Открытого акционерного общества
"Санкт-Петербургская биржа"
Проведение аукционов по определению величины купона и по досрочному погашению Государственных облигаций.
1. Проведение аукциона по определению величины очередного купона (аукцион по купону)
1.1. Аукцион по определению величины очередного купона может проводится только по купонным облигациям.
1.2. Предметом аукциона по купону является величина купона облигации на следующий купонный период.
1.3. В аукционе по купону могут принимать участие владельцы данного выпуска облигаций, а также Участники торгов и их клиенты, желающие приобрести указанные облигации.
1.4. Участники торгов в установленный регламентом срок подают на Биржу заявки на аукцион по купону. Заявка представляет собой предложение к эмитенту о заключении сделки купли-продажи облигации по цене, равной номиналу, на указанных в заявке условиях.
1.5. Устанавливается следующая процедура ввода Участниками торгов заявок на продажу облигаций:
· Участник торгов подает заявку, состоящую из конкурентных и неконкурентных предложений;
· в неконкурентном предложении указывается количество облигаций, которое предъявляется на продажу для безусловной купли эмитентом;
· в конкурентном предложении указываются условия сделки: максимальная величина купона на следующий купонный период, ниже которой владелец намерен продать облигации на аукционе по купону и количество облигаций, предлагаемое к продаже эмитенту.
1.6. Каждый Участник торгов имеет право выставлять заявку на продажу облигаций в объеме, не превышающем полного остатка облигаций на торговых разделах счетов депо Участника торгов.
1.7. Устанавливается следующая процедура ввода Участниками торгов заявок на покупку облигаций:
· Участник торгов подает заявку, состоящую только из конкурентных предложений;
· в конкурентном предложении указываются условия сделки: количество и минимальная величина купона, при которой покупатель готов купить облигации на аукционе по купону;
1.8. Биржа по итогам сбора заявок формирует сводную ведомость введенных заявок Участников торгов и передает ее эмитенту (Участнику торгов, действующему в интересах эмитента).
1.9. Эмитент на основании полученных от Биржи данных определяет величину купона на следующий календарный период.
1.10. Эмитент (Участник торгов, действующий в интересах эмитента) в установленное регламентом время, вводит в Торговую систему заявку, содержащую количество продаваемых и покупаемых облигаций, величину купона на следующий купонный период и цену купли и продажи.
1.11. Устанавливается следующий порядок удовлетворения предложений на продажу Участников торгов на аукционе по купону:
· неконкурентное предложение на продажу удовлетворяется безусловно полностью по номиналу;
· конкурентное предложение на продажу облигаций удовлетворяется, если величина купона, определенная на аукционе по купону, ниже величины купона, указанной в конкурентном предложении, в этом случае владелец облигаций продает указанное количество облигаций по номиналу;
· конкурентное предложение на продажу облигаций отвергается, если величина купона, определенная на аукционе по купону, не ниже величины купона, указанной в конкурентном предложении, при этом сделка купли-продажи облигаций не производится;
1.12. Устанавливается следующий порядок удовлетворения конкурентных предложений на покупку:
· конкурентное предложение на покупку облигаций удовлетворяется, если величина купона, определенная на аукционе по купону, не ниже величины купона, указанной в конкурентном предложении, при этом покупатель облигаций приобретает указанное количество облигаций по номиналу.
· удовлетворяются в порядке возрастания величины купона, указанной в предложении;
· в первую очередь удовлетворяются предложения, в которых указана наименьшая среди удовлетворяемых предложений на покупку величина купона;
· в случае, если количества продаваемых облигаций недостаточно для удовлетворения всех конкурентных предложений на покупку, предложения, в которых указана наибольшая величина купона среди удовлетворяемых заявок, удовлетворяются пропорционально объемам предложений в пределах остатка облигаций;
· конкурентное предложение на покупку облигаций отвергается, если величина купона, определенная на аукционе по купону, ниже величины купона, указанной в конкурентном предложении.
1.13. В соответствии с порядком удовлетворения предложений Участников торгов на покупку и на продажу облигаций, изложенным в п. п. 1.11 и 1.12 настоящего Приложения, Биржа регистрирует сделки купли-продажи облигаций.
1.14. Сделка купли-продажи считается заключенной с момента регистрации ее Торговой системой.
2. Проведение аукциона по досрочному погашению государственных облигаций
2.1. Участники торгов, желающие продать облигаций эмитенту, подают в Торговую систему заявку на продажу облигаций на обратном аукционе.
2.2. Заявка Участника торгов должна содержать не менее одного конкурентного предложения, а также может содержать неконкурентные предложения.
· в конкурентном предложении указываются условия сделки (цена и количество облигаций), на которых Участник торгов готов продать облигации на обратном аукционе.
· в неконкурентном предложении указывается общее количество облигаций, которое Участник готов продать на обратном аукционе по средневзвешенной цене данного аукциона.
2.3. Каждый Участник торгов имеет право выставлять заявку на продажу облигаций в объеме, не превышающем полного остатка облигаций на торговых разделах счетов депо Участника торгов.
2.4. Биржа по итогам сбора заявок формирует сводную ведомость введенных заявок Участников торгов и передает ее эмитенту (Участнику торгов, действующему в интересах эмитента).
2.5. Эмитент на основании полученных от Биржи данных определяет цену отсечения и средневзвешенную цену.
2.6. Эмитент (Участник торгов, действующий в интересах эмитента) в установленное регламентом время, вводит в Торговую систему заявку на покупку облигаций, содержащую количество покупаемых облигаций, цену отсечения и средневзвешенную цену обратного аукциона.
2.7. Устанавливается следующий порядок удовлетворения предложений Участников торгов на обратном аукционе облигаций:
· в случае, если цена, указанная в конкурентном предложении, не превышает цену отсечения, такое конкурентное предложение удовлетворяется;
· в случае, если цена, указанная в конкурентном предложении, превышает цену отсечения, такое конкурентное предложение отвергается;
· неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене всех конкурентных предложений Участников торгов, удовлетворенных в ходе аукциона.
2.8. В соответствии с порядком удовлетворения предложений Участников торгов на продажу облигаций, изложенным в п.2.7 настоящего Приложения, Биржа регистрирует сделки купли-продажи облигаций.
2.9. Сделка купли-продажи считается заключенной с момента регистрации ее Торговой системой.
Приложение 3
к Правилам проведения торгов
Открытого акционерного общества
"Санкт-Петербургская биржа"
Порядок
приостановления и возобновления торгов
1. Настоящий порядок приостановления и возобновления торгов (далее Порядок) определяет условия и порядок приостановления и возобновления торгов на Бирже.
2. Биржа прекращает или приостанавливает торги в случаях, указанных в настоящем приложении, а также в нормативных правовых актах Федерального органа. Если иное не предусмотрено настоящим порядком, требования о прекращении или приостановлении торгов распространяются на основную и дополнительную Торговые сессии, а также на оказание Биржей услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, вне торгового дня.
2.1. Обстоятельствами, влекущими приостановление торгов ценными бумагами на Бирже, являются:
· чрезвычайные обстоятельства, сложившиеся на фондовом рынке;
· непредвиденные ситуации и сбои Торговой системы;
· обстоятельства, указанные в пункте 2.4 настоящего Приложения;
· решение Федерального органа.
2.2. Чрезвычайные обстоятельства, сложившиеся на фондовом рынке, требующие приостановления торгов.
2.2.1. Биржа приостанавливает осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями при повышении или снижении на 15 % фондового индекса в течение 10 (десяти) минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением фондового индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня.
2.2.2. Биржа приостанавливает осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями при повышении или снижении на 25 % фондового индекса в течение 10 (десяти) минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением фондового индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня.
2.2.3. Биржа приостанавливает осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями определенного выпуска при повышении или снижении на 20 % в течение 10 (десяти) минут подряд текущих цен данных акций, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия данных акций предыдущего торгового дня.
2.2.5. Биржа в случаях, предусмотренных пунктами 2.настоящего Приложения, приостанавливает торги в течение пяти минут с момента наступления соответствующего события.
Биржа в случаях, предусмотренных пунктами 2.настоящего Приложения, приостанавливает торги не менее чем на 30 минут. Приостановка торгов в указанных случаях не осуществляется после 17 часов.
Биржа в случаях, предусмотренных пунктами 2.2.2 настоящего Приложения, приостанавливает торги до истечения текущего торгового дня, если иной срок не предусмотрен решением Федеральной службы
2.2.6. Требования, предусмотренные пунктом 2.2.2 настоящего приложения, не применяются в течение первых 10 (десяти) минут после возобновления торгов в случае их приостановления по основаниям, предусмотренным пунктом 2.2.1 настоящего приложения.
В случае приостановки торгов в порядке, предусмотренном пунктом 2.2.1 настоящего приложения, последующая приостановка торгов в течение торгового дня осуществляется только в случаях, предусмотренных соответственно пунктом 2.2.2 настоящего приложения. При этом в случае приостановки торгов в порядке, предусмотренном пунктом 2.2.1 настоящего приложения, последующая приостановка торгов акциями определенного вида в течение этого же торгового дня в случаях, предусмотренных пунктом 2.2.3 настоящего приложения, не осуществляется.
2.2.7. Биржа в случаях, предусмотренных в пункте 2.2.3 настоящего Приложения, вправе приостановить торги.
2.2.8. В случае приостановки согласно требованиям пунктов 2.2.1 – 2.2.3 настоящего приложения торгов, осуществляемых на основании безадресных заявок, Биржа вправе принять решение о приостановке торгов в иных режимах торговли без распоряжения Федерального органа.
2.2.9. Приостановление торгов в случае возникновения указанных обстоятельств производится распоряжением Генерального директора Биржи, либо Заместителя генерального директора в случае отсутствия Генерального директора.
2.3. К непредвиденным ситуациям и сбоям Торговой системы относятся ситуации, создающие непосредственную угрозу правам и законным интересам инвесторов и делающие невозможным продолжение торгов.
При возникновении в период проведения торгов технических сбоев в работе Торговой системы, влияющих или которые могут повлиять на ход проведения торгов в отношении большинства Участников торгов, Биржа раскрывает информацию об этом на своем сайте в сети Интернет не более чем через 15 минут после их обнаружения.
2.4. Кроме случаев, указанных в пункте 2.2 и 2.3 настоящего приложения Биржа приостанавливает торги по ценной бумаге в случаях выявления оснований, предусмотренных Правилами допуска ценных бумаг к торгам для проведения процедур делистинга.
Биржа приостанавливает торги ценными бумагами эмитента не позднее Торгового дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:
о направлении заявления о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации (если в результате внесения соответствующей записи ценные бумаги, допущенные к торгам на Бирже, будут аннулированы) и (или) прекращении деятельности (ликвидации) эмитента;
о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам на Бирже, подлежат конвертации (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).
2.5. Биржа прекращает торги по ценным бумагам после исключения их из Списка ЦБ.
Биржа прекращает торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:
о реорганизации эмитента (если в ее результате ценные бумаги, допущенные к торгам на Бирже, аннулированы);
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые были конвертированы ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).
2.6. Биржа вправе приостановить торги по ценным бумагам эмитента на 1 час с момента раскрытия эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием) в течение торгового дня существенной информации, которая может оказать существенное влияние на ход торгов. Торги могут быть возобновлены по распоряжению Генерального директора Биржи, а при его отсутствии – по распоряжению Заместителя генерального директора.
2.8. Торги по размещению биржевых облигаций, допущенных к торгам на Бирже, приостанавливаются по решению Федерального органа, а также по решению Биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:
1) нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации;
2) обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на Бирже, недостоверной информации.
2.9. Биржа приостанавливает торги по РДР:
в случае дробления РДР - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты дробления;
в случае дробления или консолидации представляемых ценных бумаг - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты консолидации или дробления представляемых ценных бумаг, соответственно;
в случае изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом, - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.
2.10. В случае приостановки Биржей торгов по РДР по основаниям, предусмотренным в пункте 2.9 настоящего Приложения, возобновление торгов осуществляется по решению Биржи после вступления в силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске РДР, обусловленных указанными случаями.
3. Порядок приостановления и возобновления торгов
3.1. При возникновении обстоятельств, влекущих приостановление торгов Биржа должна обеспечить:
· выполнение процедур приостановления торгов, позволяющих максимально защитить интересы Участников торгов, не допустив возникновения убытков;
· создание условий для скорейшего начала или продолжения Торговой сессии.
3.2. При возникновении чрезвычайных обстоятельств, сложившихся на фондовом рынке и влекущих приостановление торгов, лица, уполномоченные приостанавливать и возобновлять торги ценными бумагами (далее – Администраторы торгов), должны выполнить следующие действия:
3.2.1. Известить Участников о приостановлении торгов, причинах приостановления торгов и возможном времени возобновлении Торговой сессии;
3.2.2. В случае приостановки торгов при наступлении случаев, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего приложения, Биржа незамедлительно после приостановки (прекращения) торгов, а в случае приостановления (прекращения) торгов в течение дополнительной торговой сессии – не позднее 10 часов по московскому времени следующего Торгового дня, направить в Федеральный орган посредством электронной связи сообщение о факте приостановления или прекращения торгов, включающее:
- информацию об основаниях приостановления или прекращения торгов;
- меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;
- предложения по порядку и срокам возобновления торгов.
Биржа также не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления (прекращения) торгов, представляет в Федеральный орган справку обо всех случаях приостановления (прекращения) торгов в течение соответствующего торгового дня, включая сведения, указанные в сообщениях о факте приостановления или прекращения торгов.
В случае приостановки торгов по основаниям, предусмотренным пунктом 2.2.3 настоящего приложения, указанная справка должна также включать:
- сведения обо всех рассчитанных в течение соответствующего торгового дня текущих ценах ценных бумаг, торги по которым были приостановлены;
- причины изменения цены ценной бумаги и их анализ;
- выписку из реестра сделок, совершенных на торгах Биржи за последние 2 (два) торговых дня, по ценным бумагам, торги по которым были приостановлены.
3.2.3. Торги возобновляются по распоряжению Генерального директора Биржи, а при его отсутствии – по распоряжению Заместителя генерального директора.
В случае приостановки торгов при наступлении случаев, предусмотренных пунктами 2.2.1, 2.2.3, 2.6 настоящего приложения торги могут быть возобновлены не ранее чем через 1 час после их приостановки.
В случае приостановки торгов при наступлении случаев, предусмотренных пунктом 2.2.2 настоящего приложения торги могут быть возобновлены не ранее истечения следующего торгового дня, если решением Федерального органа не предусмотрен иной срок возобновления торгов.
3.2.4. При устранении причин приостановления торгов или получении разрешения на продолжение торгов (например, от Генерального агента субфедеральных займов) - известить Участников о времени возобновления Торговой сессии, времени окончания Торговой сессии при ее продлении, выполнить все необходимые корректировки в базах данных с помощью средств рабочего места Администратора торгов.
3.3. При возникновении непредвиденных ситуаций и сбоев Торговой системы, влекущих приостановление торгов, Администратор торгов совместно с соответствующими техническими специалистами Биржи (системным администратором, администратором баз данных, дежурным электриком) должны обеспечить:
3.3.1. В случае приостановки торгов из-за задержек в получении или ошибок в данных расчетных банков или депозитариев обеспечить получение правильных данных по резервным каналам совместно с техническими службами контрагентов;
3.3.2. Локализацию возникшей неисправности;
3.3.3. Доступными способами извещение Участников торгов о приостановлении торгов, причинах их вызвавших и возможном времени возобновлении торговой сессии;
3.3.4. Извещение руководства Биржи о приостановлении торгов;
3.3.5. Принятие мер по устранению неисправности и восстановлению информации в базах данных;
3.3.6. Извещение Участников торгов о времени возобновления торговой сессии, времени окончания торговой сессии при ее продлении, выполнение всех необходимых корректировок в базах данных с помощью средств рабочего места Администратора торгов.
В случае приостановления торгов, вызванного техническим сбоем в работе средств проведения торгов, Биржа уведомляет Участников торгов о времени возобновления торгов и предоставляет Участникам торгов возможность отозвать поданные ими заявки на совершение сделок не менее чем за 15 минут до возобновления торгов.
По каждому случаю приостановления торгов Администратором торгов составляется акт, в котором указываются все необходимые сведения о причинах приостановления торгов и мерах, направленных на устранение неполадок в работе Торговой системы.
3.4. Биржа направляет в Федеральный орган уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа Участника торгов или группы Участников торгов к торгам в течение 2 дней. Указанное уведомление должно содержать следующую информацию:
· характер технического сбоя;
· причины, повлекшие технический сбой;
· последствия технического сбоя;
· меры, принятые в связи с техническим сбоем;
· сроки и способы устранения технического сбоя;
· меры, принятые организатором торговли, для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.
3.5. Возобновление торгов производится на основании распоряжения Генерального директора или Заместителя генерального директора в период отсутствия Генерального директора Биржи после устранения чрезвычайных обстоятельств, повлекших приостановление торгов.
3.6. В случае приостановки Биржей размещения биржевых облигаций по основаниям, предусмотренным в пункте 2.8 настоящего приложения, возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по решению Федерального органа, приостановившего размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций Биржей - по решению Биржи.
После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их размещения по решению Федерального органа, приостановившего размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций Биржей - по решению Биржи.
В случае возобновления размещения биржевых облигаций Биржей в порядке, предусмотренном настоящим пунктом, Биржа уведомляет Федеральный орган о факте возобновления размещения биржевых облигаций. Указанное уведомление должно быть получено Федеральным органом не позднее дня, следующего за днем принятия Биржей соответствующего решения.
Приложение 4
к Правилам проведения торгов
ценными бумагами
Открытого акционерного общества
"Санкт-Петербургская биржа"
Порядок
взаимодействия с клиринговыми организациями
1. Ежедневно, перед началом торгов Клиринговый центр в порядке, определенном договором между Биржей и Клиринговым центром и Правилами Клиринга, передает в Торговую систему значения лимитов, учитываемых на торговых регистрах, в виде Реестра лимитов по Участникам торгов, указанным Участниками клиринга (или их клиентами) в соответствии с Правилами клиринга в заявлениях на регистрацию торгового счета, а также список клиентов (кодов торговых счетов), зарегистрированных на момент передачи указанного списка.
2. При получении Клиринговым центром от Расчетного депозитария (Расчетной организации) в течение торговой сессии информации об увеличении количества ценных бумаг или суммы денежных средств на торговом счете, Клиринговый центр изменяет значения лимита, учитываемого на торговом регистре, в порядке, определенном Правилами клиринга.
3. При подаче Участником торгов заявки/запроса на удаление ранее зарегистрированной Торговой системой заявки Биржа направляет Клиринговому центру информацию о поданной заявке/запросе.
4. При получении информации, указанной в пункте 3 настоящего приложения, Клиринговый центр немедленно в порядке, определенном Правилами клиринга, проверяет возможность регистрации заявки / исполнения запроса.
5. В случае положительного результата проверки, указанной в пункте 4 настоящего приложения, Клиринговый центр направляет Бирже подтверждение возможности регистрации заявки / исполнения запроса, в случае отрицательного результата - отказ в регистрации заявки / исполнении запроса.
6. По заявке на продажу или заявке на покупку, в отношении которой отсутствует зарегистрированная встречная заявка, Клиринговый центр вправе направить Бирже сообщение о принятии адресованного ему предложения о заключении сделки, сделанного посредством подачи такой заявки, с указанием количества ценных бумаг, являющихся предметом сделки, и цены сделки.
7. По заявке, являющейся встречной по отношению к ранее зарегистрированной заявке, Клиринговый центр направляет Бирже сообщение о принятии адресованных ему предложений о заключении сделок, сделанных посредством подачи встречных заявок.
При этом количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, и цены в сделках определяются в соответствии с настоящими Правилами.
8. В течение торговой сессии Торговая система в порядке, определенном договором между Биржей и Клиринговым центром и Правилами Клиринга, направляет Клиринговому центру информацию о заключенных на Бирже сделках.
8.1. Если Клиринговым центром проводятся дополнительные расчетные клиринговые сессии, то Биржа в порядке, определенном договором между Биржей и Клиринговым центром и Правилами Клиринга, перед началом каждой дополнительной клиринговой сессии и по итогам основной торговой сессии направляет Клиринговому центру информацию о сделках, заключенных с момента начала торгов (начала предыдущей дополнительной расчетной клиринговой сессии) и до момента начала текущей дополнительной расчетной клиринговой сессии (до момента окончания основной торговой сессии).
8.2. В случае если дополнительные расчетные клиринговые сессии не проводятся, то Биржа в порядке, определенном договором между Биржей и Клиринговым центром и Правилами Клиринга, направляет Клиринговому центру Реестр сделок по итогам основной торговой сессии, содержащий информацию о сделках, заключенных через Биржу в течение основной торговой сессии.
8.3. В случае если Биржа в рамках торгового дня проводит дополнительную торговую сессию, то Реестр сделок передается Биржей также по итогам дополнительной торговой сессии и содержит информацию о сделках, заключенных через Биржу в течение дополнительной торговой сессии.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
