3.2.17.3. Каждый торговый день Биржа формирует отчеты о сделках с ценными бумагами, совершенных Участниками торгов через Биржу.
3.2.17.4. Отчет о сделках с ценными бумагами, совершенных Участником торгов через Биржу, по каждой сделке содержит следующие сведения:
· индивидуальный номер сделки;
· дату и время регистрации сделки в Торговой системе;
· указание на то, что сделка совершена на основании адресной заявки (только для сделок, совершенных по адресным заявкам);
· код Участника торгов, являющегося контрагентом по сделке (только для сделок, совершенных по адресным заявкам);
· код ценной бумаги, являющейся предметом сделки;
· объем сделки (количество ценных бумаг);
· цена ценной бумаги в сделке;
· сумма сделки.
3.2.17.4.1. Отчет о сделках содержит по каждой сделке репо сведения о первой части сделки репо и о второй части сделки репо.
3.2.17.4.2. Отчет о сделках в отношении сделок репо содержит указание на дату исполнения обязательств по первой части сделки репо и по второй части сделки репо, ставку репо (процентную ставку), а также указание на то, что установлена обязанность покупателя по сделке репо передать продавцу по сделке репо доход по ценным бумагам, в отношении которых заключена сделка репо.
3.2.17.5. Отчеты о сделках, заключенных Участником торгов, предоставляются Участнику торгов в режиме реального времени через рабочую станцию Торговой системы. Отчет о сделке считается предоставленным Участнику торгов в момент регистрации в Торговой системе сделки, совершенной на основании поданной им заявки.
Реестр сделок, совершенных Участником торгов в течение торгового дня, представляет собой совокупность сведений, содержащихся в отчетах о всех таких сделках, и считается предоставленным Участнику торгов с момента предоставления ему указанных отчетов.
3.3. Продажа акций открытых акционерных обществ, находящихся в государственной и муниципальной собственности.
3.3.1. Продажа акций открытых акционерных обществ, находящихся в государственной или муниципальной собственности, осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации о приватизации, настоящими Правилами и Порядком продажи, утверждаемым Биржей в каждом отдельном случае продажи и предусматривающем соблюдение следующих требований:
· первоочередное удовлетворение заявки с более высокой ценой в расчете на одну акцию независимо от времени ее подачи и указанного в ней количества акций;
· первоочередное удовлетворение заявки, поданной ранее, в случае равенства цен заявок в расчете на одну акцию;
· исполнение обязательств по заключенным сделкам на условиях, обеспечивающих одновременное перечисление денежных средств и зачисление ценных бумаг на счета соответственно продавца и покупателя.
3.3.2. Продавать акции может только Участник торгов, действующий на основании договора поручения, заключенного с организацией, наделенной полномочиями по продаже имущества, находящегося в государственной или муниципальной собственности, в соответствии с законодательством Российской Федерации о приватизации государственного и муниципального имущества (далее – Продавец акций).
Участник торгов, уполномоченный Продавцом акций на заключение сделок по продаже акций, обязан предоставить Бирже копии договора поручения с Продавцом акций, доверенности на право совершения сделок по продаже акций через Биржу, поручения Продавца акций.
3.3.3. Участник торгов, уполномоченный продавцом на заключение сделок по продаже акций, находящихся в государственной или муниципальной собственности, действует при продаже таких акций от имени и за счет Продавца акций.
3.3.4. Участник торгов, уполномоченный Продавцом акций на заключение сделок по продаже акций, вправе совершать указанные сделки только на основании безадресных заявок.
3.3.5. Способ продажи акций, в том числе вид аукциона (см. п. 3.1 настоящих Правил), определяется Продавцом акций.
3.3.6. Время начала и окончания торговых сессий по продаже акций (проведения аукционов) при приватизации государственного и муниципального имущества, в том числе сроки направления в Торговую систему заявок на покупку и/или продажу ценных бумаг, утверждается Генеральным директором Биржи, и доводится до сведения Участников торгов в порядке, установленном в пункте 3.1.6 настоящих Правил.
Информация о продаже акций открытых акционерных обществ, находящихся в государственной и муниципальной собственности, раскрывается в соответствии с п. 3.1.6 настоящих Правил.
Иные условия продажи акций открытых акционерных обществ, находящихся в государственной и муниципальной собственности, устанавливаются российским законодательством.
3.3.7. Приобретать акции открытых акционерных обществ, находящихся в государственной и муниципальной собственности, могут только лица, имеющие в соответствии с российским законодательством о приватизации право выступать покупателями государственного и муниципального имущества. В целях обеспечения соблюдения указанных требований:
- Участник торгов, обслуживающий претендента, передает Бирже документы, подтверждающие право претендента на покупку акций;
- Биржа осуществляет проверку документов претендентов на предмет их соответствия требованиям, установленным российским законодательством для лиц, имеющих право выступать покупателями государственного и муниципального имущества при приватизации;
- Биржа не допускает к покупке акций претендентов, не доказавших свое право на покупку акций или не соответствующих требованиям, предъявляемым российским законодательством о приватизации к покупателям государственного и муниципального имущества.
4. Порядок исполнения сделок
4.1. Исполнение сделок осуществляется на основании информации, передаваемой Биржей Клиринговому центру. Дополнительного подтверждения или сверки заключенных сделок Участниками торгов или клиентами не требуется.
4.2. Исполнение обязательств по сделкам, заключенным в течение основной Торговой сессии с Клиринговым центром, осуществляется в день заключения сделок в соответствии с Правилами клиринга,
4.3. Исполнение обязательств по сделкам, заключенным в ходе дополнительной торговой сессии с Клиринговым центром, осуществляется в Торговый день, следующий за днем регистрации сделок, в соответствии с Правилами клиринга.
4.4. Исполнение обязательств по сделкам с отложенным исполнением, по первым и вторым частям сделок репо осуществляется на условиях «поставка против платежа» в порядке, определенном Правилами клиринга, посредством подачи сторонами сделки в Клиринговый центр поручений на клиринг.
4.5. В случае если сделка репо предусматривает исполнение обязательств по первой части сделки в день регистрации сделки репо, исполнение обязательств по первой части сделки осуществляется в день регистрации сделки репо, если данная сделка заключена в ходе основной торговой сессии, или в следующий за днем регистрации сделки торговый день, если эта сделка репо заключена в ходе дополнительной торговой сессии. При этом поручения на клиринг для исполнения обязательств по первой части сделки репо считаются поданными в момент регистрации Торговой системой данной сделки репо.
4.6. Расчеты по заключенным на Бирже сделкам проводятся Расчетной организацией и Расчетным депозитарием на основании документов, получаемых ими от Клирингового центра в соответствии с Правилами клиринга и заключенными между ними договорами.
4.6.1. На основании полученной от Биржи информации о совершенных на Бирже сделках, а также на основании поданных Участниками торгов в соответствии с требованиями настоящих Правил поручений на исполнение обязательств по заключенным ими на Бирже сделкам, Клиринговый Центр в соответствии с Правилами клиринга составляет расчетные документы.
4.6.2. Расчетные документы передаются в Расчетные организации и Расчетные депозитарии в порядке, определенном Правилами клиринга и договорами, заключенными ими с Клиринговым центром.
4.6.3. Расчетные организации и Расчетные депозитарии исполняют расчеты в соответствии с полученными от Клирингового центра документами и уведомляют Клиринговый центр об исполнении расчетов.
4.7. Порядок исполнения сделок репо.
4.7.1. Обязательства по первой и второй частям сделки репо должны быть исполнены в даты, определенные при заключении сделки репо.
4.7.2. Если стороны не договорились об ином, при исполнении обязательств по второй части сделки репо возвращаются ценные бумаги того же выпуска, которые были получены при исполнении обязательств по первой части сделки.
4.7.3. Исполнение обязательств по первой и второй частям сделки репо осуществляется путем подачи поручений на клиринг в соответствии с Правилами клиринга. Поручение на клиринг должно быть подано не позднее чем за 15 минут до окончания Торгового дня.
4.7.4. Инициатором подачи поручения на клиринг во исполнение обязательств по первой или второй частям сделки репо является Участник торгов, указавший идентификатор BM или BS в заявке, на основании которой была заключена сделка репо,
4.7.5. Ответственность за нарушение исполнения обязательств по сделкам репо.
4.7.5.1. Сторона по сделке репо, нарушившая срок подачи поручения на клиринг во исполнение обязательств по первой или второй части сделки, обязана уплатить другой стороне пеню в размере, определенном по следующей формуле:
P = 2* R/100 * S* n / 365,
где:
P - сумма пени, руб.;
R - ставка рефинансирования Банка России на день возникновения просрочки, процентов годовых;
S - сумма первой части сделки, руб.;
n - период просрочки, календарных дней.
4.7.5.2. В случае нарушения стороной по сделке репо сроков подачи поручения на клиринг во исполнение обязательств по первой части сделки более чем на 5 (пять) рабочих дней, другая сторона имеет право дополнительно к пене, предусмотренной пунктом 4.7.5.1 настоящих Правил, потребовать от нарушителя выплаты штрафа в размере 10 (десяти) процентов от суммы по первой части сделки. При этом исполнение сторонами обязательств по первой и второй частям сделки репо прекращаются.
4.7.5.3. В случае нарушения стороной по сделке репо сроков подачи поручения на клиринг во исполнение обязательств по второй части сделки более чем на 5 (пять) рабочих дней и осуществления процедуры урегулирования взаимных требований в соответствии с законодательством Российской Федерации в течение 30 дней с даты второй части сделки, другая сторона имеет право потребовать от нарушителя выплаты штрафа в размере 10 (десяти) процентов от суммы первой части сделки, а также:
а) в случае если нарушение допущено покупателем по первой части сделки и цена на ценные бумаги, являющиеся предметом сделки репо, выросла, – разницу между рыночной ценой ценной бумаги на дату исполнения обязательств по второй части сделки и ценой при исполнении обязательств по первой части сделки, умноженная на количество ценных бумаг по сделке;
б) в случае если нарушение допущено Продавцом по первой части сделки репо и цена на ценные бумаги, являющиеся предметом сделки сделки репо, снизилась, – разницу между ценой ценной бумаги при исполнении обязательств по первой части сделки и рыночной ценой ценной бумаги на дату исполнения обязательств по второй части сделки умноженная на количество ценных бумаг по сделке.
В случае если ненадлежащее исполнение обязательств по второй части сделки репо не урегулировано в течение 30 дней с установленной при заключении сделки даты исполнения обязательств по второй части сделки, добросовестная сторона имеет право потребовать от нарушителя выплаты штрафа в размере 100 (ста) процентов от суммы по первой части сделки.
5. Порядок заключения сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
5.1. В ходе торговых сессий участники торгов могут совершать сделки по приобретению ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, от своего имени и за свой счет, а также за счет клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами.
Участники торгов не в праве совершать сделки по приобретению ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет клиентов не являющихся квалифицированными инвесторами.
Ответственность за приобретение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, несут участники торгов, обслуживающие данных клиентов.
5.2. Сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, осуществляется в режиме не анонимной торговли, при этом допускается объявление любых заявок, указанных в п. 3.2.13.3 настоящих Правил, за исключением рыночных заявок и стоп-заявок. Безадресные заявки могут быть только не анонимными.
5.3. Объявление Участником торгов заявок и заключение сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, осуществляется без ограничений лимитами.
5.4. Участник торгов освобождается от обязанностей, вытекающих из объявленных им в Торговой системе заявок при одновременном наличии следующих обстоятельств:
- для данного Участника торгов пользование Торговой системой затруднено или невозможно в связи с техническими неполадками Торговой системы, каналов связи или его рабочей станции
- Участник торгов известил об указанных технических неполадках Администратора торгов.
Администратор торгов обязан:
- зафиксировать в журнале Администратора торгов вышеуказанные обстоятельства
- удалить все заявки соответствующего Участника торгов.
5.5. Если после устранения неполадок Участник торгов возобновляет пользование Торговой системой без предварительного уведомления Администратора торгов, то он несет обязанности, вытекающие из объявленных им в Торговой системе заявок, с момента возобновления входа в Торговую систему при условии нахождения его Рабочей станции в режиме «ON LINE».
5.6. Требование к заявке.
5.6.1. Заявка на совершение сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, должна содержать параметры, предусмотренные п. 3.2.9 настоящих Правил.
5.6.2. При объявлении безадресных заявок Участник торгов указывает, допускает ли заявка возможность частичного исполнения. Информация о том, допускает или нет заявка частичное исполнение, раскрывается другим Участникам торгов.
Участник торгов вправе в безадресной Заявке указать количество ценных бумаг, информация о которых раскрывается другим Участникам торгов (Основное количество ценных бумаг), а также количество ценных бумаг, информация о которых не раскрывается другим Участникам торгов (Резервное количество ценных бумаг).
5.6.3. Поле заявки «Условия перерегистрации ценных бумаг» может содержать:
· срок перерегистрации ценных бумаг с Участника торгов / клиента Участника торгов - продавца ценных бумаг на Участника торгов/ клиента Участника торгов – покупателя;
· символ «D»;
· символ «P».
Если в поле «Условия перерегистрации ценных бумаг» безадресной заявки указан символ «D» то это означает, что перерегистрация ценных бумаг должна быть осуществлена:
1) со счета в на счет в ; или
2) на счет как номинального держателя Покупателя в реестре владельцев ценных бумаг.
Если в поле «Условия перерегистрации ценных бумаг» безадресной заявки указан символ «D», то Участник торгов, выступающий продавцом, обязан до подписания договора сообщить Покупателю, с какого счета будет осуществлена передача ценных бумаг (в реестре владельцев ценных бумаг или в ).
Если в поле «Условия перерегистрации ценных бумаг» безадресной заявки указан символ «Р», то это означает следующее:
1) сделка, заключенная на основании данной заявки, подлежит исполнению на условиях «поставка против платежа» без предварительного обеспечения;
2) срок исполнения обязательств составляет 3 рабочих дня с даты заключения договора.
5.7. Заключение сделок
5.7.1. Сделка с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, может быть заключена:
а) путем переговоров;
б) электронным способом.
5.7.2. Заключение сделок путем переговоров.
5.7.2.1. В течение Торгового дня Участник торгов обязан обеспечить возможность телефонных переговоров Трейдеров других Участников торгов с собственным Трейдером в отношении условий объявленных Участником торгов заявок, в отношении ценных бумаг, предназначенными для квалифицированных инвесторов. Указанное требование считается соблюденным в случае, если Трейдер Участника торгов, объявившего заявку, отвечает на звонок по телефонному номеру, зарегистрированному в Торговой системе для такого Участника торгов, не позднее 3 (трех) минут с момента поступления последнему телефонного звонка.
5.7.2.2. Началом переговоров по заключению сделки считается первое упоминание Трейдером эмитента или кода ценной бумаги. Осуществление переговоров допускается с использованием телефонной связи, а также с использованием функции Communications Рабочей станции.
5.7.2.3. Участник торгов (далее – «Инициатор сделки»), обратившийся с целью заключения сделки к другому Участнику торгов, объявившему заявку, вправе по своему усмотрению прекратить переговоры до момента заключения сделки.
5.7.2.4. В случае если Инициатор сделки и Участник торгов, объявивший заявку, достигают согласия в отношении:
1) условий, содержащихся в заявке, зарегистрированной в Реестре заявок, по состоянию на начало переговоров по заключению сделки;
2) условий, определяющих порядок исполнения обязательств;
3) иных, условий высказанных Инициатором сделки,
то:
а) Участник торгов, объявивший заявку, обязан удалить данную заявку из торговой системы в течение 1 минуты с момента достижения согласия по указанным выше условиям;
б) в течение 10 минут с момента достижения согласия по указанным выше условиям Участник торгов - продавец, обязан объявить адресную заявку на продажу согласованного количества ценных бумаг на согласованных условиях;
в) в течение 10 минут с момента достижения согласия по указанным выше условиям Участник торгов - покупатель, обязан объявить встречную адресную заявку на покупку согласованного количества ценных бумаг на согласованных условиях.
5.7.2.5. Ссылка Участника торгов, объявившего заявку в Торговой системе, в момент начала переговоров с Инициатором сделки на факт заключения с другим Участником торгов сделки по данной заявке и на отсутствие у него в связи с этим достаточного времени на изменение условий своей заявки допускается только при подтверждении Администратором торгов факта регистрации соответствующей сделки. Для подтверждения Администратором торгов факта заключения сделки необходимо, чтобы в объявленной Заявке и зарегистрированной сделке совпали следующие параметры:
- код Участника торгов,
- код ценной бумаги,
- направление сделки.
5.7.2.6. При заключении сделок Участники торгов могут осуществлять звукозапись переговоров, а также запись переговоров с помощью функции Communications. Такие записи рассматриваются Участниками торгов в качестве подтверждения факта достижения согласия о заключении сделки. Запись переговоров с помощью функции Communications рабочей станции ведется средствами Торговой системы.
5.7.2.7. Если иное не установлено настоящими Правилами или соглашением сторон, очередность оплаты и перерегистрации ценных бумаг определяется Участником торгов, не являющимся Инициатором сделки.
5.7.2.8. Участник торгов, не являющийся Инициатором сделки, вправе отказаться от заключения сделки с Участником торгов, являющимся Инициатором сделки, на предложенных последним условиях, если по ранее заключенным между ними сделкам на общую сумму не менее 500 тысяч рублей обязательства не исполнены или не прекращены иным способом.
5.7.2.9. При заключении путем переговоров сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, любой из Участников торгов, намеренный заключить сделку на согласованных условиях, вправе потребовать исполнения обязательств по такой сделке на условиях «поставка против платежа».
5.7.2.10. Участник торгов вправе отказаться от исполнения обязательств по сделке на условиях «поставка против платежа». При этом Участник торгов, ведущий переговоры о заключении сделки с Участником торгов, отказавшимся от исполнения обязательств на условиях «поставка против платежа», вправе выбирать очередность исполнения обязательств по оплате и перерегистрации ценных бумаг.
5.7.3. Заключение сделок электронным способом.
5.7.3.1. Сделка заключается электронным способом посредством объявления адресной Заявки, встречной по отношению к объявленной безадресной Заявке и содержащей ссылку на Идентификационный номер данной Заявки. Если безадресная Заявка объявлена на условиях, допускающих ее частичное исполнение, то частичное исполнение Заявки допускается на количество ценных бумаг не превышающее Основное количество ценных бумаг.
5.7.3.2. В случае если значение Резервного количества ценных бумаг, указанного в Заявке, равно нулю, то:
5.7.3.2.1. При частичном исполнении Заявки, значение Основного количества ценных бумаг уменьшается на количество ценных бумаг, в отношении которых была заключена сделка;
5.7.3.2.2. При полном исполнении Заявка удаляется.
5.7.3.3 В случае, если значение Резервного количества ценных бумаг, указанного в Заявке, не равно нулю, то при частичном или полном исполнении Заявки, значения Основного количества ценных бумаг и Резервного количества ценных бумаг в Заявке после такого исполнения определяются по следующим правилам:
а) если количество ценных бумаг, в отношении которых была заключена сделка, меньше Резервного количества ценных бумаг до заключения сделки, то Резервное количество ценных бумаг в Заявке уменьшается на количество ценных бумаг, в отношении которых была заключена сделка, при этом Основное количество ценных бумаг остается неизменным;
б) если количество ценных бумаг, в отношении которых была заключена сделка, больше или равно Резервному количеству ценных бумаг до заключения сделки, то значение Резервного количество ценных бумаг в Заявке становится равным нулю, а значение Основного количества ценных бумаг определяется по следующей формуле:
Q2 = Q + R - T, где
Q2 - Основное количество ценных бумаг после заключения сделки;
Q - Основное количество ценных бумаг, указанных в Заявке до заключения сделки;
R - Резервное количество ценных бумаг, указанных в Заявке до заключения сделки;
T - Количество ценных бумаг, в отношении которых была заключена сделка.
5.7.3.4. Администратор торгов вправе временно приостановить возможность заключения сделок электронным способом для всех Участников Торгов одновременно в случае возникновения технического сбоя в Торговой системе.
5.7.3.5. Сведения об условиях перерегистрации ценных бумаг во исполнение сделок на основании заявок вносятся в Реестр сделок с соблюдением следующих правил:
§ если Заявка в поле «Условия перерегистрации ценных бумаг» содержит символ «D», в Реестр сделок вносится символ «DCC»;
§ если Заявка в поле «Условия перерегистрации ценных бумаг» содержит число, Реестр сделок в соответствующем поле не заполняется;
§ если Заявка в поле «Условия перерегистрации ценных бумаг» содержит символ «Р», в Реестре сделок вносится символ «PVD».
5.8. Порядок оформления и сверки сделок.
5.8.1. Сделки, заключенные Участниками торгов в соответствии с разделом 5 настоящих Правил, заключаются на условиях, определенных Торговым Соглашением Некоммерческого партнерства развития финансового рынка РТС и подлежат письменному оформлению. Оформление сделок осуществляется в форме договоров купли-продажи, подписываемых Участниками торгов (далее Договор купли-продажи).
Исполнение обязательств по сделке осуществляется в срок, определенный подписанным между Участниками торгов Договором купли-продажи.
5.8.2. Сверка сделок, заключенных в соответствии с разделом 5 настоящих Правил, производится Участниками торгов в процессе их письменного оформления в соответствии с п. 5.8.1 настоящих Правил.
5.9. Обеспечение исполнения обязательств.
5.9.1. Если Участник торгов подписывает договор купли-продажи от имени третьего лица, он обязан заключить с третьим лицом договор поручительства, обеспечивающего исполнения обязательств данного третьего лица по Договору купли-продажи.
5.9.2. В договоре поручительства поручителем является Участник торгов, подписывающий Договор купли-продажи от имени третьего лица, должником – третье лицо, кредитором – контрагент по Договору купли-продажи.
5.9.3. Подготовка договора поручительства осуществляется одновременно с подготовкой Договора купли-продажи
5.10. Порядок исполнения сделок
5.10.1. Сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, исполняются на условиях «поставка против платежа» или на иных условиях, определенных Участниками торгов, заключившими сделку.
5.10.2. Участник торгов, подавший Заявку, на основании которой была заключена сделка, расчет по которой осуществляется не через клиринговую организацию, обязан предоставить Бирже отчет об исполнении такой сделки. Под отчетом об исполнении сделки в целях раздела 5 настоящих Правил понимается подтверждение Участником торгов исполнения обязательств контрагентом стороны по сделке, от имени и за счет которой Участник торгов заключил сделку. Отчет об исполнении сделки должен быть предоставлен не позднее 21 (двадцати одного) дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.
5.10.3. В случае непредставления Участником торгов отчета об исполнении сделки в установленный срок Биржа осуществляет в установленном на Бирже порядке проверку соответствующего Участника торгов.
5.10.4. Факты исполнения, неисполнения, ненадлежащего исполнения, изменения условий сделки или ее расторжения, факты исполнения, неисполнения или ненадлежащего исполнения Участником торгов обязанности по представлению Бирже отчета об исполнении сделки устанавливаются Биржей в ходе проверки исполнения контрагентами обязанностей по данной сделке.
5.10.5. При не соблюдении Участниками торгов требований раздела 5 настоящих Правил при совершении сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, Биржа принимает меры дисциплинарного воздействия согласно Правилам допуска к участию в торгах Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа», утвержденным Советом директоров Биржи, в том числе в случаях:
- нарушения сроков подписания договоров купли-продажи, или
- нарушения Участником торгов установленного срока представления отчета об исполнении сделки два и более раза в течение одного календарного месяца, или
- непредставления Участником торгов отчета об исполнении сделки в течение 60 (шестидесяти) дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки, или
- представления Участником торгов недостоверной информации об исполнении сделки два и более раза в течение одного календарного месяца, или
- исполнения сделки по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки Биржей, если такая сделка является рыночной в соответствии требованиями нормативных правовых актов Федерального органа, или
- расторжения сделки после ее регистрации Биржей, если такая сделка является рыночной в соответствии требованиями нормативных правовых актов Федерального органа.
Приложение 1
к Правилам проведения торгов
ценными бумагами
Открытого акционерного общества
"Санкт-Петербургская биржа"
Размещение Государственных облигаций.
1. Размещение Государственных облигаций (далее по тексту настоящего приложения – облигации) осуществляется на закрытых аукционах, проводимых в Торговой системе в соответствии с нормативными правовыми документами эмитента облигаций, регламентирующими размещение и вторичное обращение облигаций.
2. Виды аукционов, проводимых при размещении облигаций:
а) аукцион по цене;
б) аукцион по доходности.
Аукционы проводятся по соответствующим регламентам, согласованным с эмитентом облигаций.
3. Проведение аукциона по цене.
3.1. Участники торгов, желающие приобрести размещаемые облигации, подают в Торговую систему заявку на покупку облигаций на аукционе. Подаваемая заявка состоит из конкурентных и неконкурентных предложений.
3.2. Эмитент вправе установить лимит подаваемых Участником торгов неконкурентных предложений.
3.3. Эмитент вправе установить минимальный размер подаваемых Участником торгов неконкурентных предложений (квоты по неконкурентным предложениям).
3.4. Устанавливается следующая процедура ввода Участниками торгов заявок на покупку облигаций в Торговую систему:
· Участник торгов подает заявку на покупку облигаций;
· в конкурентном предложении указываются условия сделки (цена и количество облигаций), на которых покупатель готов приобрести облигации на аукционе;
· в неконкурентном предложении указывается общая сумма средств, на которую покупатель готов приобрести облигации на аукционе по средневзвешенной цене, сложившейся на данном аукционе;
· заявка каждого Участника торгов должна содержать конкурентное предложение при обеспеченности денежными средствами для выкупа квоты по неконкурентным предложениям;
· в случае недостаточности денежных средств Участника торгов для выкупа квоты по неконкурентным предложениям заявка Участника торгов должна состоять только из неконкурентных предложений;
· по неконкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, на которую Участник торгов готов приобрести облигации по средневзвешенной цене аукциона, увеличенной на сумму накопленного купонного дохода, на дату проведения аукциона, включая сборы, установленные в Торговой системе;
· по конкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, необходимой для оплаты облигаций в количестве и по цене, указанных в данном предложении Участника торгов, с учетом накопленного купонного дохода, включая сборы, установленные в Торговой системе.
3.5. Биржа по итогам сбора заявок формирует сводную ведомость введенных заявок Участников торгов и передает ее эмитенту (Участнику торгов, действующему в интересах эмитента).
3.6. Эмитент на основании полученных от Биржи данных определяет цену отсечения и средневзвешенную цену.
3.7. Эмитент (Участник торгов, действующий в интересах эмитента) в установленное регламентом время, вводит в Торговую систему заявку на размещение (продажу) облигаций, содержащую количество размещаемых облигаций, цену отсечения и средневзвешенную цену аукциона.
3.8. Устанавливается следующий порядок удовлетворения предложений Участников торгов на аукционе:
· конкурентное предложение удовлетворяется, если цена отсечения не превышает цену, указанную в конкурентном предложении;
· конкурентное предложение отвергается, если цена отсечения превышает цену, указанную в конкурентном предложении;
· неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных конкурентных предложений всех Участников торгов, при этом, в случае, если количества продаваемых облигаций недостаточно для удовлетворения всех неконкурентных предложений (после удовлетворения конкурентных предложений), неконкурентные предложения удовлетворяются пропорционально объемам неконкурентных предложений в пределах остатка облигаций.
3.9. В соответствии с порядком удовлетворения предложений Участников торгов на покупку облигаций, изложенным в п. 3.8 настоящего Приложения, Биржа регистрирует сделки купли-продажи облигаций.
3.10. Сделка купли-продажи считается заключенной с момента регистрации ее Торговой системой.
4. Проведение аукциона по доходности.
4.1. На аукционе по доходности могут размещаться только купонные облигации.
4.2. Участники торгов, желающие приобрести размещаемые облигации, подают в Торговую систему заявку на покупку облигаций на аукционе по цене, равной номиналу облигации. Подаваемая заявка состоит из конкурентных и неконкурентных предложений.
4.3. Эмитент вправе установить лимит подаваемых Участником торгов неконкурентных предложений.
4.4. Эмитент вправе установить минимальный размер подаваемых Участником торгов неконкурентных предложений (квоты по неконкурентным предложениям).
4.5. Устанавливается следующая процедура ввода Участниками торгов заявок на покупку облигаций в Торговую систему:
· Участник торгов подает заявку, состоящую из конкурентных и неконкурентных предложений;
· в конкурентном предложении указываются условия сделки: количество облигаций и минимальная величина, при которой покупатель готов купить облигации на аукционе;
· в неконкурентном предложении указывается общая сумма средств, на которую покупатель готов приобрести облигации на аукционе;
· заявка каждого Участника торгов должна содержать конкурентное предложение при обеспеченности денежными средствами для выкупа квоты по неконкурентным предложениям;
· в случае недостаточности денежных средств Участника торгов для выкупа квоты по неконкурентным предложениям заявка Участника торгов должна состоять только из неконкурентных предложений;
· по неконкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, на которую Участник торгов готов приобрести облигации по цене, равной номиналу, с учетом накопленного купонного дохода и включая сборы, установленные в Торговой системе;
· по конкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, необходимой для оплаты облигаций в количестве, указанном в предложении и по цене, равной номиналу, с учетом накопленного купонного дохода и включая сборы, установленные в Торговой системе.
4.6. Биржа по итогам сбора заявок формирует сводную ведомость введенных заявок Участников торгов и передает ее эмитенту (Участнику торгов, действующему в интересах эмитента).
4.7. Эмитент на основании полученных от Биржи данных определяет величину купона.
4.8. Эмитент (Участник торгов, действующий в интересах эмитента) в установленное регламентом время, вводит в Торговую систему заявку на размещение (продажу) облигаций, содержащую количество размещаемых облигаций, величину купона и цену размещения (номинал).
4.9. Устанавливается следующий порядок удовлетворения предложений Участников торгов на аукционе облигаций:
· конкурентное предложение на покупку облигаций удовлетворяется, если величина купона, определенного на аукционе, не ниже величины купона, указанной в конкурентном предложении; в этом случае покупатель облигаций приобретает указанное количество облигаций по цене, равной номиналу;
· конкурентное предложение на покупку облигаций отвергается, если величина купона, определенного на аукционе, ниже величины купона, указанной в конкурентном предложении;
· неконкурентные предложения удовлетворяются по цене, равной номиналу, при этом, в случае, если количества продаваемых облигаций недостаточно для удовлетворения всех неконкурентных предложений на куплю (после удовлетворения конкурентных предложений), неконкурентные предложения удовлетворяются пропорционально объемам предложений в пределах остатка облигаций.
4.10. В соответствии с порядком удовлетворения предложений Участников торгов на покупку облигаций, изложенным в п. 4.9 настоящего Приложения, Биржа регистрирует сделки купли-продажи облигаций.
4.11. Сделка купли-продажи считается заключенной с момента регистрации ее Торговой системой.
Приложение 2
к Правилам проведения торгов
ценными бумагами
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
