Правила брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг (стр. 1 )

ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

КЛИЕНТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказом Генерального директора

«Энергокапитал»

№ 62/10-11 от 01.01.2001г.

Генеральный директор

_________________ //

Введены в действие

c 01.11.2011 года.

Содержание.

ГЛАВА I.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

1.  Статус Настоящих Правил.

1.1. Настоящие Правила брокерского обслуживания Клиентов «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг (далее - Правила) устанавливают общий порядок и условия предоставления Компанией брокерских услуг на рынке ценных бумаг любым физическим или юридическим лицам, далее по тексту именуемым Клиенты, которые заключили с «Энергокапитал» (далее – Компания) Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (далее – Договор).

1.2. Правила являются неотъемлемой частью Договора. Приложения к Правилам и Договору, предусматривающие необходимость подписания их Клиентом и Компанией, вступают в силу с момента подписания этих Приложений. Существенные условия к Договору являются его неотъемлемой частью при условии их принятия к исполнению Компанией, при этом подписание Существенных условий к Договору в новой редакции прекращает действие Существенных условий к Договору, подписанных ранее.

1.3. Договор не признается публичным и Компания вправе отказать в предоставлении услуг без указания причин отказа.

1.4. Внесение изменений и дополнений в Правила производится Компанией в одностороннем порядке. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации, а также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых Торговых систем, Компания соблюдает обязательную процедуру по извещению Клиента путем предварительного (не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения указанных изменений и дополнений на сайте Компании – http://www. *****/. Порядок брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Клиента с Компанией.

2.  Оказываемые услуги Компанией

2.1. Компания оказывает Клиентам следующие услуги:

¨  Брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и срочных инструментов. Брокерское обслуживание включает совершение Компанией от имени и за счет Клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при размещении) или от своего имени и за счет Клиента на основании поручений Клиента или ином основании в соответствии с Правилами за вознаграждение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, в том числе маржинальных и/или необеспеченных и (или) заключение договоров, являющихся срочными финансовыми инструментами, исполнение срочных финансовых инструментов (за исключением совершения операций по продаже опционов, не являющихся маржируемыми опционами, и покупке учитываемых в акций и совершения операций с такими акциями посредством ИТС), а также совершение операций с иными финансовыми инструментами.

¨  Брокерское обслуживание включает также комплекс мер и действий, предпринимаемых Компанией для обеспечения исполнения заключенных сделок, контроля достаточности средств гарантийного обеспечения для исполнения обязательств Клиента на срочном рынке, погашения ценных бумаг и иных операций с фондовыми инструментами, а также учет денежных средств, открытых позиций на срочном рынке и иных активов Клиента, обеспечивающих проведение Клиентом операций на рынке ценных бумаг и срочных инструментов, предоставление Клиенту отчетов по результатам исполнения сделок и иных операций, в части, касающейся Клиента. Брокерское обслуживание осуществляется только с одновременным назначением Компании оператором счета депо Клиента, либо попечителем счета депо, если учет прав на ценные бумаги в составе Активов Клиента ведется в стороннем депозитарии.

¨  Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка. Осуществляется только с одновременным предоставлением услуг на брокерское обслуживание.

  2.2. Компания совершает сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и оказывает услуги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается сделка, или которому оказывается услуга, является квалифицированным инвестором в соответствии с законодательством и Порядком принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, установленным Компанией и размещенным на сайте Компании – http://www. *****.

3.  Сведения о Компании

Полное наименование Компании на русском языке: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Энергокапитал»

Полное наименование Компании на английском языке: Energocapital Brokerage Joint Stock Company

Сокращенное наименование Компании на русском языке: «Энергокапитал»

Сокращенное наименование Компании на английском языке: Energocapital Brokerage JSC

Место нахождения Компании: Российская Федерация, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4А

Почтовый адрес Компании: Российская Федерация, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4А, а/я 423

Центральный телефон: (8Факс: (8

Телефоны Управления по работе с клиентами: (8, , e-mail: с*****@***ru

Телефоны Коммерческого управления: (8, , e-mail: *****@***ru

Телефоны Управление продаж: (4, e-mail: *****@***ru

ИНН//

67.1

Банковские реквизиты:

4.  Лицензии Компании

4.1. Компания имеет следующие лицензии:

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года;

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года;

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года;

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР 25 мая 2006 года;

¨  Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР 29 апреля 2009 года;

4.2. Адрес лицензирующего органа: Федеральная служба по финансовым рынкам

ГСП-1, Москва В-49, Ленинский проспект

,

5.  Перечень организаторов торговли, с которыми у «Энергокапитал» заключены договоры на участие в торгах.

Компания оказывает услуги по совершению операций и сделок с корпоративными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на внебиржевом рынке, при этом в Поручении на сделку или ином документе указывается ТС – «ВБ».

6.  Термины и понятия, используемые в Правилах:

·  Организатор торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий полученную в установленном законом порядке лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи, т. е. непосредственно способствующий заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Понятия «биржа» и «организатор торговли» для целей Правил равнозначны.

·  Торговая Система (ТС) – программно-технический комплекс организатора торговли, непосредственно позволяющий получать информацию о котировках и сделках с фондовыми инструментами, выставлять котировки и заключать сделки с другими участниками торгов в соответствии с правилами ТС.

Понятия Торговая система и Торговая площадка равнозначны.

·  Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС. Действующие правила ТС и иные нормативные акты организаторов торговли ценными бумагами, в которых Компания совершает сделки в соответствии с поручениями клиента, считаются неотъемлемой частью Правил.

Примечание. В Правилах в понятие ТС также включаются депозитарные, расчетные и клиринговые системы, участвующие при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных, расчетных и клиринговых систем понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС.

·  Торговая сессия - интервал времени, определяемый организатором торговли, в течение которого осуществляются торги по конкретному фондовому инструменту.

·  Ценные Бумаги (ЦБ) – акции, облигации, инвестиционные паи – ценные бумаги в том смысле, в котором они определяются законодательством Российской Федерации, в том числе государственные ценные бумаги. Списки ценных бумаг, торговля которыми осуществляется в торговых системах, определяются листингами соответствующих организаторов торговли.

·  Фондовые инструменты (ФИ) – ценные бумаги или срочные инструменты.

·  Торговый лот - это установленное организатором торговли для каждой ценной бумаги минимальное количество ценных бумаг, определяющее кратность указываемого Клиентом в Поручении количества ЦБ. Размер торгового лота определяется организатором торговли. Информацию о размере торгового лота можно получить на сайте организатора торговли, у которого ценная бумага допущена к торгам, или в Компании.

·  Шаг цены - это установленная каждым организатором торговли для каждой ЦБ предельная точность указания цены ЦБ в заданных единицах в соответствии с правилами торгов.

·  Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, осуществляющий хранение ЦБ и учет прав на ЦБ.

·  Расчетный Центр - специализированная расчетная организация, обслуживающая денежные расчеты в торговых системах.

·  Клиринг – процедура безналичных расчетов, основанная на зачете взаимных обязательств участников по результатам торговой сессии.

·  Клиентский счет - совокупность записей внутреннего учета Компании, учитывающих сделки Клиента, а также денежные средства и иные активы, переданные Клиентом в обеспечение своих обязательств на финансовом рынке. Клиентский счет состоит из двух субсчетов:

·  Денежный - для отражения денежных средств Клиента;

·  Торговый/Депо - для отражения позиций Клиента по совершенным сделкам.

·  Поручение Клиента – Поручение Клиента Компании на совершение гражданско-правовой сделки с ценными бумагами, в том числе сделки на покупку, продажу ценных бумаг, сделки РЕПО, займа, мены ценных бумаг и иных видов сделок с ценными бумагами в интересах Клиента; содержащее все реквизиты Поручения, установленные Правилами.

·  Конкурентное (лимитированное) Поручение - Поручение, в котором указывается цена, по которой Клиент готов совершить сделку ЦБ, и соответствующее этой цене количество торговых лотов по указанному в Поручении эмитенту ЦБ. Кратность, размерность и количество знаков после запятой при указании цены ЦБ регламентируются действующими Правилами торгов.

·  Неконкурентное (рыночное) Поручение - Поручение, в котором указывается общее количество торговых лотов по указанному в Поручении фондовому инструменту, на которое Клиент хочет совершить сделку по сложившейся цене во время торгов.

·  Интернет-Трейдинг – способ торговли с использованием специализированных информационно-торговых систем (ИТС), посредством которых Клиент имеет возможность обмениваться сообщениями с Компанией через глобальную компьютерную сеть Интернет. Система Интернет-Трейдинга позволяет Клиенту получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию с рынков, направлять Компании поручения.

·  Необеспеченное поручение – Поручение, которое не обеспечено денежными средствами или ценными бумагами в полном объеме.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12