16.21.3.3. Обе части сделки переноса исполняются по единой цене. Если иное не оговорено между Сторонами, то сделки заключаются по цене последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в ТС RTS-Standard на дату исполнения первой части сделки переноса.
16.21.4. Сделка переноса не может быть отменена после исполнения первой её части. После исполнения второй ее части Клиент считается заключившим новую сделку с ценными бумагами того же вида и количества, которые необходимо поставить Клиенту или его контрагенту по сделке, в отношении которой была проведена сделка переноса, и с этого момента днем T в целях Правил считается следующий за днем исполнения второй части сделки переноса торговый день.
16.21.5. За исполнение сделки переноса Компания взимает отдельную комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Вознаграждение взимается Компанией за исполнение второй части сделки переноса. Комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения второй части сделки переноса.
16.21.6. Если Клиент, подавший заявление в соответствии с п. 16.21.1 Правил, не обеспечил по состоянию на 14-00 торговой сессии T+3, предваряющей торговую сессию, в которую он должен исполнить свои обязательства по заключенным сделкам, необходимое количество ценных бумаг или денежных средств на его счете и не исполнил свои обязательства по заключенным сделкам, то он по требованию Компании уплачивает ей неустойку согласно Тарифам Компании, а Компания имеет право совершить сделку переноса в порядке, установленном п. п. 16.21.3 Правил, при этом первая адресная сделка совершается с исполнением T+1.
16.21.7. Для покрытия рисков неисполнения обязательств по заключенным сделкам Клиента последний вносит средства гарантийного обеспечения. Средства гарантийного обеспечения могут быть внесены как денежными средствами, так и ценными бумагами в порядке, оговоренном Правилами ТС.
16.21.8. Размеры требуемого гарантийного обеспечения устанавливаются Правилами ТС. Порядок внесения и определения стоимости ценных, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения, устанавливается правилами организаторов торговли, при этом Клиент обязан предоставить Компании документы, подтверждающие зачисление ценных бумаг на соответствующий счет в качестве гарантийного обеспечения.
16.21.9. Компания контролирует наличие требуемого гарантийного обеспечения по заключенным сделкам Клиента в ТС RTS-Standard в целях обеспечения исполнения обязательств Клиента, возникающих из совершенных им сделок, а также своевременно уведомляет Клиента о необходимости дополнительного внесения средств.
16.21.10. Компания вправе:
· В случае неисполнения Клиентом обязательств по внесению средств гарантийного обеспечения прекратить принимать поручения на сделки в ТС RTS-Standard.
· В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения без объяснения причин в размере не более чем на 10% (Десять) процентов от суммы требуемого гарантийного обеспечения.
· В одностороннем порядке увеличить Клиенту размер требуемого гарантийного обеспечения, установленного организатором торговли, с отправлением соответствующего уведомления об этом Клиенту (по электронной почте по адресу указанному клиентом в Анкете клиента или через ИТС или путем публикации на сайте Компании www. *****) в случае:
a) Возникновения на биржевом рынке ситуации, содержащий повышенный риск неисполнения обязательств;
b) Систематического нарушения Клиентом требований по внесению средств гарантийного обеспечения;
c) Увеличения требуемого гарантийного обеспечения Биржей.
16.21.11. Клиент обязан самостоятельно отслеживать состояние клиентского счета и исполнять все обязательства, возникающие из совершенных им сделок и принимать необходимые меры для наличия на счете достаточного количества активов для соблюдения обязанностей, предусмотренных Правилами, в т. ч. поддерживать необходимый объем средств гарантийного обеспечения.
16.21.12. Если по итогам клиринга основной торговой сессии с учетом вечерней торговой сессии предыдущего торгового дня у Клиента возникает задолженность по средствам гарантийного обеспечения, Клиент обязан погасить её в течение следующего торгового дня. В противном случае Клиент выплачивает неустойку в соответствии с Тарифами Компании.
16.21.13. В случае снижения средств гарантийного обеспечения Клиента, рассчитанного с учетом текущих гарантийных платежей, до величины, составляющей менее 50% требуемого гарантийного обеспечения, Компания вправе без предварительного уведомления по своему выбору совершить сделку закрытия позиций (закрыть позиции Клиента). Для этого Компания на основании служебного Поручения совершает сделку с исполнением T+4 на покупку ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на продажу ценных бумаг или продажу ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида в количестве, достаточном для достижения 100 процентов требуемого гарантийного обеспечения.
В случае совершения сделки закрытия в отношении заключенной сделки с исполнением T+n (при n<4) сделка закрытия состоит из двух частей:
16.21.13.1. Компания на основании служебного Поручения совершает безадресную сделку по текущей цене с исполнением T+4 на покупку ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на продажу ценных бумаг или продажу ценных бумаг, если закрываемая позиция является сделкой на покупку Клиентом ценных бумаг, того же вида в количестве, достаточном для достижения 100 процентов требуемого гарантийного обеспечения после совершения второй части сделки закрытия.
16.21.13.2. После совершения согласно п. 16.21.13.1 Правил сделки Компания на основании служебного Поручения совершает сделку переноса в порядке, установленном п. 16.21.3 Правил, при этом первая часть сделки переноса совершается с исполнением T+n, а обе части сделки переноса заключаются по цене, равной последней цене, по которой были соответственно были проданы или куплены ценные бумаги согласно п. 16.21.13.1 Правил.
16.21.14. Клиент соглашается, что если сделка закрытия совершается в отношении сделки, по которой Клиентом было подано заявление согласно п. 16.21.1 Правил, то такое заявление считается недействительным, а исполнение такой сделки не происходит.
16.21.15. За совершение сделки закрытия Компания взимает комиссию на общих основаниях по тарифному плану, выбранному Клиентом. Комиссия взимается Компанией за каждую часть сделки закрытия и часть сделки переноса в рамках сделки закрытия или за сделку закрытия при закрытии позиции в виде сделки с исполнением T+4. Комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения сделки переноса (второй части сделки переноса).
16.21.16. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение сделки переноса осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и служебного Поручения Компании, а также Депозитарного договора с Клиентом и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента.
16.21.17. В целях п. 16.21 исполнение T+n означает исполнение на n-ный день после дня заключения сделки (дня T). В случае если сделка была заключена в вечернюю сессию, то днем T считается следующий после дня заключения сделки торговый день.
16.21.18. Компания имеет право в любой момент отказать в принятии поручения на сделку в RTS-Standard.
16.21.19. Сведения о сделках, совершаемых в рамках вышеописанной внебиржевой операции, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные в разделе 23 Правил.
17. Условия и порядок предоставления Клиенту услуг Интернет-трейдинга, в том числе подачи Клиентом Компании Поручений на сделку с использованием ИТС.
17.1. Компания предоставляет Клиенту программное обеспечение информационно-торговой системы (далее ИТС) для его использования в подключенном через канал связи Рабочем месте Клиента на основе оборудования Клиента (далее – Рабочее место) в целях совершения операций с ценными бумагами в Торговых системах из офиса Компании или Клиента. При выборе Клиентом ТС «РТС-бирж.» операции с ценными бумагами и срочными контрактами происходят исключительно с использованием ИТС Quik вне зависимости от ИТС, указанной в Существенных условиях к Договору.
17.2. Технические требования к аппаратному обеспечению Рабочего места Клиента:
Компьютер должен соответствовать следующим минимальным требованиям:
· процессор Pentium IV 1200 MHz или более мощный;
· оперативная память не менее 512Мб (рекомендуется 1Gb);
· 500 Мб свободного пространства на диске после установки всех программ;
· 1 сетевая карта
· разрешение экрана не менее 1024х768 пикселей;
· операционная система Windows 2000/XP/Vista или более новая;
· наличие дисковода или другого сменного носителя данных;
· подключение к серверу по локальной сети или через сеть Интернет.
Требования к каналу связи. Для нормальной работы программы требуется соблюдение следующих условий:
· протокол передачи данных TCP/IP;
· пропускная способность канала связи не менее 128 Кбит/сек (рекомендуемая 256);
· время прохождения сигнала (ping) до сервера ИТС не более 1 сек.;
· процент потерь пакетов данных не более 5%.
17.3. Клиент обязан:
· обеспечить допуск к Рабочему месту Клиента только уполномоченных Представителей Клиента;
· предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющей коммерческую тайну;
· не допускать копирования, декомпиляции и деассемблирования, а так же несанкционированного правообладателем копирования и распространения любых программных компонентов, используемых в ИТС;
· хранить носители ключевой информации в надежном месте, исключающем доступ к ним неуполномоченных лиц;
· самостоятельно осуществлять деятельность по поддержке находящегося в распоряжении Клиента аппаратного обеспечения, на котором установлено специальное программное обеспечение, составляющее ИТС.
17.4. При установление факта или возникновение подозрения о НСД или утечки информации об имени пользователя или электронном пароле или Секретном ключе при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо об имени пользователя или электронном пароле при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik Клиент информирует Компанию по телефону или иным наиболее быстрым и доступным способом. В течение одного рабочего дня представляет документ, подтверждающий любое устное сообщение, касающееся указанных обстоятельств.
17.5. При наступлении обстоятельств, указанных в п.17.4, или в случае сбоев в работе удаленного Рабочего места Клиента во время торгов, Клиент обязан связаться с Компанией по телефону или иным наиболее быстрым и доступным способом (из указанных в Правилах) для совместного принятия решения об оставленных в Торговой системе Заявках Клиента. Все ранее переданные в ИТС Заявки остаются в ИТС и могут быть изменены или отменены лишь в той части, в какой Заявки ещё не исполнены к моменту отмены или изменения.
17.6. Клиенту запрещается совершать действия, направленные на:
· Получение сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту.
· Подключение к ИТС либо с использованием чужого идентификатора, либо методом подбора чужого идентификатора и электронного пароля.
· Использование имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Компании.
· Любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения сбоев в работе отдельных подсистем ИТС и/или ИТС в целом.
17.7. Компания имеет право:
· в случае нарушения Клиентом условий Правил и/или иных Соглашений и Приложений, действующих между Сторонами, в любое время приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов;
· приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов в случае возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Компании или ИТС на время устранения указанных технических сбоев;
· приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов при возникновении обоснованных претензий Клиента к отчету Компании по совершенным через Рабочее место Клиента сделкам на период совместного выяснения и устранения причин претензий;
· приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов в случае нарушения сроков оплаты в соответствии с условиями Правил, Договора и/или иных соглашений и приложений, действующих между Сторонами;
· приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов в случае если Активы Клиента не превышают 5 000 (Пять тысяч) рублей. При оценке стоимости Активов Клиента в расчет принимаются денежные средства (в том числе денежные средства в составе гарантийного обеспечения) Клиента, а также учитываемые на субсчете «торговый/депо» Клиентского счета ценные бумаги, котировки которых поддерживаются Биржа ММВБ». Для расчета оценки стоимости Активов используются цена последней сделки с оцениваемой ценной бумагой на Биржа ММВБ».
· в случае обнаружения Администратором безопасности Компании признаков НСД, Компания вправе одновременно с Уведомлением Клиента приостановить Клиенту доступ к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС;
· потребовать от Клиента предоставления документа, подтверждающего любое его устное сообщение, имеющее значение, с точки зрения Компании, при взаимодействии Сторон в рамках Правил и Договора.
· направлять Клиенту уведомление о приостановлении Клиенту доступа к подаче Заявок в Торговую Систему через ИТС и к получению информации о ходе торгов не позднее следующего за днем такого приостановлении третьего рабочего дня, которое может быть направлено в том числе с использованием электронной почты, ИТС или в устной форме по телефону.
17.8. Компания обязана:
· в порядке, определенном настоящим разделом, обеспечить Клиенту доступ к ИТС с Рабочего места Клиента;
· ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о паролях, именах и Секретных ключах Клиентов;
· в случае возникновения обстоятельств указанных в п.17.4 Правил заблокировать Клиенту доступ к передаче Заявок в Торговую Систему через рабочее место Клиента до момента регистрации нового имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо нового имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik;
17.9. Стороны обязуются сохранять в тайне применяемые в системе защиты информации Секретные ключи, электронные пароли и имена пользователя. По заявлению Клиента Стороны обязуются проводить замену Секретных ключей при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, электронных паролей и имен пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor, Quik или webQuik.
Настоящим Компания настоятельно рекомендует Клиенту проводить замену Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, а также пароля и имени пользователя не реже, чем один раз в год и каждый раз при изменении состава лиц, имеющих доступ к имени пользователя, электронному паролю и Секретному ключу, а также в случаях НСД и компрометации Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля.
17.10. Защита информации в ИТС обеспечивается средствами шифрования электронной подписи, разработанными поставщиком программного обеспечения, составляющего ИТС.
*Компания не является разработчиком программного продукта, используемого в рамках Договора, в сфере Защиты информации, а эксплуатирует эти программные продукты на основании договора с их разработчиком, осуществляя функции организатора сети.
17.11. Установка (инсталляция) программного обеспечения, составляющего ИТС, производится Клиентом самостоятельно. Клиент может выбрать один из двух способов получения программного обеспечения и технической документации:
· через глобальную сеть Internet. Инструкции по установке программного обеспечения, составляющего ИТС, руководство пользователя и установочная копия программного обеспечения содержатся на сайте Компании по адресу http://www*****/.
· получить инструкции по установке программного обеспечения, составляющего ИТС, руководство пользователя и установочную копию программного обеспечения в офисе Компании, предоставив переносной накопитель информации, объем памяти которого позволяет сохранить указанную информацию.
17.12. Регистрация данных Клиента в ИТС производится путем присвоения Клиенту:
· для ИТС NetInvestor и Quik уникальных – имени пользователя, электронного пароля и генерацией Секретного ключа,
· для ИТС webQuik уникальных – имени пользователя, электронного пароля.
17.13. Генерация Секретного ключа для ИТС NetInvestor и Quik производиться в офисе Компании сотрудником Компании в присутствии Клиента или его уполномоченного представителя, либо Клиентом самостоятельно, с последующей его активацией. За активацию Секретного ключа взимается плата в соответствии с Тарифами Компании, подлежащая уплате (взиманию) перед такой активацией. Если Компанией и Клиентом производится замена имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа, оплата за активацию ключа взимается за вторую и последующие замены в течение одного календарного квартала.
17.14. При генерации Секретного ключа в офисе Компании Компания обязуется:
· передать Секретный Ключ Клиенту на дискетах в двух экземплярах (основной и резервный) или записать его на иные переносные накопители информации, предоставленные Клиентом;
· обеспечить конфиденциальность передачи Секретного ключа;
· уничтожить у себя копии Секретного Ключа Клиента после его передачи Клиенту.
17.14.1. При генерации Секретного ключа Клиентом самостоятельно последний указывает в Анкете (Приложение 1.1 или 1.2) свой электронный адрес, на который Компания высылает письмо с персональной кодовой комбинацией. Установочная копия программного обеспечения для генерации Секретного ключа содержится в дистрибутиве программы ИТС и находится на сайте Компании по адресу http://www. *****. После генерации Секретного ключа Клиент направляет письмо на электронный адрес *****@***ru, указывая в нем сгенерированный им открытый ключ, а также полученную персональную кодовую комбинацию. В случае отправки клиентом закрытого ключа Секретный ключ считается скомпрометированным, а Компания высылает Клиенту уведомление о невозможности использования такого Секретного ключа. После получения Компанией открытого ключа и оплаты активации Секретного ключа Клиент получает доступ к соответствующей ИТС. Клиент в праве в любое время сменить свой Секретный ключ, направив на указанный в настоящем пункте электронный адрес Компании новое письмо с новым открытым ключом и персональной кодовой комбинацией, при этом смена Секретного ключа происходит не ранее оплаты Клиентом активации нового Секретного ключа. Генерация Секретного ключа в офисе Компании при указании Клиентом в (Приложение 1.1 или 1.2) своего электронного адреса не компрометирует полученный Клиентом согласно п. п. 17.14 и 17.15 Правил Секретный ключ.
17.15. Компания передает Секретный ключ, электронный пароль и имя пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имя пользователя и электронный пароль при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik лично Клиенту по акту приема-передачи (Приложение 6), или уполномоченному представителю на основании доверенности (Приложение 12) по акту приема-передачи (Приложение 6), или почтой в запечатанном конверте заказным письмом с уведомлением о вручении.
17.16. Передача Клиенту Ключевых дискет, электронного пароля и имени пользователя производится только после внесения Клиентом оплаты за активацию Секретного ключа.
17.17. Клиент берёт на себя полную ответственность и обязуется самостоятельно обеспечить:
· сохранность, неразглашение и нераспространение Секретного ключа, электронного пароля и имени пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik;
· техническое сопровождение Рабочего места Клиента;
· допуск к Рабочему месту Клиента только уполномоченных представителей Клиента.
17.18. После активизации присвоенного Клиенту имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik, то есть с момента первичного успешного подключения Клиента к серверной части ИТС, Компания рассматривает любое лицо, осуществляющее с ним обмен сообщениями посредством использования программного обеспечения ИТС, в том числе и направленные Клиентом в ИТС Заявки на сделки с ценными бумагами, как уполномоченного представителя Клиента, и интерпретирует любые сообщения этого лица, как сообщения Клиента. Все электронные документы, переданные через ИТС в соответствии с условиями Договора, приобретают юридическую силу с момента первичного успешного подключения Клиента к серверной части ИТС.
17.19. В случае замены Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля, за исключением замены Секретного ключа согласно п. 17.14.1 Правил, порядок генерации, передачи и введения в действие нового Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля аналогичен изложенному в пп. 17.13–17.18.
17.20. По письменному заявлению Клиента Компания имеет право предоставить Клиенту дополнительные рабочие места ИТС. При этом дополнительные рабочие места предоставляются в рамках уже используемой Клиентом ИТС.
В заявлении на предоставление дополнительных рабочих мест Клиент указывает ограничения в отношении информации доступной с Дополнительного рабочего места. Если у Компании отсутствует возможность установить такие ограничения, то Компания отказывает в предоставлении Клиенту дополнительных рабочих мест.
Порядок предоставления дополнительного рабочего места аналогичен порядку предоставления первого рабочего места. Все положения настоящего раздела Правил и Договора распространяются также на дополнительные рабочие места. За предоставления дополнительных рабочих мест Компания взимает плату в соответствии с Тарифами Компании.
17.21. Администратор системы ежедневно в начале торгов выставляет остатки по денежному счету Клиента и остатки по ценным бумагам Клиента для обеспечения возможности проведения Клиентом торговых операций.
17.22. Настоящим Клиент признает, что не может отказаться от сделок, совершенных по Заявкам, поданным с Рабочего места Клиента.
17.23. При появлении новых версий Программного Обеспечения Компания передает их Клиенту в порядке, оговоренном п.17.11 Правил. Также возможно самостоятельное обновление версии программного обеспечения Клиентом с помощью штатной функции «Обновление версии программы» в ИТС.
17.24. Заявка, переданная Клиентом посредством ИТС, считается принятой к исполнению с момента получения Клиентом сообщения о регистрации Заявки на сервере Торговой системы.
17.25. Все Заявки, принятые к исполнению, но не исполненные до окончания торговой сессии, подлежат снятию, если иное не установлено Клиентом с использованием ИТС.
17.26. Клиент вправе отменить Поручение, содержащееся в Заявке, полностью или частично, путем снятия введенной Заявки, однако это допустимо лишь в той части, в какой Заявка еще не исполнена к моменту отмены.
17.27. Поручение считается отмененным с момента снятия Заявки из Торговой системы организатора торговли.
17.28. Клиент вправе изменить Поручение путем отмены введенной Заявки и составления и размещения Заявки с новыми параметрами; однако это допустимо лишь в той части, в какой Поручение еще не исполнено к моменту внесения изменений.
17.29. Поручение считается измененным с момента регистрации новой Заявки в Торговой системе организатора торговли.
17.30. Принимая во внимание, что Клиент вправе одновременно пользоваться несколькими формами и способами выдачи Поручений, предусмотренными Правилами Стороны договорились о нижеследующем: Поручения, содержащие одинаковые условия, но по какой-либо причине выданные Клиентом в различных формах и различными способами, рассматриваются Компанией как разные, и каждое в отдельности подлежит исполнению.
17.31. В свою очередь, любое поручение Клиента, выданное в форме Заявки, посредством ИТС приобретает юридическую силу, равную юридической силе поручений, выданных на бумажном носителе, подписанных собственноручной подписью Клиента или уполномоченного представителя Клиента (и скрепленного печатью). Клиент не вправе оспаривать действительность сделки, совершенной Компанией в интересах Клиента, лишь на том основании, что указанная сделка заключена на основании и во исполнение поручения, содержащегося в Заявке.
17.32. Стороны признают, что все Заявки, введенные и/или измененные и/или снятые под именем пользователя, электронным паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik, исходят от Клиента или его Уполномоченного представителя. Стороны признают, что Заявка поданная посредством ИТС является достаточным основанием для проведения Компанией торговых операций, в том числе сделок, в интересах Клиента, и не требует дополнительного подтверждения, в том числе в форме документа на бумажном носителе.
17.33. Стороны признают, что разрешение Конфликтной ситуации в отношении авторства, целостности и достоверности Заявки заключается в предоставлении доказательств факта подачи Заявки посредством ИТС под именем пользователя, электронным паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik. По требованию Клиента к процедуре разрешения Конфликтных ситуаций в качестве независимого эксперта может быть привлечен разработчик программного продукта, используемого Сторонами в целях Защиты информации. Бремя доказывания недостоверности Заявки лежит на Клиенте. При этом, Клиент обязан оплатить услуги независимого эксперта, привлекаемого по требованию Клиента при разрешении Конфликтных ситуаций.
17.34. При невозможности разрешения разногласий путем переговоров, Заявки, введенные под именем пользователя, паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik могут приниматься третейским и арбитражным судом в качестве допустимых доказательств с точки зрения процессуального законодательства РФ.
17.35. При возникновении спора, вытекающего из поручения, содержащегося в Заявке, достоверность которой не оспаривается, Электронное сообщение может приниматься третейским и арбитражным судом в качестве допустимого доказательства с точки зрения процессуального законодательства РФ.
18. Иные виды брокерских услуг, оказываемые Компанией Клиенту (заключение сделок РЕПО и договоров займа ценных бумаг на внебиржевом рынке).
18.1. В соответствии с настоящим разделом Компания на основании Поручений Клиента оказывает Клиенту услуги по заключению договоров займа ценных бумаг или сделок РЕПО с третьими лицами на внебиржевом рынке.
18.2. Клиент понимает, что Компания не в силах заранее определить объем ценных бумаг, который она может разместить в займы или сделки РЕПО с третьими лицами, а также получить у третьих лиц, и на основании этого Компания не может гарантировать обязательное и полное исполнение всех поручений Клиента на заключение договоров займа или сделок РЕПО, и получение Клиентом процентов, за использование его ценных бумаг.
18.3. Компания оставляет за собой право самостоятельно принимать решение о возможности заключения договора займа или сделки РЕПО, а также отказать в принятие любого Поручения клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО, в том числе и по причине неправильного оформления Поручения на сделку.
18.4. В рамках заключаемых договоров займа и сделок РЕПО Компания заключает сделки от своего имени, но за счет Клиента. Поручение на заключение сделки РЕПО и договора займа должно содержать все необходимые реквизиты. В случае, если дополнительные реквизиты Поручения, регламентирующие условия совершения сделки РЕПО или договора займа не указаны в Поручении, Компания исполняет Поручение на условиях предложенных контрагентом по сделке.
18.5. Требования к реквизитам Поручения на заключение сделки РЕПО или договора займа:
a) наименование и код Клиента;
b) номер и дата договора с Клиентом;
c) указание на торговую систему, для определения раздела счета депо, на котором учитываются ценные бумаги;
d) вид сделки (РЕПО, отдать в заём, взять заём);
В случае заключения сделки РЕПО: если Клиент по первой части выступает Покупателем, то дополнительно выбирается вид сделки «Покупка», если Продавцом, то дополнительно выбирается вид сделки «Продажа».
e) вид ценной бумаги, а также категория (тип), выпуск, транш, серия;
f) наименование эмитента;
h) количество ЦБ, выраженное в штуках;
i) цена ЦБ и валюта цены
для договоров займа цена отсутствует, может быть заполнена только для сделок РЕПО цена по первой части сделки РЕПО.
j) общая сумма поручения и валюта суммы поручения
для договоров займа отсутствует всегда, может быть указано для сделок РЕПО сумма по первой части
k) сроки, на который заключается сделка РЕПО или договор займа
срок сделки РЕПО не может превышать 360 календарных дней
может отсутствовать, по умолчанию рубли РФ
m) срок действия поручения
может отсутствовать, по умолчанию сроком действия поручения считается время, оставшееся в день приема поручения до конца торгового дня.
о) указание на цену второй части по сделке РЕПО или ставки в процентах годовых по сделке РЕПО или договору займа.
заполняется только в случае подачи Поручения на заключение сделки РЕПО.
р) дополнительные условия
18.6. Под сделкой РЕПО в целях настоящего раздела понимается две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по реализации и последующему приобретению эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве на условиях, определенных в Поручением Клиента, заключаемые Компанией с третьим лицом, в порядке, предусмотренном настоящим разделом.
18.7. Сумма займа и цена по первой части сделки РЕПО определяется как произведение цены и количества ценных бумаг. При этом цена определяется как цена последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в торговой системе ММВБ» на дату предшествующую дню заключения первой части сделки РЕПО, уменьшенная на размер дисконта. Дисконт устанавливается по согласованию с контрагентом. Клиент имеет право указать в дополнительных условиях максимально возможный размер дисконта. Цена по первой и второй части сделки РЕПО может быть указана Клиентом в Поручении и в этом случае сделка РЕПО заключается в соответствии с указаниями Клиента.
18.8. За заключение сделок РЕПО и договоров займа Компания взимает комиссию в соответствии с Тарифами Компании. Комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения сделки РЕПО или договора займа.
18.9. Сведения о договорах займа и сделках РЕПО, совершаемых в рамках настоящего раздела, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные разделом 23 Правил. Отчет Брокера является документом, подтверждающим заключение и исполнение вышеуказанных сделок.
18.10. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение указанных договоров займа и сделок РЕПО осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и Поручения Клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО, а также Депозитарного договора, заключенного между Клиентом и Компанией, и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента.
18.11. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы денежных средств во исполнение указанных договоров займа или сделок РЕПО осуществляются Компанией по денежным счетам, открытым Клиенту, на основании Правил, Договора и Поручения Клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО и не требуют дополнительных специальных распоряжений от Клиента на перечисление денежных средств.
19. Особые случаи совершения сделок Компанией.
19.1. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что Компания вправе совершить сделки за счет Клиента без специального поручения от Клиента (осуществить принудительное закрытие позиций) в следующих случаях:
· В порядке принудительного закрытия позиций в соответствии с п. 14.16. Правил.
· При снижении коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения ниже нормативного значения в соответствии с п. 14.12 Правил.
· При снижении размера гарантийного обеспечения Клиента, рассчитанного с учетом текущей вариационной маржи, до величины, менее требуемого гарантийного обеспечения в соответствии с пп. 14.5, 14.12. и 14.13. Правил.
· Если значение показателя «Величина обеспечения» станет меньше размера задолженности по счету Клиента в соответствии с пп. 16.1, 16.2, 16.11, 16.13.5., 16.16, 16.18.1. Правил.
· При снижении показателя фактической маржи в соответствии с пп. 16.10 , 16.13.5, 16.14, 16.18.2 Правил.
· В соответствии с пп. 16.20.5, 16.20.7, 16.20.14 Правил для сокращения или погашения короткой позиции Клиента по ценным бумагам.
· В соответствии с п. 8.2.10, 16.21.2., 16.21.1.1, 21.8, 26.5 Правил;
· В случае неисполнения требования Компании о погашении задолженности Клиента согласно п. 16.12.1 Правил.
19.2. Компания имеет право продать или иным образом реализовать неденежные активы Клиента и/или закрыть открытые позиции Клиента при наступлении событий, указанных в п.19.1 Правил, на сумму не менее необходимой:
· для погашения задолженности по размеру гарантийного обеспечения и/или
· для повышения коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения до нормативного значения и/или
· для погашения задолженности по денежным средствам перед Компанией и/или
· для погашения или сокращения короткой позиции по ценным бумагам путем приобретения по текущей рыночной цене необходимого количества ценных бумаг с учетом всех расходов, связанных с таким приобретением.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 |
