·  полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам, содержит следующие данные:

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

·  место проживания или регистрации (место нахождения);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  количество Ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

·  сумма начисленного дохода;

·  сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

·  сумма к выплате.

8.8.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общем собрании акционеров.

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

·  акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

·  акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

·  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

·  иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие
.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

·  место проживания или регистрации (место нахождения);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  количество акций с указанием категории (типа).

На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.

8.9. Сбор и обработка информации от номинальных держателей.

При получении распоряжения эмитента о составлении списка владельцев, который связан с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор направляет номинальным держателям, имеющим ненулевое количество ценных бумаг на лицевых счетах в данном реестре на дату составления списка, запрос на предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем.

Запрос подписывается уполномоченным представителем Регистратора и направляется в адрес номинального держателя средствами факсимильной связи (или иным способом) с последующим предоставлением оригинала запроса средствами почтовой или курьерской связи.

Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления Реестра, то Номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящим Положением, указанный список, Регистратор обязан в течение 10 дней по истечении установленного срока
в письменной форме уведомить Федеральную комиссию.

8.10. Объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.

Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:

·  внести в систему ведения реестра
информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги
; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

·  провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

·  провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор обязан направить номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг, содержащее следующие данные:

·  полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

·  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

·  индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

·  количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

·  дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

·  подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

8.11. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

При проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными регистратор обязан:

·  провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

·  провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

·  провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

·  На следующий после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска день, регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска, содержащее следующие данные:

·  полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

·  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

·  индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

·  количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

·  дату проведения операции аннулирования кода;

·  подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра, и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска

9. Сроки исполнения операций.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

В течении одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

·  выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет Ценных бумаг.

В течение трех дней исполняются следующие операции:

·  открытие лицевого счета;

·  внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

·  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

·  внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

·  внесение записи об обременении Ценных бумаг обязательствами;

·  внесение записей о зачислении, списании Ценных бумаг со счета номинального держателя;

·  конвертация Ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

·  назначение и отзыв представителя Зарегистрированного лица;

·  регистрация сведений, необходимых для получения дохода по Ценным бумагам;

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

·  предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества Ценных бумаг;

В течение пяти дней исполняются операции:

·  операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

·  операцию аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска.

В течение десяти дней исполняются операции:

·  аннулирование, за исключением случаев аннулирования Ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

·  предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске Ценных бумаг, исполняются операции:

·  конвертация Ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование Ценных бумаг при конвертации.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

·  внесение записей о размещении Ценных бумаг;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

·  организация общего собрания акционеров;

·  сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

10. Предоставление информации из реестра.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение (письменный запрос) на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

·  уполномоченный представитель эмитента;

·  зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;

·  уполномоченные представители государственных органов;

·  нотариус по делам о наследстве.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

10.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо (уполномоченный представитель) имеет право получить информацию о:

·  внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете Ценных бумагах;

·  всех записях на его лицевом счете;

·  процентном соотношении общего количества принадлежащих ему Ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству Ценных бумаг данной категории (типа);

·  эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе;

·  других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Информация предоставляется на основании распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом
(его уполномоченным представителем) в виде следующих документов:

·  выписка из реестра;

·  справка о количестве ценных бумаг;

·  справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

·  уведомление о зачислении или списании ценных бумаг со счета;

·  справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке указываются следующие данные:

·  номер записи в регистрационном журнале;

·  дата получения документов;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска Ценных бумаг, вид, категория (тип) Ценных бумаг;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего Ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены Ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор предоставляет ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества Ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество Ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска Ценных бумаг.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям Ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им Ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны Ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены Ценные бумаги, в течение одного рабочего дня после проведения операции регистратор выдает уведомление, содержащее следующие данные:

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны Ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены Ценные бумаги;

·  дата исполнения операции;

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска Ценных бумаг, вид, категория (тип) Ценных бумаг;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

10.2. Предоставление информации эмитенту.

Информация выдается в письменной форме в бумажном и/или электронном виде по запросу уполномоченного представителя эмитента лично или высылается по почте заказным письмом.

Эмитенту доступна вся информация, содержащаяся в реестре.

Эмитент для получения информации из реестра предоставляет регистратору распоряжение (письменный запрос), подписанный должностным лицом эмитента, имеющим право на получение информации из реестра в соответствии со списком, указанным в п.6.2 с указанием

·  объема требуемой информации;

·  срока предоставления информации;

·  способа доставки информации.

Эмитент должен предоставить регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:

·  фамилия, имя, отчество должностного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

·  должность;

·  объем информации, которую он имеет право получить;

·  образец подписи должностного лица.

Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать от имени эмитента на основании Устава, и скреплен печатью.

10.3. Предоставление информации представителям государственных органов.

Представители государственных и иных уполномоченных органов могут получить информацию, необходимую для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Информация из реестра может быть предоставлена Регистратором только в рабочее время и в месте, определенном Регистратором.

Информация выдается только в письменной форме в бумажном и/или электронном виде по запросу заинтересованного лица лично или высылается по почте заказным письмом.

Поскольку в соответствии с п.3 ст.8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001 №39-ФЗ выписка из системы ведения реестра является документом, выдаваемым Регистратором по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя, государственным и иным уполномоченным органам, в т. ч. нотариусам, информация предоставляется в виде справок и ответов на запросы.

Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра в установленном законодательством порядке, в частности, являются:

1. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.01 года №39-ФЗ и Положением о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г. N 1009, в редакции Указа Президента РФ от 3 апреля 2000 г. N 620);

2. Антимонопольные органы (в соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» от 01.01.01 года и статьей 14 Федерального закона «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» от 01.01.01 года № 000-1);

3. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» от 01.01.01 года ):

·  органы внутренних дел Российской Федерации (милиция, УБОП, УБЭП в соответствии с Федеральным законом «О милиции» от 01.01.01 года № 000-1);

·  органы Федеральной службы безопасности Российской Федерации (в соответствии с Федеральным законом «Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации» от 01.01.01 года №40-ФЗ);

·  Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, служба внешней разведки РФ;

4. Прокуратура Российской Федерации (в соответствии с Федеральным законом «О прокуратуре РФ» № 000-1 от 01.01.01 года);

5. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем – комитет по финансовому мониторингу (в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии № 03-34/пс от 01.01.01 года, Положением о предоставлении информации в Комитет по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 01.01.01 года № 000).

Иными уполномоченными органами, имеющими право на получение информации из реестра в установленном законодательством порядке, в частности, являются:

1. Судебные органы:

·  суды общей юрисдикции (в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом РФ от 01.01.01 года );

·  арбитражные суды (в соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации от 01.01.01 года №95-ФЗ);

·  служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с Федеральным законом «О судебных приставах» от 01.01.01 года).

2. Нотариусы по делам о наследстве (в соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 01.01.01 года ).

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего государственного органа и скрепленного печатью. В запросе указывается следующее;

перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);

вида требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа (его копии);

основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т. д.).

Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.

12. Требования к системе документооборота регистратора.

Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудовании и (или) программного обеспечения.

·  хранить документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, не менее трех лет с момента их поступления;

·  хранить Анкету зарегистрированного лица в не менне трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех Ценных бумаг.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, регистрируется в журнале учета входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении помещается в архив.

13. Заключительные положения.

При внесении изменений и дополнений в нормативные акты ФКЦБ России, законодательство Российской Федерации в настоящие Правила вносятся соответствующие изменения и дополнения.

Информация о внесении изменений или дополнений в Правила заинтересованным лицам, не позднее, чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Настоящие Правила, а также изменения и дополнения, вносимые в Правила, вступают в силу по истечении 30 дней с даты их утверждения.

* проставление Апостиля не может быть потребовано, так как наличие договоров о правовой помощи, заключенных РФ, отменяет требование о легализации.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6