13.1.3. проверяет, что значение суммы денежных средств Участника клиринга, рассчитанной в соответствии с подпунктом 13.1.2 Правил клиринга, больше либо равно объему поданной заявки в валюте лота.
13.2. Немедленно после проведения Клиринговым центром проверок, указанных в подпунктах 13.1.1, 13.1.3 Правил клиринга, информация об их результате становится доступной Бирже посредством ПТК ТЦ: в случае положительного результата всех указанных проверок – информация о возможности регистрации заявки, в случае отрицательного результата хотя бы одной из указанных проверок – информация о невозможности регистрации заявки.
13.3. Немедленно после того, как информация о поданной Участником клиринга заявке на покупку, направленной на заключение Сделки с полным обеспечением, стала доступной Клиринговому центру посредством ПТК ТЦ, Клиринговый центр:
13.3.1. проверяет, что значение цены, указанной в заявке, больше либо равно Нижней границе ценового коридора и меньше либо равно Верхней границе ценового коридора, установленных Клиринговым центром (в случае если заявка подана в рамках Основной сессии);
13.3.2. рассчитывает сумму денежных средств Участников клиринга в российских рублях, которая может быть использована для заключения Сделки с полным обеспечением, с учетом:
· Обеспечения Участника клиринга в российских рублях;
· Нетто-обязательств и/или Нетто-требований Участника клиринга в российских рублях;
· всех поданных Участником клиринга и зарегистрированных заявок на покупку, направленных на заключение сделок купли-продажи иностранной валюты / драгоценных металлов за российские рубли;
13.3.3. проверяет, что значение суммы денежных средств Участника клиринга, рассчитанной в соответствии с подпунктом 13.3.2 Правил клиринга, больше либо равно объему поданной заявки в российских рублях;
13.3.4. проверяет, что текущий Единый лимит Участника клиринга – неотрицательный;
13.3.5. рассчитывает значение Единого лимита Участника клиринга без учета (за вычетом) суммы, равной объему поданной заявки в российских рублях;
13.3.6. проверяет, что значение Единого лимита Участника клиринга, рассчитанное в соответствии с подпунктом 13.3.5 Правил клиринга, не стало отрицательным.
13.4. Немедленно после проведения Клиринговым центром проверок, указанных в подпунктах 13.3.1, 13.3.3, 13.3.4, 13.3.6 Правил клиринга, информация об их результате становится доступной Бирже посредством ПТК ТЦ: в случае положительного результата всех указанных проверок – информация о возможности регистрации заявки, в случае отрицательного результата хотя бы одной из указанных проверок – информация о невозможности регистрации заявки.
13.4.1. В случае возможности регистрации заявки, Клиринговый центр начинает учитывать значение Единого лимита Участника клиринга, рассчитанное в соответствии с подпунктом 13.3.5 Правил клиринга, в качестве нового значения Единого лимита Участника клиринга.
13.4.2. В случае невозможности регистрации заявки, Клиринговый центр не изменяет учитываемое значение Единого лимита Участника клиринга.
13.5. Немедленно после того, как информация о поданной Участником клиринга заявке на покупку или заявке на продажу, направленной на заключение Сделки с частичным обеспечением, стала доступной Клиринговому центру посредством ПТК ТЦ, Клиринговый центр:
13.5.1. проверяет, что значение цены, указанной в заявке, больше либо равно Нижней границе ценового коридора и меньше либо равно Верхней границе ценового коридора, установленных Клиринговым центром для инструмента, по которому подана заявка (в случае если заявка подана в рамках Основной сессии);
13.5.2. рассчитывает значение Единого лимита Участника клиринга с учетом поданной заявки;
13.5.3. проверяет, что значение Единого лимита Участника клиринга, рассчитанное в соответствии с подпунктом 13.5.2 Правил клиринга, не стало отрицательным, или, если Единый лимит Участника клиринга был отрицательным до момента подачи заявки, - проверку того, что Единый лимит Участника клиринга, рассчитанный в соответствии с подпунктом 13.5.2 Правил клиринга, не стал меньше, чем Единый лимит Участника клиринга, рассчитанный до момента подачи заявки.
13.6. Немедленно после проведения Клиринговым центром проверок, указанных в подпунктах 13.5.1, 13.5.3 Правил клиринга, информация об их результате становится доступной Бирже посредством ПТК ТЦ: в случае положительного результата всех указанных проверок – информация о возможности регистрации заявки, в случае отрицательного результата хотя бы одной из указанных проверок – информация о невозможности регистрации заявки.
13.6.1. В случае возможности регистрации заявки, Клиринговый центр начинает учитывать значение Единого лимита Участника клиринга, рассчитанное в соответствии с подпунктом 13.5.2 Правил клиринга, в качестве нового значения Единого лимита Участника клиринга.
13.6.2. В случае невозможности регистрации заявки, Клиринговый центр не изменяет учитываемое значение Единого лимита Участника клиринга.
13.7. После того, как информация о снятии зарегистрированной заявки, поданной Участником клиринга, стала доступной Клиринговому центру посредством ПТК ТЦ, Клиринговый центр рассчитывает Единый лимит Участника клиринга без учета отозванной заявки.
13.8. Пункты 13.1-13.7 Правил клиринга не применяются к заявкам, поданным посредством РМ СР.
Проверка возможности регистрации заявки, поданной посредством РМ СР, осуществляется в соответствии с Правилами клиринга на срочном рынке.
13.9. В случае регистрации заявки, являющейся в соответствии с Правилами торгов допустимой встречной по отношению к ранее зарегистрированной заявке, Клиринговый центр формирует подтверждения КЦ по каждой из двух допустимых встречных заявок.
Курс и объем заключаемых сделок определяются в соответствии с Правилами торгов.
13.10. В целях создания условий для исполнения обязательств по Сделкам Клиринговый центр вправе по зарегистрированной заявке на продажу или заявке на покупку, в отношении которой отсутствует зарегистрированная допустимая встречная заявка, сформировать в соответствии с Правилами торгов подтверждение КЦ, содержащее определенное Клиринговым центром значение объема заключаемой Сделки.
13.11. После того, как информация о регистрации Сделки стала доступной Клиринговому центру посредством ПТК ТЦ, Клиринговый центр:
· рассчитывает Единый лимит Участника клиринга без учета заявки (части заявки), на основании которой была заключена Сделка, и с учетом заключенной Сделки;
· допускает к клирингу обязательства по заключенной Сделке;
· изменяет с учетом заключенной Сделки Нетто-обязательство и/или Нетто-требование Участника клиринга с Датами исполнения, соответствующими Дате (Датам) исполнения обязательств по заключенной Сделке.
13.12. Участник клиринга имеет право завершить заключение сделок с Клиринговым центром по инструментам с Датой исполнения, отличной от текущей, ранее установленного Биржей времени окончания торгов. Для реализации указанного права Участник клиринга должен предоставить Клиринговому центру Запрос на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром или Постоянное поручение на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром.
13.12.1. Запрос на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром направляется в электронном виде с использованием Клиринговой системы, или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.
Сроки предоставления и исполнения Запросов на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром установлены Временным регламентом, являющимся приложением № 6 к Правилам клиринга (далее – Регламент).
13.12.2. Постоянное поручение на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром направляется в электронном виде с использованием Клиринговой системы, или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.
Постоянное поручение на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром исполняется Клиринговым центром каждый Расчетный день, начиная с первого Расчетного дня, следующего за датой предоставления указанного поручения.
Постоянное поручение на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром действует до его отмены Участником клиринга.
Отмена Постоянного поручения на завершение заключения сделок с Клиринговым центром осуществляется с использованием Клиринговой системы или путем направления Участником клиринга Клиринговому центру документа на бумажном носителе в свободной форме.
13.12.3. В установленный Регламентом момент времени, Клиринговый центр направляет Бирже уведомление о раннем завершении заключения сделок с Клиринговым центром в отношении Участников клиринга, предоставивших Клиринговому центру Запрос на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром или Постоянное поручение на раннее завершение заключения сделок с Клиринговым центром.
13.13. В случае принятия Постановления Правительства Российской Федерации о переносе выходных дней, в соответствии с которым Дата исполнения заключенных с Участниками клиринга Сделок станет выходным днем по законодательству Российской Федерации, либо в случае получения от Биржи уведомления, в соответствии с которым Дата исполнения заключенных с Участниками клиринга Сделок перестанет являться Расчетным днем по соответствующей валюте / соответствующему драгоценному металлу, Клиринговый центр в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия такого Постановления / получения уведомления от Биржи изменяет Даты исполнения таких заключенных Сделок на ближайший следующий Расчетный день.
При этом суммы Сделок изменяются с учетом изменения цены Сделок, рассчитанной по формуле:
RateN= RateO + Rate_delta, где
RateN – цена Сделки после изменения Даты исполнения,
RateO – цена Сделки до изменения Даты исполнения,
Rate_delta - корректировка цены сделки,
Rate_delta=SWAPCRate_dN - SWAPCRate_dO, где
Rate_delta – корректировка цены сделки,
SWAPCRate_dN – центральное значение Индикативного курса сделок своп на новую Дату исполнения Сделки (после изменения),
SWAPCRate_dO – центральное значение Индикативного курса сделок своп на первоначальную Дату исполнения Сделки (до изменения).
После изменения Даты исполнения Сделок в соответствии с настоящим пунктом Правил клиринга, Клиринговый центр изменяет Нетто-обязательства / Нетто-требования Участников клиринга по соответствующим Датам исполнения в соответствии с измененными условиями Сделок.
Суммы рассчитанных комиссионных вознаграждений по Сделкам, Дата исполнения которых изменена, не меняются.
После изменения Дат исполнения и сумм Сделок Клиринговый центр формирует и передает Участникам клиринга Отчеты о сделках, Дата исполнения которых перенесена.
Об изменении Дат исполнения и сумм Сделок Клиринговый центр уведомляет Биржу посредством ПТК ТЦ.
РАЗДЕЛ V. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ КЛИРИНГА
Статья 14. Порядок проведения клиринговых сессий
14.1. До начала торгов в установленное Регламентом время Клиринговый центр проводит клиринговую сессию, в ходе которой Клиринговый центр:
· устанавливает риск-параметры в соответствии с Методикой определения риск-параметров валютного рынка и рынка драгоценных металлов;
· для каждого Участника клиринга рассчитывает и устанавливает новые значения Единых лимитов и Торговых лимитов Участника клиринга;
· определяет обязательства Участников клиринга и Клирингового центра по уплате Гарантийных переводов;
· формирует и передает каждому Участнику клиринга, имеющему обязательства по Сделкам, Дата исполнения которых не наступила, Отчет об обязательствах;
· формирует и передает Участникам клиринга, у которых возникли Задолженности, Отчет «Требование о погашении Задолженности»;
· определяет Участников клиринга, у которых возникли Маржинальные требования и суммы указанных Маржинальных требований: Маржинальное требование возникает у Участника клиринга, Единый лимит которого стал отрицательным; сумма Маржинального требования равна абсолютному значению текущего Единого лимита Участника клиринга;
· формирует и передает Участникам клиринга, у которых возникли Маржинальные требования, Отчет о Маржинальном требовании, содержащий информацию о его сумме.
14.2. Размер обязательства Участника клиринга и Клирингового центра по уплате Гарантийного перевода рассчитывается по обязательствам по Сделкам, Дата исполнения которых не наступила, по формуле:
COM_RUB = ∑i (∑j OBL_VALij × (Rc_RUB_VALj + SWAPСRate_VALij)+ OBL_RUBi) + RET_RUB, где
COM_RUB – размер обязательства по уплате Гарантийного перевода, рассчитанный в ходе текущей клиринговой сессии;
OBL_VALij – сумма (с учетом знака) Нетто-обязательств / Нетто-требований в иностранной валюте / драгоценном металле VALj с i-ой Датой исполнения;
OBL_RUBi - Нетто-обязательство / Нетто-требование Участника клиринга (с учетом знака) в российских рублях с i-ой Датой исполнения;
Rc_RUB_VALj – Центральный курс Сделок по покупке и продаже иностранной валюты / драгоценного металла VALj за российские рубли, рассчитанный в предыдущий Рабочий день;
SWAPСRate_VALij - центральное значение Индикативного курса сделок своп, установленного в предыдущий Рабочий день для i-ой Даты исполнения и иностранной валюты / драгоценного металла VALj за российские рубли. Для Даты исполнения в Расчетный день, следующий за текущим, значение SWAPСRate_VALi равно нулю;
VALj – иностранная валюта, являющаяся валютой лота для Сделок с частичным обеспечением, или драгоценный металл;
RET_RUB – размер непрекращенного обязательства по возврату Гарантийных переводов (с учетом знака), рассчитанный в предыдущий Рабочий день;
∑i – сумма по Датам исполнения;
∑j - сумма по валютам и драгоценным металлам VAL.
Если значение COM_RUB отрицательное, это означает наличие обязанности Участника клиринга по уплате Гарантийного перевода Клиринговому центру в размере, равном абсолютному значению COM_RUB, если положительное – наличие требования Участника клиринга к Клиринговому центру по получению Гарантийного перевода в размере, равном значению COM_RUB.
Информация о размере обязательства Участника клиринга по уплате Гарантийного перевода указывается в Отчете об обязательствах.
14.3. Размер обязательства Участника клиринга и Клирингового центра по возврату Гарантийных переводов рассчитывается по формуле:
RET_RUBnew = RET_RUB - COM_RUB, где
RET_RUBnew – размер обязательства по возврату Гарантийных переводов (с учетом знака);
RET_RUB – размер непрекращенного обязательства по возврату Гарантийных переводов (с учетом знака), рассчитанный в предыдущий Рабочий день;
COM_RUB – размер обязательства (с учетом знака) по уплате Гарантийного перевода, рассчитанный в ходе текущей клиринговой сессии.
Если значение RET_RUBnew отрицательное, это означает наличие обязанности Участника клиринга по возврату Клиринговому центру Гарантийных переводов в размере, равном абсолютному значению RET_RUBnew, если положительное – наличие обязанности Клирингового центра по возврату Участнику клиринга Гарантийных переводов в размере, равном значению RET_RUBnew.
14.4. Если размер обязательства Участника клиринга по уплате Гарантийных переводов, определенный в ходе клиринговой сессии, отрицательный, Гарантийный перевод уплачивается Участником клиринга из Обеспечения, и на его абсолютное значение уменьшается размер Обеспечения Участника клиринга в российских рублях, если положительный, Гарантийный перевод вносится Клиринговым центром в счет Обеспечения, и на его значение увеличивается размер Обеспечения Участника клиринга в российских рублях.
14.5. Если Обеспечения Участника клиринга в российских рублях, недостаточно для исполнения обязательства Участника клиринга по уплате Гарантийных переводов в полном объеме, неисполненное обязательство (неисполненная часть обязательства) Участника клиринга по уплате Гарантийных переводов учитывается Клиринговым центром как Задолженность по гарантийным переводам Участника клиринга перед Клиринговым центром.
Указанная Задолженность по гарантийным переводам должна быть погашена Участником клиринга до установленного Регламентом времени текущего Рабочего дня.
Информация о наличии Задолженности по гарантийным переводам и ее размере передается Участнику клиринга в составе отчета «Требование о погашении Задолженности».
Отчет «Требование о погашении Задолженности» направляется Участнику клиринга в форме электронного документа в срок, установленный Регламентом.
14.6. Порядок действий Клирингового центра при неисполнении Участником клиринга Задолженности по гарантийным переводам в срок, установленный в пункте 14.5 Правил клиринга, определен в статье 18 Правил клиринга.
14.7. Проценты на сумму уплаченных и/или полученных Гарантийных переводов не начисляются и не уплачиваются.
14.8. Маржинальное требование, возникшее у Участника клиринга по итогам клиринговой сессии, должно быть исполнено Участником клиринга не позднее установленного Регламентом времени текущего Рабочего дня.
14.9. Маржинальное требование должно быть исполнено Участником клиринга путем перечисления денежных средств в любой валюте, которая может являться валютой лота или сопряженной валютой для Сделок с частичным обеспечением, на соответствующий счет Клирингового центра либо путем внесения Обеспечения в драгоценных металлах на соответствующий Счет обеспечения в порядке, определенном статьей 15 Правил клиринга.
Маржинальное требование может быть также прекращено полностью или в части в случаях:
· исполнения обязательств по Сделкам с наступившей Датой исполнения;
· заключения Сделок, приводящих к увеличению Единого лимита Участника клиринга;
· увеличения Лимита, обеспеченного средствами фонда, в результате перераспределения Участником клиринга Лимита, обеспеченного средствами фонда, между его Регистрационными и Расчетными кодами, в соответствии с подпунктами 12.5.2-12.5.4 Правил клиринга.
14.10. Маржинальное требование по Расчетному коду, возникшее у Участника клиринга, считается прекращенным в момент времени, когда Единый лимит Участника клиринга по такому Расчетному коду станет неотрицательным.
14.11. Порядок действий Клирингового центра при ненадлежащем исполнении Участником клиринга Маржинального требования определен в статье 18 Правил клиринга.
14.12. Для Расчетных кодов срочного рынка порядок расчета размера обязательств Участника клиринга и Клирингового центра по уплате и возврату Гарантийных переводов, порядок исполнения обязательств по уплате Гарантийных переводов, порядок возникновения и исполнения Маржинальных требований, а также порядок действий Клирингового центра в случае неисполнения Участником клиринга указанных обязательств определен Правилами клиринга на срочном рынке.
14.13. Участник клиринга вправе с использованием Клиринговой системы предоставить Клиринговому центру Поручение на замену Расчетного кода в обязательствах с целью замены Расчетного кода, по которому учитываются и исполняются обязательства по Сделкам, на Расчетный код срочного рынка, или замены Расчетного кода срочного рынка, по которому учитываются и исполняются обязательства по Сделкам, на Расчетный код.
Поручение на замену Расчетного кода исполняется в день его предоставления в сроки, установленные Правилами клиринга на срочном рынке.
Для исполнения Поручения на замену Расчетного кода Клиринговый центр прекращает учет обязательств по Сделкам по всем Датам исполнения по Расчетному коду / Расчетному коду срочного рынка, указанному в поручении в качестве заменяемого Расчетного кода, и начинает учитывать эти обязательства по Расчетному коду срочного рынка / Расчетному коду, указанному в поручении в качестве заменяющего Расчетного кода.
Поручение на замену Расчетного кода в обязательствах исполняется, если Единый лимит Участника клиринга по Расчетному коду в результате такой замены не станет отрицательным, или отрицательный Единый лимит Участника клиринга по такому Расчетному коду в результате такой замены не уменьшится, а также при условии невозникновения Маржинального требования по Расчетному коду срочного рынка в соответствии с Правилами клиринга на срочном рынке.
Статья 15. Порядок внесения и возврата Обеспечения
15.1. Участник клиринга обязан перечислять денежные средства в соответствующей валюте, которые предоставляются им в качестве Обеспечения в российских рублях и/или Обеспечения в иностранной валюте, на, соответственно, клиринговый банковский или корреспондентский счет Клирингового центра по реквизитам, размещенным на сайте Клирингового центра, с обязательным указанием в назначении платежа соответствующего Расчетного кода Участника клиринга.
15.2. Внесение Обеспечения в драгоценных металлах осуществляется путем перечисления драгоценных металлов на Счет обеспечения Участника клиринга.
15.3. Клиринговый центр обязан учесть в Клиринговой системе денежные средства / драгоценные металлы, перечисленные Участником клиринга, в качестве Обеспечения Участника клиринга не позднее срока, установленного Регламентом, и увеличить Единый лимит Участника клиринга с учетом перечисленной суммы денежных средств / перечисленного количества драгоценного металла.
15.4. Денежные средства и драгоценные металлы, учитываемые в качестве Обеспечения Участника клиринга, используются для расчета Единого лимита, обеспечения исполнения обязательств по Сделкам, исполнения Итоговых нетто-обязательств в соответствующей валюте / соответствующем драгоценном металле и обязательств по уплате комиссионных вознаграждений по Расчетному коду, по которому указанное Обеспечение учитывается.
15.5. Участник клиринга может перевести денежные средства / драгоценные металлы, учитываемые в качестве Обеспечения, между своими Расчетными кодами, подав в Клиринговый центр Заявление о переводе в электронном виде с использованием Клиринговой системы, или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.
Данное заявление не принимается Клиринговым центром к исполнению, если сумма денежных средств в определенной валюте / количество определенного драгоценного металла, указанная Участником клиринга в заявлении, превышает сумму денежных средств / количество драгоценного металла, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга по Расчетному коду, с которого денежные средства / драгоценные металлы должны быть списаны, или если Единый лимит Участника клиринга по Расчетному коду, с которого денежные средства / драгоценные металлы, учитываемые в качестве Обеспечения Участника клиринга, должны быть списаны, в результате такого списания станет отрицательным, или отрицательный Единый лимит Участника клиринга по такому Расчетному коду в результате такого списания уменьшится.
При исполнении Заявления о переводе, сумма денежных средств Участника клиринга в соответствующей валюте / количество соответствующего драгоценного металла, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга по Расчетному коду, с которого списываются денежные средства / драгоценные металлы, уменьшается, а по Расчетному коду, на который зачисляются денежные средства / драгоценные металлы, - увеличивается на сумму переводимых денежных средств / количество переводимых драгоценных металлов.
15.6. Обеспечение Участника клиринга в российских рублях используется в следующей очередности:
1) для погашения Задолженности по комиссиям Участника клиринга перед Клиринговым центром;
2) для погашения Задолженности по Гарантийным переводам Участника клиринга перед Клиринговым центром;
3) для погашения Задолженности по сделкам Участника клиринга перед Клиринговым центром;
4) для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по Сделкам с полным обеспечением и Сделкам с частичным обеспечением;
5) для исполнения обязательств Участника клиринга в российских рублях по Сделкам с полным обеспечением и Сделкам с частичным обеспечением с наступившей Датой исполнения;
6) для исполнения обязательства Участника клиринга по уплате и возврату Гарантийных переводов;
7) для исполнения обязательств Участника клиринга по уплате вознаграждений (комиссионных вознаграждений);
8) для уплаты пеней за наличие на момент начала Дополнительной сессии первого типа непогашенной Задолженности по сделкам и/или Задолженности по комиссиям и/или Задолженности по гарантийным переводам.
15.7. Обеспечение Участника клиринга в иностранной валюте, которая может являться валютой лота или сопряженной валютой для Сделок с частичным обеспечением, а также Обеспечение Участника клиринга в драгоценных металлах, используется в следующей очередности:
1) для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга по Сделкам с частичным обеспечением;
2) для исполнения обязательств Участника клиринга в соответствующей иностранной валюте / драгоценном металле по Сделкам с частичным обеспечением с наступившей Датой исполнения.
15.8. Обеспечение Участника клиринга в иностранной валюте, являющейся валютой лота для Сделок с полным обеспечением, используется:
1) для обеспечения исполнения обязательств Участника клиринга в валюте лота по Сделкам с полным обеспечением;
2) для исполнения обязательств Участника клиринга в валюте лота по Сделкам с полным обеспечением с наступившей Датой исполнения.
15.9. После перечисления Участником клиринга денежных средств на счет Клирингового центра, открытый в Расчетном банке или Расчетной организации, и учета их в качестве Обеспечения Участника клиринга, у Клирингового центра возникает обязательство вернуть денежные средства Участнику клиринга в размере, определяемом в соответствии с пунктами 15.13, 15.14 Правил клиринга.
15.10. Списание со Счета обеспечения драгоценных металлов, перечисленных Участником клиринга или Клиринговым центром на Счет обеспечения Участника клиринга (далее – возврат драгоценных металлов), осуществляется в порядке, определенном настоящей статьей Правил клиринга.
15.11. Возврат Клиринговым центром Участнику клиринга денежных средств / драгоценных металлов, учитываемых в качестве Обеспечения Участника клиринга, осуществляется на основании Запроса о возврате либо Постоянного поручения на возврат в следующем порядке.
15.11.1. Запрос о возврате направляется Участником клиринга в электронном виде с использованием Клиринговой системы, или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.
В случае если между Участником клиринга и Клиринговым центром предусмотрен обмен сообщениями по системе S. W.I. F.T., Участник клиринга вправе направить Запрос о возврате денежных средств в форме сообщения по системе S. W.I. F.T.
Запросы о возврате принимаются Клиринговым центром в Расчетные дни в период времени, установленный Регламентом.
При предоставлении Запроса о возврате позднее времени, указанного в Регламенте, Клиринговый центр вправе не исполнять Запрос о возврате.
Запрос о возврате действует в день его предоставления.
Запрос о возврате, полученный в сроки, установленные Регламентом, исполняется после его получения при соблюдении условия, указанного в пункте 15.13 Правил клиринга.
15.11.2. Постоянное поручение на возврат направляется Участником клиринга в электронном виде с использованием Клиринговой системы или на бумажном носителе, или в форме электронного документа.
Постоянное поручение на возврат исполняется Клиринговым центром каждый Расчетный день, начиная с первого Расчетного дня, следующего за датой предоставления указанного поручения, после исполнения Участником клиринга Итоговых нетто-обязательств в соответствующей валюте / драгоценном металле и обязательств по уплате комиссионных вознаграждений в сумме, определенной в соответствии с пунктом 15.14 Правил клиринга.
Постоянное поручение на возврат действует до его отмены Участником клиринга.
Отмена Постоянного поручения на возврат осуществляется с использованием Клиринговой системы или путем направления Участником клиринга Клиринговому центру документа на бумажном носителе в свободной форме или электронного документа.
15.12. При непредоставлении Участником клиринга Запроса о возврате или Постоянного поручения на возврат Обеспечение Участника клиринга будет учтено Клиринговым центром для его использования в торгах следующего торгового дня.
15.13. Возврат Клиринговым центром Участнику клиринга денежных средств / драгоценных металлов в соответствии с Запросом о возврате осуществляется только в том случае, если Единый лимит Участника клиринга, рассчитанный без учета возвращаемой суммы денежных средств / количества драгоценного металла, не станет отрицательным.
15.14. Возврат Клиринговым центром Участнику клиринга денежных средств / драгоценных металлов в соответствии с Постоянным поручением на возврат осуществляется в сумме, без учета которой Единый лимит Участника клиринга не станет отрицательным.
15.15. Для исполнения своего обязательства по возврату Участнику клиринга денежных средств в соответствующей валюте / соответствующего драгоценного металла Клиринговый центр перечисляет денежные средства в данной валюте / данные драгоценные металлы на соответствующий Счет для возврата, зарегистрированный в Клиринговом центре для соответствующего Расчетного кода Участника клиринга.
15.16. Обязательство Клирингового центра по возврату денежных средств Участнику клиринга считается исполненным с момента списания Расчетной организацией или Расчетным банком денежных средств с соответствующего счета Клирингового центра.
Обязательство Клирингового центра по возврату драгоценных металлов Участнику клиринга считается исполненным с момента списания Клиринговым центром драгоценных металлов со Счета обеспечения Участника клиринга.
15.17. При возврате Участнику клиринга денежных средств в соответствующей валюте / соответствующего драгоценного металла размер Обеспечения Участника клиринга в этой валюте / этом драгоценном металле уменьшается на сумму возвращаемых денежных средств / количество возвращаемого драгоценного металла.
15.18. Клиринговый центр вправе осуществить в любое время зачет денежных требований Участника клиринга по возврату ему денежных средств в соответствующей валюте с денежными требованиями Клирингового центра к этому Участнику клиринга в соответствующей валюте.
15.19. Информация об операциях с Обеспечением Участника клиринга передается Участнику клиринга в составе Отчета об Обеспечении.
Отчет об Обеспечении, содержащий информацию об операциях с Обеспечением, выполненных в течение предыдущего Рабочего дня, направляется Участнику клиринга в форме электронного документа в срок, установленный Регламентом.
15.20. Клиринговый центр осуществляет ежегодную сверку остатков Обеспечения Участника клиринга в соответствующих валютах / драгоценных металлах путем направления соответствующего уведомления Участнику клиринга не позднее десятого рабочего дня года, следующего за отчетным годом.
Если в течение десяти рабочих дней после направления Участнику клиринга указанного уведомления, Участник клиринга не уведомит Клиринговый центр о наличии расхождений, остатки Обеспечения Участника клиринга в соответствующих валютах / драгоценных металлах считаются подтвержденными.
Статья 16. Порядок внесения и возврата взноса в Фонд покрытия рисков
16.1. Для учета денежных средств в качестве взноса в Фонд покрытия рисков Участник клиринга обязан перечислить денежные средства в долларах США в сумме, не меньшей установленного Клиринговым центром размера взноса в Фонд покрытия рисков, на клиринговый счет Клирингового центра, открытый в Расчетной организации и предназначенный для учета коллективного клирингового обеспечения валютного рынка, с обязательным указанием в назначении платежа слова «FUNDS» и после него без пробелов Расчетного кода Участника клиринга.
Пример назначения платежа: «TRANSFER OF FUNDSХХХХХ», где ХХХХХ – Расчетный код.
В случае внесения в Фонд покрытия рисков денежных средств в сумме, превышающей установленный Клиринговым центром размер взноса в Фонд покрытия рисков, в качестве взноса в Фонд покрытия рисков данного Участника клиринга учитываются денежные средства в сумме, равной установленному Клиринговым центром размеру взноса в Фонд покрытия рисков.
Денежные средства Участника клиринга, перечисленные на счет Клирингового центра, предназначенный для учета средств Фонда покрытия рисков, в сумме, превышающей установленный Клиринговым центром размер взноса в Фонд покрытия рисков, возращаются Клиринговым центром Участнику клиринга по письменному требованию Участника клиринга.
16.2. После перечисления Участником клиринга денежных средств на счет Клирингового центра, открытый в Расчетной организации, и учета их в качестве взноса Участника клиринга в Фонд покрытия рисков, у Клирингового центра возникает обязательство вернуть Участнику клиринга денежные средства в размере взноса Участника клиринга в Фонд покрытия рисков в случаях и порядке, предусмотренных Правилами клиринга.
16.3. Возврат Участнику клиринга его взноса в Фонд покрытия рисков осуществляется при прекращении допуска к клиринговому обслуживанию в соответствии с пунктом 10.8 Правил клиринга.
16.4. Участник клиринга вправе предоставить Клиринговому центру Заявление о возврате взноса в Фонд покрытия рисков.
Заявление Участника клиринга о возврате взноса в Фонд покрытия рисков исполняется Клиринговым центром в случае отсутствия у Участника клиринга Задолженности и/или неисполненных обязательств по Сделкам не позднее Расчетного дня, следующего за датой получения указанного заявления.
Для исполнения Заявления Участника клиринга о возврате взноса в Фонд покрытия рисков, Клиринговый центр устанавливает Участнику клиринга Лимит, обеспеченный средствами фонда, равным нулю и прекращает его участие в Фонде покрытия рисков, после чего перечисляет денежные средства, составляющие взнос Участника клиринга в Фонд покрытия рисков в размере, учитываемом на дату возврата, по реквизитам, указанным в таком заявлении.
Статья 17. Порядок исполнения / прекращения обязательств по Сделкам и обязательств по возврату Гарантийных переводов
17.1. В сроки, установленные Регламентом, Клиринговый центр определяет Итоговые нетто-обязательства / Итоговые нетто-требования Участников клиринга в каждой валюте и каждом драгоценном металле и включает их в клиринговый пул.
17.1.1. В случае если для какой-либо иностранной валюты, включенной в Перечень инструментов, по которым заключаются Сделки с частичным обеспечением, время окончания торгов, на которых заключаются сделки с исполнением обязательств в дату их заключения, раньше, чем время окончания всех торгов, на которых заключаются сделки с исполнением обязательств в дату их заключения, то по окончании торгов по такой иностранной валюте и получения от Биржи выписки из реестра сделок по итогам указанных торгов Клиринговый центр:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
