8.4.2. Внесения в реестр записи о изменениях данных залога.
Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
В случае, если ценные бумаги
заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
8.4.3. Внесения в реестр записи о передаче прав залога.
Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о залогодержателе.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем (его уполномоченным представителем), а если данные лицевых залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем (его уполномоченным представителем).
8.4.4. Внесения в реестр записи о прекращении залога.
Обязательство, обеспеченное залогом, прекращается надлежащим исполнением, иными способами, предусмотренными законодательством, или соглашением сторон.
Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства, обеспеченного залогом, влечет за собой обращение взыскания на заложенное имущество.
Требования залогодержателя удовлетворяются за счет заложенного имущества по решению суда, если иное не предусмотрено соглашением залогодателя с залогодержателем. На предмет залога, переданный залогодержателю, взыскание может быть обращено в порядке, установленном договором о залоге, если законом не установлен иной порядок.
Взыскание на предмет залога может быть обращено только по решению суда, в частности, когда:
- для заключения договора о залоге требовалось согласие или разрешение другого лица или органа (в том числе при общей долевой собственности на ценные бумаги);
- залогодатель отсутствует, и установить место его нахождения невозможно.
Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства, обеспеченного залогом, или по соглашению сторон:
· распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом, в порядке, определенном соглашением залогодателя с залогодержателем без проведения торгов:
· передаточное распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда:
· передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
· оригинал или копия решение суда, заверенная судом;
· договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;
· в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, являющихся предметом залога, после проведения которых прошло не более одного месяца;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом, в случае удовлетворения требований залогодержателя без решения суда:
· передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
· договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;
· в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, являющихся предметом залога, после проведения которых прошло не более одного месяца;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
Реализованные ценные бумаги зачисляются открываемый или открытый лицевой счет нового владельца в порядке, предусмотренном пунктом 4 раздела VII настоящих Правил.
Прекращения залога в случае, когда залогодержатель не воспользовался правом оставить за собой заложенные ценные бумаги:
· распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;
· протокол несостоявшихся повторных торгов, являющихся предметом залога, после проведения которых прошло более одного месяца;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством
8.4.5. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате.
Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) ценные бумаги учитываются в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.
Внесение записи и снятие записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате производится Регистратором по распоряжению эмитента.
Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате производится одновременно со списанием таких ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении).
В течение 3 (трех) дней с момента исполнения операции Регистратор уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет ценных бумаг и внесении записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате, а также о факте снятия записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.
Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с ценными бумагами, обремененными обязательством по их полной оплате.
Документы, необходимые для исполнения операции:
· зарегистрированный отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
· распоряжение эмитента, подписанное его уполномоченным представителем, с указанием:
Ø соответствующего требования эмитента;
Ø имени/наименования и паспортных данных/данных свидетельства о государственной регистрации лица, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные ценные бумаги;
Ø количества не полностью оплаченных ценных бумаг, категории (типа) ценных бумаг, государственного регистрационного номера выпуска и полного наименования эмитента этих ценных бумаг;
Ø в случае внесения записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате ссылки на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных ценных бумаг и в котором предусмотрен срок их полной оплаты;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
8.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения списания и/или зачисления Ценных бумаг на лицевой счет.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица
следующую информацию:
· количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска, серия ценных бумаг;
· основание блокирования операций.
· Данная информация должна быть указана лицом, по распоряжению которого осуществляется блокирование операций по лицевому счету, в перечисленных ниже документах.
Документы, необходимые для исполнения операции:
Один из следующих документов:
· письменное распоряжение зарегистрированного лица на блокирование операций с ценными бумагами;
· копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
· оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении ареста на ценные бумаги и исполнительного документа;
· оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о смерти;
· иные документы, выданные уполномоченными органами в соответствии с требованиями законодательства.
Прекращение блокирования операций по лицевому счету
Внесение записи о прекращении блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится для отмены предотвращения передачи ценных бумаг.
При прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
· количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого прекращено блокирование;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· основание прекращения блокирования операций.
Данная информация должна быть указана лицом, по распоряжению которого прекращается блокирование операций по лицевому счету, в перечисленных ниже документах.
Документы, необходимые для исполнения операции:
Один из следующих документов:
· письменное распоряжение зарегистрированного лица на прекращение блокирования;
· копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
· оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о прекращении ареста ценных бумаг и исполнительного документа;
· оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;
· иные документы, выданные уполномоченными органами в соответствии с требованиями законодательства.
8.6. Внесение в реестр записей о зачислении и списании Ценных бумаг со счета номинального держателя (при передаче Ценных бумаг без перехода прав собственности).
Для внесения в Реестр записи о зачислении/списании ценных бумаг со счета номинального держателя при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности регистратору должны быть представлены следующие документы:
· передаточное распоряжение
· документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее);
· иные документы, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами.
В случае зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом
(его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг – номинальным держателем (его уполномоченным представителем).
В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя при передаче ценных бумаг в номинальное держание без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, но основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.
В этом случае передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договора на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
При отсутствии в передаточном распоряжении указанынх данных регистратор не вправе исполнять предоставленное передаточное распоряжение.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
Операции с Ценными бумагами между владельцами Ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.
Порядок взаимодействия номинального держателя и регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами Федеральной комиссии.
8.7 Внесение в реестр записей о зачислении и списании Ценных бумаг со счета доверительного управляющего (при передаче Ценных бумаг без перехода прав собственности).
Доверительное управление может быть учреждено на основании договора доверительного управления. В качестве доверительного управляющего
ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги может выступать профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет доверительного управляющего. Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счете доверительного управляющего.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Для внесения в Реестр записи о зачислении/списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности регистратору должны быть представлены следующие документы:
· передаточное распоряжение
· документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее);
· иные документы, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами.
В случае зачисления ценных бумаг на счет доверительного управляющего передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг – доверительным управляющим (его уполномоченным представителем).
8.8. Операции по поручению эмитента
8.8.1. Внесение записей о размещении Ценных бумаг.
При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных Ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:
· внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 5.1 настоящих Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
· внести в реестр информацию о выпуске Ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.2 настоящих Правил (во всех случаях);
· открыть эмиссионный счет эмитента
(при его отсутствии) и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске Ценных бумаг (во всех случаях);
· открыть лицевые счета зарегистрированным лицам в соответствии с требованиями п.9.1 настоящих Правил (при их отсутствии);
· зачислить ценные бумаги на лицевые счета зарегистрированных лиц путем списания их с эмиссионного счета эмитента в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
· провести аннулирование неразмещенных Ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска Ценных бумаг;
· провести сверку количества размещенных Ценных бумаг с количеством Ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Документы, необходимые для исполнения операции:
· распоряжение эмитента о проведении операции с указанием сроков и способа размещения ценных бумаг;
· подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
· копия уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством
8.8.2. Внесение записей о конвертации Ценных бумаг.
При размещении Ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:
· внести в реестр информацию о выпуске Ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.2 настоящих Правил;
· зачислить на эмиссионный счет эмитента Ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске Ценных бумаг;
· провести конвертацию Ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества Ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода Ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
· провести аннулирование Ценных бумаг предыдущего выпуска;
· провести сверку количества размещенных Ценных бумаг с количеством Ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении Ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске Ценных бумаг). Операция конвертации Ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска Ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска Ценных бумаг вносятся в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день..
Записи о конвертации в отношении Ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, вносятся в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца Ценных бумаг.
Части акций (дробные акции), образовавшиеся в результате конвертации ценных бумаг, учитываются Регистратором в простых дробях. Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, внесения записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя/доверительного управляющего, внесения записей об обременении ценных бумаг обязательствами операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае если лицо приобретает две или более дробные акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и/или дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.
Документы, необходимые для исполнения операции:
· распоряжение эмитента о проведении конвертации с указанием сроков и условий конвертации;
· подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
· копия уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
8.8.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) Ценных бумаг.
Внесение записи об аннулировании Ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:
· размещения меньшего количества Ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
· уменьшения уставного капитала акционерного общества;
· конвертации Ценных бумаг;
· признания выпуска Ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
· погашения Ценных бумаг;
· в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
В случае размещения меньшего количества Ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных Ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска Ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае конвертации Ценных бумаг запись об аннулировании Ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.
В случае признания выпуска Ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) регистратор:
· на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанных с обращением соответствующих Ценных бумаг, за исключением списания этих Ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
· осуществляет списание Ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
· в срок не позднее четырех дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Ценных бумаг составляет список владельцев этих Ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
¨ полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
¨ фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
¨ номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются Ценные бумаги, государственная регистрация которых аннулирована;
¨ количество Ценных бумаг, вид, категория (тип) Ценных бумаг, государственная регистрация выпуска Ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества Ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
¨ вид зарегистрированного лица
Список владельцев Ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
· в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев Ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих Ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием Ценных бумаг эмитента.
При погашении Ценных бумаг регистратор:
· в день погашения Ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением Ценных бумаг;
· в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами Ценных бумаг, осуществляет списание Ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента
;
· вносит запись об аннулировании Ценных бумаг.
Решением о выпуске Ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения Ценных бумаг.
8.8.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам.
При принятии решения о выплате доходов эмитент направляет регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.
Распоряжение содержит следующие данные:
· полное наименование эмитента;
· орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по Ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
· дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам;
· форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
· размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) Ценных бумаг;
· дата выплаты доходов;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
