лицевой счет номинального держателя – открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
лицевой счет доверительного управляющего – открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
лицевой счет доверительного управляющего правами – открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;
лицевой счет залогодержателя – открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
лицевой счет нотариуса – открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.
3.3.1. Счет «ценные бумаги неустановленных лиц»
В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».
3.3.2. Ценные бумаги неустановленного лица
Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
3.3.3. Лицевой счет доверительного управляющего
Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, учитываются на одном счете доверительного управляющего.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.
3.3.4. Лицевой счет эмитента
Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 01.01.2001 «Об акционерных обществах».
3.3.5. Эмиссионный счет эмитента
Эмиссионный счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
3.4. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра
Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
3.4.1. Анкета зарегистрированного лица
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:
Для физического лица (Приложение .1):
· вид зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель, доверительный управляющий правами);
· фамилия, имя, отчество;
· гражданство;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
· год и дата рождения;
· место проживания (регистрации);
· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
· образец подписи владельца ценных бумаг. (почтовый адрес);
Для нотариуса (Приложение .2):
· фамилия, имя, отчество;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
· местонахождения нотариальной конторы;
· регистрационный номер, дата выдачи и наименование органа, выдавшего квалификационное свидетельство (лицензию) на право нотариальной деятельности;
· дата, номер и наименование органа, издавшего приказ о наделении нотариуса полномочиями;
· образец подписи и печати нотариуса.
Для юридического лица (Приложение .3):
· вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, доверительный управляющий правами, залогодержатель);
· полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;
· номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
· дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
· место нахождения;
· почтовый адрес;
· номер телефона, факса (при наличии);
· электронный адрес (при наличии);
· ИНН, КПП, коды ОКПО, ОКВЭД;
· образец печати и подписей, должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
· цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета);
· категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
· идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
· форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная/почтовый перевод или безналичная форма);
· при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
· способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
3.4.2. Анкета эмитента (Приложение .4.) должна содержать следующие данные:
· полное и сокращенное наименование в соответствии с уставом;
· номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
· дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
· место нахождения;
· почтовый адрес;
· номер телефона, факса (при наличии);
· электронный адрес (при наличии);
· банковские реквизиты;
· идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД;
· образец печати;
· образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.
3.4.3. Передаточное распоряжение (Приложение .5)
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, нотариусом, доверительным управляющим правами, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
· полное наименование эмитента;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· количество передаваемых ценных бумаг;
· основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
· цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
· указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, нотариусом, доверительным управляющим правами, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.
3.4.4. Залоговое распоряжение (Приложение .6.)
Залоговое распоряжение должно содержать следующие данные:
В отношении залогодателя и залогодержателя:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц)
В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
· полное наименование эмитента;
· количество;
· вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации;
· номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
· номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
· все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или
· все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, а также иные условия залога.
В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
· передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
· последующий залог ценных бумаг запрещается;
· уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
· залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
· залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
· получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
· обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке;
· иные положения в соответствии с договором о залоге.
В залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке. Такими документами могут быть:
а) договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
б) выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами, или
в) договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером, или
г) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, или
д) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - копии соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность) с подтверждением их отправки залогодателю.
3.4.5. Распоряжение о передаче права залога (Приложение .7) должно содержать следующие данные:
В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
· полное наименование эмитента;
· количество;
· вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
· номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
· номер и дата договора о залоге ценных бумаг;
· номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
3.4.6. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя (Приложение .8.) должно содержать следующие данные:
В отношении залогодателя и залогодержателя:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
· полное наименование эмитента;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
· количество;
· название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.
Условия залога:
· передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
· последующий залог ценных бумаг запрещается;
· уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
· залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
· залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
· получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
· обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
· В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Данное распоряжение является документом, на основании которого регистратор осуществляет внесение изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
3.4.7. Распоряжение о прекращении залога (Приложение .9.) должно содержать следующие данные:
В отношении залогодателя и залогодержателя:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
· полное наименование эмитента;
· вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
· количество;
· название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.
В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
3.4.8. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Приложение .10.) должно содержать следующие данные:
В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):
· полное наименование эмитента;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
· количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования).
В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.
Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
3.4.9. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра (Приложение .11), справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение .12) должно содержать следующие данные:
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
· дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (в случае запроса справки по лицевому счету либо справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);
· период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);
· вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);
· полное наименование эмитента;
· дата составления.
Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель осуществляет выбор необходимого ему документа (за исключением выписки из реестра), содержащего информацию из реестра, путем проставления отметки в соответствующем поле Приложения № 1.12.
Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
3.4.10. Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (Приложение .13/1) должно содержать следующие данные:
· полное наименование эмитента;
· орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров, дату и номер соответствующего протокола;
· дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
· сведения о категории (типе), виде ценных бумаг, владельцы которых включены в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
· форма проведения собрания;
· дата проведения собрания.
Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.
Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Приложение .13/2) должно содержать следующие данные:
полное наименование эмитента;
орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
дата выплаты доходов;
полное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем
3.4.11. Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате (Приложение .14) должно содержать следующие данные:
· требование об обременении акций обязательством по их полной оплате (о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате; о зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет эмитента);
· фамилия, имя, отчество (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;
· количество не полностью оплаченных акций;
· категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций;
· ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.
Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.
В случае подписания распоряжений, указанных в подпунктах 3.4.3. – 3.4.11. пункта 3.4. настоящих Правил, уполномоченными представителями зарегистрированных лиц / эмитентов, распоряжения должны содержать также следующие данные:
· фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
· реквизиты доверенности, выданной уполномоченному представителю.
3.5. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра
3.5.1. Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
· порядковый номер записи;
· входящий номер документа (по системе учета регистратора);
· наименование документа;
· дата получения документа регистратором;
· сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
· для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
· для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
· дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр;
· исходящий номер ответа на документы;
· фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
3.5.2. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
· порядковый номер записи;
· дата получения документов и их входящие номера;
· дата исполнения операции;
· тип операции, предусмотренный в разделе 6 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4пункта 6.4., пунктами 6.10. и 6.11. настоящих Правил);
· номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
· вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
3.5.3. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг
В случае выпуска ценных бумаг в документарной форме регистратор обязан осуществлять ведение журнала выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг, который должен содержать следующие данные:
· порядковый номер записи;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· номер сертификата ценных бумаг;
· количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;
· фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;
· особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);
· дата выдачи сертификата ценных бумаг;
· основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);
· дата погашения сертификата ценных бумаг;
· основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).
3.6. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра
3.6.1. Выписка из реестра (Приложение .15) должна содержать следующие данные:
· полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
· номер лицевого счета зарегистрированного лица;
· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
· дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
· вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
· вид зарегистрированного лица;
· полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;
· указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
· печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:
В отношении залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 |
