Правила клиринга «Национальный Клиринговый Центр» на валютном рынке (стр. 8 )

2 от объема каждой сделки в долларах США - при совершении операций по покупке и продаже евро за доллары США.

3 В случае расторжения Договора об оказании клиринговых услуг или Договора на клиринговое обслуживание в течение месяца, Минимальное ежемесячное комиссионное вознаграждение за клиринговое обслуживание взимается в последний рабочий день действия указанного договора.

4 под сроком исполнения сделки своп понимается количество календарных дней от Даты исполнения обязательств по первой части сделки своп, не включая эту дату, до Даты исполнения обязательств по второй части сделки своп, включая эту дату, указанных при подаче заявки на заключение сделки.

5 под сроком исполнения сделки по покупке и продаже (за исключением сделок своп) понимается количество календарных дней от первого Расчетного дня, следующего за датой заключения сделки, не включая этот день, до Даты исполнения обязательств по сделке, включая эту дату, указанной при подаче заявки на заключение сделки.

6 для Участников клиринга, которым на дату вступления в силу настоящих Тарифов Клирингового центра на валютном рынке, по сделкам по покупке и продаже иностранной валюты с Датой исполнения в дату заключения сделки или в первый Расчетный день, следующий за датой заключения сделки (за исключением сделок своп), установлены тарифный план «Базовый», или тарифный план «Advanced», или тарифный план «Maximum», с даты вступления в силу настоящих Тарифов Клирингового центра на валютном рынке устанавливаются тарифные планы SPT_0, SPT_1000 или SPT_2000 соответственно.

7 для Участников клиринга, которым на дату вступления в силу настоящих Тарифов Клирингового центра на валютном рынке, по сделкам своп и по сделкам по покупке и продаже иностранной валюты с Датой исполнения не ранее, чем на второй Расчетный день, следующий после даты заключения сделки, установлены тарифный план 1 (базовый), или тарифный план 2 (экономный), или тарифный план 3 (market leader), с даты вступления в силу настоящих Тарифов Клирингового центра на валютном рынке устанавливаются тарифные планы SWP_0, SWP_300 или SWP_600 соответственно.

  Приложение № 3 

к Правилам клиринга «Национальный
Клиринговый Центр» на валютном рынке

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ТЕХНИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ

1)  Проведение технической экспертизы в случае возникновения конфликтной ситуации в связи с использованием АСП осуществляется технической комиссией, формируемой в случае невозможности разрешения конфликтной ситуации в рабочем порядке.

2)  Если стороны в конфликтной ситуации не договорятся об ином, в состав технической комиссии входит равное количество, но не менее чем по одному уполномоченному представителю каждой из конфликтующих сторон и Технического центра. Право представлять в технической комиссии соответствующую сторону должно подтверждаться доверенностью, выданной каждому представителю на срок работы технической комиссии.

3)  Проведение технической экспертизы при разрешении конфликтных ситуаций в соответствии с особенностями функционирования Клиринговой системы требует применения специального программного и информационного обеспечения для выполнения необходимых проверок и документирования данных, используемых при выполнении необходимых проверок.

4)  Для проведения технической экспертизы необходимы:

-  информация от заявителя претензии (Участника клиринга или Клирингового центра) о параметрах электронного сообщения, в отношении которого проводится техническая экспертиза:

-  дата и время формирования электронного сообщения;

-  номер электронного сообщения, зарегистрированный в Клиринговой системе;

-  параметры электронного сообщения, необходимые для рассмотрения претензии;

-  архив регистрации транзакций в Клиринговой системе на указанную дату (файл TransLog);

-  файлы с электронными сообщениями на указанную дату;

-  рабочее место, позволяющее просматривать и распечатывать информацию из файла TransLog и файлов с электронными сообщениями в удобном для восприятия членами технической комиссии виде;

-  отчетные документы, подтверждающие направление в установленном порядке уведомления о присвоении Клирингового идентификатора уполномоченному представителю заявителю претензии.

5)  Проведение технической экспертизы включает в себя выполнение следующих действий:

-  изготовление (распечатку) на бумажном носителе копии электронного сообщения, в отношении которого проводится техническая экспертиза;

-  проверку наличия в изготовленной (распечатанной) на бумажном носителе копии электронного сообщения информации о регистрации электронного сообщения, в отношении которого проводится техническая экспертиза;

-  проверку соответствия АСП в копии электронного сообщения на бумажном носителе присвоенному Участнику клиринга / Клиринговому центру Клиринговому идентификатору;

-  фиксирование результатов проверки в протоколе работы технической комиссии.

6)  В случае, если:

-  электронное сообщение, в отношении которого проводится техническая экспертиза, найдено в файле TransLog;

-  электронное сообщение, в отношении которого проводится техническая экспертиза, соответствует копии электронного сообщения, изготовленной (распечатанной) на бумажном носителе;

-  установлено соответствие АСП в копии электронного сообщения на бумажном носителе присвоенному Участнику клиринга / Клиринговому центру Клиринговому идентификатору;

считается установленным, что:

-  электронное сообщение, в отношении которого возникла конфликтная ситуация, было сформировано Участником клиринга / Клиринговым центром;

-  после подачи электронного сообщения Участником клиринга / Клиринговым центром с использованием Клиринговой системы не было изменено ни одного параметра данного электронного сообщения.

7)  Все действия, предпринимаемые технической комиссией для выяснения фактических обстоятельств, а также выводы, сделанные комиссией, заносятся в Протокол работы технической комиссии. Протокол работы технической комиссии должен содержать следующие данные:

-  состав технической комиссии с указанием сведений о должности и месте работы каждого из членов технической комиссии;

-  краткое изложение обстоятельств возникшей конфликтной ситуации;

-  мероприятия, проводимые технической комиссией для установления причин и последствий возникшей конфликтной ситуации, с указанием даты, времени и места их проведения;

-  выводы, к которым пришла техническая комиссия в результате проведенных мероприятий;

-  подписи всех членов технической комиссии.

Протокол составляется на бумажном носителе в количестве экземпляров, равном количеству организаций, уполномоченные представители которых принимали участие в работе технической комиссии.

  Приложение № 4 

к Правилам клиринга «Национальный
Клиринговый Центр» на валютном рынке

Документы, предоставляемые юридическим лицом для заключения
Договора об оказании клиринговых услуг

I.  Документы, предоставляемые юридическим лицом - резидентом

1)  Анкета Участника клиринга (Регистрационная карточка) на бумажном носителе и в электронном виде.

2)  Нотариально удостоверенная копия Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выданная уполномоченным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и подтверждающую факт внесения в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

3)  Копии учредительных документов юридического лица с изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц. Указанные копии должны быть заверены федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц, или нотариально (указанные документы не предоставляются государственными корпорациями).

4)  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), действующая на дату предоставления документов и выданная регистрирующим органом не ранее 30-ти дней до дня предоставления выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в Клиринговый центр, или нотариально удостоверенную копию такой выписки.

5)  Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.

6)  Нотариально удостоверенная копия информационного письма о присвоении кодов статистики или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица.

7)  Нотариально удостоверенная копия лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (для кредитных организаций).

8)  Нотариально удостоверенные копии иных лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеются).

9)  В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту - руководитель):

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа юридического лица (также могут быть предоставлены нотариально удостоверенная выписка из решения или подлинник выписки, заверенный подписью лица, уполномоченного на подписание решения) об избрании единоличного исполнительного органа;

·  нотариально удостоверенная копия письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатуры руководителя (для кредитных организаций);

·  нотариально удостоверенная копия сообщения Банка России о принятии карточки с образцом подписи в случае, если решение уполномоченного органа кредитной организации об избрании/назначении нового единоличного исполнительного органа принято ранее даты согласования кандидатуры нового единоличного исполнительного органа (для кредитных организаций);

·  копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, или письмо юридического лица, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания;

·  копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

10)  В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг и (или) других документов в соответствии с настоящими Правилами клиринга от имени юридического лица не единоличным исполнительным органом, юридическое лицо предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально удостоверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае если доверенность представляет полномочия на совершение операций с денежными средствами или иным имуществом, дополнительно предоставляются:

·  копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, или письмо юридического лица, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания;

·  копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии);

11)  Нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати юридического лица.

12)  Подлинник или нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа юридического лица (также могут быть предоставлены нотариально удостоверенная выписка из решения или подлинник выписки, заверенный подписью лица, уполномоченного на подписание решения) об одобрении сделок, заключаемых в соответствии с Правилами клиринга с Клиринговым центром, а также Договора об оказании клиринговых услуг в случае, если сделки/договор между юридическим лицом и Клиринговым центром в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью, в противном случае юридическое лицо предоставляет письмо об отсутствии признаков заинтересованности в указанных сделках (договорах).

13)  Согласие лиц, указанных в документах юридического лица, направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных по форме, размещенной на Сайте Клирингового центра (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства).

14)  Иные документы, которые могут быть запрошены Клиринговым центром в необходимых случаях в целях, не противоречащих действующему законодательству Российской Федерации.

15)  Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:

·  заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);

·  заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;

·  письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, представленных в соответствии с настоящим списком).

16)  Отчетность, указанная в приложении № 5 к Правилам клиринга:

·  для кредитных организаций - за три последних отчетных месяца (за исключением отчета о прибылях и убытках), а отчет о прибылях и убытках - на последнюю отчетную квартальную дату;

·  для некредитных организаций - за два последних отчетных квартала (за исключением расчета размера собственных средств (капитала)), а расчет размера собственных средств (капитала) – на три последние отчетные даты;

·  для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, - квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма № 000) за последний отчетный квартал;

·  для кредитных организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, список аффилированных лиц (форма 0409051) актуальный по состоянию на дату предоставления документов[1].

Указанная отчетность предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.

II.  Документы, предоставляемые Государственной корпорацией

Государственная корпорация помимо документов, указанных в разделе I настоящего приложения к Правилам клиринга, предоставляет:

1)  Копии документов, подтверждающие создание Государственной корпорации, предусмотренные законом.

2)  В отношении руководителя:

·  копию нормативного документа о назначении единоличного исполнительного органа Государственной корпорации.

3)  Отчетность, указанную в пункте 2) приложения № 5 к Правилам клиринга, за исключением отчета о прибылях и убытках, за три последних отчетных месяца, а отчет о прибылях и убытках - на последнюю отчетную квартальную дату.

Указанная отчетность предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.

III.  Документы, предоставляемые Банком-нерезидентом

1)  Анкета Участника клиринга (Регистрационная карточка) на бумажном носителе и в электронном виде.

2)  Опросная Анкета Банка-нерезидента.

3)  Действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним.

4)  Документы, подтверждающие правовой статус Банка-нерезидента по национальному законодательству государства его учреждения, в том числе, документы, подтверждающие государственную регистрацию Банка-нерезидента.

5)  Документы, подтверждающие постановку на учет или подтверждающие учет в налоговом органе Российской Федерации (в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации постановка на налоговый учет или учет является обязательными).

6)  Специальное разрешение (лицензия или иное основание) на осуществление банковских операций, выданное компетентным органом.

7)  Специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное уполномоченным органом государства учреждения Банка-нерезидента на право осуществления деятельности, осуществление которой в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента возможно при наличии соответствующего специального разрешения уполномоченного органа.

8)  Документ, подтверждающий полномочия руководителей Банка-нерезидента, или доверенности на уполномоченных лиц.

9)  В отношении руководителя Банка-нерезидента документы, подтверждающие прохождение кандидатом в руководители Банка-нерезидента установленные национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента процедуры назначения, если назначение на соответствующие должности обусловлено прохождением установленных процедур.

10)  В отношении лиц, уполномоченных действовать от имени Банка-нерезидента:

·  копии паспортов или других документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются документами, удостоверяющими личность и содержащие образцы подписей лиц, уполномоченных действовать от имени Банка-нерезидента, заверенные печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица;

·  копии свидетельств о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенные подписью уполномоченного лица и печатью Банка-нерезидента, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

11)  В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг и (или) других документов в соответствии с настоящими Правилами клиринга от имени Банка-нерезидента не единоличным исполнительным органом, Банк-нерезидент предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально удостоверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае если доверенность представляет полномочия на совершение операций с денежными средствами или иным имуществом, дополнительно предоставляются:

·  копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Банка-нерезидента, или письмо Банка-нерезидента, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания.

12)  Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Банка-нерезидента, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:

·  заверенную печатью Банка-нерезидента и подписью уполномоченного лица Банка-нерезидента копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);

·  заверенную печатью Банка-нерезидента и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;

·  письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, представленных в соответствии с настоящим списком).

13)  Согласие лиц, указанных в документах Банка-нерезидента, направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных по форме, размещенной на Сайте Клирингового центра (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства).

14)  Отчетность, указанную в пункте 5) приложения № 5 к Правилам клиринга, за исключением финансовой отчетности, за 3 (три) последние отчетные даты, а финансовую отчетность - за последний отчетный год.

Указанная отчетность предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.

IV.  Документы, предоставляемые Международной организацией

1)  Анкета Участника клиринга (Регистрационная карточка) на бумажном носителе и в электронном виде.

2)  Копия международного договора.

3)  Копия устава или иного аналогичного документа, подтверждающего статус Международной организации, с изменениями и дополнениями;

4)  Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.

5)  Нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати Международной организации.

6)  Нотариально удостоверенная копия документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа.

7)  Согласие лиц, указанных в документах Международной организации, направляемых ею в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных по форме, размещенной на Сайте Клирингового центра (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства).

8)  Нотариально удостоверенная копия информационного письма о присвоении кодов статистики или копию, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Организации.

9)  Отчетность, указанную в пункте 2) приложения № 5 к Правилам клиринга, за исключением отчета о прибылях и убытках, за три последних отчетных месяца, а отчет о прибылях и убытках - на последнюю отчетную квартальную дату.

Указанная отченость предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.

10)  В отношении представителей Международной организации:

·  копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, или письмо юридического лица, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания;

·  копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии);

Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:

o  заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);

o  заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;

o  письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, представленных в соответствии с настоящим списком).

При предоставлении документов, указанных в настоящем приложении к Правилам клиринга нерезидентами, указанные документы должны быть переведены на государственный язык Российской Федерации (русский язык), верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть нотариально удостоверены.

Документы (за исключением копий паспортов), составленные на территории иностранных государств, должны быть легализованы или апостилированы, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации.

Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется:

·  на документы, удостоверяющие личности физических лиц, выданные компетентными органами иностранных государств, составленные на нескольких языках, включая русский;

·  на документы, удостоверяющие личности физических лиц, выданные компетентными органами иностранных государств, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта).

Документы, предоставляемые Организацией, должны быть действительными на дату их предъявления Клиринговому центру.

В целях идентификации Организации и ее представителей - физических лиц и (или) выгодоприобретателей, Клиринговый центр при необходимости может запросить дополнительные документы (сведения), а также потребовать уточнения информации, содержащейся в ранее представленных документах.

Все предъявляемые документы должны быть действительны на дату их предъявления.

К предоставляемым документам прилагается сопроводительное письмо с описью направляемых Клиринговому центру документов, подготовленное с использованием надстройки MS EXCEL "Опись документов", размещенной на Сайте Клирингового центра).

  Приложение № 5 

к Правилам клиринга «Национальный
Клиринговый Центр» на валютном рынке

Отчетность, предоставляемая Участниками клиринга
Клиринговому центру

1)  Кредитные организации предоставляют Клиринговому центру:

·  оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма 0409101) – ежемесячно;

·  информацию об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (форма 0409135) – ежемесячно;

·  расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) – ежемесячно;

·  отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма 0409102) – ежеквартально;

·  справку о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (по данным формы 0409118) – ежемесячно;

·  кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма № 000) – ежеквартально;

·  кредитные организации, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, список аффилированных лиц (форма 0409051) – ежеквартально.

2)  Государственные корпорации и Международные организации предоставляют Клиринговому центру:

·  оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета (форма 0409101) - ежемесячно;

·  отчет о прибылях и убытках (форма 0409102) - ежеквартально;

·  расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) – ежемесячно.

3)  Некредитные организации предоставляют Клиринговому центру:

·  бухгалтерский баланс (форма 0710001) – ежеквартально;

·  отчет о прибылях и убытках (форма 0710002) – ежеквартально;

·  расчет размера собственных средств (капитала) для профессиональных участников рынка ценных бумаг – ежемесячно;

·  квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма № 000) – ежеквартально.

4)  Участники клиринга обязаны предоставлять отчетность, указанную в пунктах 1)-3) настоящего приложения к Правилам клиринга, в следующие сроки:

·  расчет размера собственных средств:

o  не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (кредитными организациями, Государственными корпорациями и Международными организациями);

o  не позднее одного календарного месяца, следующего за отчетным месяцем (некредитными организациями);

·  оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета (форма 0409101) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

·  отчет о прибылях и убытках (форма 0409102) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

·  бухгалтерский баланс некредитной организации (форма 0710001), отчет о прибылях и убытках некредитной организации (форма 0710002) - не позднее 45 (сорока пяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, за исключением отчетности по состоянию на 1 января, которая предоставляется не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным;

·  информацию об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (форма 0409135), справку о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) кредитной организации (по данным формы 0409118) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

·  квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма № 000) - не позднее 55 (пятидесяти пяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, за исключением отчетности по состоянию на 1 января, которая предоставляется не позднее 25 апреля года, следующего за отчетным;

·  список аффилированных лиц (форма 0409051) - не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом[2].

5)  Банки-нерезиденты не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты сдачи ежемесячной или квартальной отчетности соответственно или с даты, определенной компетентным органом государства учреждения Банка-нерезидента для сдачи ежемесячной или квартальной отчетности соответственно (в случае если сроки сдачи отчетности устанавливаются компетентным органом государства учреждения Банка-нерезидента), предоставляют Клиринговому центру следующие документы, составленные на русском или английском языке:

·  баланс в форме оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета по национальным стандартам государства учреждения Банка-нерезидента бухгалтерского учета и отчетности - ежемесячно;

·  документ, содержащий информацию о финансовых показателях за отчетный месяц, данные о величине и структуре активов и обязательств, финансовых результатах деятельности, величине собственных средств (капитала), отраженных в отчетности Банка-нерезидента – ежемесячно (по форме, установленной внутренним документом Клирингового центра, размещенном на Сайте Клирингового центра);

·  документ, подтверждающий сведения о фактических и допустимых значениях обязательных нормативов деятельности, установленных компетентным органом – ежемесячно (в случае если в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента такие обязательные нормативы устанавливаются);

·  отчет о прибылях и убытках по национальным стандартам бухгалтерского учета и отчетности - ежеквартально;

·  расчет собственных средств (капитала) по национальным стандартам бухгалтерского учета и отчетности (в случае если в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента такой расчет устанавливается) – ежемесячно;

·  финансовую отчетность по МСФО (при наличии) – ежеквартально.

Банки-нерезиденты не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты подписания отчетности организацией, проводившей аудит Банка – нерезидента, предоставляют Клиринговому центру:

·  финансовую отчетность по МСФО на русском или английском языке за последний отчетный год, заверенную аудитором, а при ее отсутствии - аудированную финансовую отчетность, составленную в соответствии с требованиями национального законодательства государства учреждения Банка-нерезидента. Указанная отчетность представляется, начиная с года, следующего за годом предоставления доступа Банку-нерезиденту к клиринговому обслуживанию – ежегодно.

6)  Форматы предоставления отчетности, указанной в пунктах 1)-3), 5) настоящего приложения к Правилам клиринга, определены Порядком предоставления информации и отчетности.

  Приложение № 6 

к Правилам клиринга «Национальный
Клиринговый Центр» на валютном рынке

Временной регламент исполнения обязательств по сделкам, заключенным на Единой торговой сессии1

1 - решением Клирингового центра время проведения отдельных операций, за исключением времени проведения Основных сессий ЕТС, может быть изменено.

2 – в случае если китайские юани за российские рубли включены в Перечень инструментов, по которым заключаются Сделками с частичным обеспечением;

3 - при наличии сбоя в платежных системах указанное время может быть продлено по решению Клирингового центра до устранения указанного сбоя;

4 - в случае если китайские юани за российские рубли включены в Перечень инструментов, по которым заключаются Сделками с полным обеспечением.

[1] На дату предоставления списка аффилированных лиц сведения, содержащиеся в нем, должны соответствовать последней актуальной информации об аффилированных лицах, предоставленной в Банк России.

[2] На дату предоставления списка аффилированных лиц сведения, содержащиеся в нем, должны соответствовать последней актуальной информации об аффилированных лицах, предоставленной в Банк России.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7 8