3.2.13.3. Участники торгов могут подавать следующие виды заявок на заключение спотовых сделок:
- безадресные заявки (заявки, информация о которых раскрывается всем Участникам торгов);
- адресные заявки (заявки, информация о которых раскрывается только Участнику торгов, указанному в заявке).
Подаваемая Участником торгов безадресная заявка должна содержать следующие условия сделки:
· направление действия (покупка или продажа);
· код ценной бумаги;
· код выпуска ценной бумаги (для заявки на продажу ценных бумаг);
· объем заявки (количество ценных бумаг);
· цена ценной бумаги (для лимитированных заявок);
· код подавшего заявку Участника торгов;
· код клиента Участника торгов, по поручению которого выставлена заявка (в случае, если заявка выставляется по поручению клиента);
· условия исполнения заявки.
Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может подавать только безадресные заявки и совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента. Поданная заявка должна содержать указание о том, что она подана при исполнении обязательств Маркет-мейкера без раскрытия соответствующей информации остальным Участникам торгов.
По условиям исполнения подаваемые Участниками торгов безадресные заявки могут различаться:
1) по способу определения цены исполнения:
а) лимитированная заявка - заявка, допускающая исполнение по цене указанной в ней или по лучшей цене;
б) рыночная заявка - заявка, предусматривающая покупку или продажу указанного в ней количества ценных бумаг по лучшим доступным в момент ее активации ценам. В отличие от лимитированных заявок рыночная заявка не отражается на экране рабочей станции Торговой системы. Часть рыночной заявки, не исполненная в момент ее поступления в Торговую систему или в момент ее активации, не подлежит исполнению;
2) по методу активации:
а) заявка, действующая непосредственно с момента ввода в Торговую систему;
б) стоп-заявка, действующая с момента регистрации в Торговой системе сделки, в которой цена ниже стоп-цены, если это заявка на продажу, или выше стоп-цены, если это заявка на покупку. До начала действия стоп-заявка невидна другим Участникам торгов.
Подаваемая Участником торгов адресная заявка должна содержать следующие условия сделки:
· направление действия (покупка или продажа);
· код ценной бумаги;
· код выпуска ценной бумаги (для заявки на продажу ценных бумаг);
· объем заявки (количество ценных бумаг);
· цена ценной бумаги;
· код подавшего заявку Участника торгов;
· код клиента Участника торгов, по поручению которого выставлена заявка (в случае, если заявка выставляется по поручению клиента);
· код Участника торгов, объявление которым встречной заявки является условием заключения сделки на основании данной заявки.
При объявлении заявок по акциям и инвестиционным паям цены указываются в российских рублях. При объявлении заявок по облигациям цены указываются в процентах от номинальной стоимости без учета накопленного купонного дохода.
В период проведения аукциона открытия Участники торгов могут подавать только адресные заявки, а также участвующие в аукционе открытия безадресные лимитированные заявки.
3.2.13.4. Биржа сверяет код Участника торгов или его клиента, если заявка выставлена по поручению клиента Участника торгов, и в порядке, определенном договором с Клиринговым центром, уведомляет Клиринговый центр о подаче заявки.
3.2.13.5. Клиринговый центр в порядке и сроки, определенные действующими в Клиринговом центре Правилами клиринга, осуществляет проверку возможности регистрации заявки, о подаче которой он был уведомлен Биржей. В случае положительного результата этой проверки Клиринговый центр направляет Бирже подтверждение возможности регистрации заявки, а в случае отрицательного результата указанной проверки – отказ в регистрации заявки.
3.2.13.6. Заявка регистрируется Торговой системой по получении Биржей от Клирингового центра подтверждения о возможности регистрации данной заявки.
При регистрации Торговой системой Биржи поданной Участником торгов заявки Клиринговый центр принимает обязательство заключить с данным Участником торгов сделку на условиях, указанных в зарегистрированной заявке, при условии регистрации заявки, являющейся встречной относительно данной заявки.
3.2.13.7. Информация о зарегистрированной Торговой системой адресной заявке доводится до сведения только Участника торгов, указанного в заявке.
3.2.13.8. Информация о зарегистрированной Торговой системой безадресной заявке доводится до сведения всех Участников торгов, при этом данная заявка допускается в общую очередь заявок, поданных по данной ценной бумаге.
3.2.13.9. Безадресные заявки, поданные на совершение сделок с одной и той же ценной бумагой, распределяются в очередности в зависимости от указанных в них ценовых параметров и времени их выставления (среди поданных заявок на продажу приоритетному удовлетворению подлежит заявка с меньшей ценой, среди поданных заявок на покупку приоритетному удовлетворению подлежит заявка с большей ценой, а при совпадении ценовых параметров заявок одного направления преимуществом при удовлетворении пользуется заявка, зарегистрированная торговой системой раньше).
3.2.13.10. Участник торгов в процессе торгов может подавать новые заявки, снимать (отзывать) и корректировать ранее поданные заявки, при этом внесение изменений в ранее поданную заявку рассматривается как отзыв первоначальной и подача новой заявки.
Биржа в порядке, определенном договором с Клиринговым центром, уведомляет Клиринговый центр о подаче запроса на удаление заявки и, при получении от Клирингового центра подтверждения о возможности исполнения запроса, аннулирует заявку в торговой системе.
3.2.13.11. При получении от Биржи уведомления о подаче заявки, являющейся встречной по отношению к ранее зарегистрированной заявке, Клиринговый центр обязан заключить сделки на условиях, указанных в данных встречных заявках.
Под встречными заявками в целях настоящих Правил понимаются заявки, одновременно отвечающие следующим условиям:
а) заявки одного и того же вида (безадресные, адресные);
б) заявки направлены на противоположные действия (покупка – продажа);
в) заявки содержат указание на совершение действий с одной и той же ценной бумагой;
г) в заявках указано одинаковое количество ценных бумаг (для адресных заявок);
д) в заявке на покупку указана цена большая или равная цене, указанной в заявке на продажу (для двух лимитированных заявок).
Клиринговый центр акцептует предложения, сделанные Участниками торгов, посредством направления им соответствующего сообщения с указанием количества ценных бумаг, являющихся предметом сделки, и цены сделки. Указанные сообщения не являются заявками.
Сообщения Клирингового центра о принятии предложений, сделанных Участниками торгов, направляются Участникам торгов через Биржу. Сделки Участников торгов с Клиринговым центром считаются заключенными в момент поступления на Биржу сообщения Клирингового центра о принятии предложений на совершения сделок, сделанных Участниками торгов во встречных заявках.
Клиринговый центр заключает сделки на основании заявки и встречной по отношению к ней заявки одновременно с каждым из Участников торгов, подавших указанные встречные заявки.
Цена ценной бумаги в заключенной сделке определяется с учетом следующих критериев:
- при заключении сделки на основании встречных лимитированных заявок, в которых цена покупки превышает цену продажи, сделка заключается по цене, указанной в заявке, зарегистрированной Торговой системой раньше;
- при заключении сделки на основании рыночных заявок и встречных по отношению к ним лимитированных заявок сделки заключаются по ценам, указанным в лимитированных заявках;
- при заключении сделки в случае наличия в Торговой системе нескольких встречных (по отношению к вновь поступившей) заявок, сделка заключается на основании заявки (заявок), содержащих наиболее выгодную для вновь поступившей заявки цену. Если встречные (по отношению к вновь поступившей) заявки содержат одинаковые цены, они исполняются в порядке времени их регистрации Торговой системой;
- если для полного исполнения вновь поступившей заявки происходит заключение сделок с участием нескольких встречных по отношению к ней заявок, содержащих различные цены, части вновь поступившей заявки исполняются по ценам, указанным в ранее поступивших заявках.
При заключении сделок с купонными облигациями расчет накопленного купонного дохода производится на день перерегистрации ценных бумаг.
Количество ценных бумаг в заключенной сделке определяется с учетом следующих критериев:
- сделка (сделки) на основании заявки, допускающей возможность ее частичного исполнения, может быть совершена на часть указанного в данной заявке количества ценных бумаг, соответствующую общему количеству ценных бумаг во встречных заявках;
- сделка (сделки) на основании заявки, не предусматривающей возможность ее частичного исполнения, может быть совершена только на все указанное в данной заявке количество ценных бумаг.
3.2.13.12. Если заявка при заключении сделки удовлетворена лишь частично, то ее невостребованная контрагентом часть остается в очереди в качестве отдельной заявки.
3.2.13.13. Если заявка, встречная по отношению к вновь поступившей заявке, содержит большее количество ценных бумаг и не допускает возможность ее частичного исполнения, вновь поступившая заявка не может быть исполнена по ценам других встречных заявок, содержащих менее выгодную для нее цену. В этом случае не исполненная часть вновь поступившей заявки считается аннулированной.
3.2.13.14. Любая неудовлетворенная заявка Участника торгов может быть снята (исключена из системы), изменена самим Участником торгов.
3.2.13.15. При заключении сделки Биржей производится перерасчет лимитов: лимит денежных средств продавца увеличивается на сумму сделки за минусом сборов, установленных в Торговой системе; лимит ценных бумаг покупателя увеличивается на количество ценных бумаг в сделке.
3.2.13.16. Проведение аукциона открытия
3.2.13.16.1. Для определения расчетной цены ценной бумаги в первый день ее обращения на торгах Биржи по распоряжению Генерального директора Биржи может проводиться аукцион открытия.
3.2.13.16.2. Аукцион открытия проводится на основании поданных Участниками торгов безадресных лимитированных заявок, за исключением безадресных лимитированных заявок, не допускающих частичного исполнения.
3.2.13.16.3. Распоряжением Генерального директора Биржи для ценной бумаги устанавливаются параметры проведения аукциона, при соответствии которым будет определяться расчетная цена:
- минимальное количество Участников торгов, подавших заявки;
- величина совокупного спроса;
- величина совокупного предложения;
- спрэд, определяемый как отношение разности между средневзвешенной ценой продажи и средневзвешенной ценой покупки к средневзвешенной цене покупки.
В распоряжении Генерального директора Биржи устанавливается размер допустимого отклонения цен по ценной бумаге от расчетной цены (коридор цен), которая будет определена по итогам проведения аукциона открытия.
3.2.13.16.4. На основании поданных заявок, по истечении 15 минут, определяется расчетная цена ценной бумаги, при условии наличия в Торговой системе совокупности заявок, параметры которых соответствуют условиям, установленным в распоряжении Генерального директора Биржи.
3.2.13.16.5. Аукцион открытия проводится по цене, обеспечивающей совершение сделок с максимальным количеством ценных бумаг. Если существует несколько таких цен, то указанный аукцион проводится по цене равной среднему арифметическому между максимальной и минимальной из этих цен.
Цена, по которой проводится Аукцион открытия, признается расчетной ценой.
3.2.13.16.6. В рамках аукцион открытия исполняются:
- заявки на покупку с ценой выше или равной расчетной цене;
- заявки на продажу с ценой ниже или равной расчетной цене.
3.2.13.16.7. В первую очередь исполняются заявки на покупку с наибольшей ценой и заявки на продажу с наименьшей ценой. Если несколько заявок содержат одинаковые цены, то они исполняются в порядке их регистрации в Реестре заявок.
3.2.13.16.8. После завершения аукциона открытия неисполненные заявки и заявки, исполненные частично, остаются в Реестре заявок и могут участвовать в дальнейших торгах.
3.2.13.16.9. Аукцион открытия не проводится при отсутствии в Реестре объявленных заявок совокупности заявок, параметры которых соответствуют условиям, установленным в распоряжении Генерального директора Биржи.
3.2.13.16.10. Если в ходе аукциона открытия по ценной бумаге не определена расчетная цена, начинается очередной период ввода заявок и проведение аукциона открытия в соответствии с п. 3.2.13.16.2. и п. п. –настоящих Правил. При этом все ранее поданные и не снятые заявки повторно участвуют в очередном аукционе открытия.
Количество аукционов открытия, проводимых по одной ценной бумаге в течение торгового дня, ограничено временем окончания основной торговой сессии. Время окончания последнего аукциона открытия не может быть позднее времени окончания основной торговой сессии.
3.2.13.16.11. Если в течение времени проведения основной торговой сессии расчетная цена не определена, то, если иное не установлено в распоряжении Генерального директора Биржи, торги данной ценной бумагой в следующий торговый день начинаются с проведения аукциона открытия.
3.2.13.16.12. Если в течение времени проведения основной торговой сессии расчетная цена определена, то по окончании данного аукциона торги данной ценной бумагой осуществляются в течение оставшегося времени проведения основной торговой сессии с учетом коридора цен, рассчитанного в соответствии с установленным в распоряжении Генерального директора Биржи допустимого отклонения.
3.2.14. Заключение сделок репо.
3.2.14.1. Сделки репо заключаются в период проведения вторичных торгов по ценным бумагам, являющимся предметом сделок репо.
3.2.14.2. Участники торгов, заключившие сделку репо принимают на себя обязательства по продаже (покупке) ценных бумаг с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве.
3.2.14.3. Сделки репо заключаются только на основании поданных Участниками торгов адресных заявок.
3.2.14.4. Подаваемая Участником торгов адресная заявка на заключение сделки репо должна содержать следующие условия сделки:
· направление действия (покупка или продажа);
· код ценной бумаги;
· код выпуска ценной бумаги (для заявки на продажу ценных бумаг);
· объем заявки (количество ценных бумаг);
· цена ценной бумаги при исполнении первой части сделки;
· цена ценной бумаги при исполнении второй части сделки;
· код подавшего заявку Участника торгов;
· код клиента Участника торгов, по поручению которого выставлена заявка (в случае, если заявка выставляется по поручению клиента);
· код Участника торгов, которому адресована заявка;
· идентификатор заявки:
- LM (Lend money) - заявка на покупку ценных бумаг (ЦБ) с обязательством их обратной продажи по цене выше цены покупки;
- BM (Borrow money) - заявка на продажу ЦБ с обязательством их обратной покупки по цене выше цены продажи;
- LS (Lend securities)- заявка на продажу ЦБ с обязательством их обратной покупки по цене ниже цены продажи;
- BS (Borrow securities) - заявка на покупку ЦБ с обязательством их обратной продажи по цене ниже цены покупки;
· указание на то, что обязательства по первой части сделки исполняются в день заключения этой сделки;
· день исполнения обязательств по первой части сделки, за исключением случаев, когда в заявке указано, что обязательства по первой части сделки исполняются в день заключения этой сделки;
· день исполнения обязательств по второй части сделки (обратной покупки (продажи) ценных бумаг);
· указание о необходимости передачи дохода по ценным бумагам, полученного покупателем в первой части сделки репо в период со дня заключения до момента исполнения второй части сделки репо (отметка в поле «Включая доход»).
В заявке на заключение сделки репо день исполнения обязательств по второй части сделки (обратной покупки-продажи ценных бумаг) не может быть:
для сделки с акциями – позднее 366-го дня со дня исполнения обязательств по первой части сделки;
для сделки с облигациями – позднее ближайшего дня из следующих:
- дня составления Реестра владельцев для выплаты купонного дохода;
- дня составления Реестра владельцев для погашения облигаций;
- 366-го дня со дня (исполнения первой части сделки) исполнения обязательств по первой части сделки;
для сделки с инвестиционными паями – позднее ближайшего дня из следующих:
- дня составления списка владельцев для выкупа паев;
- 366-го дня со дня исполнения обязательств по первой части сделки.
3.2.14.5. В заявке на заключение сделки репо поле «Включая доход» должно содержать символ «Ö».
Наличие в поле «Включая доход» символа «Ö» означает, что если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, являющиеся предметом сделки репо, денежных средств, а также иного имущества, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам, переданным по Первой части сделки репо, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части сделки репо и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части сделки репо, Покупатель по сделке репо обязан передать Продавцу по сделке репо суммы денежных средств, а также иное имущество, выплаченное (переданное) эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагами, переданным по первой части сделки репо (далее – Доход), в течение 10 (десяти) дней после раскрытия эмитентом ценных бумаг информации об исполнении своих обязательств по выплате Дохода перед лицами, включенными в вышеуказанный список, при условии исполнения эмитентом указанных обязательств, а если Доход выплачивается в форме ценных бумаг, - в течение 10 (десяти) дней с даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
3.2.14.6. Информация о поступлении в Торговую систему адресной заявки доводится только до указанного в ней Участника торгов.
3.2.14.7. Участник торгов, получивший информацию об адресной заявке, в случае своего согласия на совершение сделки направляет в Торговую систему встречную адресную заявку.
3.2.14.8. Сделка репо заключается при наличии встречных по отношению друг к другу заявок с одинаковыми условиями по передаче дохода по ценным бумагам. Участниками торгов, заключившими сделку, являются Участники торгов, объявившие данные заявки.
3.2.14.9. Участники торгов, заключившие сделку репо, вправе изменить дату исполнения обязательств по первой части сделки, дату исполнения обязательств по второй части сделки и (или) цену ценной бумаги при исполнении обязательств по второй части сделки не позднее окончания основной торговой сессии торгового дня, когда обязательства соответственно по первой части сделки или по второй части сделки должны быть исполнены.
Не может быть изменена дата исполнения обязательств по первой части сделки по сделке репо, заключенной на условиях исполнения обязательств по первой части сделки в день заключения данной сделки.
3.2.14.10. Изменение условий исполнения обязательств по первой и второй частям сделки репо осуществляется с использованием вкладки «Repo Report» путем подачи в Торговую систему Биржи информации, содержащей измененные дату исполнения обязательств по первой части сделки, дату исполнения обязательств по второй части сделки и (или) цену ценной бумаги при исполнении обязательств по второй части сделки, одним Участником торгов и подтверждения этой информации другим Участником торгов, являющимся контрагентом по данной сделке репо.
3.2.14.11. Информация, содержащая измененные дату исполнения обязательств по первой части сделки, дату исполнения обязательств по второй части сделки и (или) цену ценной бумаги при исполнении обязательств по второй части сделки, подается в Торговую систему Биржи Участником торгов, указавшим идентификатор LM или LS в заявке, на основании которой была заключена сделка репо.
Участник торгов, указавший в заявке, на основании которой была заключена сделка репо, идентификатор BM или BS, должен после получения от контрагента информации, содержащей предложение об изменении даты исполнения обязательств по первой части сделки, даты исполнения обязательств по второй части сделки и (или) цены ценной бумаги при исполнении обязательств по второй части сделки, подтвердить данную информацию или направить в Торговую систему отказ от изменения условий исполнения обязательств по первой или второй частям сделки репо.
В случае если Участник торгов, которому была направлена информация с предложением об изменении условий исполнения заключенной им сделки репо, до истечения Торгового дня, в течение которого в Торговую систему была направлена указанная информация, не подтвердил и не направил отказ от изменения даты исполнения обязательств по первой части сделки, даты исполнения обязательств по второй части сделки и(или) цены ценной бумаги при исполнении обязательств по второй части сделки, то ранее введенная в торговую систему, информация с предложением об изменении условий исполнения заключенной им сделки репо удаляется из торговой системы по окончании текущего торгового дня.
3.2.14.12. Условия исполнения обязательств по первой и(или) второй частям сделки репо считаются измененными с момента регистрации соответствующих изменений в Торговой системе.
3.2.14.13. Расторжение и досрочное исполнение сделок репо.
3.2.14.13.1. Расторжение первой части сделки репо или второй части сделки репо осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. В случае расторжения указанных сделок по соглашению сторон, такое соглашение заключается в письменной форме. Участники торгов обязаны уведомить Биржу о факте расторжения первой части сделки репо или второй части сделки репо не позднее дня расторжения соответствующей сделки.
3.2.14.13.2. В случае если соглашение о расторжении сделки репо предусматривает обязательства Участников торгов по возврату всего полученного при исполнении первой части сделки репо, исполнение указанных обязательств осуществляется в порядке, предусмотренном указанным соглашением.
3.2.14.13.3. Обязательства по второй части сделки репо подлежат досрочному исполнению в случае, если эмитентом ценных бумаг, переданных по первой части сделки репо, принято решение о конвертации указанных ценных бумаг. При этом покупатель по сделке репо в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней до даты конвертации ценных бумаг, направляет продавцу по сделке репо уведомление в письменной форме о необходимости досрочного исполнения обязательств по второй части сделки репо.
3.2.15. Заключение сделок с отложенным исполнением.
3.2.15.1. Сделки с отложенным исполнением осуществляются без предварительного депонирования активов с исполнением на условиях поставки против платежа (ППП).
3.2.15.2. Сделки с отложенным исполнением совершаются в Торговой системе Биржи.
3.2.15.3. Список ценных бумаг, с которыми могут совершаться сделки с отложенным исполнением, утверждается Генеральным директором.
3.2.15.4. Выставление предварительных заявок на совершение сделок с отложенным исполнением.
3.2.15.4.1. Предварительные заявки на совершение сделок с отложенным исполнением Участники торгов подают в Торговую систему.
3.2.15.4.2. Подача Участником торгов предварительной заявки предполагает обязательство данного Участника торгов совершить сделку на указанных в предварительной заявке условиях с любым контрагентом, пославшим Участнику торгов адресную заявку на заключение такой сделки в течение времени нахождения предварительной заявки в торговой системе Биржи, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
3.2.15.4.3. Подаваемая Участником торгов предварительная заявка на совершение сделки с отложенным исполнением должна содержать следующие условия сделки:
· направление действия (покупка/продажа);
· код ценной бумаги;
· цена ценной бумаги;
· объем сделки (количество ценных бумаг);
· код Участника торгов подавшего предварительную заявку;
· срок исполнения сделки, который не может превышать 30 (тридцати) рабочих дней с даты заключения сделки.
3.2.15.4.4. Участник торгов в ходе торгов может подавать новые предварительные заявки, снимать (отзывать) и корректировать ранее поданные предварительные заявки.
3.2.15.5. Заключение сделок.
3.2.15.5.1. Сделки с отложенным исполнением заключаются на основании адресных заявок.
3.2.15.5.2. Участник торгов, намеревающийся заключить сделку с отложенным исполнением, направляет адресную заявку своему потенциальному контрагенту.
Информация о зарегистрированной Торговой системой адресной заявке доводится до сведения только Участника торгов, которому адресована данная заявка.
3.2.15.5.3. Подаваемая Участником торгов адресная заявка должна содержать указание на совершение сделки с отложенным исполнением, а также следующие условия сделки:
· направление действия (покупка/продажа);
· код ценной бумаги;
· код выпуска ценной бумаги (для заявки на продажу ценных бумаг);
· цена ценной бумаги;
· объем заявки (количество ценных бумаг);
· код Участника торгов, подавшего заявку;
· код Участника торгов, которому адресована заявка;
· код клиента Участника торгов, по поручению которого выставлена заявка (в случае, если заявка выставляется по поручению клиента);
· срок исполнения сделки, который не может превышать 30 (тридцати) рабочих дней с даты заключения сделки.
3.2.15.5.4. Участник торгов, получивший адресную заявку на совершение сделки с отложенным исполнением на условиях, указанных в поданной им предварительной заявке, в течение 3 (трех) минут после получения заявки направляет встречную заявку Участнику торгов, от которого он получил адресную заявку либо в случае своего отказа от сделки отклоняет принятую заявку.
3.2.15.5.5. Если Участник торгов получил в течение 3 (трех) минут несколько адресных заявок на совершение сделки с отложенным исполнением на условиях, указанных в одной и той же поданной им предварительной заявке, то он вправе заключить сделку с любым из контрагентов, направивших указанные адресные заявки.
3.2.15.5.6. Участник торгов, подавший предварительную заявку, имеет право отказаться от заключения сделки на указанных в предварительной заявке условиях, только если:
а) по сделкам, ранее заключенным Участником торгов, подавшим предварительную заявку, с Участником торгов, приславшим адресную заявку, обязательства не исполнены или не прекращены иным способом. Общая сумма неисполненных обязательств, при которой Участник торгов, подавший предварительную заявку, может отказаться от заключения сделки, устанавливается Советом директоров. Общая сумма неисполненных обязательств, при которой Участник торгов, подавший предварительную заявку, может отказаться от заключения сделки не может быть установлена различной для различных Участников.
б) Участник торгов в течение 3-х минут до или после поступления адресной заявки заключил сделку на условиях, указанных в предварительной заявке, либо на условиях, указанных в предварительной заявке за исключением объема сделки. Участник торгов, адресная заявка которого была отклонена, вправе потребовать от Биржи подтверждения или опровержения правомерности действий Участника торгов, отклонившего адресную заявку.
3.2.15.5.7. Сделка считается заключенной при регистрации Торговой системой встречной адресной заявки.
3.2.15.5.8. Заключение сделки фиксируется в реестре сделок с отложенным исполнением, имеющем силу договора купли-продажи ценных бумаг.
3.2.15.5.9. Участники торгов, заключившие сделку с отложенным исполнением, вправе по взаимной договоренности дополнительно оформить ее любым способом.
3.2.15.5.10. По каждой ценной бумаге и/или по всем ценным бумагам Генеральным директором устанавливаются предельные значения общего объема сделок с отложенным исполнением, заключаемых Участником торгов в течение торгового дня. Торговая система для каждого Участника торгов в режиме реального времени рассчитывает планируемый объем заключенных сделок, который представляет собой сумму заключенных сделок с отложенным исполнением и сумму поданных в Торговую систему неисполненных и неудаленных заявок. Если Участником торгов подается заявка, при регистрации которой планируемый объем заключенных сделок превысит предельное значение общего объема сделок с отложенным исполнением, то такая заявка отклоняется Торговой системой.
3.2.16.Регистрация и сверка заявок и сделок
3.2.16.1. Регистрация сделок производится Биржей на основе поданных заявок в случае выполнения требований настоящих Правил.
3.2.16.2. Перед началом торговой сессии Биржа производит сверку кодов Участников торгов, полученных от Клирингового центра с кодами Участников торгов, допущенных Биржей к торгам. Доступ в Торговую систему Биржи с возможностью выставления заявок и заключения сделок получают только Участники торгов, допущенные к торгам на Бирже.
3.2.16.3. При подаче Участником торгов в Торговую систему Биржи заявки по поручению клиента Биржа производит сверку кода клиента Участника торгов с реестром клиентов Участников торгов, зарегистрированных на Бирже. В случае если клиент Участника торгов не был зарегистрирован на Бирже, заявка в Торговую систему не допускается.
3.2.16.4. Сделка считается обязательной для исполнения ее Участниками торгов в соответствии с требованиями настоящих Правил и договоров с Участниками торгов с момента ее регистрации Торговой системой.
3.2.16.5. Зарегистрированная в Торговой системе сделка имеет юридическую силу и может быть расторгнута только в установленном законодательством и настоящими Правилами порядке.
3.2.17.Реестры заявок и сделок, отчеты о сделках
3.2.17.1. Заявки, зарегистрированные Торговой системой, фиксируются в реестре всех объявленных Участниками торгов заявок.
Реестр заявок формируется Торговой системой в ходе торговой сессии и включает в себя все существенные параметры заявок, в том числе:
· индивидуальный (идентификационный) номер заявки;
· дата и время регистрации заявки Торговой системой;
· код Участника торгов, подавшего заявку, включая код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) Участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка, и код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) брокера (управляющего), являющегося клиентом (являющихся клиентами) Участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка;
· указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;
· вид заявки (адресная или безадресная);
· информация о том, являлась ли поданная заявка рыночной или лимитированной, заявкой для заключения сделки репо, заявкой на заключение сделки с отложенным исполнением, рыночной или лимитированной заявкой, поданной при размещении ценных бумаг;
· тип заявки (купля или продажа);
· код Участника торгов, которому адресована заявка или, если на основании этой заявки сделка заключается с Клиринговым центром, объявление которым встречной заявки является условием исполнения заявки (указывается, если заявка является адресной);
· код ценной бумаги, являющейся предметом сделки при исполнении заявки, наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип), серию ценной бумаги;
· объем заявки (количество ценных бумаг);
· цена ценной бумаги, являющейся предметом сделки при исполнении заявки;
· дата и время исполнения (снятия) заявки;
· результат выставления заявки (исполнение, частичное исполнение, снятие).
Реестр заявок по каждой заявке на совершение сделки репо дополнительно содержит следующие данные:
· дату исполнения первой части сделки репо или, если сделка репо заключается на условиях исполнения первой части в день заключения этой сделки, указание на это обстоятельство;
· дату исполнения второй части сделки репо;
· ставку репо;
· указание на то, что установлена обязанность покупателя по сделке репо передать продавцу по сделке репо доход по ценным бумагам, в отношении которых заключена сделка репо.
3.2.17.2. Зарегистрированные Торговой системой сделки отражаются в реестре совершенных сделок.
Реестр совершенных сделок формируется Торговой системой Биржи в ходе торговой сессии и включает в себя все существенные параметры фиксируемых сделок, в том числе:
· стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг);
· индивидуальные номера заявок, на основании которых совершена сделка;
· индивидуальный (идентификационный) номер сделки;
· дату и время регистрации сделки в Торговой системе;
· вид сделки (адресная или рыночная). Рыночной сделкой признается сделка, соответствующая установленным в нормативных правовых актах Федерального органа условиям отнесения сделок к рыночным сделкам;
· указание на то, что сделка совершена на основании заявки, поданной во исполнение обязательств маркет-мейкера, если сделка совершена на основании такой заявки;
· коды Участников торгов, совершивших сделку (в случае заключения сделки в соответствии с правилами проведения торгов с Клиринговой центром - код Участника торгов, совершившего сделку, и указание на то, что сделка заключена с Клиринговым центром), включая коды клиентов Участников торгов, по поручению или в интересах которых совершена сделка, и коды клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами Участников торгов, по поручению или в интересах которых совершена сделка;
· код ценной бумаги, являющейся предметом сделки, наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип), серию ценной бумаги;
· номинальную стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется);
· объем сделки (количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов);
· цена ценной бумаги в сделке;
· сумма сделки.
3.2.17.2.1. Сведения о Сделке репо указываются в Реестре сделок посредством внесения в этот Реестр отдельно сведений о Первой части репо и о Второй части репо с присвоением им единого идентификационного номера сделки.
3.2.17.2.2. Реестр сделок содержит также в отношении сделок репо указание на то, что установлена обязанность покупателя по сделке репо передать продавцу по сделке репо доход по ценным бумагам, в отношении которых заключена сделка репо.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
