2.5. Индивидуальное клиринговое обеспечение в российских рублях (Обеспечение Участников клиринга в российских рублях) учитывается на клиринговом банковском счете Клирингового центра, открытом в Расчетной организации и предназначенном для учета индивидуального клирингового обеспечения валютного рынка.
2.6. Коллективное клиринговое обеспечение (Гарантийный фонд) учитывается на клиринговом банковском счете Клирингового центра, открытом в Расчетной организации и предназначенном для учета коллективного клирингового обеспечения валютного рынка.
2.7. Обеспечение Участников клиринга в иностранной валюте учитывается на корреспондентских счетах Клирингового центра, открытых в Расчетных банках.
2.8. Информация о реквизитах клиринговых счетов Клирингового центра, предназначенных для учета индивидуального или коллективного клирингового обеспечения, и реквизиты корреспондентских счетов Клирингового центра, открытых в Расчетных банках и предназначенных для учета Обеспечения Участников клиринга в иностранной валюте, раскрываются на Сайте Клирингового центра.
Об изменениях реквизитов указанных счетов Клиринговый центр извещает Участников клиринга путем направления им новых реквизитов в форме электронного документа и путем раскрытия соответствующей информации на Сайте Клирингового центра не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до введения этих изменений в действие.
2.9. Клиринговый центр вправе использовать в своих интересах денежные средства, составляющие индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение, а также Обеспечение Участников клиринга в иностранной валюте, с учетом ограничений, установленных внутренним документом Клирингового центра, определяющим критерии формирования инвестиционных активов Клирингового центра.
Доходы от такого использования денежных средств, составляющих индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение, а также Обеспечения Участников клиринга в иностранной валюте, не включаются в состав индивидуального и коллективного клирингового обеспечения.
2.10. Обмен электронными документами между Участником клиринга и Клиринговым центром осуществляется посредством Подсистемы ЭДО НКЦ и/или системы «Клиент-КлирингБанк» и/или системы S. W.I. F.T. (в случаях, установленных Правилами клиринга).
Порядок формирования и передачи электронных документов посредством Подсистемы ЭДО НКЦ предусмотрен Порядком организации электронного документооборота «Национальный Клиринговый Центр» и Договором об обмене электронными документами, заключенным Участником клиринга с Клиринговым центром.
Порядок формирования и передачи электронных документов посредством системы «Клиент-КлирингБанк» предусмотрен Договором об участии в системе «Клиент-КлирингБанк» «Национальный Клиринговый Центр», заключенным Участником клиринга с Клиринговым центром.
Электронные документы, направляемые посредством Подсистемы ЭДО НКЦ, формируются в формате, предусмотренном Порядком организации электронного документооборота «Национальный Клиринговый Центр».
Электронные документы, направляемые посредством Системы «Клиент–КлирингБанк», формируются исключительно средствами Системы «Клиент–КлирингБанк» в формате, поддерживаемом программным обеспечением Системы «Клиент–КлирингБанк».
Электронные документы, направляемые посредством Системы S. W.I. F.T., формируются в форматах, установленных стандартами S. W.I. F.T., с учетом особенностей, установленных внутренними документами Клирингового центра.
В случае несоответствия информации, содержащейся в электронном документе, направленном посредством Подсистемы ЭДО НКЦ, и электронном документе, направленном посредством системы «Клиент-КлирингБанк», и электронном документе, направленном посредством системы S. W.I. F.T., Участники клиринга и Клиринговый центр в первую очередь руководствуются информацией, содержащейся в электронном документе, направленном посредством Подсистемы ЭДО НКЦ, во вторую - посредством системы «Клиент-КлирингБанк», в третью - посредством системы S. W.I. F.T.
2.11. Документы, направляемые Участником клиринга Клиринговому центру с использованием Клиринговой системы, являются электронными сообщениями, подписанными АСП Участника клиринга.
Документы и информация, получаемые Участником клиринга из Клиринговой системы, явлются электронными сообщениями, подписанными АСП Клирингового центра.
Порядок использования АСП опредлен в статье 5 Правил клиринга.
2.12. Формы документов на бумажном носителе, предоставляемых Участниками клиринга Клиринговому центру в соответствии с Правилами клиринга, установлены документом «Формы документов, предоставляемых Участниками клиринга в соответствии с Правилами клиринга «Национальный Клиринговый Центр» на валютном рынке», раскрываемом на Сайте Клирингового центра.
2.13. Клиринговый центр взаимодействует с Администратором в соответствии с заключенным договором, определяющим порядок и условия взаимодействия при осуществлении Клиринговым центром клиринга и иных функций, связанных с осуществлением клиринга по Сделкам, заключенным Участниками торгов, одновременно являющимися Участниками клиринга, а также при организации торгов на ЕТС Администратором.
2.14. Существуют следующие категории Участников клиринга: Участники клиринга категории «А», Участники клиринга категории «Б», Участники клиринга категории «В» и Участники клиринга категории «Г».
Участником клиринга категории «А» является Банк России.
Участниками клиринга категории «Б» являются кредитные организаци – резиденты Российской Федерации (далее – кредитные организации), Государственные корпорации и Международные организации.
Участниками клиринга категории «В» являются юридические лица, являющиеся резидентами Российской Федерации и не являющиеся Участниками клиринга категорий «А» и «Б» (далее – некредитные организации).
Участниками клиринга категории «Г» являются Банки-нерезиденты.
2.15. Положения Правил клиринга распространяются на Банк России, если иные положения в отношении Банка России не предусмотрены Договором о взаимодействии.
Статья 3. Права и обязанности Участников клиринга и Клирингового центра
3.1. Права и обязанности Участников клиринга и Клирингового центра определяются Договором об оказании клиринговых услуг и Правилами клиринга.
3.2. Форма Договора об оказании клиринговых услуг установлена приложением № 1 к Правилам клиринга.
3.3. Заключение Договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к договору, условия которого определены Правилами клиринга.
3.4. Размер оплаты клиринговых и иных связанных с клирингом услуг, оказываемых Клиринговым центром Участникам клиринга в соответствии с Правилами клиринга, определен Тарифами Клирингового центра на валютном рынке, являющимися приложением № 2 к Правилам клиринга (далее – Тарифы Клирингового центра).
3.5. Порядок оплаты клиринговых и иных связанных с клирингом услуг Клирингового центра определен в статье 20 Правил клиринга.
3.6. Клиринговые и иные связанные с клирингом услуги Клирингового центра считаются оказанными надлежащим образом, если в течение 5 (пяти) рабочих дней после окончания месяца, в течение которого оказывались услуги, Участник клиринга письменно не заявит об обратном.
3.7. Участник клиринга вправе отказаться от исполнения Договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору, а также неисполненных им обязательств, допущенных к клирингу, письменно уведомив об этом Клиринговый центр не позднее, чем за 5 (пять) дней до даты расторжения Договора об оказании клиринговых услуг.
3.8. Клиринговый центр вправе отказаться от исполнения Договора об оказании клиринговых услуг с Участником клиринга в случае нарушения Участником клиринга требований, предъявляемых к нему Правилами клиринга.
3.9. Клиринговый центр вправе отказаться от исполнения Договора об оказании клиринговых услуг с Участником клиринга в случае, если в течение 6 (шести) месяцев с момента заключения указанного Договора Участник клиринг не получил допуска к клиринговому обслуживанию, либо в течение 6 (шести) месяцев подряд Участник клиринга не имел допуска к клиринговому обслуживанию на основании ни одних правил клиринга, утвержденных Клиринговым центром, в связи с приостановлением / прекращением / неполучением им допуска к клиринговому обслуживанию.
3.10. Действие Договора об оказании клиринговых услуг прекращается в следующих случаях:
· прекращения допуска Участника клиринга к клиринговому обслуживанию в соответствии со всеми правилам клиринга, на основании которых Участник клиринга был допущен к клиринговому обслуживанию;
· ликвидации Участника клиринга, а также в случае реорганизации Участника клиринга при условии, что деятельность Участника клиринга в результате реорганизации прекращается;
· отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга (для кредитных организаций);
· аннулирование специального разрешения (лицензии или иного основания), выданного центральным (национальным) банком стороны Международного соглашения или иным органом государственного управления, который в соответствии с законодательством стороны Международного соглашения осуществляет валютное регулирование и банковский надзор (далее – компетентный орган), на основании которого Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции (для Банков-нерезидентов).
3.11. Прекращение действия Договора об оказании клиринговых услуг не освобождает Участника клиринга и Клиринговый центр от исполнения обязательств, возникших до прекращения действия Договора об оказании клиринговых услуг.
3.12. Если Участник клиринга является Банком-нерезидентом или Международной организацией, применимым правом, регулирующим Договор об оказании клиринговых услуг и связанные с ним отношения Участника клиринга и Клирингового центра, является законодательство Российской Федерации.
Статья 4. Конфиденциальность и персональные данные
4.1. Участник клиринга и Клиринговый центр обязуются рассматривать содержание Договора об оказании клиринговых услуг и условия заключенных Сделок как конфиденциальную информацию и не будут раскрывать ее третьим лицам (за исключением аудиторов Участника клиринга или Клирингового центра, уполномоченных государственных органов, Клиентов, в интересах которых заключены указанные сделки, а также случаев раскрытия информации в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации), если иное не будет специально согласовано между Участником клиринга и Клиринговым центром.
4.2. Любые документы, предоставленные и подготовленные Участником клиринга и/или Клиринговым центром для исполнения Договора об оказании клиринговых услуг и Сделок, заключенных в рамках Договора об оказании клиринговых услуг, рассматриваются как конфиденциальные.
4.3. Участники клиринга соглашаются с тем, что Клиринговый центр на основании Договора о взаимодействии передает Банку России по его запросу информацию о ходе и итогах клиринга.
4.4. Участник клиринга / юридическое лицо подтверждают, что все персональные данные, передаваемые Участником клиринга / юридическим лицом и Клиринговым центром друг другу в соответствии с Правилами клиринга, в случае если это требуется в целях исполнения Договора об оказании клиринговых услуг, достоверны и получены от субъекта персональных данных в законном порядке и передаются с согласия субъекта персональных данных, в случае если такое согласие предусмотрено законодательством Российской Федерации.
4.5. Участник клиринга / юридическое лицо и/или Клиринговый центр обязуются не допускать распространения указанных персональных данных без согласия субъекта персональных данных или наличия иного законного основания, обеспечивать конфиденциальность персональных данных и безопасность персональных данных при их обработке в случаях, предусмотренных Правилами клиринга и законодательством Российской Федерации.
4.6. Положения, содержащиеся в пунктах 4.4-4.5 Правил клиринга, не распространяются на информацию, которая является общедоступной.
Статья 5. Порядок использования Аналога собственноручной подписи
5.1. Аналог собственноручной подписи используется при подаче (направлении) с использованием Клиринговой системы электронных сообщений, предусмотренных Правилами клиринга. Электронное сообщение, подписанное АСП, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному уполномоченным лицом Участника клиринга / Клирингового центра.
5.2. Клиринговый центр обеспечивает защищенность и целостность электронных сообщений Участника клиринга и Клирингового центра в результате применения комплекса организационных и технических мер.
5.3. Электронное сообщение считается подписанным АСП с момента отправки Участником клиринга / Клиринговым центром в Клиринговую систему такого электронного сообщения при условии успешного прохождения Участником клиринга / Клиринговым центром процедуры аутентификации в порядке, предусмотренном настоящим разделом.
5.4. Присвоение Клирингового идентификатора Участнику клиринга или Клиринговому центру осуществляется Клиринговым центром.
Порядок присвоения Клирингового идентификатора Участнику клиринга определен пунктом 9.2 Правил клиринга.
Включение информации о Клиринговом идентификаторе Участника клиринга в состав ежедневного Отчета о Клиринговых идентификаторах, считается уведомлением о присвоении Клирингового идентификатора Участнику клиринга.
Сведения о присвоенных Клиринговых идентификаторах относятся к конфиденциальным и не подлежат передаче третьим лицам, за исключением Технического центра, которому такие сведения доступны в связи с проведением процедуры аутентификации. Участник клиринга и Клиринговый центр обеспечивают соблюдение требований о конфиденциальности и несут риск последствий, связанных с нарушением таких требований.
5.5. Процедура аутентификации осуществляется Техническим центром с использованием Клиринговой системы при осуществлении технического доступа Участника клиринга или Клирингового центра в Клиринговую систему через удаленное рабочее место Участника клиринга или Клирингового центра путем сопоставления введенных Клирингового идентификатора и пароля соответствующим Клиринговому идентификатору и паролю Участника клиринга / Клирингового центра, информация о которых содержится в базе данных Клиринговой системы.
В случае успешного прохождения процедуры аутентификации Участник клиринга / Клиринговый центр получает возможность осуществления операций в Клиринговой системе.
5.6. При подаче (направлении) электронных сообщений, подписанных АСП, Технический центр с использованием Клиринговой системы осуществляет идентификацию лица, подписавшего электронное сообщение, путем сопоставления АСП, содержащегося в электронном сообщении, Клиринговому идентификатору, присвоенному Участнику клиринга / Клиринговому центру, информация о котором содержится в базе данных Клиринговой системы.
5.7. Участник клиринга и Клиринговый центр соглашаются с тем, что Клиринговым центром могут быть изготовлены (распечатаны) копии подписанных АСП электронных сообщений на бумажном носителе, которые удостоверяются подписью уполномоченного лица Клирингового центра и являются бесспорным доказательством факта направления электронного сообщения с использованием Клиринговой системы, а также подтверждают соответствие электронного сообщения содержанию копии электронного сообщения, изготовленного (распечатанного) на бумажном носителе.
5.8. По письменному запросу Участника клиринга Клиринговый центр предоставляет Участнику клиринга копию направленного Участником (Участнику) клиринга электронного сообщения, изготовленного (распечатанного) на бумажном носителе.
Запрос Участника клиринга должен содержать дату, на которую, либо период времени, за который предоставляются электронные сообщения.
5.9. Участник клиринга и Клиринговый центр соглашаются с тем, что все возникшие конфликтные ситуации, связанные с использованием АСП, будут стремиться решить в досудебном порядке.
5.10. В случае возникновения конфликтных ситуаций в связи с использованием АСП проводится техническая экспертиза в соответствии с приложением 3 к Правилам клиринга.
5.11. В случае, если по результатам технической экспертизы, проведенной в соответствии с приложением 3 к Правилам клиринга, конфликтная ситуация остается неурегулированной, то такая конфликтная ситуация подлежит рассмотрению в порядке, предусмотренном статьей 25 Правил клиринга.
Статья 6. Клиринговые регистры
6.1. Клиринговый центр осуществляет внутренний учет, предусмотренный Законом о клиринге, на клиринговых регистрах. Клиринговые регистры ведутся Клиринговым центром в Клиринговой системе.
6.2. На клиринговых регистрах Клиринговый центр учитывает:
· Единый лимит каждого Участника клиринга;
· Лимит, обеспеченный средствами фонда, каждого Участника клиринга для которого указанный лимит установлен;
· Торговый лимит каждого Участника клиринга, для которого указанный Торговый лимит установлен;
· обязанности и требования Участника клиринга по каждому обязательству по Сделке, допущенному к клирингу;
· обязательства Участников клиринга и Клирингового центра по возврату Гарантийных переводов;
· Нетто-обязательство / Нетто-требование Участника клиринга в каждой валюте и с каждой Датой исполнения;
· Итоговое нетто-обязательство / Итоговое нетто-требование Участника клиринга в каждой валюте;
· Обеспечение Участника клиринга в каждой валюте;
· Маржинальное требование Участника клиринга (в случае наличия).
Указанный учет осуществляется Клиринговым центром в разрезе Расчетных кодов Участника клиринга.
6.3. Для каждого Участника клиринга Клиринговый центр также учитывает его взнос в Гарантийный фонд.
6.4. Порядок ведения клиринговых регистров определен в соответствующих статьях разделов IV и V Правил клиринга.
РАЗДЕЛ II. ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКАМ КЛИРИНГА
Статья 7. Требования к Участникам клиринга
7.1. Для заключения Договора об оказании клиринговых услуг юридическое лицо предоставляет Клиринговому центру:
· Договор об оказании клиринговых услуг по форме, предусмотренной приложением № 1 к Правилам клиринга, в 2 (двух) экземплярах, подписанный уполномоченным лицом юридического лица и скрепленный печатью юридического лица;
· комплект документов в соответствии с перечнем, приведенным в приложении № 4 к Правилам клиринга;
В случае если какой-либо из документов, указанных в приложении № 4 к Правилам клиринга, ранее уже предоставлялся Клиринговому центру и имеется в наличии у Клирингового центра, то юридическое лицо по предварительному согласованию с Клиринговым центром может быть освобождено от обязанности повторного предоставления этого документа.
7.2. Юридическое лицо обязано предоставить иные документы, которые могут быть запрошены Клиринговым центром в необходимых случаях в целях, не противоречащих действующему законодательству Российской Федерации.
7.3. В случае если между юридическим лицом и Клиринговым центром уже заключен Договор об оказании клиринговых услуг по форме, установленной приложением № 1 к Правилам клиринга, для осуществления клирингового обслуживания в соответствии с иными правилами клиринга Клирингового центра, то заключение нового Договора об оказании клиринговых услуг в соответствии с настоящими Правилами клиринга не требуется.
7.4. Участник клиринга обязан ежегодно предоставлять Клиринговому центру Анкету Участника клиринга (клиента) (Регистрационную карточку) в форме электронного документа.
В случае изменения сведений, содержащихся в Анкете Участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточке) или в иных представленных Клиринговому центру документах, Участник клиринга обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней после таких изменений предоставить Клиринговому центру Анкету Участника клиринга (клиента) (Регистрационную карточку) с обновленной информацией в форме электронного документа и соответствующие документы, подтверждающие такие изменения.
Форматы предоставления Участником клиринга Анкеты Участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточки) определены Порядком предоставления информации и отчетности.
7.5. Для подтверждения своего финансового состояния Участники клиринга обязаны в течение всего срока действия Договора об оказании клиринговых услуг предоставлять Клиринговому центру отчетность в соответствии с приложением № 5 к Правилам клиринга.
В целях оценки финансового состояния Участника клиринга Клиринговый центр вправе затребовать от Участника клиринга дополнительную информацию и отчетность, не указанную в приложении № 5 к Правилам клиринга.
Статья 8. Условия клирингового обслуживания. Порядок предоставления допуска к клиринговому обслуживанию
8.1. Допуск к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга предоставляется Участнику клиринга, который соответствует следующим требованиям:
· имеет действующий Договор об оказании клиринговых услуг, заключенный с Клиринговым центром;
· имеет действующую лицензию на осуществление банковских операций, выданную Банком России (для кредитных организаций);
· имеет специальное разрешение (лицензию или иное основание), выданное компетентным органом государства учреждения Банка-нерезидента, на основании которого Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции (для банков-нерезидентов);
· является участником Подсистемы ЭДО НКЦ;
· выполняет требования Клирингового центра по предоставлению информации и отчетности, предусмотренные пунктами 7.4-7.5 Правил клиринга;
· выполняет требования Клирингового центра к финансовой устойчивости Участника клиринга, предусмотренные пунктом 8.2 Правил клиринга;
· Участник клиринга - некредитная организация имеет собственные средства (капитал) не менее 180 000 000 (ста восьмидесяти миллионов) рублей;
· предоставил Клиринговому центру Перечень платежных реквизитов в форме электронного документа или документа на бумажном носителе, содержащий платежные реквизиты Счетов в российских рублях и в иностранной валюте для возврата денежных средств, учитываемых по основному Расчетному коду Участника клиринга.
В случае если владельцем Счета для возврата денежных средств, указанного в Перечне платежных реквизитов, является Клиент, Участник клиринга вместе с таким Перечнем платежных реквизитов предоставляет Клиринговому центру:
o Письмо об идентификации клиента;
o копию договора о брокерском обслуживании, заключенного между Клиентом и Участником клиринга, заверенную нотариально или Участником клиринга;
o иные документы (по требованию Клирингового центра).
В случае если Участник клиринга планирует получать клиринговые услуги только через свой(и) филиал(ы), Участнику клиринга необходимо предоставить платежные реквизиты только по своему (своим) филиалу(филиалам).
· в деятельности Участника клиринга отсутствуют факты ухудшения его финансового состояния и/или отсутствует информация, дающая основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по Сделкам с частичным обеспечением, Маржинальные требования и/или иные обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга.
8.2. Участник клиринга должен соответствовать следующим требованиям к финансовой устойчивости:
· кредитные организации и Банки-нерезиденты - соблюдать обязательные нормативы Банка России, установленные для кредитных организаций или обязательные нормативы, установленные компетентным органом государства учреждения Банка-нерезидента (в случае если в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента такие обязательные нормативы устанавливаются);
· в деятельности Участников клиринга - кредитных организаций и Банков-нерезидентов должны отсутствовать основания для осуществления мер по предупреждению банкротства в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) или в соответствии с национальным законодательством государства учреждения, а также основания для отзыва Банком России лицензии на осуществление банковских операций в соответствии с законодательством Российской Федерации о банковской деятельности или основания для отзыва лицензии на осуществление банковских операций в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка.
8.3. Участники клиринга должны соответствовать требованиям, приведенным в пунктах 8.1-8.2 Правил клиринга, в течение всего времени допуска к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга.
Участники клиринга обязаны незамедлительно уведомлять Клиринговый центр о своем несоответствии указанным требованиям.
8.4. Клиринговый центр вправе не предоставлять допуск к клиринговому обслуживанию Участникам клиринга, не соответствующим следующим требованиям:
· кредитные организации – наличие по балансу на последнюю отчетную дату положительного финансового результата текущего года, определяемого как разница между суммой остатков, числящихся на балансовых счетах по учету доходов текущего года, и суммой остатков, числящихся на балансовых счетах по учету расходов текущего года;
· Государственные корпорации, Международные организации, некредитные организации – наличие по балансу на последнюю отчетную дату положительного финансового результата деятельности, определяемого как прибыль после налогообложения
· Банки-нерезиденты - наличие по финансовой отчетности на последнюю отчетную дату положительного финансового результата деятельности, определяемого как прибыль после налогообложения.
8.5. Допуск к клиринговому обслуживанию предоставляется Участнику клиринга Клиринговым центром в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней после выполнения Участником клиринга требований и условий, предусмотренных настоящей статьей Правил клиринга.
О факте предоставления Участнику клиринга допуска к клиринговому обслуживанию Клиринговый центр извещает Участника клиринга и Администратора не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления допуска к клиринговому обслуживанию, направляя соответствующие уведомления в форме электронного документа.
8.6. Право участия в Гарантийном фонде имеют Участники клиринга категории «Б».
Если Участник клиринга намерен участвовать в Гарантийном фонде, ему необходимо предоставить Клиринговому центру Заявление на участие в Гарантийном фонде.
8.7. Размер собственных средств (капитала) Участников клиринга, являющихся или намеревающихся стать участниками Гарантийного фонда, рассчитанный на момент вступления в Гарантийный фонд и в течение всего времени участия в Гарантийном фонде должен составлять не менее 400 000 000 (четырехсот миллионов) российских рублей для Участников клиринга, являющихся банками, и не менее 200 000 000 (двухсот миллионов) российских рублей для Участников клиринга - небанковских кредитных организаций.
8.8. Клиринговый центр рассматривает Заявление на участие в Гарантийном фонде, полученное от Участника клиринга, и принимает решение о принятии или отказе в принятии Участника клиринга в Гарантийный фонд.
Клиринговый центр уведомляет Участника клиринга о принятии или отказе в принятии его в Гарантийный фонд в течение 2 (двух) рабочих дней со дня принятия такого решения путем направления информационного письма в адрес Участника клиринга в форме электронного документа.
8.9. Клиринговый центр вправе принять решение о прекращении участия в Гарантийном фонде Участника клиринга в случае нарушения им требований для участия в Гарантийном фонде, установленных Правилами клиринга.
Клиринговый центр уведомляет Участника клиринга о прекращении его участия в Гарантийном фонде и дате прекращения его участия в Гарантийном фонде не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, путем направления информационного письма в адрес Участника клиринга в форме электронного документа.
8.10. В случае необходимости изменения реквизитов Счетов для возврата денежных средств, Участник клиринга направляет Клиринговому центру реквизиты новых Счетов для возврата денежных средств в форме электронного документа или документа на бумажном носителе не позднее, чем за три рабочих дня до даты начала проведения операций с использованием новых Счетов для возврата денежных средств.
В случае если владельцем Счета для возврата денежных средств, указанного в Перечне платежных реквизитов, является Клиент, Участник клиринга вместе с таким Перечнем платежных реквизитов предоставляет Клиринговому центру:
· Письмо об идентификации клиента;
· копию договора о брокерском обслуживании, заключенного между Клиентом и Участником клиринга, заверенную нотариально или Участником клиринга;
· иные документы (по требованию Клирингового центра).
8.11. Участники клиринга обязаны по запросу Клирингового центра не позднее следующего рабочего дня со дня получения запроса предоставить Клиринговому центру информацию, содержащую:
· сведения о наличии или отсутствии у Участника клиринга неисполненных обязательств перед кредиторами, вкладчиками и (или) по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на его счетах;
· Участники клиринга – кредитные организации - иные сведения, свидетельствующие о наличии или отсутствии в деятельности Участника клиринга оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, указанных в законодательстве Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, для отзыва Банком России лицензии на осуществление банковских операций в соответствии с законодательством Российской Федерации о банковской деятельности;
· Участники клиринга – Банки-нерезиденты – иные сведения, свидетельствующие о наличии или отсутствии в деятельности Банка-нерезидента оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента, а также основания для отзыва лицензии на осуществления банковских операций в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента;
· Участники клиринга – некредитные организации - иные сведения, свидетельствующие о наличии или отсутствии в деятельности Участника клиринга оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, указанных в законодательстве Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
Статья 9. Порядок регистрации Участников клиринга и их Клиентов
9.1. Клиринговый центр осуществляет регистрацию Участников клиринга и их Клиентов и присваивает каждому Участнику клиринга / Клиенту Расчетный код или код Клиента, соответственно.
9.1.1. Участнику клиринга соответствует один основной Регистрационный код (идентификатор), присвоенный Участнику клиринга Администратором.
9.1.2. Администратором Участнику клиринга могут быть присвоены дополнительные Регистрационные коды (идентификаторы). При этом заключение нового Договора об оказании клиринговых услуг не требуется.
9.1.3. При получении от Администратора информации о присвоении Участнику клиринга Регистрационного кода (идентификатора), Участнику клиринга Клиринговым центром присваивается основной Расчетный код в рамках Регистрационного кода (идентификатора) (основного или дополнительного).
9.1.4. На основании заявления Участника клиринга, предоставленного Клиринговому центру, Участнику клиринга может быть присвоен дополнительный Расчетный код в рамках одного Регистрационного кода (идентификатора) (основного или дополнительного).
Заявление о присвоении дополнительного Расчетного кода направляется Клиринговому центру в форме электронного документа.
Заявление о присвоении дополнительного Расчетного кода должно содержать платежные реквизиты для регистрации Счетов для возврата денежных средств для данного дополнительного Расчетного кода.
В случае если владельцем Счета для возврата денежных средств, указанного в Заявлении о присвоении дополнительного Расчетного кода, является Клиент, Участник клиринга вместе с таким заявлением предоставляет Клиринговому центру:
· Письмо об идентификации клиента;
· копию договора о брокерском обслуживании, заключенного между Клиентом и Участником клиринга, заверенную нотариально или Участником клиринга;
· иные документы (по требованию Клирингового центра).
9.1.5. Клиринговый центр информирует Участника клиринга о присвоенном ему Расчетном коде не позднее рабочего дня, следующего за днем присвоения Расчетного кода, посредством Подсистемы ЭДО НКЦ, если на момент присвоения Участнику клиринга Расчетного кода Участник клиринга является участником Подсистемы ЭДО НКЦ, либо путем направления Участнику клиринга уведомления на бумажном носителе.
9.1.6. Внесение Участником клиринга денежных средств в Обеспечение, уплата комиссионных вознаграждений и расчеты с Клиринговым центром осуществляются отдельно по Расчетному коду Участника клиринга.
9.1.7. Расчет Единого лимита, определение Нетто-обязательств / Нетто-требований, Итоговых нетто-обязательств / Итоговых нетто-требований, Задолженностей Участника клиринга, проверка возможности регистрации заявок, перечисление и учет денежных средств Участника клиринга, исполнение (прекращение) обязательств по Сделкам, возникновение и прекращение Маржинального требования, заключение и исполнение Сделок в ходе Дополнительных сессий ЕТС первого и второго типа, уплата комиссионных вознаграждений осуществляется по Расчетному коду Участника клиринга.
9.1.8. Аннулирование основного и дополнительных Расчетных кодов, присвоенных Участнику клиринга в рамках Регистрационного кода (идентификатора), осуществляется на основании полученного от Администратора уведомления о прекращении допуска к торгам на ЕТС Участника клиринга, являющегося Участником торгов ЕТС, по такому Регистрационному коду (идентификатору).
Аннулирование присвоенного Участнику клиринга дополнительного Расчетного кода осуществляется на основании письма от Участника клиринга.
9.1.9. Аннулирование присвоенного Участнику клиринга основного или дополнительного Расчетного кода осуществляется при условии отсутствия у Участника клиринга неисполненных обязательств, учитываемых по такому Расчетному коду.
9.1.10. При аннулировании присвоенного Участнику клиринга Расчетного кода Клиринговый центр в течение 3 (трех) банковских дней после получения соответствующего уведомления от Администратора или письма от Участника клиринга, осуществляет возврат Обеспечения Участнику клиринга в соответствующей валюте, учитываемого по данному Расчетному коду, на Счета для возврата денежных средств, зарегистрированные в Клиринговом центре для данного Расчетного кода.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
