+5 руб
100 руб
105 руб
196.Выберите из перечисленных ниже инструменты, которые обладают следующими характеристиками: выпускаются предприятиями в форме долговых обязательств в качестве средств платежа за товары и услуги; могут быть предъявлены к оплате по истечении предусмотренного в нем срока; могут быть переуступлены банку до истечения срока с дисконтом; размер дисконта зависит от срока, оставшегося до погашения, рыночных процентных ставок и кредитного риска эмитента
государственные ценные бумаги
+векселя
депозитные сертификаты
197.Укажите синоним понятию "производные ценные бумаги"
свопы
фьючерсы
+деривативы
варранты
198.К деривативам относятся (три правильных ответа)
+фьючерсы
+опционы
+свопы
РЕПО
199.Укажите участников рынка форвардных контрактов, характеризующихся наибольшей степенью риска
арбитражера
+спекулянта
хеджера
200.Укажите безрисковые операции с форвардными контрактами
+арбитраж
спекуляция
хеджирование
201.Целью операции является страхование ценового риска
арбитраж
+хеджирование
спекуляция
202.Согласно нормам законодательства номинал векселей может (два правильных ответа)
+выражаться в российской валюте
+выражаться в любой иностранной валюте
может быть равен нулю
203.Для того, чтобы выпускать, продавать и покупать векселя необходима лицензия ФСФР
безусловно, да
+безусловно, нет
определяется решением ФСФР и Ассоциации участников вексельного рынка
204.Выберите справедливое утверждение (два правильных ответа)
+фьючерсы обращаются на бирже
+фьючерс всегда требует либо поставки физического актива, либо закрытия контракта противоположной позицией
покупка фьючерса имеет тот же риск, как и покупка опциона колл
долгосрочный фьючерсный контракт - это право, а не обязательство
205.Производная ценная бумага, дающая право купить (подписаться) акции компании по льготной цене в течение определенного периода времени, называется
+варрантом
опционом колл
свопом
фьючерсом
206.Выберите справедливое утверждение
опцион должен быть исполнен при истечении срока
по каждой операции колл должна иметь место соответствующая операция пут
+опцион колл дает право, но не налагает обязательства покупки базового инструмента
при исполнении опциона должна обязательно последовать физическая поставка базового актива
207.Согласно действующему законодательству (два правильных ответа)
векселя могут выпускаться как в документарной, так и в бездокументарной формах
+векселя могут выпускаться только в бумажной форме
по векселям могут обязываться только юридические лица и субъекты федерации
+по векселям могут обязываться как юридические, так и физические лица
208.В уставе акционерного общества не определен дивиденд по привилегированным акциям. В этом случае
должны быть внесены изменения в устав акционерного общества
+владельцы привилегированных акций имеют право на дивиденд наравне с владельцами простых акций
акционерное общество не вправе выпускать привилегированные акции
привилегированные акции конвертируются в обыкновенные
209.Акционеры – владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов( 2 верных ответа):
+о реорганизации АО
+о ликвидации АО
о выплате дивидендов по привилегированным акциям
о выборе руководящих органов АО
об открытии филиалов и представительств
210.Акции конкретный срок погашения по номиналу:
имеют
+не имеют
имеют, если АО учреждено на определенный срок
211.Ликвидационная стоимость обыкновенных акций определяется:
+в уставе АО
в решении о выпуске АО
в момент ликвидации АО
212.Номинал акций АО должен быть одинаковым для акций:
обыкновенных
привилегированных
+обыкновенных и привилегированных
213.Предельный срок обращения корпоративных облигаций в РФ:
+не установлен
до 30 лет
до 50 лет
Укажите верные утверждения в отношении условий выпуска и обращения
американских депозитарных расписок (АДР): I АДР выпускаются
американским банком – депозитарием, II АДР подтверждают права
собственности владельцев АДР на указанное в сертификате количество
акций иностранных эмитентов, III акции депонируются в банке-кастоди,
находящемся в стране выпуска акций, IV АДР могут размещаться как на
рынке США, так и на неамериканских (западноевропейских) рынках:
—Только I и II
—Только II и III
+—Только I, II и III
—Все перечисленные
Из нижеперечисленных укажите функции банка-депозитария,
осуществляющего выпуск АДР (ГДР): I Ведение реестра владельцев АДР
(ГДР), II Распространение среди владельцев АДР (ГДР) отчетности эмитента
и другой важной информации, III Передача владельцам АДР (ГДР)
дивидендов и других имущественных прав по акциям, лежащим в основе
АДР (ГДР), IV Представительство в реестре акционеров компании-
эмитента путем регистрации в качестве номинального держателя:
—Только I и II
—Только II и III
+—Только I, II и III
—Все перечисленные
Укажите права владельцев АДР (ГДР): I В праве получать дивиденды
в валюте страны обращения АДР (ГДР), II В праве участвовать в собраниях
акционеров или передавать право голоса по доверенности, III Право
получать годовые отчеты, IV Право преимущественного приобретения
акций новых выпусков, на которые выпущены АДР (ГДР):
—Только I и II
+—Только I, II и III
—Только I, III и IV
—Все перечисленные
Вексель является действительным в следующем случае:
+—Платеж по векселю ставится в зависимость от каких-либо обстоятельств
—Предметом выступает имущество или права
—Вексельная сумма указана записью типа "от двухсот до трехсот тысяч
рублей"
—В тексте векселя не обозначено место платежа, а только место
составления векселя
Срок давности к индоссантам и векселедателям составляет:
+—три года
—6 месяцев
—один год
В соответствии с федеральным законодательством государственными
ценными бумагами признаются: I ценные бумаги, выпущенные от имени
Российской Федерации, II ценные бумаги, выпущенные от имени субъекта
Российской Федерации, III облигации Банка России, IV ценные бумаги,
выпущенные от имени муниципального образования, V ценные бумаги
юридических лиц, исполнение обязательств по которым обеспечивается
государственными гарантиями Российской Федерации:
—Все перечисленное
+—I
—I и II
—I, II, IV и V
К государственным ценным бумагам относятся: I Облигации Банка
России, II Государственные краткосрочные бескупонные облигации, III
Облигации федеральных займов, IV Государственные сберегательные
облигации, V Облигации ипотечных агентств, исполнение обязательств по
которым обеспечивается государственными гарантиями Российской
Федерации:
—Все перечисленное
+—II, III и IV
—II, III, IV и V
—I и II
Долговые обязательства Российской Федерации могут быть: I
Краткосрочными (до одного года), II Среднесрочными (свыше одного года
до пяти лет), III Долгосрочными (свыше пяти лет до 30 лет), IVДо
востребования:
—I и III
+—I, II и III
—I, II и IV
—II и III
214.Нижеследующее является функциями ФСФР РФ по проведению государственной политики в области РЦБ, за исключением:
утверждения стандартов эмиссии ценных бумаг и проспектов ценных бумаг эмитентов
+утверждения процедуры эмиссии государственных долговых обязательств
разработки и утверждения единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности на РЦБ
215.Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется следующими видами лицензий (три правильных ответа)
+лицензией профучастника РЦБ
лицензией ФСФР установленного образца
+лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра
+лицензией фондовой биржи
216.ФСФР является
+федеральным органом исполнительной власти
территориальным органом исполнительной власти
217.Полномочия ФСФР не распространяются на
+процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов РФ
процедуру эмиссии долговых обязательств АО
процедуру эмиссии ценных бумаг субъектов РФ
218.К функциям ФСФР относятся (три правильных ответа)
+разработка основных направлений развития РЦБ
+утверждает стандарты эмиссии
+утверждает проспекты ценных бумаг эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ
ценообразование фиктивного капитала
219.ФСФР осуществляет следующие функции, за исключением
устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра
+утверждает проспекты эмиссии кредитных организаций
осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профучастниками РЦБ, саморегулируемыми организациями требований законодательства РФ о ценных бумагах
220.ФСФР принимает решения по следующим вопросам (три правильных ответа)
+регулирования РЦБ
регулирования деятельности кредитных организаций
+регулирования деятельности профучастников РЦБ
+регулирования деятельности СРО
221.Постановления ФСФР обязательны для исполнения:
+всеми участниками рынка ценных бумаг
только эмитентами
только инвесторами
222.ФСФР обладает следующими правами (два правильных ответа)
+выдача генеральных лицензий на осуществление лицензирования профучастников РЦБ
+определение видов ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ
выступать в качестве третейского судьи при разрешении споров, возникающих между профучастниками РЦБ
223.Проведение проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка, саморегулируемых организаций является правом ФСФР
+да
нет
да, по согласованию с налоговыми органами
224.Региональные отделения ФСФР образуются
+решением ФСФР по согласованию с органами исполнительной власти субъектов РФ
органами исполнительной власти субъектов РФ по согласованию с ФСФР
саморегулируемыми организациями
225.Саморегулируемая организация - это
ассоциация профучастников
+добровольное объединение профучастников
добровольное объединение профучастников и регулирующих органов
226.Доходы саморегулируемой организации распределяются среди ее членов
да
определяется Уставом СРО
+нет
227.Роль государства в развитой системе регулирования фондового рынка заключается в следующем (два правильных ответа)
предупреждение чрезмерного развития рынка корпоративных ценных бумаг
+контроль за финансовой устойчивостью и безопасностью рынка
+формирование системы защиты прав инвесторов
228.К внешнему регулированию РЦБ относятся (2варианта ответа)
регулирование рынка международными организациями
+подчиненность нормативным актам государства
+общественное регулирование
229.Регулятивная инфраструктура рынка включает в себя следующие элементы (четыре правильных ответа)
+регулятивные органы
+регулятивные функции и процедуры
+этику фондового рынка
системы, стимулирующие развитие РЦБ
+традиции и обычаи
230.К основным направлениям государственного регулирования РЦБ в виде прямого вмешательства в его функции относятся (три правильных ответа)
+весь комплекс законотворческой деятельности по проблемам рынка
постановления и распоряжения органов местной власти по аналогичным направлениям
лицензирование эмитентов, инвесторов и ПУРЦБ
+лицензирование участников РЦБ
+установление порядка совершения сделок и регистрации ценных бумаг
231.Ограничение и запрещение обращения на рынке конкретных видов ценных бумаг относится
+к прямому вмешательству государства в функции РЦБ
к мерам косвенного воздействия на РЦБ
к опосредованному воздействию на РЦБ
232.В систему рычагов косвенного воздействия государства на РЦБ входит (три правильных ответа):
регулирование деятельности кредитных организаций
+внешнеполитическая деятельность государства
+регулирование операций с валютой и драгметаллами
+налоговая политика государства
233.ПАРТАД - это (два правильных ответа)
+саморегулируемая организация
+профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев
торговая система
орган исполнительной власти
234.Регулирование регионального РЦБ РТ осуществляется
региональной комиссией по фондовому рынку при Кабинете Министров РТ
саморегулируемыми организациями
+региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФСФР) в РТ
235.Аттестация специалистов РЦБ производится
Министерством финансов РФ
+ФСФР РФ
ЦБ РФ
Аттестационно - лицензионными комиссиями
236.Саморегулируемые организации формируются по принципу
территориальному
+профессиональному
квалификационному
отраслевому
237.Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента
государственной регистрации
учреждения получения лицензии
+получения разрешения ФСФР
238.Саморегулируемая организация - это
+некоммерческая организация
организация, не являющаяся юридическим лицом
239.Центральный банк РФ на рынке ценных бумаг регулирующую роль
+выполняет
не выполняет
вопрос поставлен некорректно
240.Операции Центрального банка на открытом рынке - это операции по
+купле-продаже государственных ценных бумаг
эмиссии ценных бумаг
погашению государственных ценных бумаг
241.ФСФР имеет право лицензировать профессиональную деятельность кредитных организаций на фондовом рынке
+да
нет
только после разрешения Центрального Банка
242.ФСФР на рынке ценных бумаг лицензирует (три правильных ответа)
+брокерскую деятельность
+дилерскую деятельность
деятельность паевых инвестиционных фондов
банковскую деятельность
+деятельность фондовых бирж
243.Саморегулируемая организация представляет собой
+добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством
добровольное самоуправляемое объединение лиц в целях создания коллективного денежного фонда для аккумуляции денежных средств и их последующего инвестирования
добровольное объединение инвесторов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав инвесторов на рынке
добровольное самоуправляемое объединение эмитентов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав эмитентов на рынке
244.К функциям ФСФР относятся (два правильных ответа)
+лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
эмиссия государственных ценных бумаг
+установление стандартов деятельности коллективных инвесторов на рынке ценных бумаг
установление котировок
разрешение споров между участниками рынка ценных бумаг
245.Допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на территории РФ осуществляется
Министерством финансов РФ
Центральным Банком РФ
+ФСФР
разрешительный порядок допуска законодательством не предусмотрен
246.ФСФР РФ является
подразделением ЦБ РФ
подразделением Министерства финансов РФ
подразделением Министерства экономики
+независимым органом исполнительной власти
выборным законодательным органом
247.ФСФР России наделена правами для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности его участников (три правильных ответа)
+квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством
+устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг
устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг интервалы волатильности финансовых активов
устанавливать механизмы ценообразования ценных бумаг
+применять меры к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах
248.Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели (четыре правильных ответа)
+создание нормальных условий для функционирования рынка
+обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги
+создание эффективного рынка
+воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и другое)
образование саморегулируемых организаций
249.К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся (пять правильных ответа)
федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования
+процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов
+законы "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", постановления ФКЦБ (ФСФР)
+принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями
+федеральная служба по финансовому рынку и другие органы государственного регулирования
+традиции и обычаи
250.Инвестиционная деятельность на РЦБ лицензированию
подлежит в ЦБ РФ
+не подлежит
подлежит в ФСФР
251.Косвенное регулирование РЦБ – это:
регулирование деятельности профессиональных участников РЦБ со стороны СРО
+государственное регулирование РЦБ посредством проведения мер налоговой, бюджетной и т. п. политики
общественное регулирование с использованием механизма
общественного мнения
Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой
организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг:
+—СРО функционирует как некоммерческая организация
—Для получения лицензии собственный капитал СРО должен быть не
менееевро
—СРО должна быть учреждена не менее чем пятью профессиональными
участниками
—Срок действия лицензии СРО, выданной ФСФР России, не может быть
более 10 лет
Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников
рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения ею
статуса саморегулируемой:
—3
—5
+—10
—50
Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой
организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг:
+—СРО функционирует на принципах некоммерческой организации
—Для получения лицензии собственный капитал СРО должен быть не
менееМРОТ
—СРО должна быть учреждена не менее чем пятью профессиональными
участниками
—Срок действия лицензии СРО, выданный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не может быть более 10
лет
Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников
рынка
ценных бумаг при учреждении организации для получения ею статуса
саморегулируемой:
—З
—5
+—10
—50
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
путем: I Установления обязательных требований к деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов, II
Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков)
эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за
соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них,
III Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг, IV Создания системы защиты прав владельцев и контроля
за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, V Запрещения и пресечения деятельности лиц,
осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных
бумаг без соответствующей лицензии, VI Установления правил
осуществления расчетов в Российской Федерации:
—I, IV, VI
—I, III, V
+—Bce, кроме VI
—Все перечисленное
"Золотая акция" - это:
ценная бумага, предоставляющая соответственно Российской Федерации
и субъектам Российской Федерации право на управление открытыми
акционерными обществами
—не менее 10% акций открытого акционерного общества, находящихся в
собственности соответственно Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации
+—специальное право на участие соответственно Российской Федерации и
субъектов Российской Федерации в управлении открытыми
акционерными обществами
—50% + 1 акция открытого акционерного общества, находящиеся в
собственности соответственно Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации
В США роль саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг выполняют: I Фондовые биржи, II
Ассоциации, объединяющие брокеров и дилеров, III Депозитарии, IV
Ассоциации, объединяющие инфраструктурные организации фондового
рынка:
+—I и II
—. II
—II и IV
—I и III
Укажите верное утверждение: Во Франции:
—Основная регулирующая роль на рынке ценных бумаг принадлежит
государству
+—Регулирование разделено между государством и саморегулируемыми
организациями
—Регулирование осуществляется только саморегулируемыми
организациями
—Регулирование осуществляется только фондовыми биржами
К основным субъектам регулирования (участникам рынка ценных бумаг)
относятся: I. Эмитенты ценных бумаг, II. Организации, привлекаемые
эмитентами для выполнения своих обязательств перед инвесторами
(аудиторы, независимые оценщики, агенты по размещению),III
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, IV Компании по
управлению коллективными инвестиционными схемами, V
Саморегулируемые организации:
—I, II, III и V
—I, III, V
—III, V
+—Все перечисленное
Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования
деятельности которых лежит лицензирование: I Профессиональные
участники рынка ценных бумаг, II. Организация, профессионально
занимающиеся управлением инвестициями, III Эмитенты ценных бумаг, IV
Инвесторы:
—I
+—I и II
—I, II и III
—Все перечисленное
252.Установленная законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется
+эмиссией
выпуском
размещением
регистрацией
253.Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является
+размещением эмиссионных ценных бумаг
эмиссией ценных бумаг
вторичным обращением эмиссионных ценных бумаг
254.В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" заключение гражданско- правовых сделок и ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является
размещением ценных бумаг
+обращением ценных бумаг
выпуском ценных бумаг в обращение
255.В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" в этом случае проспект ценных бумаг, должен содержать данные о финансовом положении эмитента (два правильных ответа)
в случае эмиссии акций при создании АО
+в случае эмиссии дополнительных акций АО
+в случае эмиссии акций, эмитированных при создании АО путем преобразования в него юридических лиц иной организационно-правовой формы
256.Процедура эмиссии дополнительных акций начинается
с изготовления сертификатов акций
+с утверждения общим собранием решения о выпуске дополнительных акций
с регистрации выпуска дополнительных акций
с подготовки проспекта эмиссии акции
257.Укажите утверждение, противоречащее законодательству
объявленные акции - это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещенным
+уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций
дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом
258.В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее
3 месяцев с даты начала эмиссии
+1 года с даты начала эмиссии
устанавливается решением о размещении выпуска ценных бумаг
259.Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы (5 правильных ответов)
+принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг
принятие эмитентом решения о регистрации ценных бумаг
+регистрацию выпуска ценных бумаг
+изготовление сертификатов ценных бумаг при документарной форме выпуска
рекламу бумаг в СМИ
+размещение ценных бумаг
+регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг
260.При регистрации проспекта ценных бумаг процедура эмиссии дополняется следующими этапами (четыре правильных ответа)
+подготовкой проспекта ценных бумаг
+регистрацией проспекта ценных бумаг
рекламой проспекта ценных бумаг
+раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
+раскрытием всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска
публикацией всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска
261.Целями эмиссии акций могут быть (три правильных ответа)
+мобилизация ресурсов на осуществление инвестиционных проектов эмитента
+увеличение собственного капитала общества
увеличение заемного капитала общества
+изменение структуры акционерного капитала
снижение размеров чистых активов АО
262.Стандартами эмиссии определены следующие основные способы размещения (четыре правильных ответа)
+распределение акций либо среди учредителей, либо среди акционеров
+открытая и закрытая подписка
открытое и закрытое размещение
+публичное предложение
+частное размещение
конвертация одних видов ценных бумаг в другие
263.Регистрирующий орган при регистрации проспекта ценных бумаг
+проверяет полноту и комплектность документов, представленных на регистрацию
проверяет достоверность данных, указанных в проспекте
проверяет отсутствие задолженности перед бюджетом
264.Публичное предложение - это
+организация размещения вновь эмитируемых акций АО, ориентированная на привлечение средств среди широкого круга институциональных и частных инвесторов
организация размещения вновь эмитируемых акций АО, ориентированная на привлечение средств только среди частных инвесторов
организация размещения вновь эмитируемых акций АО, ориентированная на привлечение средств только среди институциональных инвесторов
265.Частное размещение - это
метод привлечения заемных средств или участия в капитале компании, ориентированной на ограниченную группу частных инвесторов, обычно более 35 участников
метод привлечения заемных средств или участия в капитале компании, ориентированный на ограниченную группу институциональных инвесторов, обычно более 35 участников
метод привлечения заемных средств или участия в капитале компании, ориентированной на ограниченную группу частных инвесторов, обычно не более 35 участников
+метод привлечения заемных средств или участия в капитале компании, ориентированный на ограниченную группу институциональных инвесторов, обычно не более 35 участников
266.Андеррайтер - это лицо, осуществляющее
регистрацию прав собственности на ценные бумаги
+размещение ценных бумаг новых выпусков по поручению эмитента
управление портфелем ценных бумаг по поручению его владельца
выпуск собственных ценных бумаг
267.Стратегические инвесторы имеют целью (два правильных ответа)
получение дивидендов от владения акциями
формирование портфеля ценных бумаг
+возможности воздействия на функционирование АО
+приобретение достаточно крупного пакета акций, как минимум 25% уставного капитала
268.В состав институциональных инвесторов входят (три правильных ответа)
+банки
+страховые компании
общие фонды банковского управления
+пенсионные фонды
269.Индивидуальные инвесторы - это (два правильных ответа)
+частные инвесторы
инвестор, имеющий собственную стратегию поведения на рынке
+работники приватизированных предприятий
270.Инвесторы при осуществлении инвестиций преследуют следующие цели (четыре правильных ответа)
обращаемость
+доходность
+ликвидность
+рост вложений
срочность
+безопасность
271.Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике называется
эмиссией ценных бумаг
+андеррайтингом ценных бумаг
инвестированием в ценные бумаги
272.Андеррайтинг ценных бумаг - это функция
эмитента
инвестора
+профессионального участника РЦБ
фондовой биржи
273.Нельзя рекомендовать клиенту спекулятивную игру, если
клиент является частным инвестором
клиент не представил адекватного покрытия
+клиент не выразил явного желания и готовности пойти на риск
274.Укажите инвесторов на рынке акций, имеющих наибольшую склонность к риску
страховые компании
+частные лица
275.Проспект ценных бумаг публикуется
+перед началом эмиссии
в процессе эмиссии
после регистрации итогов эмиссии
276.Эмитент при размещении ценных бумаг по открытой подписке рекламную компанию проводить
+имеет право
не имеет право
только с разрешения ФСФР
277.Выпуски акций и облигаций от процедуры государственной регистрации освобождаться
могут
+не могут
могут, если они размещаются по закрытой подписке
могут, если не требуется подготовка и регистрация проспекта ценных бумаг
278.Ценные бумаги иностранных эмитентов к обращению на российском рынке ценных бумаг допускаются по решению
Банка России
Министерства финансов РФ
+ФСФР
279.Регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит
50
100
+500
280.Эмитент имеет право разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг. по сравнению с количеством, указанным в проспекте ценных бумаг
+имеет право
не имеет права
зависит от органов регистрации
281.Эмитент имеет право разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг. по сравнению с количеством, указанным в проспекте ценных бумаг
имеет право
+не имеет права
зависит о рыночной конъюнктуры
282.Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в форме (два правильных ответа)
именных документарных ценных бумаг
+именных бездокументарных ценных бумаг
+документарных ценных бумаг на предъявителя
именных документарных ценных бумаг
ордерных ценных бумаг
283.В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным издержки относятся на счет
+эмитента
ФСФР
Министерства финансов РФ
регистрирующего органа
284.Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является (три правильных ответа)
+нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах
наличие кредиторской задолженности
отсутствие прибыли на дату принятия решения об эмиссии
+несоответствие представленных документов требованиям закона "О рынке ценных бумаг"
+внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений
285.Членами эмиссионного синдиката могут быть:
эмитент
инвестиционный фонд
+профессиональный участник РЦБ
фондовая биржа
286.Разница между ценой продажи андеррайтером ценной бумаги публике и ценой ее выкупа андерррайтером у эмитента тем больше, чем эмиссия:
больше
+меньше
спрэд не зависит от объема эмиссии
287.Андеррайтинговый договор – это договор между:
+эмитентом и эмиссионным синдикатом
членами андеррайтингового синдиката
инвестором и андеррайтером
288.Синдикационный договор – это договор между:
эмитентом и андеррайтером
+профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющими организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение
инвестором и эмиссионным синдикатом
Отметьте утверждение, противоречащее законодательству о ценных
бумагах:
—Регистрирующий орган может приостановить эмиссию или признать
несостоявшимся выпуск эмиссионных ценных
—при обнаружении в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации
---Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг
недействительным и возвратом средств владельцам, относятся на счет
эмитента
+—Эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг,
выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску в
течение 6 (шести) месяцев
—Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными
организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом
накопительного счета
Доля акций, при неразмещении которой эмиссия считается
несостоявшейся, может быть определена решением о выпуске и
проспектом ценных бумаг, не ниже:
—25 % от выпуска
—50% от выпуска
+—75% от выпуска
—90 % от выпуска
Размещение облигаций должно быть закончено эмитентом не позднее
одного года с даты:
+—государственной регистрации выпуска облигаций
—утверждения решения о выпуске облигаций
—раскрытия необходимой информации после государственной
регистрации выпуска облигаций
—утверждения решения о размещении облигаций
Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается:
—общим собранием акционеров - владельцев голосующих акций
большинством в 2/3 голосов
+—советом директоров (наблюдательным советом) общества или органом,
осуществляющим его функции
—общим собранием акционеров - владельцев голосующих акций
большинством в 3/4 голосов
—общим собранием акционеров - владельцев голосующих акций
большинством голосов
В соответствии со "Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг", решение о выпуске акций АО утверждается:
—только собранием акционеров
+—советом директоров (наблюдательным советом) или органом,
осуществляющим в соответствии с федеральным законом функций совета
директоров (наблюдательного совета)
—собранием акционеров, если количество размещаемых акций составляет
более 50% количества ранее размещенных акций
органом управления АО, к чьей компетенции относится этот вопрос в
соответствии с его уставом
Размещение ценных бумаг при реорганизации коммерческой организации
в форме присоединения в соответствии со "Стандартами эмиссии ценных
бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" может происходить
следующим способом: I конвертация, II обмен, III приобретение, IV
подписка:
—IV
—Ill
—II
+—I
289.Передоверие брокерами совершения сделок допускается (два правильных)
+только брокерам
только брокерам и дилерам
профессиональным участникам РЦБ
+если оно оговорено в договоре комиссии или поручения
290.В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях
брокер обязан отказаться от выполнения поручения
+брокер обязан немедленно уведомить клиента о наличии у него такого интереса
брокер обязан передать поручение другому брокеру
291.В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, то
+брокер обязан за свой счет возместить убытки
убытки распределяются в равном объеме между брокером и его клиентом
следующее поручение клиента брокером будет исполняться на безвозмездной основе
292.К иным существенным условиям договора купли-продажи ценных бумаг, объявленным дилером относятся (два правильных)
+минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
