В случае открытия счета «ценные бумаги неустановленных лиц» - только распоряжение эмитента.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо
предоставляет следующие документы:
· анкету зарегистрированного лица;
· копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
· копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
· копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002;
· копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке Ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
· для открытия счета, на котором ценные бумаги
будут учитываться на праве общей долевой собственности - документ, подтверждающий принадлежность ценных бумаг на праве общей долевой собственности;
· в случае открытия лицевого счета эмитента – только распоряжение эмитента для зачисления ценных бумаг;
· в случае открытия счета «ценные бумаги неустановленных лиц» - только распоряжение эмитента;
· иные документы, предусмотренные настоящими Правилами и законодательством.
В случае открытия счета юридическому лицу-нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые Регистратору, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к Доверенностям (п.3.3 настоящих Правил), оформленным за границей.
Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
В случае, если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должн быть представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
При открытии лицевых счетов в реестрах нескольких эмитентов должны быть предоставлены анкеты по каждому эмитенту;
В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица»:
· для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора);
· для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
· Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».
Ценные бумаги зачисляются на этот счет на основании актов сверки по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете «ценные бумаги неустановленных лиц».
8.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
Операция внесения изменений в информацию лицевого счета осуществляется Регистратором в следующих случаях:
· изменение имени/полного наименования зарегистрированного лица;
· изменение реквизитов документа, удостоверяющего личность, или документа, подтверждающего статус юридического лица;
· изменение иной информации о зарегистрированном лице;
· изменение информации о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
· при смене фамилии в связи с вступлением в брак - свидетельство о браке;
· при смене фамилии в связи с иными обстоятельствами - паспорт;
· при достижении владельцем Ценных бумаг совершеннолетия - паспорт;
· при изменении данных юридического лица – документы, предоставляемые юридическим лицом, данные которых измененились.
· в случае изменений информации лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога – только распоряжение о внесении изменений в информацию о заложенных ценных бумагах и условиях залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности Ценных бумаг регистратору предоставляется документ, подтверждающий принадлежность им Ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
С целью однозначной идентификации физического лица, предоставляющего документы для внесения изменений данных о документе, удостоверяющем личность, и во избежание отказа в проведении операции зарегистрированное лицо, предоставляющее документы, в добровольном порядке предъявляет Регистратору отметку о реквизитах прежнего документа, проставленную в документе, удостоверяющем личность.
Специалист Регистратора вправе сделать на оборотной стороне предоставляемой анкеты отметку о реквизитах прежнего документа или светокопию отметки в представленном документе.
8.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении следующих документов:
· документов, необходимых для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее);
· иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Документы предоставляются:
· зарегистрированным лицом
, передающим Ценные бумаги,
· лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены Ценные бумаги,
· уполномоченным представителем одного из этих лиц
Лицо, выдающее Передаточное распоряжение Регистратору о передаче Ценных бумаг, гарантирует Регистратору и приобретателю Ценных бумаг, что:
· оно является Зарегистрированным лицом и вправе осуществлять такую передачу (в случае, если Передаточное распоряжение совершается уполномоченным представителем лица, передающего Ценные бумаги, то данный уполномоченный представитель гарантирует, что он имеет действительные полномочия действовать от имени Зарегистрированного лица);
· передаваемые в соответствии с Передаточным распоряжением Ценные бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их действительность;
· в отношении данных Ценных бумаг отсутствуют требования третьих лиц;
· по предоставлении Передаточного распоряжения Регистратору соответствующие Ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет приобретателя или указанного им Держателя свободными от всех залогов и иных ограничений и требований;
· данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи Ценных бумаг;
· данная передача и в остальном будет действительной и правомерной.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления документов, не предусмотренных настоящими Правилами.
Если Ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с Ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем Ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача Ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на Ценные бумаги, если:
· предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
· предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
· количество Ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества Ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего Ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
· лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;
· не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего Ценные бумаги.
Перевод Ценных бумаг со счёта доверительного управляющего
на счёт Владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
8.3.1. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при совершении сделок купли-продажи, мены или дарения.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при совершении сделок купли-продажи, мены или дарения по предоставлению следующих документов:
· передаточное распоряжение (передается регистратору);
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
· письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на Ценные бумаги (передается регистратору);
8.3.2. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги в результате наследования.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
· подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
· подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
Переход прав собственности на Ценные бумаги в результате наследования осуществляется на основании свидетельства о праве на наследство, удостоверенного нотариальным органом (в соответствии со статьей 36 Основ законодательства РФ о нотариате от 01.01.01 года). Свидетельство о праве на наследство выдается наследникам всем вместе или каждому в отдельности.
Регистратор не принимает копии свидетельств о праве на наследство не удостоверенные нотариусом.
В случае отсутствия в Реестре лицевого счета наследника он обязан выполнить процедуру открытия лицевого счета в соответствии с пунктом 9.1 настоящих Правил.
Двум или нескольким наследникам открывается один лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя и учитываются на нем на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство.
Такой лицевой счет открывается при предоставлении необходимых документов хотя бы одним из наследников. Однако до предоставления документов, необходимых для открытия счета, всеми совладельцами Регистратор не проводит операции по счету совместного владения, за исключением зачисления на него ценных бумаг и предоставления информации из реестра владельцам, предоставившим документы для открытия счета.
В случае предоставления Регистратору соглашения о разделе наследуемого имущества (одновременно с предоставлением свидетельства о праве на наследство или в дальнейшем), унаследованные ценные бумаги списываются с лицевого счета, на котором учитываются (наследодателя или счета совместного владения соответственно), и в количестве, причитающемся наследникам в соответствии с данным соглашением, зачисляются на их лицевые счета.
Соглашение о разделе имущества должно быть оформлено в соответствии с требованиями гражданского законодательства к оформлению сделок и договоров.
8.3.3. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги по решению суда.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:
· оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
· оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);
· постановление судебного пристава (в случае если регистратор не является ответчиком в соответствии с решением суда);
· передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения), в качестве основания для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении указывается решение суда;
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее);
8.3.4. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:
· выписки из передаточного акта о передаче Ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
· выписки из передаточного акта о передаче Ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
· выписки из разделительного баланса о передаче Ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее);
· выписки из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении).
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
8.3.5. Внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при ликвидации юридического лица.
Ликвидация юридического лица может быть добровольной (по решению учредителей (участников) или органа юридического лица, уполномоченного на то учредительными документами), или принудительной (по решению суда).
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на Ценные бумаги при ликвидации юридического лица по предоставлению следующих документов:
При добровольной ликвидации юридического лица:
· передаточное распоряжение;
· выписка из решения уполномоченного органа юридического лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);
· документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии;
· документ, содержащий образец подписи председателя ликвидационной комиссии, заверенный в установленном порядке;
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее);
При принудительной ликвидации юридического лица (при несостоятельности (банкротстве):
· оригиналы или копии решений судов, заверенные судом о признании зарегистрированного лица банкротом, о назначении конкурсного производства;
· оригинал или копия определения суда, заверенная судом, о назначении конкурсного управляющего;
· документ, содержащий образец подписи конкурсного управляющего, заверенный в установленном порядке;
· копия протокола об итогах состоявшихся открытых торгов, заверенная конкурсным управляющим, если ценные бумаги реализовывались с открытых торгов;
· передаточное распоряжение, подписанное конкурсным управляющим, если ценные бумаги реализовывались в ином порядке, предусмотренном действующим законодательством;
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее).
8.3.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на заложенные эмиссионные ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_yemissionnie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именные эмиссионные ценные бумаги
.
Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.
8.4. Внесение в реестр записей об обременении Ценных бумаг
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения Ценных бумаг обязательствами, включая:
· обязательства по полной оплате Ценных бумаг,
· передачу Ценных бумаг в залог.
Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге Ценных бумаг и о залогодержателе.
Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) Регистратор открывает Залогодержателю отдельный лицевой счет Залогодержателя.
В случае, если у зарегистрированного Залогодержателя находятся в залоге Ценные бумаги разных выпусков, типа (категории) или Ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном лицевом счете.
Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету Зарегистрированного лица – Залогодателя в случае если соответствующие Операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между Залогодателем и Залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении
.
8.4.1. Внесения в реестр записи о передаче Ценных бумаг в залог:
Фиксация права залога производится Регистратором при предъявлении следующих документов:
· залоговое распоряжение (передается регистратору);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
· письменное согласие участников долевой собственности на передачу Ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);
· документы, необходимые для открытия лицевого счета нового лица (если счет не был открыт ранее).
Залоговое распоряжение должно быть подписано в присутствии сотрудника Регистратора Залогодателем лично или его представителем, действующим на основании доверенности, оформленной в соответствии с Гражданским кодексом РФ и настоящими Правилами, при наличии документа, удостоверяющего личность, который предъявляется Регистратору.
При совершении сделки с Ценными бумагами, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), залоговое распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом, должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с Ценными бумагами, принадлежащих малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста залоговое распоряжение должно быть подписано самим Владельцем Ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Залоговое распоряжение может быть подписано в присутствии сотрудника Регистратора Залогодержателем лично или его представителем, действующим на основании доверенности, оформленной в соответствии с Гражданским кодексом РФ и настоящими Правилами, при наличии документа, удостоверяющего личность, который предъявляется Регистратору.
Для фиксации права залога Ценных бумаг (в том числе последующего залога) Регистратор открывает в Реестре Залогодержателю отдельный лицевой счет залогодержателя на основании данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, в соответствии с процедурой, описанной в пункте 9.1 настоящих Правил. Открытие лицевого счета осуществляется до предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.
В случае, если у зарегистрированного Залогодержателя находятся в залоге Ценных бумаги разных выпусков, типа (категории) или Ценных бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах содержится на одном счете.
Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрвционный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
При внесении записи о залоге при уступке прав по договору о залоге в данные лицевого счета залогодателя вносятся изменения, касающиеся нового залогодержателя.
В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
