– устанавливает требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в целях создания национального рынка ценных бумаг в Республике Таджикистан;
– регистрирует выпуск эмиссионных ценных бумаг;
– разрабатывает и утверждает унифицированные стандарты и правила осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, операций с ценными бумагами, раскрытия информации акционерными обществами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
– устанавливает требования, обеспечивающие создание национального рынка ценных бумаг в целях обеспечения его эффективного и прозрачного функционирования;
– разрабатывает критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг, и устанавливает требования по их соблюдению;
– выдает лицензии на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Таджикистан;
– ведет Единый государственный реестр ценных бумаг в Республике Таджикистан;
– ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг;
– осуществляет контроль соблюдения требований законодательства о ценных бумагах профессиональными участниками рынка ценных бумаг и акционерными обществами;
– осуществляет проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и акционерных обществ по соблюдению ими требований настоящего Закона в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан;
– принимает меры, предусмотренные настоящим Законом и другими нормативными правовыми актами Республики Таджикистан в отношении профессиональных участников и акционерных обществ, допустивших нарушения настоящего Закона и нормативных правовых актов Республики Таджикистан, регулирующих рынок ценных бумаг;
– пресекает деятельность лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии;
– содействует развитию и поддержке справедливости, эффективности, конкуренции и упорядоченности на рынке ценных бумаг Республики Таджикистан;
– сотрудничает с государственными органами Республики Таджикистан, а также с иностранными государственными органами, регулирующими рынок ценных бумаг;
– защищает законные интересы инвесторов на рынке ценных бумаг Республики Таджикистан;
– содействует повышению профессионального уровня участников рынка ценных бумаг;
– проводит исследования по развитию рынка ценных бумаг;
– утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами;
– разъясняет вопросы, связанные с регулированием рынка ценных бумаг, разрабатывает соответствующие методические рекомендации;
– взимает государственную пошлину за регистрацию негосударственных эмиссионных проспектов ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Таджикистан и оказывает иные платные услуги;
– осуществляет иные полномочия по государственному регулированию отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Таджикистан;
– в соответствии с положениями Закона Республики Таджикистан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» информирует уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма обо всех сделках и подозрительных операциях субъектов рынка ценных бумаг. Предоставление таких сведений не является разглашением коммерческой тайны или конфиденциальной информации, охраняемой законом. (ЗРТ от 14.03.14 г., № 000)
Статья 8. Права уполномоченного государственного органа по регулированию рынка
ценных бумаг
В целях осуществления своих функций в соответствии с настоящим Законом, уполномоченные государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг вправе:
- принимать нормативные правовые акты и обеспечивать их исполнение;
- приостанавливать торги с ценными бумагами на фондовой бирже в случаях обнаружения фактов совершения запрещенных действий с ценными бумагами;
- блокировать и прекращать блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица (акционера) и операции с ценными бумагами эмитента в случаях, установленных нормативными правовыми актами Республики Таджикистан;
- направлять субъектам рынка ценных бумаг предупреждения, обязательные для исполнения, а также требовать от них исполнения предупреждений;
- направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд по вопросам, отнесенным к компетенции уполномоченного государственного органа по регулированию рынка 10ценных бумаг;
- запрашивать у государственных органов информацию относительно эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- налагать административные санкции в соответствии с законодательством Республики Таджикистан на субъекты рынка ценных бумаг за нарушения законодательства Республики Таджикистан о ценных бумагах;
- подписывать соглашения о сотрудничестве с уполномоченными иностранными органами, регулирующими рынок ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан;
- получать от акционерных обществ информацию о бенефициарах собственных (выгодоприобретателях); (ЗРТ от 14.11.16 г., № 000)
- осуществлять иные права в соответствии с законодательством Республики Таджикистан.
Статья 9. Право уполномоченного государственного органа по регулированию рынка
ценных бумаг запрашивать информацию у субъектов рынка ценных бумаг
1. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в порядке и в случаях, установленных нормативными правовыми актами Республики Таджикистан, вправе затребовать от субъекта рынка ценных бумаг необходимую информацию, не запрещенную настоящим Законом и другими нормативными правовыми актами, с указанием причин запроса.
2. Субъект рынка ценных бумаг, получивший письменное требование, обязан выполнить требование в порядке и сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, за исключением случаев, когда в требовании о необходимости представления информации не указана причина запроса или запрашиваемая информация в соответствии с настоящим Законом не является предметом регулирования уполномоченного государственного органа.
3. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан соблюдать требования законодательства Республики Таджикистан о коммерческой тайне и защите конфиденциальной информации.
4. Информация, поступившая от субъектов рынка ценных бумаг, не подлежит разглашению или передаче третьим лицам, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Таджикистан.
Статья 10. Право уполномоченного государственного органа по регулированию рынка
ценных бумаг на проведение проверок субъекта ценных бумаг
1. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе уполномочить своих сотрудников на проведение проверки соблюдения субъектом рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, законодательства Республики Таджикистан. Проверки по соблюдению законодательства Республики Таджикистан в кредитных организациях осуществляются Национальным банком Таджикистана.
2. Сотрудник, уполномоченный на проведение проверки, вправе:
– входить в помещения субъекта рынка ценных бумаг в рабочее время;
– требовать от субъекта рынка ценных бумаг представления документов и иной информации, имеющей отношение к осуществляемой проверке;
– проверять и делать выписки из документов, а также делать копии проверяемых документов с уведомлением руководства соответствующего субъекта.
3. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг осуществляет проверки в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Республики Таджикистан.
4. Проверка исполнения законодательства Республики Таджикистан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в деятельности субъектов рынка ценных бумаг проводится уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг совместно с представителями уполномоченного органа по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (ЗРТ от 14.03.14 г., № 000)
5. Субъект рынка ценных бумаг вправе обжаловать действия уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг и его сотрудника, связанные с проведением проверки, в порядке, установленном законодательством Республики Таджикистан.
Статья 11. Право уполномоченного государственного органа по регулированию рынка
ценных бумаг на принятие мер в отношении субъекта рынка ценных бумаг
1. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг, в случаях выявления нарушения субъектами рынка ценных бумаг законодательства Республики Таджикистан о рынке ценных бумаг, вправе направлять им обязательные для исполнения предупреждения (предписания) об устранении нарушений законодательства, привлекать указанные субъекты к административной ответственности в соответствии с законодательством Республики Таджикистан и обращаться в судебные органы для получения судебного решения в целях защиты прав владельцев ценных бумаг и или клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. При обнаружении фактов нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства по рынку ценных бумаг, нормативных правовых актов уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, а также непредставлении либо представлении недостоверной и/или неполной информации, либо когда профессиональные участники рынка ценных бумаг становятся неплатежеспособными, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе:
- направить обязательные для исполнения предупреждения (предписания), касающиеся исправления обнаруженных нарушений, немедленно или в течение установленного срока;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 |
