10.10.3. Во всех случаях перевод ценных бумаг осуществляется в соответствии с правилами уполномоченных депозитариев ТС.

  10.10.4. Порядок внесения ценных бумаг и определения стоимости ценных бумаг, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения по срочным сделкам, устанавливается правилами ТС; при этом Клиент должен предоставить Компании копии документов, подтверждающих такое внесение.

ГЛАВА III. БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.

11.  Условия брокерского обслуживания.

11.1. Компания имеет право отказать в брокерском обслуживании Клиентам, совокупная стоимость инвестиционного портфеля которых составляет менее 100 000 (Ста тысяч) рублей.

11.2. Клиент для осуществления брокерского обслуживания заключает с Компанией Договор и представляет документы, перечисленные в разделе 7 Правил, а также заполняет Анкету Клиента (Приложение 1.1, 1.2), содержащую данные о Клиенте.

11.3. В отношении всех операций с ценными бумагами, осуществляемых Компанией от имени, за счет и по поручению Клиента, Клиент предоставляет Компании все полномочия, необходимые для заключения и исполнения сделок с ценными бумагами, для чего выдает Компании Доверенность на представление интересов, примерный текст которой указан в Приложении 11. Если Клиентом является физическое лицо, такая доверенность подлежит нотариальному заверению за исключением случаев оформления доверенности по форме Компании в присутствии уполномоченного представителя Компании.

11.4. Компания предоставляет услуги по заключению сделок с фондовыми инструментами на следующих торговых площадках:

¨  в торговых системах тех организаторов торгов, с которыми у Компании заключены договоры на участие в торгах. Перечень этих организаторов торговли указан в п. 5 Правил.

¨  на внебиржевом рынке.

11.5. За исключением случаев, оговоренных разделом 19 Правил, Компания совершает сделки за счет Клиента на основании Поручения на сделку (Приложения 2.1, 2.2).

11.6. Все Поручения на сделку, принятые Компанией, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов перед интересами самой Компании при совершении сделок на рынке ценных бумаг и срочном рынке.

12.  Порядок подачи Поручений.

12.1. Поручения Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с Правилами и Договором должны соответствовать форме Приложения 2 к Правилам. Требования к реквизитам Поручения на сделку:

a) наименование и код Клиента;

b) номер и дата договора с Клиентом;

c) указание на торговую систему;

в случае выбора в качестве торговой площадки «РТС-бирж.» Клиент совершает сделки на FORTS и/или RTS-Standard и/или Биржевой рынок (РТС T+0)

d) вид сделки (покупка, продажа, РЕПО, и т. п);

e) вид ценной бумаги, а также категория (тип), выпуск, транш, серия;

f) наименование эмитента;

g) код ЦБ в ТС;

h) количество ЦБ, выраженное в штуках и/или торговых лотах

в случае выбора в качестве торговой площадки «РТС класс + внебиржевой рынок» указание количества ЦБ в лотах не допускается.

i) цена ЦБ и валюта цены

в случае подачи неконкурентного поручения цена может отсутствовать (сделка исполняется по текущей рыночной цене), при подаче конкурентного (лимитированного) поручения сделка исполняется по цене не выше заданной при покупке ЦБ и не ниже заданной при продаже ЦБ.

j) общая сумма поручения и валюта суммы поручения

заполняется и является обязательным параметром при подаче неконкурентного (рыночного) поручения на аукцион.

k) сроки исполнения обязательств по заключаемой сделке

является необязательным дополнительным параметром, может отсутствовать.

l) валюта платежа

m) срок действия поручения

может отсутствовать, по умолчанию сроком действия поручения считается время, оставшееся в день приема поручения до конца торговой сессии. В случае выбора в качестве торговой площадки «РТС класс + внебиржевой рынок» поручение считается действующим до его отмены Клиентом.

n) указание на маржинальную/необеспеченную сделку

заполняется в случае подачи поручения на совершение маржинальной/необеспеченной сделки.

О) указание на цену второй части по сделке РЕПО или ставки в процентах годовых по сделке РЕПО.

заполняется только в случае подачи Поручения на заключение сделки РЕПО.

В случае, если дополнительные реквизиты Поручения, регламентирующие условия совершения сделки, не указаны в Поручении, Компания исполняет Поручение на условиях, предложенных Компании контрагентом по сделке.

12.2. Поручение на совершение сделок на внебиржевом рынке может быть подано в произвольной форме, но должно содержать все обязательные реквизиты Поручения на сделку, указанные в предыдущем пункте.

12.3. Передача и подтверждение приема Поручения Компании на сделки (операции) с фондовыми инструментами осуществляются в порядке, оговоренном разделом 25 Правил, следующими способами:

·  путем обмена оригинальными документами на бумажных носителях;

·  путем подачи Поручений по телефону;

·  путем подачи Поручений через глобальную компьютерную сеть «Интернет» при наличии соответствующей отметки в Существенных условиях к Договору в порядке и на условиях, оговоренных разделом 17 Правил.

12.4. Компания имеет право отказать в принятии Поручения Клиента, в случаях:

·  отсутствия одного из реквизитов поручения, без указания которого невозможно однозначное толкование поручения;

·  несоблюдения Клиентом порядка подачи Поручения;

·  невозможности исполнения поручения, исходя из состояния рынка, правил работы и нормативных актов различных структур фондового рынка, участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента;

·  отсутствие надлежащего обеспечения исполнения Поручения денежными средствами/ценными бумагами, если иное не предусмотрено Договором, Правилами или дополнительным соглашением между сторонами;

·  отклонения цены Поручения на величину большую, чем величина, определенная правилами ТС;

·  при подаче Клиентом Поручения на предторговый и/или послеторговый период;

·  Поручение допускает неоднозначное толкование;

·  если остатка денежных средств Клиента на расчетном счете Компании недостаточно для оплаты суммы сделки (при подаче Поручения на покупку), оплаты расходов, связанных с заключением и исполнением сделки, включая вознаграждение Компании.

·  если количество ценных бумаг в Поручении на продажу больше, чем количество данных ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, на торговом разделе счета депо Компании.

·  Если Компания обладает информацией, свидетельствующей о том, что Поручение подписано ненадлежащим лицом.

·  противоречия условий и указаний поручения нормам законодательства РФ.

При отказе в приеме Поручения Клиента на бланке Поручения делается соответствующая отметка об отказе в принятии Поручения и о причине отказа.

12.5. Неконкурентное Поручение должно быть исполнено Компанией до конца текущей торговой сессии, в которую оно было подано. Конкурентное Поручение должно быть исполнено в срок, указанный в Поручении, если это позволяют сложившиеся во время торговой сессии цены. При отсутствии указания сроков Поручение считается действующим до конца торговой сессии, в которой подано Поручение. При подаче Поручения на внебиржевом рынке, в секции RTS Board и Классического рынка РТС Поручение считается действующим до его отмены Клиентом.

12.6. До заключения сделки либо совершения иных действий Компанией по полученному Поручению, оно может быть отозвано или изменено Клиентом путем направления Компании уведомления об отзыве/изменении Поручения, содержащих в себе ссылку на реквизиты отзываемого/изменяемого Поручения.

12.7. При подаче Поручений на сделку на рынке государственных, федеральных, субфедеральных, муниципальных ценных бумаг Клиент обязан соблюдать ограничения установленные Эмитентом таких ценных бумаг, Банком России, регламентами и правилами ТС.

12.8. Прием поручений от Клиентов, не прошедших регистрацию в соответствующей торговой системе, допускается только на внебиржевой рынок.

12.9. Если Поручение подается в бумажной форме, то такое Поручение подписывается в присутствии уполномоченного сотрудника Компании за исключением случаев подачи Поручения, если подпись на Поручении заверена в нотариальном порядке. Если Поручение, подпись на котором заверена в нотариальном порядке, передается в Компанию через курьера, то такой курьер должен иметь полномочия на подачу Поручения от имени Клиента. Если Поручение подписано представителем Клиента, а равно в случае подачи Поручения через курьера, то Клиент предоставляет Компании нотариальную копию доверенности или иного документа, содержащего соответствующие полномочия, за исключением случаев изготовления копии такой доверенности в присутствии уполномоченного сотрудника Компании.

12.10. Если в соответствии с Поручением или иным указанием Клиента денежные средства по сделке с ценными бумагами подлежат перечислению на счет третьего лица, Клиент обязан предоставить Компании сведения о таком третьем лице путем заполнения Анкеты получателя/отправителя платежа (Приложения 4А). В противном случае Компания вправе зачислить такие денежные средства непосредственно на клиентский счет Клиента.

13.  Порядок исполнения Поручений

13.1. Компания обязуется выполнять Поручения Клиента добросовестно и в порядке очередности подачи.

13.2. Принятое Поручение Клиента, допускающее неоднозначное толкование, Компания исполняет так, как она его поняла.

13.3. По результатам полного или частичного исполнения Поручения на продажу Компания списывает со счета Клиента количество проданных ЦБ и удерживает сумму вознаграждения и расходов, связанных с заключением и исполнением сделки. По результатам полного или частичного исполнения Поручения на покупку Компания оплачивает за счет Клиента стоимость приобретенных ценных бумаг и удерживает сумму вознаграждения и расходов, связанных с заключением и исполнением сделки.

13.4. Если на момент принятия поручения на сделку от одного Клиента у Компании имеется принятое и не исполненное/ не отмененное поручение на совершение сделки от другого Клиента Компании, противоположное по направленности и отвечающее условиям поручения на сделку этого одного Клиента, Компания по своему усмотрению вправе:

·  исполнить такие поручения, действуя как уполномоченный представитель Клиентов (коммерческое представительство);

·  исполнить такие поручения, действуя в качестве комиссионера для одного Клиента и в качестве поверенного для другого Клиента.

13.5. Поручения исполняются в порядке очередности подачи за исключением указанных ниже случаев:

·  Если параметры конкурентного поручения Клиента не соответствуют правилам соответствующих торговых систем, Компания вправе снять поручение с торгов, уведомив Клиента о своих действиях.

·  Если правила организаторов торговли предполагают возможность выставления только одного поручения по одному эмитенту и одному направлению поручения, Компания имеет право выставить первым поручение с лучшими условиями независимо от очередности его подачи и временно снять ранее поданное поручение другого или того же самого Клиента до исполнения лучшего поручения. При этом Компания обязана уведомить Клиента, чье поручение снято с торгов, о своих действиях по снятию и повторному выставлению снятого ранее поручения.

·  Компания вправе отказать в выставлении в торговой системе конкурентного Поручения Клиента, если выполнение такого Поручения невозможно вследствие исполнения Компанией поручений других клиентов, поступивших Компании ранее Поручения Клиента. В этом случае Клиент может подать неконкурентное Поручение либо конкурентное Поручение на внебиржевой рынок.

13.6. Поручение на сделку исполняется Компанией в зависимости от текущего состояния рынка одним из следующих способов:

·  путем акцепта поручения (котировки) другого участника рынка;

·  путем выставления Компанией собственной котировки (направление оферты).

Право выбора способа исполнения принадлежит Компании, при этом сохраняется принцип исполнения поручения на наиболее выгодных условиях для Клиента.

13.7. Компания имеет право, если это не противоречит поручениям Клиентов, заключить один договор с контрагентами для одновременного исполнения двух и более поручений, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов. Компания также вправе исполнить любое поручение Клиента путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самом поручении.

13.8. Поручение Клиента на сделку может быть не обеспечено денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими Клиенту, в полном объеме. Прием и исполнение таких необеспеченных поручений Клиента производится Компанией в порядке, оговоренном разделом 16 Правил.

13.9. Осуществление действий, необходимых для регистрации перехода права собственности на ЦБ, возлагается на Компанию, если ценные бумаги Клиента учитываются на счете депо Клиента в стороннем депозитарии, и Клиент назначил Компанию попечителем счета депо Клиента, или если ценные бумаги Клиента учитываются на счете депо Клиента в депозитарии Компании, в котором клиент назначил Компанию оператором счета депо.

13.10. Если ценные бумаги Клиента учитываются на лицевом счете в реестре акционеров эмитента ценных бумаг или в стороннем депозитарии и Компания не является попечителем счета депо Клиента, то обязанность по регистрации перехода права собственности на пакет ЦБ возлагается на Клиента в сроки, указанные в договоре купли-продажи ценных бумаг. Если договором купли-продажи данное условие не предусмотрено, Клиент обязан в течение 1 (одного) рабочего дня с момента заключения сделки предоставить Компании все документы, необходимые для регистрации перехода прав собственности на пакет ЦБ, включая нотариально заверенную доверенность на право оформлять, подписывать от имени Клиента и подавать инвентарные депозитарные поручения по счету депо Клиента или передаточные распоряжения по лицевому счету Клиента в реестре акционеров эмитента ценных бумаг.

13.11. Клиент имеет право без совершения сделки купли-продажи перевести принадлежащие ему ценные бумаги на свой счет депо в Депозитарии со счета депо в другом (стороннем) депозитарии, счета номинального держателя, счета собственника, а также совершать обратные операции в порядке, оговоренном Клиентским регламентом Депозитария Компании, при условии предоставления всех необходимых документов для перевода. Проведение указанных операций по Клиентскому счету производится на основании поданного Клиентом Компании Поручения на операцию с ценными бумагами и отчетных документов депозитария. Стоимость перевода удерживается с клиентского счета согласно расценкам реестродержателей и депозитариев.

13.12. Компания вправе отказать Клиенту в переводе ЦБ, если на счете Клиента недостаточно средств на оплату услуг Депозитария или у Клиента имеется задолженность по оплате услуг Компании.

13.13. При покупке Клиент обязан предоставить Компании все документы, необходимые для регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в течение 1 (одного) рабочего дня с момента заключения сделки. Приобретенные ЦБ зачисляются на счет депо Клиента в депозитарии Компании, если Поручением на сделку не указано иное.

13.14. При продаже Клиент обязан по требованию Компании перед заключением сделки открыть счет депо в депозитарии Компании, назначить Компанию оператором своего счета депо и обеспечить наличие на своем счете депо необходимого для заключения сделки количества ценных бумаг. Если ценные бумаги учитываются в стороннем депозитарии, Клиент должен подписать с Компанией договор попечителя счета, назначить Компанию попечителем счета в стороннем депозитарии и обеспечить наличие на своем счете депо в стороннем депозитарии необходимого для заключения сделки количества ценных бумаг. Если ценные бумаги Клиента учитываются на лицевом счете Клиента в реестре акционеров эмитента ценных бумаг или в стороннем депозитарии и Компания не является попечителем счета депо Клиента, Клиент обязан совершить со своей стороны все действия, необходимые для регистрации перехода права собственности на пакет ЦБ в реестре акционеров эмитента ценных бумаг в сроки, установленные договором купли-продажи ценных бумаг, или в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем заключения сделки, предоставить Компании все документы, необходимые для регистрации перехода права собственности, а также нотариально заверенную доверенность на право оформлять, подписывать от имени Клиента и подавать инвентарные депозитарные поручения по счету депо Клиента или передаточные распоряжения по лицевому счету Клиента в реестре акционеров эмитента ценных бумаг.

13.15. При погашении ценные бумаги автоматически списываются со счета депо Клиента на основании отчета Депозитария Компании.

13.16. При совершении сделок и иных операций с фондовыми инструментами Клиент помимо выплаты вознаграждения Компании несет расходы по оплате услуг сторонних организаций (торговых систем, расчетных и депозитарно-клиринговых систем, реестродержателей, трансфер-агентов и пр.) согласно действующим тарифам соответствующих организаций.

13.17. Компания вправе с момента направления Клиенту уведомления о прекращении действия Договора в соответствии с п.7.3 Договора не принимать Поручения клиента.

14.  Особенности подачи и исполнения Поручений на сделки со срочными инструментами.

14.1. Предметом Брокерского и Расчетного Обслуживания на срочном рынке является совершение Компанией за вознаграждение на биржевых торгах сделок со срочными инструментами от своего имени за счет и по поручению Клиента, а также осуществление расчетного обслуживания Клиента по совершаемым операциям, за исключением операций по продаже опционов, не являющихся маржируемыми опционами.

14.2. Клиентский счет, открываемый Компанией Клиенту, работающему на срочном рынке, представляет собой совокупность трех учетных счетов, на которых учитываются открытые позиции, залоговые и денежные средства Клиента. В случае открытия Клиенту клиентского счета для работы на срочном рынке Клиенту автоматически открывается клиентский счет для торговли в секции «RTS-Standart» и «RTS T+0».

14.3. Компания контролирует наличие требуемого гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента на срочном рынке в целях обеспечения исполнения обязательств Клиента, возникающих из совершенных им сделок со срочными инструментами и/или зарегистрированных в ТС заявок, а также своевременно уведомляет Клиента о необходимости дополнительного внесения средств.

14.4. Поручения Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с Правилами и Договором должны соответствовать форме Приложения 2 к Правилам. Требования к реквизитам Поручения на сделку:

a)  код и наименование Клиента;

b)  номер и дата Договора с Клиентом;

c)  наименование ТС;

d)  вид сделки (покупка/продажа);

e)  наименование срочного инструмента;

f)  количество срочных инструментов, выраженное в штуках;

g)  срок исполнения операции (по умолчанию сроком исполнения поручения считается время, оставшееся в день поступления поручения до конца торговой сессии);

h)  цена одного фьючерсного контракта или премия по опциону (относительно цены Клиент может давать Компании следующие типы поручений: купить/продать по текущей рыночной цене; купить/продать срочный инструмент по цене не выше/не ниже заданной).

14.5. Компания вправе:

·  По поручению Клиента оформлять в секциях срочного рынка торговых систем документы, необходимые для экспирации опционов и исполнения фьючерсных контрактов.

·  В случае неисполнения Клиентом обязательств по внесению средств гарантийного обеспечения прекратить регистрацию контрактов на имя Клиента или закрыть по текущей рыночной цене ранее открытые на имя Клиента позиции в объеме, достаточном для покрытия дефицита средств за счет уменьшения суммы требуемого гарантийного обеспечения на торговом счете Клиента в порядке, оговоренном разделом 19 Правил.

·  В целях защиты прав правопреемников (наследников) Клиента в силу наличия высоких рисков при осуществлении операций на срочном рынке произвести закрытие имеющихся у Клиента позиций (срочных инструментов) на срочном рынке;

·  Взыскивать неустойку (штрафы, пени) с Клиента в случае неисполнения контракта, спецификация которого подразумевает поставку базового актива, и принудительного закрытия позиций Клиента на срочном рынке в соответствии с Тарифами Компании, а также взыскивать неустойку (штрафы, пени) по тарифам торговых площадок в случае несвоевременного исполнения (экспирации) соответствующих инструментов срочного рынка.

·  В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения без объяснения причин в размере не более чем на 10% (Десять) процентов от суммы требуемого гарантийного обеспечения в день.

·  В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения, установленного организатором торговли, с отправлением соответствующего уведомления об этом Клиенту (по электронной почте по адресу указанному клиентом в Анкете клиента или через ИТС или путем публикации на сайте Компании - www. *****) в случае:

a)  Возникновения на биржевом рынке ситуации, содержащий повышенный риск неисполнения обязательств;

b)  Систематического нарушения Клиентом требований по внесению средств гарантийного обеспечения;

c)  Увеличения требуемого гарантийного обеспечения Биржей.

14.6. Для покрытия рисков неисполнения обязательств по открытым позициям и регистрируемым в ТС Поручениям Клиента последний вносит средства гарантийного обеспечения. Средства гарантийного обеспечения могут быть внесены как денежными средствами, так и иным движимым имуществом в порядке, оговоренном Правилами ТС.

14.7. Размеры требуемого гарантийного взноса для обеспечения открытых позиций устанавливаются Правилами торговых систем организаторов торговли. Порядок внесения и определения стоимости движимого имущества, принимаемого в качестве гарантийного обеспечения по сделкам со срочными инструментами, устанавливается правилами организаторов торговли, при этом Клиент обязан предоставить Компании документы, подтверждающие внесение движимого имущества в качестве гарантийного обеспечения.

14.8. Нормативное значение коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения приводится в Тарифах Компании. Клиент обязан поддерживать уровень коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения не ниже нормативного значения.

14.9. В случае возникновения на срочном рынке ситуации, содержащей повышенный риск, Компания вправе изменить размер требуемого гарантийного обеспечения и нормативное значение коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами. Такие изменения вступают в силу c момента публикации соответствующей информации на сайте Компании по адресу http://*****/.

14.10. Клиент обязан самостоятельно отслеживать состояние клиентского счета и исполнять все обязательства, возникающие из совершенных им сделок и принимать необходимые меры наличия на счете достаточного количества активов для соблюдения обязанностей, предусмотренных Правилами, в т. ч. поддерживать объем средств гарантийного обеспечения, необходимый для удержания открытых позиций и регистрации Поручений в ТС.

14.11. Если по итогам клиринга основной торговой сессии с учетом вечерней торговой сессии предыдущего торгового дня у Клиента возникает задолженность по средствам гарантийного обеспечения, Клиент обязан погасить её в течение следующего торгового дня.

14.12. В случае снижения значения коэффициента ликвидности ниже нормативного значения или в случае недостаточности средств требуемого гарантийного обеспечения Клиент обязан не позднее следующего рабочего дня после возникновения задолженности или снижения коэффициента ликвидности внести недостающие денежные средства в кассу или перечислить безналичным переводом (с предоставлением Компании копии платежного поручения до 13 часов по Московскому времени) или закрыть необеспеченные позиции. При непогашении возникшей задолженности или непредставлении необходимых документов Компания вправе погасить текущую задолженность Клиента путем закрытия открытых позиций клиента и/или увеличить коэффициент ликвидности путем реализации неденежных активов Клиента в порядке, оговоренном в разделе 19 Правил.

14.13. В случае снижения средств гарантийного обеспечения Клиента, рассчитанного с учетом текущей вариационной маржи, до величины, составляющей менее 50% требуемого гарантийного обеспечения, Компания вправе без предварительного уведомления закрыть соответствующие позиции Клиента по текущим рыночным ценам в порядке, оговоренном в разделе 19 Правил.

14.14. Продажа Клиентом маржируемого опциона означает заявление Клиента на его экспирацию в период его обращения.

14.15. Клиент имеет право подать заявление, подтверждающее востребование покупателем прав опциона (Приложение 8) в любое время срока действия опционного контракта.

15.  Дополнительные условия подачи поручений на рынке ГЦБ ММВБ.

15.1. Компания является Дилером на рынке государственных ценных бумаг на основании договора заключенного с Банком России и иных договоров, нормативных актов и Положений Банка России. Под счетом депо Клиента в целях настоящего раздела понимается счет депо, открытый Клиенту Компанией в Расчетном Депозитарии, а также разделы счета депо, открытого или существующего в Депозитарии Компании (Субдепозитарии) и открытые соответственно его счету в Расчетном Депозитарии.

15.2. Настоящим Клиент согласен на передачу конфиденциальной информации, определяемой соответствующими Положениями Банка России, в Банк России с целью осуществлениями последним контрольных функций.

15.3. Клиент обязан указать в Анкете Клиента следующие сведения: полное наименование Клиента – юридического лица на основании учредительных документов, а также его код ОКПО на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике (у Клиентов – нерезидентов указывается однозначный идентификатор юридического лица), полные паспортные данные Клиента – физического лица, а также код региона (код ОКАТО) на основании документов, предоставляемых Клиентом, в соответствии с единым государственным регистром предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования (ОКПО), а также ИНН в соответствии со свидетельством о постановке Клиента на учет в налоговом органе (кроме физических лиц).

15.4. В случае прекращении действия договора Компании с Банком России Компания обязана направить Клиенту уведомление о в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения Компанией уведомления от Банка России путем размещения сообщения на WEB-сайте Компании - http://*****/ и на стендах в офисе Компании.

15.5. При получении уведомления о прекращении действия договора, до момента истечения срока действия договора с Банком России, Клиент обязан подать поручение в Депозитарий Компании (Субдепозитарий) на перевод ценных бумаг торгуемых в секции рынка государственных ценных бумаг (далее в тексте настоящего раздела «Облигаций»), принадлежащих Клиенту, в Субдепозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо.

15.6. Компания обязана до момента прекращения действия договора с Банком России осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Клиенту и находящихся в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), на его счета депо в Субдепозитариях других Дилеров, указанных в поручении Клиента на перевод. Перевод осуществляется Компанией в порядке, оговоренном Депозитарным договором и Клиентским регламентом Депозитария Компании (Субдепозитария).

15.7. Если Компания отказывается от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм купонного дохода, погашения (погашения части) номинальной стоимости Облигаций, Компания направляет Клиенту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.

15.8. Клиент обязан не заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не предусмотренных соответствующими Положениями и условиями договора, заключенного Компанией с Банком России, и не давать Компании Поручений на совершение таких сделок, а также не давать Компании Поручений депо, не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными соответствующими Положениями. Компания в свою очередь информирует Клиента об условиях договора, заключенного между Компанией и Банком России, регламентирующих проведение операций Клиента, путем размещения заключенного договора на сайте Компании по адресу http://www. *****/ в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента заключения указанного договора. Все дополнения и изменения к указанному Договору размещаются на web-сайте Компании http://www. *****/ в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента подписания таких изменений Компанией и Банком России.

15.9. Клиент обязан выдать Доверенность на имя , на составление и подписание последней поручений депо к счету депо Клиента по результатам торговой сессии (в том числе при погашении Облигаций торгуемых в секции ГЦБ ММВБ) или аукциона.

15.10. Клиент обязан предоставить Компании Доверенность, выданную на имя Компании, на получении сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части) номинальной стоимости Облигаций. В доверенности должны быть указаны код ОКПО (у Клиентов – нерезидентов – однозначный идентификатор юридического лица), ИНН и полное наименование Клиента – для юридических лиц, полные паспортные данные Клиента – для физических лиц, а так же четко выраженные полномочия Компании, которой выдана Доверенность (Приложение 7). В случае закрытия Компанией счета депо Клиента или расторжения с Клиентом договорных отношений на рынке Облигаций вышеуказанная Доверенность должна быть отозвана.

15.11. Для совершения сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению Клиента на счете депо Клиента открывается основной раздел и раздел «блокировано для торгов на ММВБ». Клиент уполномочивает Компанию при исполнении последней поручения Клиента на совершение операций с Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с основного раздела счета депо Клиента на раздел «блокировано для торгов на ММВБ» того же счета депо до начала торговой сессии. Облигации резервируются на разделе «блокировано для торгов на ММВБ» счета депо Клиента для обеспечения заявок на продажу Облигаций, подаваемых Компанией за счет и по поручению Клиента.

15.12. Депозитарий Компании (Субдепозитарий) при необходимости открывает Клиенту дополнительные разделы счета депо для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговые и торговые разделы, предусмотренные соответствующими Положениями Банка России.

15.13. Депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации, осуществляется Депозитарием Компании (Субдепозитарием) в соответствии с соответствующими Положениями Банка России.

15.14.Оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговых и торговых разделов, при проведении по ним операций предусмотренных соответствующими Положениями Банка России, назначается Банк России. В случаях, предусмотренных соответствующими Положениями Банка России, перевод Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета депо Клиента осуществляется только на основании поручений депо, составленных оператором этих разделов – Банком России.

15.15. Клиент обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента прекращения его договорных отношений на рынке Облигаций с Компанией представить последней информацию о прекращении действия Доверенности, выданной Клиентом Компании в соответствии с п. 15.9 Правил.

15.16. Клиент обязан в течение 2 (Двух) календарных дней с момента направления в территориальное учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Компании в соответствии с п. 15.10 Правил, уведомить Компанию о лишении её полномочий в получении сумм погашения (погашения части) номинальной стоимости и сумм купонного дохода по Облигациям.

15.17.В случае отзыва Доверенности, выданной Компании в соответствии с п. 15.10 Правил, или непредставления её в территориальное учреждение Банка России денежные средства от погашения (погашения части) номинальной стоимости и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), Банком России на счет Компании не переводятся.

15.18. Клиент обязан дать поручение на закрытие своего счета депо:

·  при получении Клиентом статуса Дилера;

·  если Договор прекращен, в том числе, если срок его действия истек, а от продления стороны отказались;

·  если Клиент отказался от обслуживания на рынке государственных ценных бумаг по письменному заявлению, с сохранением обслуживания на фондовом рынке.

15.19. Клиент обязан (при наличии у него на счете депо Облигаций) заключить с другим Дилером договор об обслуживании операций на ОРЦБ, а также открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет депо на свое имя в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения от Компании уведомления о намерении Банка России или Компании прекратить действие Договора о выполнении функций Дилера на рынке Облигаций.

15.20. После прекращения действия договора, заключенного Компанией с Банком России, денежные средства от погашений и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), Банком России на счет Компании не переводятся.

15.21. Клиент (кредитная организация) обязан предоставить Компании доверенности Банку России на осуществление последним действий по счетам депо Клиентов, предусмотренных соответствующими Положениями Банка России.

15.22. Клиент – доверительный управляющий Пенсионного фонда Российской Федерации согласен с тем, что Компания представляет отчетность об остатках и движении Облигаций по счету депо в доверительном управлении управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации, находящегося в Депозитарии Компании (Субдепозитарии), специализированному депозитарию по его запросам.

16.  Порядок исполнения необеспеченных Поручений Клиента и совершения операций на RTS-Standard.

16.1. Необеспеченная покупка ценных бумаг. При совершении такой сделки Компания допускает отсутствие денежных средств на оплату купленных Клиентом ценных бумаг, что приводит к появлению отрицательного денежного остатка по счету Клиента. Компания имеет право потребовать погашения суммы отрицательного денежного остатка. Такое требование направляется по адресу Клиента согласно Анкете Клиента или с использованием ИТС или электронной почты Клиента или любым иным способом и подлежит исполнению Клиентом или его правопреемниками (наследниками) в течение 3 (Трех) дней со дня получения такого требования, при этом в случае направления требования по адресу Клиента согласно Анкете Клиента оно считается полученным не позднее 7 (Седьмого) рабочего дня со дня его отправки Компанией. В случае неисполнения такого требования (непогашения суммы отрицательного денежного остатка) или если значение показателя величины обеспечения опускается ниже размера задолженности, Компания имеет право автоматически, без предварительного направления Клиенту уведомления о погашении отрицательного денежного остатка, совершить действия, предусмотренные разделом 19 Правил. При этом считается, что Клиент подал, а Компания исполнила поручение Клиента о погашении отрицательного денежного остатка и совершении Компанией действий, предусмотренных разделом 19 Правил.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12