16.1.1. Клиент при подписании Договора дает свое согласие и поручает Компании совершать в его интересах и по его поручению необеспеченные покупки ценных бумаг. Клиент имеет право отказаться от совершения необеспеченных покупок ценных бумаг, при этом такой отказ должен быть получен Компанией от Клиента в письменной форме. Клиент имеет право в любое время дать Компании согласие и поручение на совершение Компанией в его интересах по его поручению необеспеченных покупок ценных бумаг, в том числе в случае получения ранее Компанией от Клиента надлежащим образом оформленного отказа от совершения необеспеченных покупок ценных бумаг, при этом такое согласие и поручение должно быть получено Компанией от Клиента в письменной форме.

16.2. Короткая продажа ценных бумаг (короткая позиция по ценным бумагам). При совершении такой сделки Компания допускает отсутствие ценных бумаг на счете депо Клиента. Короткие продажи допускаются только в отношении ценных бумаг, удовлетворяющих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным ФСФР России. Клиент обязан закрыть короткую позицию по ценным бумагам до окончания текущей торговой сессии при получении требования Компании при условии, что значение показателя величины обеспечения не ниже размера рыночной стоимости короткой позиции по счету Клиента. Такое требование направляется Компанией в порядке, установленном п. 16.1 Правил. Если значение показателя величины обеспечения опускается ниже размера рыночной стоимости короткой позиции, то Компания имеет право автоматически, без предварительного направления Клиенту требования о погашении задолженности, совершить действия, предусмотренные разделом 19 Правил.

16.3. Необеспеченные поручения принимаются Компанией для исполнения только через Торговые Системы организаторов торговли и только в случаях, когда совершение таких сделок не запрещено Правилами этих Торговых систем.

16.4. Компания оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о принятии к исполнению или отклонении любого Необеспеченного поручения Клиента, даже при условии, что данное Необеспеченное поручение не нарушает всех требований Правил. При принятии решения Компания оценивает возможные риски по операциям Клиента и текущую ситуацию на рынке. При стоимости собственных средств Клиента менее 100 000 рублей Компания имеет право не принимать Необеспеченные поручения Клиента.

16.5. Ценные бумаги, приобретаемые или продаваемые на основании Необеспеченных поручений Клиента, выбираются по согласованию с Компанией.

16.6. В качестве обеспечения сделок, заключенных на условиях Необеспеченных поручений выступают Активы Клиента.

16.7. Переоценка показателей рыночной стоимости активов, задолженности по счету клиента, суммы собственных средств Клиента, величины обеспечения, уровня фактической маржи производится Компанией так часто, как она считает нужным.

16.8. К сделкам, заключенным на условиях необеспеченных Поручений Клиента будут применяться положения Правил и Договора относительно заключения и исполнения Сделок, если иное не установлено настоящим разделом.

16.9. Компания принимает Необеспеченное поручение Клиента только при условии, что в результате его исполнения значение специального расчетного показателя – Фактической маржи составит величину не меньшую, чем объявленный Компанией требуемый уровень маржи.

16.10. Если уровень фактической маржи ниже, чем минимальный уровень, то Компания направляет Клиенту требование внести дополнительные Активы и/или незамедлительно закрыть часть позиций, раннее открытых на условиях необеспеченных Поручений, т. е. совершить сделки таким образом, чтобы уровень фактической маржи стал не менее минимального уровня маржи. Такое требование направляется Компанией в порядке, установленном п. 16.1 Правил. В случае невыполнения Клиентом указанного требования в течение текущего торгового дня, Компания по своему усмотрению может совершить действия, предусмотренные разделом 19 Правил.

16.11. Если в результате изменения текущих рыночных цен значение показателя величины обеспечения станет ниже размера задолженности по счету Клиента, то Компания имеет право автоматически, без предварительного направления Клиенту требования о закрытии позиций, произвести действия, предусмотренные разделом 19 Правил.

16.12. Правила расчета показателей фактической маржи и величины обеспечения.

16.12.1 Расчет показателя Фактической Маржи.

Если Стороны не договорились об ином, то показатель уровня фактической маржи рассчитывается Компанией, исходя из состояния активов и задолженности Клиента по всем биржевым счетам во всех Торговых системах, в которых у Клиента открыты счета для совершения операций.

Показатель уровня фактической маржи по счету Клиента рассчитывается по следующей формуле:

где:

Активы – рыночная стоимость активов, представляет собой сумму положительного денежного остатка на счете и рыночной стоимости положительного остатка по каждому виду ценных бумаг, с учетом их ликвидности, права на которые учитываются в депозитарии «Энергокапитал». Активы уменьшаются на стоимость ценных бумаг, в отношении которых Клиент самостоятельно подал поручение депо в депозитарий «Энергокапитал».

Задолженность – задолженность Клиента перед Компанией, представляет собой сумму отрицательного денежного остатка по счету Клиента и рыночной стоимости коротких позиций по ценным бумагам по каждому эмитенту, виду и типу ценных бумаг по каждому отдельному счету депо Клиента с учетом мест хранения ценных бумаг.

Согласно требованию ФСФР задолженность Клиента перед Компанией увеличивается на сумму, равную сумме денежных средств или ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить клиенту от третьего лица, за исключением случаев расчетов по ранее заключенным сделкам купли-продажи, а также по сделкам репо (внебиржевым операциям), оговоренным пп. 16.19.5, 16.19.6, 16.20.8, 16.20.9 Правил. Задолженность Клиента перед Компанией уменьшается на сумму денежных средств/стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого клиенту поступили денежные средства/ценные бумаги в соответствии с текущим абзацем при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, а ценные бумаги были переведены со счета депо клиента на счет депо третьего лица.

Задолженность Клиента также увеличивается на сумму, равную сумме денежных средств, которые должны поступить клиенту или должны быть выплачены клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно. Задолженность Клиента увеличивается в момент исполнения одной стороной такой сделки полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно Задолженность Клиента увеличивается на сумму, равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами.

16.12.2. Расчет показателя Величины обеспечения.

Если Стороны не договорились об ином, то показатель величины обеспечения рассчитывается Компанией, исходя из состояния активов и задолженности Клиента по всем биржевым счетам во всех Торговых системах, в которых у Клиента открыты счета для совершения операций.

Показатель величины обеспечения по счету Клиента рассчитывается по следующей формуле:

где:

Активы – рыночная стоимость активов, представляет собой сумму положительного денежного остатка на счете и рыночной стоимости положительного остатка по каждому виду ценных бумаг, с учетом их ликвидности. Активы уменьшаются на стоимость ценных бумаг, в отношении которых Клиент самостоятельно подал поручение депо в депозитарий «Энергокапитал».

Размер скидки – величина, измеряемая в процентах. Размер скидки указан в Тарифах Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы»). Компания имеет право увеличить размер скидки как всем Клиентам Компании, так и каждому Клиенту в отдельности в одностороннем порядке до 100 (Ста) процентов, с последующим размещением данной информации на сайте Компании в случае увеличения размера скидки для всех Клиентов Компании уведомлением (устно, письменно или с использованием ИТС или электронной почты) Клиента в случае увеличения размера скидки для Клиента в отдельности. В течение трех рабочих дней, со дня увеличения размера скидки, Клиент обязан погасить задолженность в сумме превышающей величину обеспечения, путем внесения дополнительных Активов и/или совершения сделок таким образом, чтобы величина обеспечения стала не меньше размера задолженности.

16.13. Переоценка активов Клиента.

16.13.1. При расчете показателей фактической маржи, собственных средств Клиента и величины обеспечения, в составе Активов Клиента учитываются только ценные бумаги, удовлетворяющие критериям ликвидности ценных бумаг, установленным ФСФР России. Организаторы торговли ежеквартально составляют и размещают на сайте список ценных бумаг с указанием критериев ликвидности. Для включения ценной бумаги в состав Активов Клиента:

·  ценная бумага должна быть включена в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи;

·  итоговый удельный вес ценной бумаги, рассчитанный по Методике составления списка ликвидных ценных бумаг, по результатам торгов на фондовой бирже за последний отчетный квартал должен превышать 10%.

16.13.2. Компания оставляет за собой исключительное право в одностороннем порядке изменять список ценных бумаг принимаемых в составе Активов клиента с учетом ограничений, оговоренных п. п. 16.13.1 Правил.

16.13.3. Принимая во внимание особенности осуществления депозитарной деятельности ОАО “Газпромбанк” (Условия осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (Открытое акционерное общество), Регламент обслуживания специальных счетов депо в депозитарии № 000), Компания оставляет за собой право в одностороннем порядке принимать решение о включении или невключении ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, права на которые учитываются в депозитарии ОАО “Газпромбанк”, в состав Активов Клиента в целях расчета показателей собственных средств клиента, величины обеспечения и уровня маржи. В случае принятия Компанией положительного решения Клиент обязан назначить Компанию попечителем счета депо Клиента в порядке, установленном условиями и правилами депозитарной деятельности депозитария , и самостоятельно несет всю ответственность за неназначение Компании попечителем счета в депозитарии Газпромбанк.

16.13.4. В случае изменения списка ценных бумаг принимаемых в составе Активов Клиента Компания уведомляет Клиента о таких изменениях путем размещения информации на сайте Компании по адресу http://*****/. Новый список ценных бумаг принимаемых в составе Активов Клиента приобретает обязательный характер:

·  с 15 рабочего дня, следующего за отчетным кварталом, в случае изменений критериев ликвидности ценных бумаг, рассчитываемых организаторами торговли;

·  по истечении 10 рабочих дней с момента опубликования информации об изменении списка ценных бумаг принимаемых в составе Активов Клиента, в случае изменения списка Компанией в одностороннем порядке.

16.13.5. Если в результате изменений в списке ценных бумаг, принимаемых в составе Активов Клиента, предполагаемый уровень фактической маржи (пересчитанный по новому списку ценных бумаг, принимаемых в составе Активов) станет ниже ликвидационного уровня и/или предполагаемый размер величины обеспечения (пересчитанный по новому списку ценных бумаг, принимаемых в составе Активов) опустится ниже размера задолженности, Клиент обязан обеспечить закрытие любых позиций открытых на условиях необеспеченных Поручений и/или внести дополнительные Активы до вступления указанных изменений списка в силу. В противном случае, с момента вступления указанных изменений в силу, Компания имеет право предпринять действия, оговоренные разделом 19 Правил.

16.13.6. Оценка ценных бумаг в составе Активов и оценка короткой позиции по ценным бумагам в составе Задолженности Клиента производится по текущей рыночной стоимости каждой ценной бумаги, которая принимается равной цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент расчета показателей фактической маржи и величины обеспечения в торговой системе организатора торговли, участником торгов в которой является Компания.

16.13.7.Компания по своему усмотрению вправе принять во внимание и иные активы Клиента.

16.14. Нормативные значения уровней маржи указаны в Тарифах Компании. Компания устанавливает три нормативных уровня Маржи:

·  Требуемый (ограничительный) уровень. При уровне фактической маржи, выше требуемого, Клиент вправе совершать любые сделки купли-продажи, если в результате сделки значение уровня фактической маржи не становится меньше требуемого уровня маржи.

·  Минимальный уровень (уровень направления требования). При уровне фактической маржи, выше минимального, но ниже или равном требуемому уровню, Клиент вправе совершать сделки исключительно с целью закрытия позиций и увеличения уровня фактической маржи или внести дополнительные Активы.

·  Ликвидационный уровень (уровень принудительного закрытия). При уровне фактической маржи выше ликвидационного, но ниже или равном минимальному уровню, Компания уведомляет Клиента о достижении минимального или меньшего уровня маржи, а Клиент обязан обеспечить закрытие любых позиций открытых на условиях Необеспеченных поручений и/или внести дополнительные Активы в течение срока оговоренного между Компанией и Клиентом, но не более 3 (Трех) календарных дней. Если рыночная ситуация приводит к понижению фактической маржи ниже ликвидационного уровня, то Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

  16.15. Сведения о перерасчете показателя фактической маржи включаются в отчетную документацию и предоставляются Клиенту в порядке, оговоренном разделом 23 Правил.

  16.16. Если текущий размер величины обеспечения опускается ниже размера задолженности, Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

  16.17. По заявлению Клиента Компания имеет право включить Клиента в реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее – Реестр) в случае соблюдения следующих условий:

16.17.1. Клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате подачи Клиентом заявления о включении в Реестр. При чем в течении не менее чем 3 (Трех) месяцев, непосредственно предшествующих дате подачи клиентом заявления, в интересах этого Клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки.

16.17.2. Сумма собственных средств Клиента должна быть не менее Шестисот пятидесяти тысяч) рублей. Сумма собственных средств клиента (ССК) в целях Правил рассчитывается следующим образом:

ССК= Активы – Задолженность

Порядок расчета Активов и Задолженности производится в соответствии с п. 16.12 Правил.

Порядок переоценки Активов и Задолженности производится в соответствии с п. 16.13 Правил.

16.17.3. В течение трех рабочих дней после получения заявления Клиента о внесении его в Реестр Компания уведомляет Клиента либо о внесении его в Реестр, либо об отказе от внесения Клиента в Реестр.

16.17.4. Исключение клиента из Реестра производится по следующим основаниям:

  16.17.4.1. По заявлению Клиента об исключении его из реестра клиентов с повышенным уровнем риска.

  16.17.4.2. При снижении размера собственных средств клиента до суммы менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей.

  16.17.4.3. В случае принудительного закрытия позиций Клиента Компанией в целях сокращения задолженности по счету Клиента.

  16.17.4.4. При наличии у Компании оснований полагать, что Клиент способен на принятие неадекватных и/или экономически необоснованных решений при работе на рынке ценных бумаг.

16.17.5. Повторное включение Клиента в Реестр производится при соблюдении сроков и условий, оговоренных пп. 16.17.1, 16.17.2 но не ранее:

·  окончания рабочего дня, в который произошло исключение Клиента из Реестра, если указанное исключение производилось по основаниям, предусмотренным пп. 16.17.4.1, 16.17.4.2 Правил;

·  чем через 15 (Пятнадцать) рабочих дней, следующих за днем исключения клиента из Реестра, если указанное исключение производилось по основаниям, предусмотренным пп. 16.17.4.1, 16.17.4.2 Правил.

16.17.6. Компания оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о включении или отказе во включении Клиента в Реестр даже при условии соблюдения всех требований Правил.

  16.18. Нормативные значения маржи для Клиентов, включенных в Реестр, указаны в Тарифах Компании. Виды нормативных уровней маржи и возможности для подачи Поручений в зависимости от фактического уровня маржи для Клиентов, включенных в Реестр, соответствуют указанным в п. 16.14 Правил.

16.18.1. Размер скидки для Клиентов, включенных в Реестр, указан в Тарифах Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы») для расчета нормативного показателя Величина обеспечения. Если текущий размер величины обеспечения опускается ниже размера задолженности, Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

16.18.2. Если значение фактической маржи понижается ниже ликвидационного уровня, то Компания имеет право по собственной инициативе, без согласования или консультаций с Клиентом, использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента, образовавшейся в результате исполнения необеспеченных Поручений, в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

16.18.3. Если сумма собственных средств Клиента становится менее Шестисот тысяч) рублей, Компания прекращает прием поручений Клиента, приводящих к снижению уровня фактической маржи менее требуемого (ограничительного) уровня для клиентов невключенных в Реестр. Клиент вправе внести дополнительные Активы в размере не меньшем, чем необходимо, чтобы увеличить сумму собственных средств Клиента до 650 000 (Шестисот пятидесяти тысяч) рублей в течение 5 рабочих дней с момента такого снижения суммы собственных средств клиента. Если в течение указанного срока Клиентом не были внесены дополнительные Активы для увеличения суммы собственных средств Клиента Компания имеет право исключить Клиента из Реестра клиентов с повышенным уровнем риска.

  16.19. Необеспеченная покупка ценных бумаг.

16.19.1. Если по итогам торгового дня у Клиента имеется отрицательный остаток денежных средств, считается, что Клиент дал, а Компания исполнила Необеспеченное поручение.

16.19.2. Задолженность по денежным средствам переносится на каждый следующий рабочий день при соблюдении требуемого уровня маржи автоматически.

16.19.3. За исполнение Необеспеченного поручения на покупку ценных бумаг Компания взимает Дополнительную комиссию (Процент по займу для совершения маржинальных сделок) в соответствии с Тарифами Компании. Дополнительная комиссия взимается за каждый календарный день, по итогам которого, на счете Клиент имелся отрицательный остаток денежных средств. Дополнительная комиссия взимается раздельно по счетам Клиента, открытым для учета денежных средств Клиента в различных торговых системах, в которых Клиент совершал сделки купли-продажи и/или иные операции с ценными бумагами и/или денежными средствами.

16.19.4. При использовании Клиентом активов Компании внутри одного торгового дня Дополнительная комиссия не взимается.

16.19.5. Если по итогам торгового дня на счете клиента образовалась задолженность по денежным средствам, Компания имеет право при наличии такой возможности у Компании совершить в интересах Клиента специальную сделку РЕПО. Под специальной сделкой РЕПО (внебиржевой операцией) в целях настоящего раздела понимается две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по реализации и последующему приобретению эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве на условиях, определенных в настоящим разделом, заключаемые Компанией с третьим лицом, в порядке и на условиях, предусмотренных пунктом 16.19.7 Правил. Компания оставляет за собой право самостоятельно определять ценные бумаги Клиента, с которыми осуществляется специальная сделка РЕПО.

16.19.6. Специальная сделка РЕПО заключается на срок с момента окончания текущей торговой сессии до начала следующей торговой сессии в объеме частично или полностью погашающем задолженность Клиента перед Компанией. Специальная сделка РЕПО заключается от имени Компании и за счет Клиента на основании служебного Поручения Компании. Компания оставляет за собой право самостоятельно принимать решение о возможности заключения такой сделки.

16.19.7. Компания обязуется заключать сделки РЕПО в следующем порядке и на условиях:

  16.19.7.1. в течение одного часа после окончания основной торговой сессии, Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на продажу (реализацию) ценных бумаг Клиента (1-я часть);

  16.19.7.2. в течение 30 минут до начала основной торговой сессии следующего торгового дня Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на покупку (последующее приобретение) ценных бумаг Клиенту у третьего лица в том же объеме, проданных в соответствии с предыдущим пунктом (2-я часть);

  16.19.7.3. обе сделки заключаются по единой цене. Если иное не оговорено Сторонами, то сделки заключаются по цене последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в торговой системе ММВБ» на дату заключения первой части специальной сделки РЕПО;

  16.19.7.4. специальная сделка РЕПО не может быть аннулирована после исполнения первой её части.

16.19.8. За заключение специальной сделки РЕПО Компания взимает дополнительную комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Вознаграждение взимается Компанией отдельно за исполнение первой и второй части специальной сделки РЕПО. Дополнительная комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения первой и второй части специальной сделки РЕПО.

16.19.9. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение указанных специальных сделок РЕПО осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение специальной сделки РЕПО, а также Депозитарного договора с Клиентом и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента.

16.19.10. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы денежных средств во исполнение указанных специальных сделок РЕПО осуществляются Компанией по денежным счетам, открытым Клиенту на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение специальной сделки РЕПО и не требуют дополнительных специальных распоряжений от Клиента на перечисление денежных средств.

16.19.11. Сведения о сделках, совершаемых в рамках вышеописанных специальных сделок РЕПО, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные в разделе 23 Правил.

  16.20. Короткая позиция (короткая продажа) по ценным бумагам.

16.20.1. Короткая продажа ценных бумаг возможна только по согласованию с Компанией в каждом случае только в течение текущей торговой сессии.

16.20.2. Короткие продажи допускаются только в отношении ценных бумаг, удовлетворяющих критериям ликвидности, установленным ФСФР России (п. 16.13.1. Правил).

16.20.3. Компания оставляет за собой исключительное право в одностороннем порядке изменять список ценных бумаг, в отношении которых допускаются короткие продажи, так часто, как Компания считает нужным, с учетом ограничений указанных в п.16.13.1 Правил. О таких изменениях Компания уведомляет Клиента путем размещения информации на сайте Компании по адресу http://*****/.

16.20.4. Новый список ценных бумаг в отношение которых допускаются короткие продажи приобретает обязательный характер:

·  с 15 рабочего дня, следующего за отчетным кварталом, в случае изменений критериев ликвидности ценных бумаг, рассчитываемых организаторами торговли;

·  по истечении 10-ти рабочих дней с момента опубликования информации об изменении списка ценных бумаг, в отношении которых допускаются короткие продажи, в случае изменения списка Компанией в одностороннем порядке.

16.20.5. Если в результате изменений в списке ценных бумаг, в отношении которых допускаются короткие продажи, у Клиента образуется короткая позиция по ценным бумагам не входящим в указанный список, Клиент обязан закрыть короткую продажу ценных бумаг, то есть купить ценные бумаги соответствующего эмитента, вида и типа в количестве необходимом для погашения короткой позиции по таким ценным бумагам перед Компанией в течение срока, оговоренного между Компанией и Клиентом, но до вступления указанных изменений в силу. В противном случае, с момента вступления указанных изменений в силу, Компания имеет право предпринять действия оговоренные разделом 19 Правил.

16.20.6. За 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент обязан закрыть короткую позицию по ценным бумагам, то есть купить ценные бумаги соответствующего эмитента, вида и типа в количестве необходимом для погашения короткой позиции по ценным бумагам перед Компанией.

16.20.7. Если за 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент не закрыл короткую позицию по ценным бумагам перед Компанией, Компания имеет право в порядке указанном в разделе 19 Правил самостоятельно купить за счет Клиента ценные бумаги, указанные в необеспеченном Поручении, в количестве необходимом для погашения короткой позиции по ценным бумагам перед Компанией по текущей рыночной цене. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

16.20.8. Компания имеет право, при наличии у Компании такой возможности и в случае если за 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент не закрыл короткую позицию по ценным бумагам, осуществить техническую операцию по счету Клиента, связанную с переносом короткой позиции по ценным бумагам на следующую торговую сессию, путем заключения внебиржевых сделок РЕПО (внебиржевые операции) от имени Компании и за счет Клиента на основании служебного Поручения Компании. Компания оставляет за собой право самостоятельно принимать решение о возможности проведения такой технической операции (заключения такой сделки).

16.20.9. Под внебиржевой операцией в целях Правил понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Компанией в Торговой системе или вне таковой с третьим лицом, в порядке, предусмотренном настоящим пунктом, которая включает в себя:

  16.20.9.1. В течение одного часа после окончания основной торговой сессии, Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на покупку ценных бумаг.

  16.20.9.2. В течение следующего торгового дня Компания на основании служебного Поручения совершает сделку на продажу ценных бумаг в том же объеме, приобретенных в соответствии с п. 16.20.9.1.

  16.20.9.3. Обе части внебиржевой операции исполняются по единой цене. Если иное не оговорено между Сторонами, то сделки заключаются по цене последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в торговой системе ММВБ» на дату исполнения первой части внебиржевой операции;

  16.20.9.4. Внебиржевая операция не может быть отменена после исполнения первой её части.

16.20.10. За исполнение внебиржевой операции Компания взимает дополнительную комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Вознаграждение взимается Компанией отдельно за исполнение первой и второй части внебиржевой операции. Дополнительная комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения первой и второй части внебиржевой операции.

16.20.11. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение указанных внебиржевых операций осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение внебиржевой сделки, а также Депозитарного договора с Клиентом и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента.

16.20.12. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы денежных средств во исполнение указанных внебиржевых операций осуществляются Компанией по денежным счетам, открытым Клиенту на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании на заключение внебиржевой сделки и не требуют дополнительных специальных распоряжений от Клиента на перечисление денежных средств.

16.20.13. Сведения о сделках, совершаемых в рамках вышеописанной внебиржевой операции, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные в разделе 23 Правил.

16.20.14. В случае если показатель величины обеспечения становится ниже размера задолженности Клиента, Компания оставляет за собой право не осуществлять внебиржевую операцию. Если в результате такого отказа у Клиента образуется короткая позиция по ценным бумагам перед Компанией, то Компания имеет право, автоматически без согласования и консультаций с Клиентом произвести действия, оговоренные разделом 19 Правил.

16.20.15. Клиент обязуется уплатить Компании денежную сумму (компенсацию), эквивалентную произведению количества ценных бумаг, на которое была заключена внебиржевая операция, на размер дивиденда или иного дохода на одну ценную бумагу, объявленного Эмитентом ценных бумаг по итогам общего собрания акционеров, если дата и время составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов или иного дохода совпадает или наступает после исполнения первой части внебиржевой операции, но до момента исполнения второй части внебиржевой операции, в течение 60 (Шестидесяти) календарных дней с даты проведения общего собрания акционеров.

16.20.16. В случае каких-либо корпоративных действий, предпринятых Эмитентом ценных бумаг или каким-либо государственным органом, которые приводят к дроблению или консолидации ценных бумаг Эмитента (то есть изменению общего количества выпущенных ценных бумаг Эмитента и/или их номинальной стоимости), обязательство Клиента по переводу эквивалентных бумаг Компании или третьему лицу, с которым была заключена внебиржевая операция, осуществляется с соответствующим учетом результатов таких изменений.

16.20.17. Если в результате реорганизации эмитента ценных бумаг, выпуск ценных бумаг являющихся предметом внебиржевой операции аннулируется или ликвидируется, то внебиржевая операция считается прекращенной, а Клиент обязан вернуть всё полученное в результате реорганизации или ликвидации эмитента ценных бумаг в течение 10 (Десяти) календарных дней с момента получения.

16.20.18. Клиент соглашается возместить Компании или третьему лицу, с которым была заключена внебиржевая операция, все иные суммы дохода и/или упущенной выгоды, а также передать Компании или третьему лицу, с которым была заключена внебиржевая операция, все иные имущественные и неимущественные права, связанные с владением переданными по первой части внебиржевой операции ценными бумагами, если дата и время составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, а также списка лиц, имеющих право на получение таких сумм или иных имущественных и неимущественных прав, совпадает или наступает после исполнения первой части внебиржевой операции, но до момента исполнения второй части внебиржевой операции.

  16.21. Совершение операций на RTS-Standard.

16.21.1. До 18-45 дня T Клиент обязан подать заявление (лично или с использованием факсимильной связи) в произвольной форме об исполнении сделки, заключенной в день T (день заключение сделки на RTS-Standard). В таком заявлении в обязательном порядке указываются код клиента (реквизиты договора) и день исполнения заключенной сделки, а также код эмитента и количество базового актива, если обязательства Клиента состоят в поставке ценных бумаг или сумма денежных средств, если обязательства Клиента состоят в перечислении контрагенту денежных средств.

16.21.2. Если до 18-45 дня T Клиент не подал указанное заявление, то Компания в начале следующей за днем T торговой сессии осуществляет техническую операцию (сделку переноса) по счету Клиента, связанную с переносом позиции по ценным бумагам на одну торговую сессию, путем совершения от имени Компании и за счет Клиента операций в ТС RTS-Standard на основании служебного Поручения Компании. Компания оставляет за собой право не осуществлять сделку переноса. Клиент соглашается, что при неосуществлении Компанией сделки переноса заключенная в день T сделка исполняется от имени Компании и за счет Клиента, а при отсутствии на день исполнения сделки ее базового актива Клиент соглашается на принудительное закрытие его позиций согласно разделу 19 Правил в части, необходимой для исполнения сделки или приобретения соответствующего количества ее базового актива. Клиент соглашается, что Компания вправе по своему выбору в случае отсутствия у Клиента базового актива по сделке не исполнять заключенную в день T сделку и без предварительного уведомления Клиента совершить сделку закрытия позиций (закрыть позиции Клиента) по правилам, установленным п. 16.21.14 Правил.

16.21.3. Под сделкой переноса понимается адресная сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Компанией с третьим лицом в RTS-Standard, в порядке, предусмотренном настоящим пунктом, которая включает в себя:

  16.21.3.1. После окончания основной торговой сессии, Компания на основании служебного Поручения совершает адресную сделку с исполнением T+3 на покупку ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на продажу ценных бумаг или продажу ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида и количества, которые необходимо поставить Клиенту или его контрагенту по сделке, заключенной в день T.

  16.21.3.2. После совершения согласно п. 16.21.3.1 Правил сделки Компания на основании служебного Поручения совершает адресную сделку с исполнением T+4 на продажу ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на продажу Клиентом ценных бумаг или покупку ценных бумаг, если заключенная в день T сделка является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида и количества, которые необходимо поставить Клиенту или его контрагенту по сделке, заключенной в день T.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12