Указанный список должен предоставляться Держателем в бумажном и электронном виде. Формат списка согласовывается с Регистратором.

Если Держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, Регистратор обязан в течение 10 дней по истечении установленного срока
в письменной форме уведомить Федеральную комиссию.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка

Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии

с законодательством Российской Федерации.

6. Перечень основных документов, используемых Регистратором для ведения реестра.

6.1. Анкета зарегистрированного лица.

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

·  Для физического лица:

·  фамилия, имя, отчество;

·  гражданство;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

·  год и дата рождения;

·  место проживания (регистрации);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  образец подписи владельца Ценных бумаг.

·  Для юридического лица
:

·  полное наименование организации в соответствии с ее учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительными документами;

·  дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;

·  тип документа о государственной регистрации;

·  место нахождения;

·  почтовый адрес;

·  номер телефона, факса (при наличии);

·  электронный адрес (при наличии);

·  фамилия, имя, отчество, наименование должности и образец подписи должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

·  образец печати юридического лица..

·  Для всех зарегистрированных лиц:

·  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

·  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

·  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

·  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

·  способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

6.2. Передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги
.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении передаваемых ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  количество передаваемых ценных бумаг – цифрами и прописью;;

·  документы - основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;

·  сумма сделки – цифрами и прописью (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

·  указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.

В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим
или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом
, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В отношении уполномоченного представителя, подписавшего передаточное распоряжение на основании доверенности должно быть указано:

·  фамилия, имя, отчество,

·  номер и дата выдачи доверенности.

6.3. Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении
содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

·  полное наименование эмитента;

·  количество ценных бумаг, передаваемых в залог – цифрами и прописью;

·  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

·  документы – основания (номер и дата договора о залоге) возникновения прав залога.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

·  все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

·  все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

·  передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

·  последующий залог ценных бумаг запрещается;

·  уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

·  залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

·  залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица
- залогодателя (в том числе дополнительных акций);

·  получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

·  обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;

·  иные существенные условия залога.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое распоряжение на основании доверенности должно быть указано:

·  фамилия, имя, отчество,

·  номер и дата выдачи доверенности.

6.4. Распоряжение о передаче права залога.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, и лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

·  полное наименование эмитента;

·  количество ценных бумаг – цифрами и прописью;

·  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

·  номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о передаче прав залога на основании доверенности должно быть указано:

·  фамилия, имя, отчество,

·  номер и дата выдачи доверенности.

6.5. Распоряжение о внесении изменений в сведения о залоге.

В распоряжении о внесении изменений в сведения о залоге должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  количество ценных бумаг – цифрами и прописью;

·  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

·  наименование, номер и дата договора на основании которого вносятся изменения.

Сведения об изменении условий залога или данных о залогодержателе или залогодателе.

Распоряжение о внесении изменений в сведения о залоге должно быть подписано залогодержателем и залогодателем или их уполномоченными представителями.

В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о внесении изменений в сведения о залоге на основании доверенности должно быть указано:

·  фамилия, имя, отчество,

·  номер и дата выдачи доверенности.

6.6. Распоряжение о прекращении залога.

В распоряжении о прекращении залога должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, залог которых прекращается:

·  полное наименование эмитента;

·  количество ценных бумаг – цифрами и прописью;

·  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

·  наименование, номер и дата документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

В распоряжении должны быть указаны основания для прекращения залога..

Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодержателем и залогодателем или их уполномоченными представителями.,

В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о прекращении залога на основании доверенности должно быть указано:

·  фамилия, имя, отчество,

·  номер и дата выдачи доверенности.

6.7. Выписка из реестра.

Выписка из реестра содержит следующие данные:

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о Ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска Ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества Ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

·  полное наименование регистратора;

·  наименование органа, осуществившего регистрацию;

·  основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  место нахождения и телефон регистратора;

·  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

·  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

·  номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

6.8. Уведомление о совершенной операции.

Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

·  дата исполнения операции;

·  номер записи в Регистрационном журнале об исполненной операции;

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

6.9. Справка об операциях по лицевому счету.

Справка об операциях по лицевому счету включает следующие данные:

·  период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;

·  номера записей в Регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;

·  дата получения документа;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  основание для внесения записей в реестр;

·  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которых включены в справку об операциях по лицевому счету);

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

·  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;

·  количество ценных бумаг, числящихся на лицевом счете, на начало и на конец периода, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;

·  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

6.10. Журнал учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер документа (по системе учета регистратора);

·  наименование документа;

·  дата получения документа регистратором;

·  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

·  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

·  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

·  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

·  исходящий номер ответа на документы;

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

6.11. Регистрационный журнал.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата получения документов и их входящие номера;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции, предусмотренный в главе 9 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 9.пункта 9.8, пунктом 9.7 и 9.9 и главой 11 настоящих Правил).);

·  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска Ценных бумаг.

7. Операции регистратора.

В Реестре выполняются следующие операции:

·  открытие лицевого счета зарегистрированного лица;

·  внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

·  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

·  внесение записей об обременении ценных бумаг;

·  внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;

·  внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя или доверительного управляющего;

·  внесение записей о размещении ценных бумаг;

·  внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному счету;

·  внесение записей о конвертации ценных бумаг;

·  внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

·  подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

·  подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общем собрании акционеров;

·  сбор и обработка информации от номинальных держателе;

·  объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг;

·  аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами, по отношению к которому они являются дополнительными;

Порядок осуществления операций в Реестре, а также перечень необходимых документов для их проведения описан в последующих главах Правил.

8. Порядок осуществления операций в реестре.

8.1. Открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него Ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением

передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета не обязательно сопровождается немедленным зачислением на лицевой счет ценных бумаг.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица;

·  документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи способами, указанными в настоящих Правилах.

Анкета недееспособного/несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет (малолетнего) должна быть также подписана законным представителем.

Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица, регистратору должны быть дополнительно представлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или засвидетельствованная нотариально, а также документы, подтверждающие права законных представителей.

При открытии лицевых счетов в реестрах нескольких эмитентов должны быть предоставлены анкеты по каждому эмитенту;

Для открытия счета, на котором ценные бумаги будут учитываться на праве общей долевой собственности - документ, подтверждающий принадлежность ценных бумаг на праве общей долевой собственности и анкеты на каждого из совладельцев. Счет также открывается в случае предоставления анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев, при этом регистратор не проводит операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей собственности, до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми совладельцами.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6