Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.
Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании распоряжения эмитента, которое должно содержать:
· требование о снятии с акций обременения по их полной оплате, имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;
· количество акций;
· категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение;
· государственный регистрационный номер выпуска;
· полное наименование эмитента этих акций.
Регистратор вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее 3 (трех) дней после получения соответствующего распоряжения.
Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.
Регистратор обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента, осуществляется регистратором на основании письменного требования эмитента не позднее 3 (трех) дней после получения такого требования.
Письменное требование эмитента должно содержать:
· фамилия, имя, отчество (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;
· количество не полностью оплаченных акций;
· категория (тип) акций;
· государственный регистрационный номер выпуска;
· полное наименование эмитента этих акций.
Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.
Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.
6.8.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Внесение в реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
· залоговое распоряжение (передается регистратору);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
· документы для открытия лицевого счета залогодержателю (в случае отсутствия лицевого счета в реестре) согласно пункту 6.1. настоящих Правил.
Порядок исполнения операции внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог
1. Открытие лицевого счета залогодержателя (в порядке, указанном в п. 6.1 настоящих Правил). Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.
2. Внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по открытию лицевого счета (в порядке, указанном в п. 3.5.2 настоящих Правил).
3. Внесение в лицевой счет залогодателя информации о залоге ценных бумаг. Указывается:
· дата исполнения операции;
· тип операции;
· количество ценных бумаг переданных в залог;
· вид, категория (тип) ценных бумаг, переданных в залог;
· государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, переданных в залог;
· номер записи в регистрационном журнале, соответствующий данной операции;
· номер записи по лицевому счету залогодателя;
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) залогодержателя;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
· номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям);
· Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.
· условия залога;
· иные данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
4. Внесение в лицевой счет залогодержателя информации о получении ценных бумаг в залог. Указывается:
· дата исполнения операции;
· тип операции;
· количество ценных бумаг, полученных в залог (в графе «залог»);
· вид, категория (тип) ценных бумаг, полученных в залог;
· государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, полученных в залог;
· номер записи в регистрационном журнале, соответствующий данной операции;
· номер записи по лицевому счету залогодержателя;
· фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) залогодателя;
· документ о регистрации залогодателя (номер, серия, дата и место выдачи паспорта для физических лиц; номер, дата государственной регистрации, орган, осуществивший регистрацию, для юридических лиц);
· номер лицевого счета залогодателя;
· номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям);
· условия залога;
· иные данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
5. Внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по обременению ценных бумаг. Указывается:
· дата исполнения операции;
· тип операции;
· номер лицевого счета, на котором осуществлено блокирование ценных бумаг (указывается в графе «номер лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги»);
· номер лицевого счета залогодержателя (указывается в графе «номер лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги»);
· вид, категория (тип) ценных бумаг;
· количество ценных бумаг, являющихся предметом залога;
· государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· дата получения документа, на основании которого произведена операция;
· наименование документа, на основании которого произведена операция;
· дата получения документа, на основании которого произведена операция;
· входящий номер документа, на основании которого произведена операция.
Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о залогодержателе и в данные лицевого счета залогодержателя о количестве заложенных ценных бумаг.
Открытие лицевого счета залогодержателю, которому уступлены права по договору о залоге ценных бумаг, осуществляется в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. Если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
6.8.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога
Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании:
а) передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или
б) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены документы, указанные в залоговом распоряжении.
6.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Порядок взаимодействия номинального держателя и регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Порядок исполнения операции аналогичен порядку, указанному в пункте 6.3.1 настоящих Правил.
6.10. Операции с сертификатами ценных бумаг
Регистратор производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами.
Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.
6.11. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
· эмитент;
· зарегистрированные лица;
· уполномоченные представители государственных органов.
Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.
6.11.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
· внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
· всех записях на его лицевом счете;
· процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данного вида, категории (типа);
· эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
· регистраторе;
· других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
· дата исполнения операции;
· полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
· количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· основание для внесения записей в Реестр;
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.
6.11.2. Предоставление информации эмитенту
Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет регистратору распоряжение, с указанием объема требуемой информации.
Эмитент должен предоставить лицу, ответственному за ведение Реестра, список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:
· фамилия, имя, отчество должностного лица;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
· должность;
· объем информации, которую он имеет право получить;
· образец подписи должностного лица.
6.11.3. Предоставление информации представителям государственных органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
6.11.4. Предоставление информации нотариусам
Регистратор предоставляет информацию из реестра при получении запроса нотариуса в письменной форме, подписанного нотариусом и скрепленного печатью.
В случае если в запросе нотариуса указаны сведения о наследодателе не позволяющие однозначно идентифицировать в реестре лицевой счет на его имя, регистратор может запросить дополнительную информацию о наследодателе (сведения об изменении места проживания, а также возможно имеющиеся сведения о паспортных данных наследодателя на дату приобретения им ценных бумаг).
6.11.5. Предоставление выписок и иных документов из реестра
Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение пяти рабочих дней.
По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
· номер записи в регистрационном журнале;
· дата получения документов;
· дата исполнения операции;
· тип операции;
· основание для внесения записей в Реестр;
· количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
6.12. Особенности проведения операций по лицевому счету нотариуса
В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.
В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.
Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.
Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса, а также списание со счета нотариуса ценных бумаг, переданных в депозит нотариуса, производится регистратором при предоставлении следующих документов:
решения суда;
документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона об акционерных обществах;
передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.
В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель не включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
6.13. Особенности проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами
В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на счет доверительного управляющего правами.
Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица), то есть при предоставлении анкеты зарегистрированного лица (Приложения 1.1. или Приложение 1.2., или Приложение 1.3.).
По лицевому счету доверительного управляющего правами осуществляются следующие операции:
зачисление ценных бумаг на счет;
списание ценных бумаг со счета;
предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.
В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, регистратору предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.
В передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг доверительному управляющему правами могут быть включены дополнительные условия. Виды дополнительных условий должны быть предусмотрены Правилами ведения реестра.
Регистратор не отвечает за убытки вследствие проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были указаны в передаточном распоряжении в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 N 10-53/пз-н.
Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:
- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);
- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);
- на основании решения суда;
- на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;
- в иных предусмотренных законодательством случаях.
В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.
7. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЯХ ВЫКУПА АКЦИЙ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ
ПО ТРЕБОВАНИЮ АКЦИОНЕРОВ
При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций акционерным обществом (далее - требование), в случаях предусмотренных статьями 75 и 76 Федерального закона об акционерных обществах, регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре владельцев ценных бумаг:
· внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах;
· внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;
· внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах.
7.1. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах, производится регистратором на основании требования или его копии.
Требование должно содержать следующие данные:
Для физического лица:
· фамилия, имя, отчество акционера;
· место проживания;
· паспортные данные акционера;
· подпись акционера или его уполномоченного представителя.
Для юридического лица:
· полное наименование акционера в соответствии с уставом;
· основной государственный регистрационный номер акционера (являющегося резидентом);
· информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера (являющегося нерезидентом);
· место нахождения;
· подпись уполномоченного лица и печать акционера.
Для физических и юридических лиц:
· количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;
· способ оплаты;
· реквизиты банковского счета (в случае безналичного расчета);
· почтовый адрес (в случае выплаты почтовым переводом).
Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию должна быть приложена выписка со счета депо.
Подпись акционера (физического лица) или его уполномоченного представителя на требовании должна быть засвидетельствована нотариально или совершена в присутствии уполномоченного представителя регистратора.
В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), к требованию должна быть приложена соответствующая доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если:
· требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре;
· акции, подлежащие выкупу, учитываются на счете депо в депозитарии.
Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.
В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.
С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.
Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.
Если регистратору поступило передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, регистратор исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.
Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:
· несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;
· если регистратору поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;
· если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;
· если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
· если уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), подписавшим требование, не предоставлена доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности;
· если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.
В случае отказа от внесения в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, регистратор направляет акционеру (его уполномоченному представителю) уведомление об отказе, которое должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.
7.2. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:
· на основании документов, предъявляемых обществом для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции в порядке, предусмотренном пунктом 7.3. настоящих Правил;
· на основании отзыва акционером требования;
· в случае истечения 45 (сорока пяти) дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования.
7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах
Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на акции с лицевого счета зарегистрированного лица (владельца или доверительного управляющего) на лицевой счет эмитента на основании следующих документов:
· отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;
· требования о выкупе акций;
· документа, подтверждающего исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования;
· передаточного распоряжения, предоставленного номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование.
Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента:
· в количестве, указанном обществом в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций (в случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах);
· в количестве указанном в требовании (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица);
· в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах ограничения);
· в количестве, указанном в передаточном распоряжении, предоставленном номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование (в случае, если указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии).
8. УЧЕТ ПРАВ НА ДРОБНЫЕ АКЦИИ
Дробные акции могут образовываться при:
· осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;
· осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;
· консолидации акций.
Дробная акция обращается как целая акция. В случае если лицо приобретает две и более дробных акций одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.
Учет прав собственности на дробные акции в системе ведения реестра осуществляется без округления, то есть в простых дробях.
Внесение записей о переходе прав собственности на дробные акции осуществляется в порядке, установленном пунктом 6.3. настоящих Правил.
9. ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ И ДОКУМЕНТООБОРОТУ РЕГИСТРАТОРА
9.1. Документы регистратора
В настоящих Правилах должен быть определен порядок обработки и хранения документов Реестра, приведены формы внутренних документов регистратора, обязанности должностных лиц и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля.
Настоящие Правила должны предусматривать:
· способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;
· порядок доступа к архиву;
· систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения Реестра;
· способы восстановления данных в случае их утраты;
· меры противопожарной безопасности.
Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц регистратора.
9.2. Требования к оформлению документов
Требования к оформлению документов на бумажных носителях
Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
Операции в реестре производятся на основании типовых форм распоряжений, установленных регистратором, или на основании иных форм, не противоречащих требованиям нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержащих всю необходимую информацию, установленную Положением о ведении реестра для такого рода распоряжений.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 |
