Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (стр. 6 )

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

К документам, подтверждающим полномочия лица, обратившегося к регистратору, относятся:

для физического лица - документ, удостоверяющий личность;

для руководителя юридического лица - документ, удостоверяющий личность, и документ, подтверждающий его назначение на должность, как лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;

для уполномоченного представителя зарегистрированного лица - документ, удостоверяющий личность, и доверенность на право совершения действий с ценными бумагами зарегистрированного лица;

для уполномоченных представителей государственных органов - документ, удостоверяющий личность, служебное удостоверение.

После принятия документов регистратор делает на копиях принятых документов отметку о дате приема документов, фамилии, имени, отчестве уполномоченного сотрудника регистратора, осуществившего прием документов, его подпись, а также печать регистратора. Указанные копии передаются обратившемуся лицу.

9.3. Способ предоставления документов регистратору Документы могут быть предоставлены регистратору:

9.4. Сроки исполнения операций

Исчисление сроков проведения операций в реестре, сроков направления мотивированных уведомлений об отказе и сроков предоставления информации из реестра осуществляется в рабочих днях.

Срок проведения операций в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления регистратору всех документов, необходимых для проведения операции.

Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

В течение 3 (трех) рабочих дней должны быть исполнены следующие операции:

открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; внесение записей о блокировании операций по лицевому счету; внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами; внесение записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательствами; внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение 5 (пяти) рабочих дней исполняются операции:

предоставление выписок, справок об операциях, проведенных по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг; объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; аннулирование кода дополнительных выпусков ценных бумаг.

В течение 10 (десяти) рабочих дней исполняются операции:

аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение 20 (двадцати) рабочих дней исполняются операции:

предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

внесение записей о размещении ценных бумаг; подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам; организация общего собрания акционеров; сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента; аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение 1 (одного) рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг; направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об объединении выпусков ценных бумаг; направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Сроки исполнения операций, предусмотренных пунктами 7.1. – 7.3. настоящих Правил:

в течение 1 (одного) рабочего дня с момента предоставления необходимых документов регистратору - внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу; в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных пунктом 7.3. настоящих Правил - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции; в течение 75 (семидесяти пяти) дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акции - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций; одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах ограничения; в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва регистратору - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если регистратору обществом представлен отзыв акционером требования; в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления необходимых документов регистратору - внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах.

Срок предоставления ответов на запросы составляет 3 рабочих дня, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством.

9.5 Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

9.5.1. Прием и регистрация входящих документов

9.5.1.1. Прием документов, предоставляемых для проведения операций в реестре акционеров, осуществляют уполномоченные сотрудники регистратора.

9.5.1.2. Операции с лицевыми счетами зарегистрированных лиц производятся регистратором:

·  на основании поручений, выполненных на формах установленного образца и/или иных
документов или их нотариально заверенных копий (или копий, заверенных в соответствии
с внутренними документами регистратора), соответствующих действующему
законодательству и Правилам регистратора, подписанных зарегистрированным лицом,
либо его уполномоченным представителем;

·  на основании распоряжении третьих лиц, имеющих на подобные действия право в соответствии с действующим законодательством.

9.5.1.3. Документы и заполненные соответствующим образом формы представляются регистратору непосредственно зарегистрированным лицом, лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или их уполномоченным представителем.

9.5.1.4. Поручения и документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

9.5.1.5. Идентификация личности физических и уполномоченных представителей юридических лиц происходит на основании документа, удостоверяющего личность.

9.5.1.6. Представленные документы проверяются на их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, требованиям внутренних документов регистратора:

·  на наличие всех документов;

·  на полноту предоставленной информации;

·  на правильность их заполнения.

9.5.1.7. Все документы, которые поступают регистратору, регистрируются в журнале учета входящих документов.

9.5.1.8. На принятых документах проставляются следующие отметки:

·  входящий номер документа и дата его поступления.

9.5.1.9. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу копию документов с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчеству уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора.

9.5.2. Обработка документов.

9.5.2.1. Распоряжение одного зарегистрированного лица исполняется разными сотрудниками регистратора.

9.5.2.2. Каждая операция имеет уникальный порядковый номер в регистрационном журнале операций.

9.5.3. Правила хранения документов

9.5.3.1. Регистратор хранит:

·  документы об эмитенте и выпусках ценных бумаг;

·  запросы зарегистрированных в Реестре лиц и копии ответов по ним;

·  документы, являющиеся основанием для внесения информации в реестр;

·  доверенности, выданные зарегистрированными лицами;

·  регистрационные журналы и другие технологические документы;

·  анкеты зарегистрированных лиц.

9.5.3.2. Информация о зарегистрированном лице хранится регистратором не менее 5 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

9.5.4. Подробная процедура регистрации, обработки и хранения входящей документации, установлена Правилами регистрации, обработки и хранения входящей документации регистратора (Приложение ).

Регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора, а также в течение пяти лет с даты передачи реестра обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента передачи реестра, отчет о проведенных по его счету операциях.

Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от уполномоченного представителя эмитента и/или нового реестродержателя соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

10. ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ И ИНЫМ РАБОТНИКАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ.

11.1. Лица, ответственные за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг в обществе: «Руководитель» и «Специалист». «Специалист» назначается приказом директора акционерного общества. Обязанности «Руководителя» выполняет руководитель общества (в случае отсутствия их возложения на иного сотрудника приказом руководителя общества».

11.2. Лица, ответственные за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг, выполняют следующие обязанности:

·  осуществляет прием документов от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, при этом:

·  вносит сведения о поступивших документах в журнал учета входящих документов;

·  осуществляет рассмотрение документов, поступивших для проведения операций в реестре;

·  вносит записи в регистрационный журнал;

·  обеспечивает в соответствии с установленным порядком регистрацию, систематизацию, хранение и использование документов;

·  осуществляет подготовку и выдачу информации из реестра по результатам проведенных операций.

11.3. Должностные обязанности «Руководителя» и «Специалиста», установлены в Приложениях № 3 и № 4. При возложении на сотрудника обязанностей «Руководителя» или «Специалиста» должностные инструкции, указанные в Приложениях № 3 и №4, вносятся в должностные инструкции основной должности сотрудника согласно штатному расписанию или оформляются в виде дополнения к ней.

Приложение к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Приложение .1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

На обработку персональных данных, указанных в анкете, согласен

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14