только максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
+срок, в течение которого действуют объявленные цены
293.Доверительный управляющий может быть
только паевым инвестиционных фондом
+только юридическим лицом
только индивидуальным предпринимателем
юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
294.Согласно ФЗ "О рынке ценных бумаг" доверительное управление осуществляется (два правильных ответа)
только ценными бумагами
любым имуществом
только денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги
+ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги
+денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами
295.Конфликт интересов может возникать (два правильных ответа)
+между брокером и его клиентом
между дилером и его клиентом
+между доверительным управляющим и его клиентом
между организатором торговли и его клиентом
296.Управляющий действует
+только от своего имени
только от имени клиента
от своего имени, или от имени клиента, согласно условиям договора
297.Укажите утверждения, не противоречащие положениям ФЗ "О рынке ценных бумаг" (два правильных ответа)
+клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
клиринговая деятельность - деятельность по зачету поставки ценных бумаг и расчету по ним
+организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, принимают к исполнению бухгалтерские документы на основании договоров с участниками РЦБ, для которых производятся расчеты
клиринговая организация по своему усмотрению вправе формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок
298.Депозитарной деятельностью признается
оказание услуг по хранению ценных бумаг
только выполнение функций номинального держателя
+оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
любая деятельность, связанная с ведением депозитарного учета и составлением баланса депо
299.Укажите утверждения, не противоречащие ФЗ "О рынке ценных бумаг"(два правильных ответа)
+депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам
депозитарий обязан осуществлять операции по перечислению на свой счет доходов по хранимым ценным бумагам
+депозитарий несет ответственность за неисполнение или за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги
300.Для ценных бумаг на предъявителя
+система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется
система ведения реестра владельцев ценных бумаг ведется
порядок ведения реестра определяется по согласованию между эмитентом и регистратором
301.Договор на ведение реестра заключается
+только с одним юридическим лицом
с любым количеством юридических лиц-регистраторов
либо с регистратором, либо с депозитарием
302.Выберите верное определение категории номинального держателя (два правильных ответа)
номинальный держатель - лицо, не являющееся владельцем ценных бумаг
+в качестве номинального держателя могут выступать брокеры и депозитарии, являющиеся профучастниками РЦБ
в качестве номинального держателя может выступать любой профессиональный участник РЦБ
+номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
303.Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра или депозитария
отражаются
+не отражаются
определяется договором между сторонами
304.Укажите утверждения, противоречащие требованиям ФЗ "О рынке ценных бумаг"(два правильных ответа)
владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра информации о других владельцах ценных бумаг
+владелец ценных бумаг имеет право требовать включения в выписку из реестра информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им бумаг
выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета и количества
ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете на дату выдачи выписки
+информация факта обременения ценных бумаг обязательствами в выписке из системы ведения реестра отсутствует
305.Фондовой биржей признается организатор торговли (2 правильных ответа)
не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности
+созданный в форме некоммерческой организации
+не совмещающий деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств
306.Фондовая биржа вправе устанавливать количественные ограничения ее членов
+может
не может
вопрос не в компетенции биржи
307.В ФСФР обратился гражданин Х с заявлением о выдаче ему лицензии профессионального участника РЦБ на осуществление дилерской деятельности. Определить, какое решение должен принять лицензирующий орган
выдать лицензию при наличии всего комплекта необходимых документов
+отказать в выдаче лицензии
выдать, если выполняется условие по достаточности капитала
308.Фирма "А" заключила договор на ведение реестра владельцев эмитированных ею ценных бумаг с профессиональными регистраторами. Однако после переизбрания руководства фирмы было принято решение заключить данный договор с другой фирмой-регистратором, при этом предыдущий договор не был аннулирован. Действия руководства фирмы по заключению иного договора на ведение реестра владельцев принадлежащих ей ценных бумаг правомерны
да
+нет
вопрос не в компетенции руководства биржи
309.Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании (три правильных ответа)
+договора поручения
+договора комиссии
+доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре
договора о доверительном управлении
310.Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг признается (два правильных ответа)
организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска
купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет
+совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи
+выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам
311.Этому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
брокерской
дилерской
+деятельности по организации торговли
клиринговой деятельности
312.Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности
разрешается
+не разрешается
допускается по соглашению с ФСФР РФ
313.Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число акционеров не превышает
500
150
+50
ограничений нет
314.Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности, за исключением
брокерской
депозитарной
деятельности по управлению ценными бумагами
+деятельности по управлению инвестиционными фондами
315.Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия (четыре правильных ответа)
+однозначное определение предмета договора
+срок действия договора
+размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором
+периодичность отчета депозитария
наименование эмитента
размер первоначальной и вариационной маржи
316.Объектом доверительного управления в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" являются (три правильных ответа)
+ценные бумаги
+денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
+денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления
недвижимость и права на нее
недвижимость, приобретенная в процессе управления
317.Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров ЗАО "Х" осуществлять сделки с этими акциями
да, в любом случае
да, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО
да, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО
+нет
318.Отметьте утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, не противоречащее ФЗ "О рынке ценных бумаг" (3 правильных ответа)
+сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления
+не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения
+в случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
319.Договор о счете депо должен быть заключен
+в простой письменной форме
в нотариальной форме
в простой письменной или нотариальной форме
в форме, предусмотренном соглашением сторон
320.Укажите утверждение, противоречащее ФЗ "О рынке ценных бумаг", в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра
держатель обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом
передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора
+все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными
при замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев или дает объявление в СМИ
321.Брокер вправе гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования хранимых им денежных средств
да, если договор комиссии предусматривает обязательство брокера по хранению денежных средств для инвестирования в ценные бумаги
да, если договор предусматривает обязательство брокера по обеспечению минимального уровня доходности от инвестирования хранимых денежных средств
нет, в случае, если брокер действует на основании договора поручения
+нет в любом случае
322.В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется (три правильных ответа)
+юридическим лицом
юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
+от имени управляющего
от имени клиента
только в интересах клиента
+в интересах клиента или указанных им третьих лиц
323.Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" (три правильных ответа)
+деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом
+управляющий действует от своего имени, осуществляя управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц
управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц
объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги
+объектами доверительного управления могут быть денежные средства и ценные бумаги
324.Укажите профессиональных участников РЦБ, для которых действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту в результате конфликта интересов профучастника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее (два правильных ответа)
+брокер
дилер
+управляющий
депозитарий
325.В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" какое из нижеперечисленных требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами
+сформировать специальные фонды, минимальный размер которых устанавливает ФСФР РФ
внедрить внутренние процедуры контроля правильности выполнения сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами
унифицировать и стандартизировать процедуры сверки и расчетов по сделкам с ценными бумагами
использовать многосторонний клиринг (неттинг)
326.Организатор торговли на РЦБ обязан раскрывать любому заинтересованному лицу следующую информацию, за исключением
+даты и номера лицензии на право осуществления деятельности в качестве организатора торговли
списка ценных бумаг, допущенных к торгам
правил, ограничивающих манипулирование ценами
правил заключения и порядка исполнения сделок
327.Укажите случаи, когда номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является
если, указанный список требуется для составления реестра
+если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год
ни в одном из перечисленных случаев
328.Передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра
+допускается в отношении других регистраторов
допускается в отношении депозитариев
допускается в отношении номинальных держателей
не допускается
329.Совокупность имущества, переданного инвесторами в доверительное управление управляющей компании в целях прироста этого имущества, является
инвестиционным фондом
коллективным инвестиционным фондом
акционерным инвестиционным фондом
+паевым инвестиционным фондом
330.В соответствии с комплексной программой мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров к коллективным инвесторам относятся (четыре правильных ответа)
банки
+кредитные союзы
страховые организации
+акционерные инвестиционные фонды
управляющие компании
+паевые инвестиционные фонды
+негосударственные пенсионные фонды
331.Эта форма коллективного инвестирования представляет собой имущественный комплекс без образования юридического лица
+паевый инвестиционный фонд
акционерный инвестиционный фонд
пенсионный фонд
332.Инвестиционный пай - (два правильных ответа)
+является именной ценной бумагой
является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя
удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении
+удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о выкупе пая
333.Прибыль юридического лица-инвестора паевого инвестиционного фонда возникает
+при продаже инвестиционного пая
при получении дивидендов на инвестиционные паи
при получении фондом доходов от реализации недвижимости
334.Укажите тип фонда, операционной структуре которого соответствует право инвестора ежедневно предъявлять управляющей компании требование о выкупе инвестиционных паев
+открытый
бессрочный
интервальный
335.Схема инвестирования, при которой средства, вложенные мелкими инвесторами, аккумулируются в единый фонд под управлением профессионального менеджера для их последующего вложения с целью получения прибыли (прироста) называется
институциональным инвестированием
профессиональным инвестированием
+коллективным инвестированием
эффективным инвестирование
336.Укажите правильные утверждения в отношении форм коллективного инвестирования
коллективное инвестирование предполагает привлечение средств частных лиц только путем размещения ценных бумаг
схемы коллективного инвестирования предполагают фиксированные выплаты
+лица, предоставляющие свои денежные средства коллективному инвестору, самостоятельно несут риски, связанные с инвестированием
Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования
деятельности которых лежит лицензирование: I Профессиональные
участники рынка ценных бумаг, II Организации, профессионально
занимающиеся управлением инвестициями, III Эмитенты ценных бумаг,
IV Инвесторы
—Только I
+—Только I и II
—Только I, II и III
—Все вышеперечисленное
Заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг
договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права
инвесторов имеет следующие последствия: I Указанные договоры
являются ничтожными, II Условия заключенных договоров являются
ничтожными, III Лицензия профессионального участника может быть
приостановлена, IVЛицензия профессионального участника может быть
аннулирована:
—Только I
—Только I, III или IV
+—Только II, III шли IV
Укажите правильное утверждение в отношении размера вознаграждения
и платы за услуги регистратора:
—Не чаше двух раз в год предоставление регистратором эмитенту реестра
владельцев может осуществляться за плату, не превышающую затраты
регистратора на его составление
+—Регистратор вправе взимать со сторон сделки плату, в соответствии с
количеством распоряжений о передаче ценных бумаг, одинаковую для
всех юридических и физических лиц
—Регистратор вправе за предоставление услуг по перерегистрации прав
на ценные бумаги взимать со сторон сделки плату в виде процента от
объема сделки
В соответствии с Законом ''О рынке ценных бумаг" в обязанности
депозитария входит: I Ведение счета депо депонента, II Регистрация
фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами, III
Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от
эмитента или держателя реестра, IV Перечисление на счет депонента
доходов по ценным бумагам:
—Только I и II
—Только I и III
+—Только I, II и III
—Все вышеперечисленное
Номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра
вознаграждения за составление списка владельцев денных бумаг,
номинальным держателем которых он является в следующих случаях:
+—Если указанный список требуется для составления реестра
—Если указанный список требуется для составлении реестра, но не чаще 1
раза в год
—Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2
раз в год
—Ни в одном из перечисленных случаев
Отметьте неправильное утверждение:
+—Денежные средства клиентов, предоставивший брокеру право их
использования, не могут зачисляться брокером на его собственный
банковский счет
—Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или
ценных бумаг, переданных брокером взаем, именуются маржинальными
сделками
—Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется
брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных
бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных
организаторов торговли на рынке ценных бумаг за вычетом
установленной договором скидки
Укажите тип паевого инвестиционного фонда, операционной структуре
которого соответствует право инвестора каждый рабочий день требовать
от управляющей компании погашения принадлежащих ему
инвестиционных паев:
+—Открытый
—Бессрочный
—Интервальный
Обособленный имущественный комплекс без образования юридического
лица представляет собой:
+—Паевой инвестиционный фонд
—Акционерный инвестиционный фонд
—Пенсионный фонд
—Кредитный союз
Владелец инвестиционного пая открытого и интервального ПИФа НЕ
имеет право на: I Предъявление требования о погашении пая, II
Получение справки о стоимости чистых активов фонда, III Участие в
общем собрании владельцев инвестиционных паев, IV Получение
дивидендов и процентов по инвестиционным паям:
—Только I
—Только III
—I и II
+—Ш и IV
Инвестиционный пай открытого и интервального ПИФа: I является
именной ценной бумагой, II является именной ценной бумагой или ценной
бумагой на предъявителя, III права, удостоверенные паями, фиксируются
в бездокументарной форме, IV права, удостоверенные паями,
фиксируются как в бездокументарной, так и в документарной, V
удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам
деятельности и участие в управлении, VI удостоверяет право владельца
на предъявление управляющей компании требования о погашении пая:
+—Верно I, III и VI
—Верно II, IV и V
—Верно I, II, IV и V
—Верно I, II, III, IV, V и VI
Укажите НЕверное утверждение в отношении прав владельцев
инвестиционных паев открытых ПИФов:
—Право требовать надлежащего доверительного управления от
Управляющей компании
—Право на получение денежной компенсации при прекращении ПИФа
+—Право требовать погашения пая или выплаты в связи с этим денежной
компенсации в любой день
—Право требовать выплаты денежной компенсации при погашении пая
не позднее 15 дней со дня погашения его пая
Из перечисленных ниже укажите права владельцев инвестиционных паев
закрытых ПИФов: I Право требовать надлежащего доверительного
управления от Управляющей компании, II Право на получение
соразмерной денежной компенсации при погашении пая не позднее 45
дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение паев, III
Право участвовать в общем собрании владельцев паев, IV Право на
получение дохода от доверительного управления имуществом,
составляющим ПИФ, если это предусмотрено правилами фонда:
—Только 1
—Только I и II
+—Только I, II и III
—Все перечисленные
Определить, что из нижеперечисленного обязан предпринять
профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов: I
Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов, II
Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта
интересов в пользу клиента, III Возместить убытки в случае, если
конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о
котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с
ущербом для интересов клиента, IV Возместить убытки в любом случае,
если конфликт интересов профессионального участника и его клиента
привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента,
V Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов
в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого
брокера:
—Только I, II и IV
—Только I, II и III
—Только I, II, IV и V
+—Только I, II, III и V
Договор доверительного управления ценными бумагами заключается
между:
—Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем
—Учредителем управления и выгодоприобретателем
+—Учредителем управления и управляющим
—Владельцем ценных бумаг и учредителем управления
Деятельность по управлению ценными бумагами совмещается с: I С
депозитарной деятельностью, II С организацией торговли, III С
клиринговой деятельностью:
—II
—Все перечисленное
+—I
—III
Из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав
собственности на предъявительские ценные бумаги:I Регистратор, II
Депозитарий, III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное
хранение
—I
—III
—I или II
+—II
Участниками биржевого рынка государственных ценных бумаг являются:
I. Правительство Российской Федерации, II. Минфин России, III. Банк
России, IV. Инвесторы, V. Дилеры
Ответы:
+—Все, кроме I.
—I, II, IV, V
—I и II
—IV и V
337.Укажите инструменты, обладающие следующими характеристиками: выпускаются банком, имеют плавающую процентную ставку, иногда выпускаются в форме документа на предъявителя, могут обращаться на вторичном рынке и имеют номинал в валюте РФ
векселя
+сертификаты
сберкнижка на предъявителя
РЕПО
338.Банки могут выпускать депозитные сертификаты
только до востребования
+только срочные
срочные и до востребования
на срок, не более одного года
339.АО учреждено с уставным капиталом руб. Уставом АО определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1000 руб. составляется 2000 шт. АО произвело размещение 1000 дополнительных акций номинальной стоимостью 1000 руб. Уставной капитал общества будет равен:
руб
+1 руб
2 руб
340.В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номинальной стоимостью 1000 руб. Уставом общества определено, что общее количество объвленных акций номинальной стоимостью 1000 руб. составляет 500. Общество не производило размещения дополнительных акций. Уставный капитал общества равен:
+руб
руб
руб
341.Депозитарий открывает счет депо эмитента при обслуживании на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций
Банку России
любому дилеру
+Министерству Финансов РФ
расчетной системе
342.Генеральным агентом эмитента по обслуживанию государственных ценных бумаг является
Правительство РФ
Министерство экономики РФ
Министерство финансов РФ
+Банк России
343.Долговые обязательства Правительства РФ к составу внутреннего государственного долга
не относятся
+относятся
определяются условиями займа
344.Физические лица для инвестирования средств в государственные ценные бумаги (ГКО, ОФЗ-ПК, ОФЗ-ПД) должны обратиться
в Банк России
на Московскую межбанковскую валютную биржу (ММВБ)
в любой коммерческий банк
+к дилеру на рынке ГКО
к любому профучастнику РЦБ
345.Доход в виде процентных выплат предусмотрен условиями эмиссии (три правильных ответа)
государственных краткосрочных обязательств (ГКО)
+облигаций федерального займа (ОФЗ)
+облигаций государственного внутреннего валютного займа (облигации ВЭБ)
+облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ)
346.В оплату дополнительного выпуска акций банка могут быть приняты (два правильных ответа)
+банковские здания
+денежные средства
347.Порядок выпуска ценных бумаг (акций и облигаций) кредитных организаций регулируется
ФЗ "О рынке ценных бумаг"
ФЗ "Об акционерных обществах"
+инструкцией ЦБ РФ
348.Депозитные сертификаты могут (два правильных ответа)
+выпускаться как в разовом порядке, так и сериями
выпускаться в валюте РФ и в иностранной валюте
служить расчетным средством за товары
+быть именными и на предъявителя
349.Повторный выпуск акций банка может включать выпуск
только обыкновенных акций
только привилегированный акций
+обыкновенных и привилегированных акций
350.Государственной регистрации подлежат
+все выпуски акций и облигаций
все выпуски акций, облигаций, векселей и сертификатов
все выпуски векселей и сертификатов
351.Размещение облигаций должно быть закончено
не позднее, чем через 30 дней после начала эмиссии
+по истечении одного года с даты начала эмиссии
нет ограничений
352.Целью проведения операций РЕПО является
хеджирование
рефинансирование банка
поддержание ликвидности рынка
+получение доходов
353.При учреждении кредитной организации оплата акций производится ее учредителями
+по номинальной стоимости
по рыночной стоимости
354.При учреждении кредитной организации в форме АО акции должны быть
+размещены среди ее учредителей
реализованы путем открытой подписки
размещены на бирже
355.Деятельность банка по выпуску собственных ценных бумаг называется
инвестиционной
+эмиссионной
брокерской
депозитарной
356.Увеличение уставного капитала коммерческого банка могут осуществлять путем (три правильных ответа)
+размещения дополнительный акций
+путем капитализации
размещения облигаций
+увеличения номинала уже выпущенных акций
357.Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве (два правильных ответа)
+эмитента
+инвестора
депозитария
358.Коммерческий банк инвестировать свои средства в муниципальные облигации
+имеет право
не имеет право
имеет право после разрешения ФСФР
359.Коммерческий банк имеет право быть брокером по операциям с государственными ценными бумагами
имеет право
не имеет права
+имеет право, только после получения лицензии ФСФР
360.Совершение банком сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи называется
брокерской деятельностью
+дилерской деятельностью
деятельностью по управлению ценными бумагами
клирингом
361.Договор между эмитентом и банком об организации и гарантировании первичного размещения ценных бумаг называется договором
+андеррайтинга
комиссии
поручения
купли-продажи
362.К инвестиционным операциям банка можно отнести (два правильных ответа)
приобретение ГКО для клиентов банка
+приобретение ГКО для пополнения собственного портфеля ценных бумаг
открытие и ведение счетов ДЕПО клиентов банка
+приобретение акций промышленных компаний
363.Если коммерческий банк ориентирован на минимальные риски, высокую надежность и ликвидность ценных бумаг, то инвестиционная политика банка
+консервативная
агрессивная
умеренная
364.Банк выступает в роли инвестора при
покупке-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента
+покупке-продаже ценных бумаг за собственный счет
эмиссии ценных бумаг
хранении и управлении ценными бумагами клиента
365.Укажите виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг (пять правильных ответов)
+брокерская деятельность
эмиссионная деятельность
+деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
+дилерская деятельность
деятельность по ведению реестра ценных бумаг
+депозитарная деятельность
+клиринговая деятельность
366.Кредитная организация может выпускать ценные бумаги в одной из следующих форм (три правильных ответа)
+именные документарные
+именные бездокументарные
+документарные ценные бумаги на предъявителя
бездокументарные ценные бумаги на предъявителя
367.Кредитная организация, созданная в форме АО, формирует свой
уставный капитал из
балансовой стоимости акций
рыночной стоимости акций
+номинальной стоимости акций, приобретенных акционерами
368.Номинальная стоимость облигаций может быть выражена (два правильных ответа)
+в валюте РФ
+в иностранной валюте
в имущественном эквиваленте
369.Кредитная организация может выпускать облигации (семь правильных ответов)
+именные
+на предъявителя
+обеспеченные залогом
+без обеспечения
+процентные
+дисконтные
+конвертируемые в акции
долевые
ордерные
370.Банк создан в форме закрытого АО. Максимальное число его акционеров
10
20
+50
100
500
371.Коммерческие банки в Российской Федерации... выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг
могут
не могут
+могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР
372.В случае досрочного предъявления сберегательного сертификата к оплате банк – эмитент
не обязан оплачивать данный сертификат
обязан выплачивать только сумму вклада
+обязан выплатить сумму вклада и процента по ставке «до востребования
обязан выплатить сумму вклада и процентов полностью
373.Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его:
+по первому требованию
в течение 10 дней
в течение 30 дней
не обязан погашать вообще
374.Срок депозитного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его:
+по первому требованию
в течение 10 дней
в течение 30 дней
не обязан погашать вообще
375.Депозитные и сберегательные сертификаты могут погашаться:
+деньгами
депозитными и сберегательными сертификатами с более поздними сроками погашения
векселями
чеками
товарами
376.Фондовая биржа является
коллективным инвестором
эмитентом
+профессиональным участником РЦБ
377.По законодательству РФ членами фондовой биржи могут являться
только юридические лица
только физические лица
только кредитные организации
+только профессиональные участники РЦБ
378.По законодательству РФ фондовая биржа может быть создана в форме (два правильных ответа)
+акционерного общества
+некоммерческого партнерства
общества с ограниченной ответственностью
379.Обеспечение денежных операций, связанных с исполнением сделок с ценными бумагами, является назначением:
+системы платежа
торговой системы
системы клиринга
380.Стандартизация сделок, используемая в биржевой торговле, предполагает, что в договорах купли-продажи ценных бумаг заранее зафикисированы следующие условия сделки, за исключением:
количества ценных бумаг
+цены
условий поставки и платежа
сроков исполнения сделки
381.При первичном размещении ценных бумаг может использоваться следующий механизм установления цены размещения
+аукцион
система с маркет-мейкерами
система, основанная на заявках
382.Разновидность клиринга, осуществляемого в режиме реального времени, предполагающего немедленную обработку биржевой сделки после ее заключения, называется
+непрерывным клирингом
периодическим клирингом
систематическим клирингом
многосторонним клирингом
383.Применение неттинга при организации расчетов по сделкам с ценными бумагами (три правильных ответа)
+уменьшает количество операций при расчетах
увеличивает количество операций при расчетах
+удешевляет расчеты
не сказывается на стоимости расчетов
снижает системные риски по исполнению сделок
+увеличивает системные риски по исполнению сделок
384.На этом этапе процесса совершения сделки осуществляется переход прав собственности на ценные бумаги
определение существенных условий сделки
подтверждение сделки
+исполнение сделки
385.Максимально снижает риски неисполнения сделок с ценными бумагами
депонирование ценных бумаг
+принцип "ППП" - поставка против платежа
непрерывный клиринг
386.Подтверждение параметров всех заключенных в данной торговой системе сделок является назначением
системы раскрытия информации
биржевой торговой системы
+системы клиринга
системы платежа
387.Установление рыночных цен на ценные бумаги и обеспечение совершения сделок по установленным ценам является назначением
системы клиринга
аукционной системы
+биржевой торговой системы
388.Укажите неверные утверждения в отношении назначения различных систем инфраструктуры РЦБ (два правильных ответа)
+подтверждение параметров всех заключенных сделок в системе является назначением биржевой торговой системы
+установление рыночных цен на ценные бумаги и обеспечение совершения сделок по установленным ценам является назначением системы раскрытия информации
наличие и подлинность покупаемых (продаваемых) ценных бумаг гарантирует система регистрации прав собственности
389.Способ установления рыночной цены, при котором осуществляется предварительный сбор заявок с последующим их сравнением и выбором наилучшей цены, называется
+аукцион
рынок на основе приказов
система с маркет-мейкерами
390.Торги, в ходе которых установленная заранее стартовая цена на лот постепенно снижается до поступления заявки на покупку лота, характеризует
+голландский аукцион
закрытый аукцион
391.Торги, в ходе которых установленная заранее стартовая цена на лот постепенно увеличивается до поступления заявки на покупку лота, характеризует
+английский аукцион
закрытый аукцион
392.Маркет-мейкер принимает на себя обязательства
+покупать и продавать ценные бумаги по объявленным им ценам
покупать и продавать ценные бумаги по поручению клиентов по ценам, зафиксированным в торговой системе на начало торгового дня
заключение сделок от своего имени с участниками торговли по ценам торгового дня
393.Снижению рисков инфраструктуры РЦБ способствует
+разделение различных видов рисков для построения различных механизмов управления ими
разработка подходов к распределению рисков по классам активов (диверсификация)
концентрация операций в специализированных структурах
394.Вид клиринга, при котором вычисляется нетто-позиция каждого из участников торгов в отношении каждого контрагента, называется
периодическим клирингом
непрерывным клирингом
+двусторонним клирингом
многосторонним клирингом
395.Вид клиринга, при котором суммируются все сделки каждого участника торгов с разными контрагентами и в результате каждый участник торгов получает одну позицию по каждому виду ценных бумаг, называется
непрерывным клирингом
периодическим клирингом
двусторонним клирингом
+многосторонним клирингом
396.Укажите верное утверждение в отношении двустороннего и многостороннего клиринга
многосторонний клиринг предполагает обработку множества сделок, накопившихся в конце периода, а двусторонний клиринг предполагает немедленную обработку каждой сделки
результатом многостороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли, а результатом
двустороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг
+результатом многостороннего клиринга является вычисление позиции каждого участника торговли по каждому виду ценных бумаг, результатом двустороннего клиринга является вычисление взаимных нетто-позиций каждой пары участников торговли
397.Предметом деятельности биржи является (два правильных ответа)
+организация торговли финансовыми инструментами
реклама финансовых инструментов, обращаемых на рынке
+определение рыночных цен инструментов фондового рынка
определение доходности инструментов фондового рынка
398.Выберите неправильные утверждения (два правильных ответа)
+деятельность биржи может осуществляться после подачи заявления на получение лицензии в ФСФР
+порядок совершения сделок с ценными бумагами в торговой системе биржи регулируется ФСФР
биржа самостоятельно избирает и вырабатывает для себя порядок совершения сделок с ценными бумагами в торговой системе биржи
399.Торговая сессия - это
интервал времени в течение рабочего дня биржи, во время которого торговая система открыта для приема заявок
интервал времени в течение рабочего дня биржи, во время которого торговая система открыта для регистрации участников торгов
+интервал времени в течение рабочего дня биржи, во время которого торговая система открыта для приема заявки и фиксации сделок
400.Биржевая торговля строится на следующих принципах (два правильных ответа)
+полное доверие между клиентом и его представителем на бирже
+гласность торгов
закрытый характер торгов
ПРАКТИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ
Задача 1. Определите размер дивиденда по обыкновенным акциям. Общая сумма выпущенных акций 370 тыс. руб., в том числе привилегированных акций — 70 тыс. руб. с фиксированным размером дивиденда 50%. Акционерное общество выпустило также 25%-ные облигации на сумму 60 тыс. руб. Сумма прибыли акционерного общества, направляемая на выплату доходов по ценным бумагам, составляет 230 тыс. руб.
Задача 2. Номинал облигации 1 млн руб., купон 20%, выплачивается 2 раза в год до погашения остается 3 года. На рынке доходность на инвестиции с уровнем риска, соответствующим данной облигации, оценивается в 18%. Определите текущую стоимость облигации.
Задача 3. Экспортер ожидает поступления через 3 месяца $300 тыс. и принимает решение хеджировать данную сумму с помощью фьючерсных контрактов. Один фьючерсный контракт включает $10 тыс. Какое количество трехмесячных контрактов он должен продать в случае полного хеджирования?
ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ ВОПРОСОВ
К ЗАЧЕТУ
1. Определения ценных бумаг.
2. Описания, характеристики и определения ценных бумаг в российской
3. гражданско-правовой доктрине.
4. Признаки ценных бумаг по действующему законодательству.
5. Ценная бумага как документ. Понятие документа. Соотношение понятий
6. о форме и реквизитах ценной бумаги.
7. Понятие об удостоверении прав ценной бумагой. Характер взаимосвязи
8. ценной бумаги и удостоверяемого ею права.
9. Презентационная природа ценной бумаги.
10. Права, удостоверяемые ценными бумагами. Понятие и свойства прав,
11. удостоверяемых ценными бумагами.
12. Публичная достоверность ценных бумаг.
13. Основная проблема теории ценных бумаг. Эффект независимости прав
14. держателя ценной бумаги от прав предшественников.
15. Учение об основаниях возникновения права собственности на бумагу.
16. Добросовестное приобретение права собственности как эффект
17. юридического состава из действий по отчуждению и приобретению
18. бумаги.
19. Законодательное отнесение документов к числу ценных
20. бумаг.
21. Основная классификация ценных бумаг.
22. Понятие легитимации держателя. Способ легитимации держателя
23. бумаги как критерий построения основной классификации.
24. Ценные бумаги на предъявителя. Понятие, легитимация и передача.
25. Предъявление (презентация) как необходимый и достаточный
26. легитимационный фактор.
27. Ордерные ценные бумаги. Понятие, способ легитимации держателя.
28. Виды ордерных бумаг по действующему законодательству. Передача
29. ордерных ценных бумаг.
30. Именные ценные бумаги. Виды именных бумаг по действующему
31. законодательству.
32. Трансферт как способ передачи прав на именные бумаги и его виды
33. (французский и германский). Передача без промежуточных трансфертов.
34. Обыкновенные именные ценные бумаги (ректа-бумаги).
35. Соотношение ценных бумаг со смежными объектами гражданских прав.
36. Ценные бумаги и иные движимые вещи. Бумажные деньги. Денежные
37. суррогаты.
38. Проблема юридической природы «бездокументарных ценных бумаг».
39. Понятие, критерий выделения, виды и свойства инвестиционных ценных
40. бумаг как вещей, определенных родовыми признаками.
41. Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги.
42. Акции: общая теоретическая конструкция. Акция как совокупность прав акционера, как единица измерения стоимости уставного капитала и как ценная бумага.
43. Акции обыкновенные и акции привилегированные (преференциальные). Типы привилегированных акций (простые, кумулятивные, конвертируемые).
44. Так называемые дробные акции.
45. Специальные права акционеров и права акционеров, не удостоверяемые акциями. Реализация прав акционеров.
46. Гражданско-правовая конструкция облигации.
47. Облигации акционерных обществ. Облигационная правоспособность.
48. Классификация и виды облигаций. Проблема юридической природы обеспечения облигаций. Права держателей облигаций различных видов: их возникновение, содержание и осуществление.
49. Инвестиционные ценные бумаги (общее догматическое представление).
50. Публичные (государственные и муниципальные) ценные бумаги. Купоны и талоны купонных листов.
51. Сберегательные и депозитные сертификаты кредитных организаций.
52. Жилищные сертификаты.
53. Инвестиционные паи. Ипотечные сертификаты участия.
54. Понятие, критерий выделения, виды и свойства торговых ценных бумаг.
55. Простые и трассированные торговые бумаги.
56. Гарантийные обязательства как существенный признак трассированных бумаг.
57. Юридическая конструкция векселя.
58. Вексельные правоотношения и их свойства. Простой вексель.
59. Проблемы содержания и определения переводного векселя (теория инкорпорированного акцепта; условные теории; теория приказа; переводной вексель как оферта с гарантийным обязательством трассанта).
60. История и современное состояние вексельного законодательства.
61. Юридическая природа чека. Определение чека. Приказные и квитанционные чеки.
62. Чековое законодательство. Чековый договор. Проблема содержания чека и чековых правоотношений. Чек как предложение уплатить. Чек как приказ. Чек как поручение.
63. Система чекового права. Составление и форма чека.
64. Банковская сберегательная книжка на предъявителя.
65. Вещно-правовая функция товарораспорядительных документов. Теории товарораспорядительных документов. Понятие и назначение.
66. Виды товарораспорядительных документов по российскому законодательству (общий обзор).
67. Коносамент — понятие и виды.
68. Складские документы (простые и двойные складочные свидетельства и части последних — рецепт и варрант).
69. Закладная (ипотечное свидетельство).
70. Производные ценные бумаги (деривативы).
71. Виды производных ценных бумаг.
72. Депозитарные акции и расписки (свидетельства).
73. Сертификаты инвестиционных ценных бумаг. Конвертируемые эмиссионные ценные бумаги.
74. Опционы. Фондовые варранты. Фьючерсы.
75. Амортификация, амортизация и виндикация ценных бумаг как средства охраны интересов лиц, утративших ценные бумаги.
76. Теория восстановления самой ценной бумаги как формального акта. Теория восстановления прав из ценной бумаги. Теория восстановления утраченной легитимации.
77. Ограничения виндикации ценных бумаг.
78. Особенности амортификации и амортизации в применении к ордерным и именным ценным бумагам.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
