Легализованный для использования на территории РФ документ должен содержать отметки о внесении в реестр по легализации и о взыскании консульского сбора.

Проставление апостиля - свидетельствование подлинности подписи лица, подписавшего документ или акт, качества в котором выступало лицо, подписавшее документ, которое оформляется путем проставления специального штампа установленного образца на французском языке.

Подпись, печать или штамп, проставляемые компетентным органом на апостиле, не требуют никакого дальнейшего заверения или легализации, а документ, на котором проставлен апостиль, может быть использован в любой из стран - участниц Гаагской Конвенции (Австралия, Австрия, Андорра, Антигуа и Барбуда, Аргентина, Армения*, Багамские острова, Барбадос, Беларусь*, Белиз, Бельгия, Босния и Герцеговина*, Ботсвана, Бруней Даррусалам, Великобритания, Венгрия*, Греция, Израиль, Испания*, Италия, Кипр*, Латвия*, Лесото, Либерия, Литва*, Лихтенштейн, Люксембург, Маврикий, Македония*, Малави, Мальта, Маршалловы о-ва, Мексика, Нидерланды, Норвегия, Панама, Португалия, РФ, Сальвадор, Сан-Марино, Свазиленд, Сейшельские о-ва, Сент-Кристофер и Невис, Словения*, США, Суринам, Тонга, Турция, Фиджи, Финляндия, Франция, ФРГ, Хорватия*, Швейцария, Югославия*, ЮАР, Япония. Данный перечень не является исчерпывающим и дополняется по мере присоединения государства к Гаагской конвенции без внесения изменений в настоящие Правила).

Апостиль имеет форму квадрата со стороной не менее 9 см.

Апостиль может быть составлен на официальном языке выдающего его органа. Имеющиеся в апостиле пункты могут быть также изложены на втором языке.

Заголовок "Apostille (Convention de la Haye du 5 octobre 1961)" должен быть изложен на французском языке.

Апостиль проставляется непосредственно на свободном от текста месте документа, либо на его обратной стороне, или же на отдельном листе бумаги. Листы документа и лист с апостилем должны быть прошиты и пронумерованы. На последнем листе в месте скрепления должна быть приложена печать, количество листов должно быть заверено подписью лица, проставляющего Апостиль.

Участие в Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 01.01.01 года и двусторонних договорах о взаимной правовой помощи отменяет требование легализации документов, выданных на территории стран-участниц. В этом случае Регистратору представляется только перевод всех необходимых для проведения операций в реестре документов, удостоверенный нотариально.

Участники Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях: Азербайджан, Армения, Беларусь, Грузия, Казахстан, Киргизстан, Молдова, Туркменистан, Узбекистан, Украина.

Помимо обозначенных знаком "*" участниками двусторонних договоров о взаимной правовой помощи являются: Албания, Алжир, Болгария, Босния и Герцеговина, Венгрия, Вьетнам, Ирак, Испания, Китай, Кипр, КНДР, Куба, Кыргызстан, Латвия, Литва, Македония, Молдова, Монголия, Йеменская республика, Польша, Румыния, Словения, Тунис, Хорватия, Чехия, Эстония, Югославия.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

3.3. Доверенности, поступающие к Регистратору и основные требования к ним.

Доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами (статья 185 Гражданского Кодекса РФ).

Доверенность может быть выдана от имени одного или нескольких лиц на имя одного или нескольких лиц (статья 59 Основ законодательства РФ о нотариате).

Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.

Срок действия доверенности обозначается прописью и не может превышать трех лет. Если срок в доверенности не указан, она сохраняет силу в течение года со дня ее совершения (статья 186 Гражданского Кодекса РФ).

Доверенность от имени юридического лица
выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительными документами, с приложением печати этой организации (статья 185 Гражданского Кодекса РФ).

Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена (статья 187 Гражданского Кодекса РФ).

Срок действия полномочий, указанных в доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия доверенности, на основании которой она выдана.

В случае, если срок действия, указанный в доверенности, выданной в порядке передоверия, превышает срок действия, указанный в основной доверенности, полномочия представителя действуют до срока, указанного в основной доверенности.

Доверенность в порядке передоверия не должна содержать в себе больше прав, чем предоставлено по основной доверенности.

В доверенности, выдаваемой в порядке передоверия, должны быть указаны реквизиты основной доверенности:

·  номер основной доверенности;

·  номер регистрации основной доверенности в регистрационных журналах нотариуса;

·  номер апостиля, от применимого, в случаях, когда основная доверенность удостоверена и апостилирована за рубежом.

В случае отсутствия в доверенности данных, указанных выше, Регистратору должна быть предоставлена основная доверенность.

Представитель, действующий на основании доверенности, не может совершать сделки от имени представляемого в отношении себя лично. Он не может также совершать такие сделки в отношении другого лица, представителем которого он одновременно является (статья 182 пункт 3 Гражданского Кодекса РФ).

Место и дата составления доверенности должны быть указаны первой строкой и обозначаться прописью.

В тексте доверенности должны быть указаны:

·  место и дата ее составления (подписания);

·  фамилии, имена, отчества (полное наименование юридического лица) доверителя и представителя;

·  место жительства (юридический адрес юридического лица) доверителя и представителя;

·  паспортные данные для физического лица (доверителя и представителя);

·  содержание полномочий;

·  подпись лица, выдавшего доверенность.

В доверенности желательно указание конкретных полномочий (получение выписки, осуществление перерегистрации прав на Ценные бумаги, № договора и т. п.).

Доверенности, предоставляемые Регистратору, должны быть нотариально удостоверены в следующих случаях:

·  доверенности, выданные в порядке передоверия, от юридического лица на юридическое лицо;

·  доверенности, выданные в порядке передоверия, от юридического лица на физическое лицо, являющееся представителем другого юридического лица.

Форма и срок действия доверенности определяются по праву страны, где выдана доверенность.

В случае, если Доверенность от нерезидента Российской Федерации составлена:

·  за границей

принимаются при условии их легализации органом Министерства иностранных дел Российской Федерации.

При приеме доверенностей, оформленных в странах-участницах Гаагской Конвенции, единственным обязательным условием для удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее доверенность, и, в надлежащем случае, подлинности печати или штампа, которым скреплен этот документ, является наличие апостиля, проставленного компетентным органом государства, в котором этот документ совершен (статья 3 Гаагской Конвенции от 05.10.61 г.)

Апостиль проставляется на самом документе или на отдельном листе, скрепляемом с документом. Он может быть составлен на официальном языке выдающего его органа. Имеющиеся в нем пункты могут быть также изложены на втором языке. Заголовок «Apostille (Convention de la Haye du 5 octobre 1961)» должен быть дан на французском языке.

В случае составления доверенности на иностранном языке должен быть представлен нотариально удостоверенный перевод.

·  на территории Российской Федерации

при условии соответствия требованиям, предусмотренным для доверенностей составленных за границей или при наличии нотариального удостоверения на территории Российской Федерации правоспособности и полномочий представителя, указанного в доверенности.

3.4. Общие требования при проведении операций в Реестре.

Регистратор осуществляет операции в Реестре в сроки, определяемые настоящими Правилами, при условии, что поступившие документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, Постановлений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.

Регистратор вносит изменения в записи Реестра, если:

·  предоставлены все документы, необходимые, в соответствии с настоящими Правилами и Положением о ведении реестра, для проведения операции в Реестре;

·  представленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с настоящими Правилами;

·  получено передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом
или его уполномоченным представителем (передаточное распоряжение дополнительно может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги
или его уполномоченным представителем);

·  количество именных ценных бумаг данной категории (типа), указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;

·  осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

·  лицо, обратившееся к Регистратору, оплатило его услуги в соответствии с прейскурантами последнего или представило гарантии об оплате;

·  отсутствует блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Регистратор осуществляет проверку подписи Зарегистрированного лица путем сличения подписи Зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, с образцом подписи указанного лица в анкете зарегистрированного лица, имеющейся у Регистратора, а также в случае личной явки Зарегистрированного лица - предъявления документов, удостоверяющих личность указанного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на Передаточном распоряжении печатью и подписью должностного лица эмитента, указанного в списке должностных лиц, переданном Регистратору. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

В случае, если документы, поступившие от Зарегистрированного лица, не удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федеральной комиссии и настоящих Правил, Регистратор выдает отказ о внесении записи в реестр в сроки, определяемые настоящими Правилами

Для подтверждения прав Зарегистрированного лица на именные ценные бумаги Регистратор выдает Выписку из Реестра, в которой содержится информация в соответствии с Положением о ведении реестра.

4. Информация реестра.

В Реестре содержится следующая информация:

·  об эмитенте;

·  о регистраторе,

·  обо всех выпусках Ценных бумаг эмитента;

·  о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков Ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению Реестра включает:

·  ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

·  ведение учета Ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

·  ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

·  хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

·  учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

·  учет начисленных доходов по ценным бумагам;

·  осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

4.1. Информация об эмитенте.

В Реестре содержится следующая информация об эмитенте:

·  полное наименование в соответствии с учредительными документами;

·  краткое наименование;

·  дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;

·  место нахождения, почтовый адрес;

·  размер уставного (складочного) капитала;

·  номера телефона, факса;

·  фамилия, имя, отчество, должность руководителя исполнительного органа эмитента;

·  идентификационный номер налогоплательщика.

4.2. Информация о ценных бумагах эмитента.

В Реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

·  дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

·  вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;

·  номинальная стоимость одной ценной бумаги;

·  количество ценных бумаг в выпуске;

·  форма выпуска ценных бумаг;

·  размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

4.3. Лицевой счет зарегистрированного лица.

Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

·  данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

·  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления Ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Доверительному управляющему в системе ведения реестра
открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий
.

Учет Ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, учитываются на

одном счете доверительного управляющего.

Перевод Ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет Ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет Ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

5. Обязанности зарегистрированных лиц, эмитента, регистратора и номинального держателя.

5.1. Обязанности зарегистрированных лиц.

Зарегистрированные лица обязаны:

·  предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

·  предоставлять Регистратору информацию об изменении анкетных данных зарегистрированного лица с соблюдением соответствующей процедуры;

·  предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

·  гарантировать, что в случае передачи Ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

·  осуществлять оплату услуг Регистратора в соответствии с его прейскурантом.

В случае передачи права собственности на Ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок новый Владелец именных Ценных бумаг обязан предоставить Регистратору документы, подтверждающие передачу права собственности на Ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством и настоящими Правилами.

В случае предоставления документов, указанных в п.8.1 главы 8 настоящих Правил от компании-нерезидента Российской Федерации эти документы должны быть удостоверены в соответствии с законодательством государства, в котором эти документы совершены, а затем легализованы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных пунктом 8.1 раздела 8 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

5.2. Обязанности эмитента.

Эмитент обязан хранить в отдельной папке следующие документы:

·  подлинник решения о выпуске Ценных бумаг;

·  копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

·  выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);

·  копии уведомлений о государственной регистрации выпусков Ценных бумаг;

·  копии отчетов об итогах выпуска Ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  заверенные эмитентом решения собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

Эмитент обязуется своевременно предоставлять в данную папку изменения и дополнения своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

5.3. Обязанности регистратора.

Регистратор обязан:

·  открывать лицевые счета по требованию лиц, предоставивших необходимые документы;

·  исполнять все операции, предусмотренные настоящими Правилами в предусмотренном порядке и в установленный срок;

·  принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;

·  обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр;

·  осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, сверку подписей на распоряжениях;

·  ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

·  предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

·  обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

·  по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  по распоряжению эмитента предоставлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

·  информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав;

·  обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными в Правилах документооборота, в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и законодательством Российской Федерации;

·  хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 (трех) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

·  вести журналы, предусмотренные настоящими Правилами и Правилами документооборота;

·  раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности, предусмотренную главой 16 настоящих Правил.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

·  уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

·  опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

·  принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

·  не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

·  предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 11.1 раздела 11 настоящих Правил;

·  операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании Ценных бумаг, блокированы;

·  в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов;

·  у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

·  в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о Ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

·  количество Ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество Ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

Регистратор не имеет права:

·  аннулировать внесенные в реестр записи;

·  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

·  отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

·  при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям Ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

5.4. Права, обязанности и ответственность номинального держателя.

Держатель в отношении именных Ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

·  совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим Ценным бумагам;

·  открывать в Реестре два отдельных счета для учета принадлежащих ему Ценных бумаг и учета Ценных бумаг, принадлежащих его Клиентам;

·  осуществлять сделки и операции с Ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которого он является Держателем.

·  Держатель по требованию Клиента обязан обеспечить внесение в Реестр записи о передаче Ценных бумаг на имя Клиента.

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от Держателя предоставления списка владельцев, в отношении Ценных бумаг которых он является Держателем по состоянию на определенную дату. Держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то Держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6