УТВЕРЖДЕНО
Приказом № 1 генерального директора
от «18» октября 2011 года
ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
«АСТРА»
ПРАВИЛА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
г. Владимир
2011 год
Оглавление
1. Общие положения. 1
2. Термины и определения. 4
3. Общая организация ведения реестра. 6
3.1. Способы предоставления документов регистратору. 6
3.2. Общие требования к оформлению документов. 7
3.3. Доверенности, поступающие к Регистратору и основные требования к ним. 10
3.4. Общие требования при проведении операций в Реестре. 12
4. Информация реестра. 12
4.1. Информация об эмитенте. 13
4.2. Информация о ценных бумагах
эмитента. 13
4.3. Лицевой счет зарегистрированного лица. 13
5. Обязанности зарегистрированных лиц, эмитента, регистратора и номинального держателя. 14
5.1. Обязанности зарегистрированных лиц. 14
5.2. Обязанности эмитента. 14
5.3. Обязанности регистратора. 15
5.4. Права, обязанности и ответственность номинального держателя. 16
6. Перечень основных документов, используемых Регистратором для ведения реестра. 17
6.1. Анкета зарегистрированного лица. 17
6.2. Передаточное распоряжение. 17
6.3. Залоговое распоряжение. 18
6.4. Распоряжение о передаче права залога. 19
6.5. Распоряжение о внесении изменений в сведения о залоге. 20
6.6. Распоряжение о прекращении залога. 20
6.7. Выписка из реестра. 21
6.8. Уведомление о совершенной операции. 21
6.9. Справка об операциях по лицевому счету. 22
6.10. Журнал учета входящих документов. 22
6.11. Регистрационный журнал. 22
7. Операции регистратора. 23
8. Порядок осуществления операций в реестре. 23
8.1. Открытие лицевого счета. 23
8.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. 25
8.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. 26
8.3.1. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при совершении сделок купли-продажи, мены или дарения. 27
8.3.2. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги в результате наследования. 28
8.3.3. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги по решению суда. 28
8.3.4. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 29
8.3.5. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при ликвидации юридического лица
. 29
8.3.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на заложенные эмиссионные ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_yemissionnie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именные эмиссионные ценные бумаги
. 30
8.4. Внесение в реестр записей об обременении Ценных бумаг.. 30
8.4.1. Внесения в реестр записи о передаче Ценных бумаг в залог: 30
8.4.2. Внесения в реестр записи о изменениях данных залога. 31
8.4.3. Внесения в реестр записи о передаче прав залога. 31
8.4.4. Внесения в реестр записи о прекращении залога. 31
8.4.5. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате. 33
8.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету.. 33
Документы, необходимые для исполнения операции: 33
8.6. Внесение в реестр записей о зачислении и списании Ценных бумаг со счета номинального держателя (при передаче Ценных бумаг без перехода прав собственности). 34
8.7 Внесение в реестр записей о зачислении и списании Ценных бумаг со счета доверительного управляющего (при передаче Ценных бумаг без перехода прав собственности). 35
8.8. Операции по поручению эмитента.. 36
8.8.1. Внесение записей о размещении Ценных бумаг. 36
8.8.2. Внесение записей о конвертации Ценных бумаг. 36
8.8.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) Ценных бумаг. 37
8.8.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам. 38
8.8.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общем собрании акционеров. 38
8.9. Сбор и обработка информации от номинальных держателей. 39
8.10. Объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг. 40
8.11. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. 41
9. Сроки исполнения операций. 41
10. Предоставление информации из реестра. 43
10.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам. 43
10.2. Предоставление информации эмитенту. 44
10.3. Предоставление информации представителям государственных органов. 44
12. Требования к системе документооборота регистратора. 46
13. Заключительные положения. 46
ПРИЛОЖЕНИЯ
1. Формы документов регистратора;
1.1 Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо);
1.2 Анкета зарегистрированного дица (юридическое лицо);
1.3 Передаточное распоряжение;
1.4 Залоговое распоряжение;
1.5 Распоряжение о передаче права залога;
1.6 Распоряжение о прекращении залога;
1.7 Распоряжение о внесении изменений в сведения о залоге;
1.8 Выписка из реестра;
1.9 Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;
1.10 Выписка из реестра с указанием залога;
1.11 Справка по операциям по счету;
1.12 Уведомление о проведенной операции в реестре;
1.13 Запрос на предоставление информации;
Блокирующее распоряжение
1. Общие положения.
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «АСТРА» (далее по тексту - Правила) разработаны на основании и в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Законом Российской Федерации «Об акционерных обществах» от 01.01.2001 , Законом Российской Федерации «О рынке ценных бумаг», от 01.01.2001 , Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение о реестре), утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации № 27 от 01.01.01 года и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Настоящие Правила определяют порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и учета прав, закрепленных именными ценными бумагами Закрытого акционерного общества «АСТРА» (далее именуемым – Регистратор), а также порядок приема документов Регистратором и требования, предъявляемые к ним.
Регистратор обязан предъявить настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним по требованию любого заинтересованного лица.
2. Термины и определения.
Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения:
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Российской Федерации;
Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг;
Система ведения реестра (далее - Реестр) – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных реестра, и обо всех действиях регистратора по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;
Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее – список зарегистрированных лиц) – часть системы ведения реестра, предоставляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющую идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг;
Регистратор – Закрытое акционерное общество «АСТРА», осуществляющее самостоятельное ведение реестра;
Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Ценная бумага – любая именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца;
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспецивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской федерации;
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр;
Виды зарегистрированных лиц:
· владелец - лицо, которому именные ценные бумаги
принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;
· номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, который является держателем Ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих Ценных бумаг;
· доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
· залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог Ценных бумаг;
Уполномоченные представители:
· юридического лица - должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверености, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;
· физического лица - законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;
· государственных органов - должностные лица уполномоченных государственных органов (судебных, правоохранительных, налоговых, антимонопольных, а также иных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных действий;
Доверенность - письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами, оформленное в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.
Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, эмитенте или «неустановленном лице», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевыс счетам (за исключением подготовки списков владельцев, предоставления информации номинальными держателями, а также, предусмотренных подпунктами 11.1пункта 11.12, пунктом 11.13 и разделом 13 настоящих Правил
типы лицевых счетов:
· эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него Ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) Ценных бумаг;
· лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него Ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.95 «Об акционерных обществах»;
· лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему
;
· счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
Операция - совокупность действий регистратора результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из реестра;
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке об операциях Регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 8.пункта 8.8, пунктом 8.7 и 8.9 ).
Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю, с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) - документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету зарегистрированного лица и содержащий данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете; об операциях (за исключением подготовки списков владельцев, предоставления информации номинальными держателями, а также операций по предоставлению информации из реестра), проведенных Регистратором по лицевому счету за указанный период: о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода.
Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг - документ, выдаваемый Регистратором, зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
3. Общая организация ведения реестра.
На имя каждого Зарегистрированного лица Регистратором в Реестре открывается лицевой счет, имеющий номер, отличный для каждого лицевого счета.
Регистратор проводит операции на основании распоряжений и/или иных документов, предусмотренных действующим законодательством.
Распоряжения и/или иные документы должны быть предоставлены Регистратору одним из способов, предусмотренных настоящими Правилами.
Регистратор обязуется по требованию лица, предоставившего распоряжение и/или иные документы, оформлять Акт приема-передачи документов.
Регистратор регистрирует все поступающие документы в день их получения. При этом на документах проставляется дата приема и входящий номер. Документы должны быть переданы Регистратору не позднее 15 часов по московскому времени, в противном случае документы считаются принятыми на следующий рабочий день.
3.1. Способы предоставления документов регистратору.
Предоставление документов может производиться всеми способами почтовой связи либо лично:
· Зарегистрированным лицом, его законным представителем, представителем по доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, уполномоченным представителем юридического лица, действующим без доверенности;
· Лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, его законным представителем, представителем по доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, уполномоченным представителем юридического лица, действующим без доверенности;
· Уполномоченным представителем эмитента, включенным в список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, или уполномоченным представителем эмитента, действующим от его имени по доверенности или без нее, если это предусмотрено учредительными документами;
· Уполномоченным представителем государственных и иных органов.
3.2. Общие требования к оформлению документов.
Осуществление операций в Реестре осуществляется Регистратором на основании подлинников документов или копий, заверенных надлежащим образом, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами
Формы документов должны по содержанию соответствовать формам, имеющимся в Положении, иных нормативных правовых актах ФКЦБ России либо формам, разработанным Регистратором
Документы должны быть подписаны зарегистрированным лицом
либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
На каждом листе распоряжения (за исключением удостоверенного нотариально), оформленного на 2 (двух) и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица.
Для проведения операции Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей, оформленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации (доверенность, договор коммерческого представительства, служебное удостоверение и т. п.).
Зарегистрированное лицо может оформить доверенность своему уполномоченному представителю в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора.
Форма передаточного и залогового распоряжений
должна по содержанию соответствовать формам, имеющимся в Положении, иных нормативных правовых актах ФКЦБ России либо формам, разработанным Регистратором.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
Распоряжение о прекращении залога в связи с исполнением обязательства, обеспеченного залогом, или по соглашению сторон, должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем.
Распоряжение о прекращении залога в случае, когда залогодержатель не воспользовался правом оставить заложенные ценные бумаги за собой, должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг третьим лицам передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем) и залогодержателем (его уполномоченным представителем), если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
В случае передачи заложенных ценных бумаг залогодателем залогодержателю передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя при передаче ценных бумаг в номинальное держание без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей их в номинальное держание передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения на выдачу информации из реестра.
Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано опекуном или одним из законных представителей (родителем, усыновителем, опекуном) соответственно.
Опекун/законные представители обязаны предоставить Регистратору письменное разрешение органа опеки и попечительства на совершение сделок по отчуждению, в том числе обмену или дарению имущества, по передаче в залог, сделок, влекущих отказ от принадлежащих недееспособному/малолетнему прав, раздел его имущества или выдел из него долей, а также любых других сделок, влекущих уменьшение имущества недееспособного/малолетнего.
Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет, должно быть подписано самим несовершеннолетним. При этом для проведения операций, связанных с совершением сделки, одной из сторон которой является несовершеннолетний в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет, в случаях, предусмотренных законодательством, Регистратору должно быть предоставлено письменное согласие его законных представителей на совершение сделки.
Для проведения операций, связанных с совершением сделки, одной из сторон которой является лицо, ограниченное в дееспособности, Регистратору должно быть предоставлено согласие попечителя.
В случае проведения операций, связанных с совершением сделок, влекущих уменьшение имущества ограниченно дееспособного, Регистратору также должно быть предоставлено разрешение органа опеки и попечительства на выдачу согласия на совершение таких сделок попечителем.
Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица.
При отсутствии у Регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи одним из способов, предусмотренных ниже.
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи нотариально. В этом случае подписанный документ должен содержать штамп и гербовую печать нотариуса, соответствующие установленным законодательством требованиям.
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного должностного лица Гаранта. В этом случае распоряжение должно содержать отметку Гаранта, соответствующую установленным требованиям.
В случае поступления документов от Трансфер-агента, выполняющего в соответствии с договором функции по проверке подлинности подписи на распоряжениях, подписанное распоряжение должно содержать отметку о проверке подлинности подписи, дату, печать и подпись ответственного лица Трансфер-агента.
Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
Документами, удостоверяющими личность, являются:
· паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 01.01.01 года № 000;
· для несовершеннолетних граждан – свидетельство о рождении;
· заграничный паспорт гражданина Российской Федерации;
· паспорт моряка;
· военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности военнослужащего;
· служебное удостоверение представителей уполномоченных государственных органов;
а также иные официальные документы, которые признаются удостоверением личности в соответствии с законодательством и международными договорами Российской Федерации.
Исполнение принятых Регистратором документов не может быть отменено подающим лицом, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. К таким документам должны прилагаться их переводы на русский язык, удостоверенные нотариально.
При предоставлении Регистратору иностранным лицом документов, которые не являются официальными документами в том значении, которое придает им законодательство (договоров, передаточных и залоговых распоряжений, доверенностей, выдаваемых иностранными лицами), их легализации не требуется. Однако Регистратор вправе потребовать нотариально удостоверенный перевод этих документов на русский язык.
Консульская легализация заключается в подтверждении соответствия документов законодательству государства их происхождения, то есть в свидетельствовании подлинности подписи должностного лица, его статуса и печати государственного органа на документах и актах, с целью использования их в другом государстве.
Легализация производится на территории иностранного государства в министерстве иностранных дел или ином уполномоченном официальном учреждении государства (властями консульского округа), а затем в Департаменте консульской службы министерства иностранных дел РФ на территории иностранного государства.
Консул удостоверяет подлинность подписи лица и печати министерства иностранных дел или иного уполномоченного официального учреждения государства посредством совершения легализационной надписи установленного образца.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
