Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (стр. 14 )

1.1. Если документы представляет владелец ценных бумаг - физическое лицо, то он должен предъявить паспорт или иной документ, удостоверяющий личность.

1.2. Если документы представляет руководитель юридического лица, то он должен предъявить документы, подтверждающие его полномочия:

документ, удостоверяющий личность;

документ, подтверждающий его назначение на должность, как лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности.

1.3. Если документы представляет уполномоченный представитель зарегистрированного лица, он должен предъявить:

документ, удостоверяющий личность;

доверенность на право совершения действий с ценными бумагами от имени зарегистрированного лица.

2. Перечень действий, которые может совершать уполномоченный представитель зарегистрированного лица.

2.1. Предоставлять регистратору документы:

для открытия лицевого счета зарегистрированного лица;

для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

передаточные распоряжения;

залоговые распоряжения;

распоряжения о блокировании (прекращении блокирования);

запрос на предоставление выписки (справки) из реестра;

запрос на предоставление уведомления об операции, проведенной по лицевому счету;

запрос на предоставление справки об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица;

запрос на предоставление справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

2.2. Подписывать документы от имени доверителя:

передаточные распоряжения;

залоговые распоряжения;

распоряжения о блокировании (прекращении блокирования);

запрос на предоставление выписки (справки) из реестра;

запрос на предоставление уведомления об операции, проведенной по лицевому счету;

запрос на предоставление справки об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица;

запрос на предоставление справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

2.3. Получать из реестра следующие документы и информацию:

Выписки (справки) из реестра;

уведомления об операции, проведенной по лицевому счету;

справки об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица;

справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

Приложение к Правилам регистрации, обработки и хранения входящей документации

Поручение об исполнении операций в Реестре акционеров

Приложение к Правилам регистрации, обработки и хранения входящей документации

Исх.№_______от____________г.[3]

Уведомление об отказе

в проведении операции в реестре

В ответ на Ваш запрос (вх.№___________от______________)[4] относительно _______________________________________________________________________________,

(указать тип операции в реестре)

сообщаем следующее.

В соответствии с разделом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 № 27 (далее – Положение), регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующем случае:

1. _____________________________________________________________________;

2. _____________________________________________________________________.

(указать основание для отказа)

Для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр, Вам необходимо осуществить следующие действия:

1. _____________________________________________________________________;

2. _____________________________________________________________________.

(указать действия, которые необходимо предпринять)

1.3.  Необходимые навыки и дополнительные знания:

·  знание ПК на уровне пользователя;

·  знание делопроизводства;

·  владение машинописью.

·  знание нормативной базы, регулирующей порядок работы профессионального участника на рынке ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

1.4.  Деятельность Руководителя связана с обработкой и исполнением распоряжений зарегистрированных лиц, подготовкой выходных документов из системы ведения реестра, контролем за деятельностью Специалиста.

2.  ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ

2.1.  Знать и соблюдать законодательные акты Российской Федерации, внутренние акты Регистратора, иные нормативные документы, определяющие порядок работы Регистратора. Действовать в пределах выданной Регистратору лицензии.

2.2.  Постоянно повышать и совершенствовать свои профессиональные знания, в том числе с помощью средств массовой информации.

2.3.  Проявлять бдительность и сохранять коммерческую тайну. Запрещается: оставлять открытым кабинет при отсутствии работающих в нем сотрудников; оставлять на столе документы, называть, в том числе по телефону, конкретные цифры и факты, относящиеся к деятельности Регистратора, в присутствии клиентов и других работников Регистратора, не занимающихся данным вопросом, за исключением информации, опубликованной в печати, и информации, обязанность предоставления которой предусмотрена законодательством РФ.

2.4.  Соблюдать нормы, правила и инструкции по охране труда, правила техники безопасности и противопожарной безопасности, инструкцию по безопасности труда для пользователей персональных электронно-вычислительных машин. Немедленно сообщать своему непосредственному руководителю о любых несчастных случаях и ситуациях, угрожающих жизни и здоровью людей.

2.5.  Хранить в тайне известные ему сведения ограниченного распространения, информировать непосредственного начальника о фактах нарушения порядка обращения со сведениями ограниченного распространения, о попытках несанкционированного доступа к ним.

2.6.  Знать и выполнять требования инструкций, приказов и других внутренних документов, действующих в Регистраторе, по вопросам обеспечения сохранности служебной информации ограниченного распространения.

2.7.  обеспечивать сроки исполнения операций;

2.8.  обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре,

2.9.  обеспечивать сохранность реестра, включая всех документов, на основании которых проводились операции в реестре.

Непосредственные обязанности Руководителя:

строго придерживаться Порядка документооборота; принимать распоряжения зарегистрированных лиц от Специалиста; проверить правильность оформления документов; осуществлять все типы операций и в сроки, предусмотренные Порядком документооборота, на исполненных распоряжениях проставить номер поручения, дату исполнения и расписаться на нем; в случае невозможности внести запись в реестр, подготовить мотивированный отказ от внесения записи в реестр с указанием причины отказа; после обработки всех документов заполнить журнал выходных документов; передавать выписки из реестра, справки об операциях, уведомления о проведенных операциях и прочие документы для выдачи зарегистрированным лицам Специалисту; ежегодно проводить выборочный контроль проведенных Реестродержателем операций. В случае обнаружения значительных и неоднократных нарушений порядка ведения реестра производится сплошная проверка всех операций, произведенных по реестру за этот период, и принимаются все возможные меры по их скорейшему устранению. Результаты проверок оформляются актами и регистрируются в специальном журнале. контролировать, чтобы все поступившие документы, были обработаны и был дан ответ лицу, подавшему документ; Соблюдать иные обязанности, установленные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.  ПРАВА РУКОВОДИТЕЛЯ

3.1.  Принимать решения по вопросам, относящимся к порученному участку работы.

3.2.  Получать необходимую для выполнения возложенных на него функций информацию и отчетность.

4.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1.  Руководитель несет ответственность за работу с необоснованным риском для Регистратора, за несвоевременное и некачественное выполнение своих функциональных обязанностей.

4.2.  Меры поощрения и наказания определяются в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и внутренними положениями Регистратора.

4.3.  Несет материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате его виновного поведения (действий или бездействий).

4.4.  Несет дисциплинарную, уголовную, административную, гражданско-правовую или иную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение сведений ограниченного распространения.

ОЗНАКОМЛЕН:

Руководитель

«___»________ 20__г.

Приложение

к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

СПЕЦИАЛИСТА

г. Нижний Новгород

"___" __________________ 20__ г. № _________

1.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.  На должность Специалиста могут быть назначены лица, имеющие:

·  высшее профессиональное образование, имеющие стаж работы не менее двух лет,

·  среднее профессиональное образование, имеющие стаж работы не менее пяти лет.

1.2.  Специалист назначается и освобождается от занимаемой должности директором Регистратора в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации по вопросам ведения реестра акционеров подчинен непосредственно Руководителю.

1.3.  Специалист в своей работе руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом Регистратора, решениями Общих собраний акционеров и Совета директоров Регистратора, приказами, распоряжениями, инструкциями, указаниями директора Регистратора.

1.4.  Необходимые навыки и дополнительные знания:

·  знание ПК на уровне пользователя;

·  знание делопроизводства;

·  владение машинописью.

·  знание нормативной базы, регулирующей порядок работы профессионального участника на рынке ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

1.5.  Деятельность Специалиста связана с приемом, проверкой правильности оформления и регистрацией документов полученных от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей, обработкой запросов владельцев ценных бумаг, подготовкой документов для исполнения распоряжений.

2.  ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИСТА

2.1.  Знать и соблюдать законодательные акты Российской Федерации, внутренние акты Регистратора, иные нормативные документы, определяющие порядок работы Регистратора. Действовать в пределах выданной Регистратору лицензии.

Постоянно повышать и совершенствовать свои профессиональные знания, в том числе с помощью средств массовой информации.

Проявлять в работе инициативу.

Проявлять бдительность и сохранять коммерческую тайну. Запрещается: оставлять открытым кабинет при отсутствии работающих в нем сотрудников; оставлять на столе документы, называть, в том числе по телефону, конкретные цифры и факты, относящиеся к деятельности Регистратора, в присутствии клиентов и других работников Регистратора, не занимающихся данным вопросом, за исключением информации, опубликованной в печати, и информации, обязанность предоставления которой предусмотрена законодательством РФ.

Бережно относиться к имуществу Регистратора.

Соблюдать нормы, правила и инструкции по охране труда, правила техники безопасности и противопожарной безопасности, инструкцию по безопасности труда для пользователей персональных электронно-вычислительных машин. Немедленно сообщать Руководителю о любых несчастных случаях и ситуациях, угрожающих жизни и здоровью людей.

Хранить в тайне известные ему сведения ограниченного распространения, информировать непосредственного начальника о фактах нарушения порядка обращения со сведениями ограниченного распространения, о попытках несанкционированного доступа к ним.

Знать и выполнять требования инструкций, приказов и других внутренних документов, действующих в Регистраторе, по вопросам обеспечения сохранности служебной информации ограниченного распространения.

обеспечивать сроки исполнения операций;

обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре,

обеспечивать сохранность реестра, включая всех документов, на основании которых проводились операции в реестре.

Непосредственные обязанностями Специалиста:

строго придерживаться Порядка документооборота; принять документы для совершения операций в реестре от зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; проверить правильность оформления документов; вернуть зарегистрированному лицу не правильно заполненные документы и документы, которые были предоставлены неуполномоченными лицами; Сделать отметку на копиях полученных документов в соответствии с Правилами ведения реестра акционеров и передать указанные копии обратившемся лицу; зарегистрировать документ в день поступления в журнале входящих документов, поставив на нем входящий номер, дату и подпись; Подготовить документы для проведения операций, заполнив необходимые формы. Передать подготовленные документы Руководителю, оформив поручение, для проверки и исполнения распоряжений. Произвести сверку всех исполненных распоряжений с направленными поручениями, в случае выявления ошибки, об этом незамедлительно сообщить Руководителю, согласовать порядок ее исправления. передавать зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям выписки из реестра, справки об операциях, уведомления о проведенных операциях, сертификаты ценных бумаг и иные документы. ежедневно сверять количество размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах зарегистрированных лиц (в обращении). Сверка также производится при составлении Списка для выплаты доходов по ценным бумагам, при проведении общих собраний акционеров. Соблюдать иные обязанности, установленные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

2.2.  По требованию Руководителя Специалист обязан:

предоставлять всю необходимую информацию; давать письменные объяснения по вопросам, возникающим в ходе исполнения Специалистом своих обязанностей.

2.3.  Специалист:

оказывает Руководителю содействие в реализации ими функций; незамедлительно доводит до сведения Руководителя сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;

3.  ПРАВА СПЕЦИАЛИСТА

Имеет право вносить предложения по вопросам своей работы Руководителю Принимать решения по вопросам, относящимся к порученному участку работы. Получать необходимую для выполнения возложенных на него функций информацию и отчетность. Присутствовать на совещаниях, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся к его деятельности.

4.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1.  Специалист несет ответственность за работу с необоснованным риском для Регистратора, за несвоевременное и некачественное выполнение своих функциональных обязанностей.

4.2.  Меры поощрения и наказания определяются в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и внутренними положениями Регистратора.

4.3.  Несет материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате его виновного поведения (действий или бездействий).

4.4.  Несет дисциплинарную, уголовную, административную, гражданско-правовую или иную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение сведений ограниченного распространения.

ОЗНАКОМЛЕН:

Специалист

«___»________ 20__г.

.

[1] - в нумерации Получателя;

[2] - дата принятия документа Получателем.

[3] - в нумерации Исполнителя;

[4] - в нумерации Получателя.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14