченными участниками торгов, за исключением Банка России;

·  в случае невозможности заключения сделок своп с Уполномоченными участниками торгов, за исключением Банка России, заключает в соответствии с Договором о взаимодействии сделки своп с Банком России в ходе Дополнительной сессии второго типа, за исключением сделок своп с драгоценными металлами;

·  в случае невозможности заключения сделок своп с Уполномоченными участниками торгов, включая Банк России, уведомляет Биржу о необходимости проведения Дополнительной сессии второго типа в отношении Добросовестных участников клиринга.

18.28.1.  Базовый курс и цена сделки своп, заключаемой Клиринговым центром с Уполномоченным участником торгов, за исключением Банка России, определяются в соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с соответствующим Уполномоченным участником торгов.

18.28.2.  По итогам Дополнительной сессии второго типа Клиринговый центр зачитывает встречные однородные Итоговые нетто-обязательства / Итоговые нетто-требования в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле Уполномоченных участников торгов, за исключением Банка России, с обязательствами / требованиями в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле по первым частям сделок своп, заключенных в ходе данной Дополнительной сессии Клиринговым центром с таким Уполномоченным участником торгов, и направляет ему Клиринговый отчет по итогам Дополнительной сессии, а также Биржевое свидетельство по итогам Дополнительной сессии.

18.29.  Порядок исполнения (прекращения) Итоговых нетто-обязательств / Итоговых нетто-требований в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле Уполномоченных участников торгов, за исключением Банка России, по итогам Дополнительной сессии второго типа, определен пунктами 18.20, 18.24 Правил клиринга, порядок учета обязательств / требований Уполномоченных участников торгов по вторым частям сделок своп, заключенных в ходе Дополнительной сессии второго типа Клиринговым центром с таким Уполномоченным участником торгов, - пунктом 18.25 Правил клиринга.

18.30.  Порядок взаимодействия Биржи, Клирингового центра и Банка России в ходе проведения Дополнительных сессий второго типа, а также условия сделок своп с Банком России и порядок их исполнения, определены Договором о взаимодействии.

18.31.  В случае изменении условий обращения иностранной валюты, включенной в Перечень инструментов, с которыми заключаются Сделки с частичным обеспечением, Клиринговый центр вправе:

·  исключить такую иностранную валюту из Перечня инструментов, с которыми заключаются Сделки с частичным обеспечением;

·  прекратить обязательства Участников клиринга и Клирингового центра в такой иностранной валюте выплатой отступного, сумма которого рассчитывается по формуле:

Penalty = |S|, где

Penalty – сумма отступного, в российских рублях,

S = OBL_VAL × Rc_RUB_VAL + OBL_RUB,

OBL_VAL - неисполненное Нетто-обязательство / Нетто-требование Участника клиринга в иностранной валюте VAL, обязательства в которой прекращаются выплатой отступного,

OBL_RUB - неисполненное Нетто-обязательство / Нетто-требование Участника клиринга в российских рублях, соответствующее Нетто-требованию / Нетто-обязательству Участника клиринга в иностранной валюте VAL, обязательства в которой прекращаются выплатой отступного,

Нетто-обязательство учитывается со знаком «минус», Нетто-требование со знаком «плюс»,

Rc_RUB_VAL – Центральный курс сделок купли-продажи иностранной валюты VAL, обязательства в которых прекращаются выплатой отступного, рассчитанный в 19:00 по московскому времени текущего Расчетного дня.

Если S < 0, отступное, рассчитанное в соответствии с настоящим подпунктом Правил клиринга уплачивает Участник клиринга Клиринговому центру,

если S > 0, Клиринговый центр - Участнику клиринга.

Статья 19.  Порядок использования и возмещения Фонда покрытия рисков

19.1.  Клиринговый центр использует средства Фонда покрытия рисков для исполнения обязательств любого из Участников клиринга, внесших взносы в Фонд покрытия рисков, по Сделкам с наступившей Датой исполнения в случае, если Задолженность такого Участника клиринга перед Клиринговым центром не погашена в установленные Регламентом сроки.

19.2.  Фонд покрытия рисков не используется в случае наличия Задолженности, учитываемой по Расчетному коду срочного рынка.

19.3.  В первую очередь используется взнос в Фонд покрытия рисков Недобросовестного участника клиринга, во вторую - взносы в Фонд покрытия рисков Добросовестных участников клиринга.

Взносы в Фонд покрытия рисков Добросовестных участников клиринга используются в случае, если сумма Задолженностей Недобросовестных участников клиринга перед Клиринговым центром, пересчитанная в доллары США по курсу, установленному Банком России на дату использования средств Фонда покрытия рисков, превышает 18 000 000 (восемнадцать миллионов) долларов США.

19.4.  Взнос в Фонд покрытия рисков Недобросовестного участника клиринга используется для удовлетворения требований Клирингового центра по Задолженности Недобросовестного участника клиринга путем продажи Клиринговым центром долларов США, составляющих взнос в Фонд покрытия рисков Недобросовестного участника клиринга, за российские рубли по курсу, равному Нижней границе диапазона оценки рисков сделок купли-продажи долларов США за российские рубли, установленной на дату удовлетворения требований.

Удовлетворение требований за счет взноса в Фонд покрытия рисков Недобросовестного участника клиринга осуществляется Клиринговым центром без предварительного уведомления Недобросовестного участника клиринга.

Сумма, полученная по указанной конверсионной сделке засчитывается Клиринговым центром в счет погашения Задолженности Недобросовестного участника клиринга.

Взнос в Фонд покрытия рисков Недобросовестного участника клиринга уменьшается на сумму использованных средств Фонда покрытия рисков из взноса Недобросовестного участника клиринга.

19.5.  Взносы в Фонд покрытия рисков Добросовестных участников клиринга используются в размере превышения суммы Задолженностей Недобросовестных участников клиринга пересчитанной в доллары США по курсу, установленному Банком России на дату использования средств Фонда покрытия рисков, величины, установленной пунктом 19.3 Правил клиринга.

19.5.1.  Использование взносов в Фонд покрытия рисков Добросовестных участников клиринга осуществляется пропорционально размеру взноса в Фонд покрытия рисков каждого Участника клиринга.

19.5.2.  Взнос в Фонд покрытия рисков Добросовестного участника клиринга используется для удовлетворения требований Клирингового центра по Задолженности Недобросовестного участника клиринга путем продажи Клиринговым центром долларов США, составляющих взнос в Фонд покрытия рисков Добросовестного участника клиринга, за российские рубли по курсу, равному Нижней границе диапазона оценки рисков сделок купли-продажи долларов США за российские рубли, установленной на дату удовлетворения требований.

Удовлетворение требований за счет взноса в Фонд покрытия рисков Добросовестного участника клиринга осуществляется Клиринговым центром без предварительного уведомления Добросовестного участника клиринга.

Сумма, полученная по указанной конверсионной сделке засчитывается Клиринговым центром в счет погашения Задолженности Недобросовестного участника клиринга.

Взнос в Фонд покрытия рисков Добросовестного участника клиринга уменьшается на сумму использованных средств Фонда покрытия рисков из взноса Добросовестного участника клиринга.

19.6.  В случае полного или частичного использования взноса в Фонд покрытия рисков Участника клиринга, Клиринговый центр вправе с рабочего дня, следующего за днем использования Фонда покрытия рисков, уменьшить Лимит, обеспеченный средствами фонда, такого Участника клиринга, в том числе установить равным нулю, в порядке, определенном Методикой лимитирования операций на валютном рынке и рынке драгоценных металлов.

19.7.  В случае использования взносов в Фонд покрытия рисков Добросовестных Участников клиринга, Недобросовестный участник клиринга обязан в течение 2 (двух) рабочих дней возместить использованные средства Фонда покрытия рисков.

Уведомление о необходимости возмещения средств Фонда покрытия рисков, содержащее информацию о сумме использованных средств Фонда покрытия рисков, подлежащей возмещению Участником клиринга, о реквизитах счета для возмещения средств Фонда покрытия рисков, о сроке, в течение которого средства Фонда покрытия рисков должны быть возмещены, направляется Участнику клиринга в форме электронного документа не позднее рабочего дня, следующего за датой использования Фонда покрытия рисков.

В случае невозмещения Недобросовестным участником клиринга средств Фонда покрытия рисков Клиринговый центр вправе требовать от такого Участинка клиринга этого возмещения в судебном порядке.

19.8.  После возмещения Недобросовестным участником клиринга использованных средств Фонда покрытия рисков, Клиринговый центр возмещает использованные взносы в Фонд покрытия рисков Добросовестных участников клиринга.

Если полученных от Недобросовестного участника клиринга денежных средств недостаточно для полного возмещения взносов в Фонд покрытия рисков Добросовестных участников клиринга, осуществляется частичное возмещение таких взносов в размере, пропорциональном сумме использованных средств Фонда покрытия рисков из взноса каждого Участника клиринга.

При этом размер взноса в Фонд покрытия рисков Добросовестного участника клиринга и размер обязательства Клирингового центра по возврату Участнику клиринга взноса в Фонд покрытия рисков увеличиваются на сумму возмещенных денежных средств.

19.9.  В случае использования взносов в Фонд покрытия рисков Добросовестных участников клиринга и невозмещения Недобросовестным участником клиринга использованных средств Фонда покрытия рисков в течение 2 (двух) рабочих дней после их использования, Добросовестные участники клиринга обязаны восполнить свои взносы в Фонд покрытия рисков до размера, установленного Клиринговым центром в соответствии с пунктом 11.1 Правил клиринга. Указанная обязанность по восполнению взноса в Фонд покрытия рисков не может возникать у Добросовестного участника клиринга чаще, чем один раз в Расчетный день.

Клиринговый центр информирует Добросовестных участников клиринга о необходимости восполнения их взносов в Фонд покрытия рисков путем направления соответствующих уведомлений.

РАЗДЕЛ VI.  ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ. ОТЧЕТЫ ПО ИТОГАМ КЛИРИНГА

Статья 20.  Порядок оплаты услуг Клирингового центра, Биржи и Технического центра

20.1.  Клиринговый центр взимает с Участников клиринга:

·  комиссионное вознаграждение в пользу Клирингового центра за клиринговое обслуживание (далее – комиссионное вознаграждение Клирингового центра);

·  комиссионное вознаграждение в пользу Биржи за организацию торгов;

·  вознаграждение в пользу Технического центра за предоставление интегрированного технологического сервиса (ИТС), включая дополнительный комиссионный сбор за предоставление ИТС, установленный документами Технического центра (далее – Дополнительный комиссионный сбор).

20.2.  Размер комиссионного вознаграждения Клирингового центра, подлежащего уплате Участником клиринга, рассчитывается Клиринговым центром в соответствии с Тарифами Клирингового центра.

20.3.  Комиссионное вознаграждение Биржи за организацию торгов взимается Клиринговым центром в соответствии с действующими размерами комиссионного вознаграждения за организацию торгов, утвержденными Биржей (далее – Тарифы Биржи), на основании Договора о взаимодействии.

20.4.  Вознаграждение Технического центра взимается Клиринговым центром в соответствии с действующими размерами вознаграждения за предоставление ИТС, утвержденными Техническим центром (далее – Тарифы Технического центра), на основании Договора о взаимодействии.

20.5.  Обязательства по уплате комиссионных вознаграждений Клирингового центра, Биржи и Технического центра исполняются в российских рублях.

20.5.1.  В случае если сумма комиссионного вознаграждения Клирингового центра, Биржи или Технического центра выражена в долларах США, указанная сумма пересчитывается в российские рубли по курсу доллара США к российскому рублю, установленному Банком России на дату взимания соответствующего комиссионного вознаграждения.

20.6.  Размер комиссионного вознаграждения Биржи за организацию торгов, вознаграждения Технического центра за предоставление ИТС и комиссионного вознаграждения Клирингового центра за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажи иностранной валюты и по сделкам своп с иностранной валютой рассчитывается с учетом действующего для Участника клиринга тарифного плана.

20.6.1.  Тарифный план по сделкам купли-продажи иностранной валюты или по сделкам своп действует для Регистрационного кода Участника клиринга и для всех Расчетных кодов, открытых в рамках Регистрационного кода.

20.6.2.  Выбор или изменение Участником клиринга тарифного плана по сделкам своп и по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения не ранее, чем на третий Расчетный день, следующий после даты заключения сделки, осуществляется путем предоставления Клиринговому центру Заявления о выборе (смене) тарифного плана по сделкам своп.

Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам своп направляется Участником клиринга в электронном виде с использованием Клиринговой системы или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.

Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам своп предоставляется в Клиринговый центр не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до начала календарного месяца, с которого будет применяться соответствующий тарифный план, за исключением случаев первоначального допуска к клиринговому обслуживанию.

Тарифные планы по сделкам своп и по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения не ранее, чем на третийРасчетный день, следующий после даты заключения сделки, применяются с первого числа календарного месяца, за исключением Тарифного плана SWP_0, который, в случае первоначального допуска к клиринговому обслуживанию, может применяться с любого числа календарного месяца.

Участникам клиринга, не выбравшим ни один из тарифных планов по сделкам своп и по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения не ранее, чем на третий Расчетный день, следующий после даты заключения сделки, устанавливается тарифный план SWP_0, который устанавливается с даты допуска Участника клиринга к клиринговму обслуживанию и действует до начала применения иного тарифного плана, выбранного Участником клиринга.

20.6.3.  Выбор или изменение Участником клиринга тарифного плана по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), осуществляется путем предоставления Клиринговому центру Заявления о выборе (смене) тарифного плана по сделкам купли-продажи иностранной валюты.

Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам купли-продажииностранной валюты направляется Участником клиринга в электронном виде с использованием Клиринговой системы или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.

Заявление о выборе (смене) тарифного плана по сделкам купли-продажииностранной валюты предоставляется в Клиринговый центр не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до начала календарного месяца, с которого будет применяться соответствующий тарифный план, за исключением первоначального допуска к клиринговому обслуживанию.

Тарифные планы по сделкам купли-продажииностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), применяются с первого числа календарного месяца, за исключением Тарифного плана SPT_0, который, в случае первоначального допуска к клиринговому обслуживанию, может применяться с любого числа календарного месяца.

Участникам клиринга, не выбравшим ни один из тарифных планов по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), устанавливается тарифный план SPT_0, который устанавливается с даты допуска Участника клиринга к клиринговму обслуживанию и действует до начала применения иного тарифного плана, выбранного Участником клиринга.

20.7.  Размер оборотной части комиссионного вознаграждения Биржи за организацию торгов, оборотной части вознаграждения Технического центра за предоставление ИТС и оборотной части комиссионного вознаграждения Клирингового центра за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажи иностранной валюты, включая сделки своп с иностранной валютой, рассчитывается после заключения Сделки и подлежит уплате Участником клиринга ежедневно в дату заключения Сделки в срок, установленный Регламентом.

20.8.  Постоянная часть комиссионного вознаграждения Биржи за организацию торгов по сделкам купли-продажи иностранной валюты и по сделкам своп, постоянная часть вознаграждения Технического центра за предоставление ИТС по сделкам купли-продажи иностранной валюты и по сделкам своп и постоянная часть комиссионного вознаграждения Клирингового центра за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажи иностранной валюты и по сделкам своп подлежат уплате Участником клиринга в первый Рабочий день календарного месяца, за который взимается постоянная часть комиссионного вознаграждения, в срок, установленный Регламентом, по Расчетному коду, указанному Участником клиринга в Заявлении о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений (в случае предоставления указанного заявления) либо по основному Расчетному коду, соответствующему Регистрационному коду, для которого Участником клиринга выбран тарифный план, содержащий постоянную часть комиссионного вознаграждения по сделкам купли-продажи иностранной валюты и/или по сделкам своп.

Заявление о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений направляется Участником клиринга на бумажном носителе, или в форме электронного документа.

Заявление о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений действует, начиная с дня, следующего за днем его предоставления.

20.9.  В случае приостановки / прекращения допуска Участника клиринга к клиринговому обслуживанию в течение календарного месяца, постоянная часть комиссионного вознаграждения Биржи за организацию торгов по сделкам купли-продажи иностранной валюты и по сделкам своп, постоянная часть вознаграждения Технического центра за предоставление ИТС по сделкам купли-продажи иностранной валюты и по сделкам своп и постоянная часть комиссионного вознаграждения Клирингового центра за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажи иностранной валюты и по сделкам своп, уплаченная Участником клиринга, не пересчитывается и Участнику клиринга не возвращается.

20.10.  В случае если для Участника клиринга действует тарифный план SPT_0 по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), и по итогам месяца:

а)  сумма рассчитанной оборотной части комиссионного вознаграждения Клирингового центра за клиринговое обслуживание по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), подлежащего уплате Участником клиринга в течение истекшего месяца по всем Расчетным кодам, открытым в рамках одного Регистрационного кода, меньше, чем минимальное ежемесячное комиссионное вознаграждение, установленное Тарифами Клирингового центра, и/или

б)  сумма рассчитанной оборотной части комиссионного вознаграждения Биржи за организацию торгов по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), подлежащего уплате Участником клиринга в течение истекшего месяца по всем Расчетным кодам, открытым в рамках одного Регистрационного кода, меньше, чем минимальное ежемесячное комиссионное вознаграждение, установленное Тарифами Биржи, и/или

в)  сумма рассчитанной оборотной части вознаграждения Технического центра за предоставление ИТС по сделкам купли-продажи иностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый / второй Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), подлежащего уплате Участником клиринга в течение истекшего месяца по всем Расчетным кодам, открытым в рамках одного Регистрационного кода, меньше, чем минимальное ежемесячное комиссионное вознаграждение, установленное Тарифами Технического центра,

Участник клиринга обязан уплатить Клиринговому центру и/или Бирже и/или Техническому центру разницу между соответствующим минимальным ежемесячным комиссионным вознаграждением и указанной в подпункте «а», и/или «б», и/или «в» настоящего пункта Правил клиринга суммой соответствуюшей оборотной части комиссионного вознаграждения (в том числе суммой равной нулю).

Указанная разница уплачивается Участником клиринга, имевшим доступ к торгам или клиринговому обслуживанию в течение одного и более дней в календарном месяце, вне зависимости от факта подачи заявок, заключения и/или исполнения сделок, в последний Рабочий день месяца по Расчетному коду, указанному Участником клиринга в Заявлении о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, предоставленном в соответствии с пунктом 20.8 Правил клиринга (в случае предоставления указанного заявления), либо по основному Расчетному коду, соответствующему Регистрационному коду Участника клиринга, по которому зафиксировано превышение соответствующего минимального ежемесячного комиссионного вознаграждения над суммой, указанной, соответственно, в подпункте «а», и/или «б», и/или «в» настоящего пункта Правил клиринга.

В случае приостановки / прекращения допуска Участника клиринга к клиринговому обслуживанию в течение календарного месяца, указанная разница взимается в последний Рабочий день, когда Участник клиринга был допущен к клиринговому обслуживанию.

20.11.  Фиксированная часть вознаграждения за предоставление ИТС подлежит уплате Участником клиринга в первый Рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем фактического оказания услуг по предоставлению ИТС, в срок, установленный Регламентом, по Расчетному коду, указанному Участником клиринга в Заявлении о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, предоставленном в соответствии с пунктом 20.8 Правил клиринга (в случае предоставления указанного заявления), либо основному Расчетному коду, соответствующему Регистрационному коду.

В случае приостановки / прекращения допуска Участника клиринга к клиринговому обслуживанию в течение календарного месяца, фиксированная часть вознаграждения за предоставление ИТС взимается в последний Рабочий день, когда Участник клиринга был допущен к клиринговому обслуживанию.

20.12.  Подлежащий уплате в соответствии с Тарифами Технического центра Дополнительный комиссионный сбор, рассчитанный в отношении Участника клиринга / Клиента, подлежит уплате Участником клиринга в Расчетный день, по итогам которого указанное дополнительное вознаграждение рассчитано, в срок, установленный Регламентом для уплаты комиссионного вознаграждения, по Расчетному коду, с указанием которого Участником клиринга в течение данного Расчетного дня были заключены Сделки за свой счет или за счет указанного Клиента, если такой Расчетный код – единственный, либо по Расчетному коду, указанному Участником клиринга в Заявлении о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, предоставленном в соответствии с пунктом 20.8 Правил клиринга (в случае предоставления указанного заявления), либо по основному Расчетному коду, если Участником клиринга в течение данного Расчетного дня Сделки за свой счет или за счет указанного Клиента были заключены с указанием нескольких Расчетных кодов.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9