В случае получения от Клиента Заявки с кодом основания покупки валюты «13» (платежи по договорам, связанным с импортом в Российскую Федерацию работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности) Операционист вместе с указанными в предыдущем абзаце документами направляет Заявку Валютному контролеру для проверки необходимости предоставления Клиентом Заключения Минфина России.

Валютный контролер:

-  проверяет представленные Клиентом оригиналы документов на предмет соответствия предусмотренных этими документами валютных операций требованиям пункта 24 Инструкции Банка России «О порядке обязательной продажи предприятиями, учреждениями, организациями части валютной выручки через уполномоченные банки и проведения операций на внутреннем валютном рынке Российской Федерации» № 7 от 29.06.92г, требованиям п. п. 6, 13 Указания и п. 1 Положения Банка России от 01.01.2001 г;

-  если представленные документы могут являться основанием для покупки иностранной валюты, сверяет копии представленных Клиентом документов с их оригиналами;

-  проверяет необходимость представления Клиентом Сведений о договоре (изменений к Сведениям о договоре) и правильность заполнения Клиентом представленных Сведений о договоре, для чего: а) сверяет оригинал договора и разрешения (лицензии) с представленными Клиентом Сведениями о договоре, б) проверяет наличие на Сведениях о договоре отметок Операциониста и сотрудника по открытию счетов;

-  в случае правильного заполнения Сведений о договоре и соответствия копий обосновывающих документов их оригиналам, проставляет на них отметки, установленные Инструкцией : на Сведениях о договоре - отметку, содержащую фамилию, инициалы и подпись ответственного лица Банка, назначенного приказом по Банку в соответствии с требованиями Инструкции , дату и печать Банка, используемую для целей валютного контроля, а на копиях обосновывающих документов - отметку «Копия верна», содержащую подпись Ответственного лица Банка, назначенного приказом по Банку в соответствии с требованиями Инструкции , дату и оттиск печати Банка, используемую для целей валютного контроля. Вводит Сведения о Договоре в программный комплекс М500 в порядке, установленном Инструкцией ;

- проверяет наличие оригинала и копии Заключения Минфина России, представленного Клиентом;

-  при выполнении всех вышеперечисленных требований ставит на оригинале и копии представленных клиентом документов, являющихся основанием покупки иностранной валюты, установленную Указанием отметку об учете каждого из представленных документов в качестве обоснования покупки иностранной валюты на валютном рынке «Учтено в качестве обоснования покупки иностранной валюты», содержащую подпись Ответственного лица Банка, назначенного приказом по Банку в соответствии с требованиями Указания , и оттиск печати Банка, используемую для целей валютного контроля, с указанием даты проставления отметки, заверяет соответствие копии Заключения Минфина России его оригиналу (путем проставления надписи «Копия верна», своей подписи и печати Банка для целей валютного контроля), проставляет на Заявке с кодом основания покупки иностранной валюты «13» свою визу, свидетельствующую о соответствии операции по покупке валюты требованиям Указания Банка России ;

- в случае если представленные обосновывающие документы не могут являться основанием для покупки валюты, копии документов не соответствуют оригиналу, или если Клиент не представил Сведения о договоре, Заключение Минфина России (представил Сведения о договоре или Заключение Минфина России, оформленные с нарушениями), возвращает Клиенту документы через Операциониста. В случае возникновения вопросов по поводу обоснованности отказа в учете документов в качестве обоснования покупки иностранной валюты, Клиент может получить разъяснения у валютного контролера по телефону;

-  при покупке Клиентом иностранной валюты для целей осуществления платежей по договорам об импорте товаров в Российскую Федерацию после ввоза товаров в РФ (после таможенного оформления) осуществляет проверку представленных клиентом копий ГТД, а также копий иных документов, подтверждающих получение товара с территории Республики Беларусь для чего: а) на копии представленных клиентом ГТД, иных документов проверяет отметку Операциониста о соответствии подписи и печати Клиента, заверяющей копию ГТД, иных документов Карточке образцов подписей, б) проверяет соответствие ГТД, иных документов контракту и отсутствие платежей по представленным ГТД, иным документам, в) проставляет отметку о размере средств в иностранной валюте, которые Клиент может купить с целью последующего перевода по контракту в оплату данной ГТД (иного документа при ввозе с территории Республики Беларусь) при этом отметка должна включать дату ее проставления и подпись Валютного контролера;

- при покупке Клиентом иностранной валюты для целей осуществления платежей по договорам об импорте товаров в Российскую Федерацию до ввоза товаров в РФ (до таможенного оформления) осуществляет проверку представленных Клиентом при покупке копии документов, обосновывающих уменьшение суммы депозита, для чего: а) на копии представленных Клиентом документов проверяет отметку Операциониста о соответствии подписи и печати Клиента, заверяющей копии документов, Карточке образцов подписей, б) проверяет соответствие представленных документов условиям договора и проставляет отметку о размере валютных средств, на которые может быть уменьшен депозит (отметка должна включать дату ее проставления и подпись Валютного контролера). Копии поручений на открытие аккредитива и гарантии банка-нерезидента Валютный контролер визирует у начальника Отела документарных операций и гарантийных обязательств на предмет постановки данных документов на контроль в Отделе документарных операций и гарантийных обязательств.

-  передает все документы, включая копию Сведений о договоре, копию Паспорта сделки, оригинал и копию Заключения Минфина России Операционисту.

По каждому документу, являющемуся обоснованием покупки Клиентом иностранной валюты, Операционист:

-  открывает отдельное Досье, в которое помещает копии документов, полученные от Валютного контролера;

-  заносит в Карточку учета следующую информацию: дату начала ведения Карточки учета; наименование Клиента; код ОКПО, сумму, предусмотренную документом, являющимся обоснованием покупки иностранной валюты; код и наименование основания покупки иностранной валюты; сведения о документе, являющемся обоснованием покупки иностранной валюты. Карточка учета формируется в электронном виде с помощью программного обеспечения Банка России.

Полученную от Клиента Заявку Операционист проверяет на правильность ее заполнения. В Заявке Клиент обязан указать:

-  вид основания покупки валюты (код и наименование);

-  номера и даты Заявки;

-  наименование, дату и номер документов, обосновывающих соответствие указанного в Поручении на покупку основания требованиям пункта 24 Инструкции Банка России от 29.06.92 г № 7 "О порядке обязательной продажи предприятиями, учреждениями, организациями части валютной выручки через уполномоченные банки и проведения операций на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" - (номер и дату договора (контракта, соглашения), Паспорта импортной сделки; разрешения (лицензии) Банка России на осуществление валютной операции, связанной с движением капитала; документа, подтверждающего регистрацию в Банке России валютной операции, связанной с движением капитала либо иного документа);

-  номер СТВС;

-  номер представленной в Банк копии ГТД (иного документа при ввозе с территории Республики Беларусь.

-  в случае совершения Клиентом покупки иностранной валюты в целях осуществления обязательных платежей в иностранной валюте, взимаемых государственными органами в соответствии с федеральными законами в иностранной валюте (налоги, таможенные сборы и другие платежи) - наличие информации, что покупка осуществляется для уплаты обязательных платежей в иностранной валюте и орган, осуществляющий взимание соответствующих платежей.

В случае надлежащего оформления Заявки, а также наличия в Банке копии и оригинала контракта (иных документов, являющихся обоснованием покупки иностранной валюты), копии ГТД (иного документа при ввозе с территории Республики Беларусь), с отметками Валютного контролера, а также Сведений о договоре и визы Валютного контролера на Заявке с кодом основания покупки иностранной валюты «13» Операционист:

-  сверяет сумму Заявки с суммой, указанной в оригинале представленного Клиентом обосновывающего документа. Если на оригинале представленного Клиентом документа, являющегося обоснованием покупки иностранной валюты на валютном рынке, уже содержатся отметки Исполняющих Банков о ранее принятых к исполнению Поручениях (заявках) на покупку, то сумма выставляемой Клиентом Заявки не может превышать разницы между суммой, предусмотренной документами, являющимися обоснованием покупки иностранной валюты на валютном рынке, и суммой в проставленных Исполняющими Банками отметках о ранее принятых к исполнению Поручениях (Заявках) на покупку (с учетом отметок о сумме обратной продажи);

- если Клиент намерен приобрести иностранную валюту на межбанковской валютной бирже, проверяет наличие достаточной суммы покрытия на отдельном лицевом счете балансового счета 47405 «Расчеты с клиентами по покупке и продаже иностранной валюты»; если Клиент намерен приобрести иностранную валюту за счет собственных средств Банка, проверяет поступление средств на лицевой счет балансового счета 47408 или выясняет в Отделе рублевых Ностро-счетов поступление средств от Клиента на корреспондентский счет. Проверка наличия достаточности средств на указанных выше лицевых счетах Банка осуществляется Операционистом с помощью ИБС операционного дня. В случае не поступления денежных средств на указанные выше счета Операционист возвращает Клиенту Заявку без исполнения;

- в случае покупки иностранной валюты для оплаты договоров об импорте товаров до ввоза товаров в Российскую Федерацию, проверяет посредством ИБС операционного дня перечисление Клиентом в установленные сроки суммы в Депозит в размере двадцати процентов от указанной в Заявке, либо наличие в Банке завизированных Валютным контролером документов, являющихся обоснованием уменьшения суммы депозита. Депозитный счет до востребования открывается Клиенту сотрудником по открытию счетов на основании заключенного с Клиентом по утвержденной типовой форме Договора депозита (для юридический лиц – резидентов в целях покупки иностранной валюты для осуществления предоплаты за импортируемые в РФ товары) после проверки пакета документов, представленных Клиентом в соответствии с перечнем и требованиями, установленными в Банке для открытия счетов (Договор депозита помещается Сотрудником по открытию счетов в юридическое дело Клиента);

- в случае покупки иностранной валюты для оплаты договоров об импорте товаров после ввоза товаров в Российскую Федерацию проверяет: а) наличие достаточного для покупки валюты количества ГТД (иных документов при ввозе товаров из Белоруссии) с отметками Валютного контролера, б) отсутствие ранее осуществленных покупок валюты под данные ГТД (иные документы при ввозе товаров из Белоруссии);

-  в случае покупки иностранной валюты на межбанковской валютной бирже передает распоряжение, оформленное по форме, (см. приложение) к настоящему Порядку, операционисту по рублевым операциям на списание с расчетного счета Клиента комиссионного вознаграждения Банку за проведение операции по покупке иностранной валюты на внутреннем валютном рынке согласно действующим тарифам Банка;

-  в случае покупки иностранной валюты в целях ее размещения на Депозитный счет, открытый на основании Свидетельства Банка России, проверяет факт заключения с Клиентом соответствующего Депозитного договора и открытия Депозитного счета (Депозитный договор заключается сотрудником Отдела открытия счетов и помещается в юридическое дело Клиента);

-  проставляет на всех экземплярах Заявки отметку Исполняющего Банка об обоснованности покупки иностранной валюты, включающую подпись Ответственного лица Банка, назначенного Приказом по Банку в соответствии с требованиями Указания , и печать Банка, используемую для целей валютного контроля;

- ставит на оригинале обосновывающего покупку иностранной валюты документа отметку о сумме принятой к исполнению Заявки, включающую подпись Ответственного лица Банка, назначенного Приказом по Банку в соответствии с требованиями Указания , и печать Банка, используемую для целей валютного контроля. Если на документе, обосновывающем покупку иностранной валюты, нет возможности для проставления отметки, допускается оформление дополнительного листа к оригиналу документа, являющегося обоснованием покупки валюты (в этом случае на оригинале делается запись: «См. дополнительный лист») Дополнительному листу присваивается наименование: «Лист отметок валютного контроля по покупке иностранной валюты на валютном рынке по контракту № ____ от____ , заключенному между______________ и_______________ ;

-  ставит на копии ГТД, иных документов отметку о сумме и дате принятой к исполнению Заявки и свою подпись;

-  на всех экземплярах Заявки проставляет дату принятия данного документа к исполнению, ставит свою подпись и штамп Операциониста;

-  в случае покупки долларов США или евро на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи, заносит информацию в Реестр ОПЕРО, сформированный по форме Приложения 1 к настоящему Порядку;

-  в день исполнения Заявки проставляет на Заявке курс покупки иностранной валюты, дату валютирования, сумму к зачислению на СТВС Клиента, ставит свою подпись и штамп Операциониста;

-  вносит соответствующую информацию о покупке иностранной валюты в Карточку учета;

-  оригиналы документов, являющихся обоснованием покупки иностранной валюты, и 3-й экземпляр Заявки возвращает Клиенту;

-  помещает 2-й экземпляр Заявки в документы дня по валютным операциям;

-  1-й экземпляр Заявки помещает в Досье Клиента по данному обосновывающему покупку иностранной валюты документу или формирует на его основании отдельное Досье по покупке иностранной валюты Клиентом (в случае, если покупка иностранной валюты совершалась Клиентом для выплаты комиссионного вознаграждения Банку за осуществление покупки/перевода иностранной валюты или для целей осуществления обязательных платежей в иностранной валюте, взимаемых государственными органами в соответствии с федеральными законами в иностранной валюте, такими как налоги, таможенные сборы и др.).

В случае поступления от Клиента рублевых денежных средств на приобретение иностранной валюты за счет собственных средств Банка, Операционист согласовывает по телефону с сотрудником Отдела операций на валютном рынке, в функциональные обязанности которого входит заключение и исполнение сделок по Заявкам Клиентов (далее по тексту - Ответственный дилер) курс покупки иностранной валюты, который доводится Операционистом до сведения Клиента. Для объектов сети Московского региона курс покупки Операционист вводит в ИБС операционного дня в целях осуществления контроля Ответственным дилером по всем заключенным сделкам в течение операционного дня. Руководитель филиала самостоятельно определяет ответственного исполнителя, доводящего курс -Банка»/филиала -Банка» до сведения Операциониста и осуществляющего контроль за курсом заключенных с Клиентами сделок в течение операционного дня, а также устанавливает порядок такого контроля.

При покупке иностранной валюты на ЕТС Московской Межбанковской валютной биржи ответственный исполнитель ОПЕРО, назначаемый начальником ОПЕРО (для филиалов – начальником подразделения, курирующим деятельность ОПЕРО), передает Реестр ОПЕРО, сформированный по форме Приложения 1, по электронной почте до 15-00 ответственному сотруднику Банка Головного офиса за формирование Реестра Банка на биржу, назначаемого начальником ОПЕРУ Головного Банка (далее по тексту - Ответственный сотрудник Банка).

Ответственный сотрудник Банка на основании данных Реестров, полученных от ответственных исполнителей ОПЕРО для осуществления покупки валюты на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи:

-  формирует Cводный реестр ОПЕРО по форме Приложения 1;

-  передает Сводный реестр ОПЕРО до 16-00 по электронной почте Ответственному дилеру;

-  передает по электронной почте Начальнику отдела операций на организованном рынке сумму депонирования средств Клиентов для участия на ЕТС;

-  передает по электронной почте Начальнику Управления оперативного учета и контроля сумму депонирования средств Клиентов для участия на ЕТС.

В случае осуществления филиалом покупки валюты на региональной межбанковской валютной бирже соответствующие реестры формируются филиалами самостоятельно.

В день проведения торгов на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи Ответственный дилер не позднее 13-00 по электронной почте сообщает Ответственному сотруднику Банка средневзвешенный курс, по которому была куплена иностранная валюта для Клиентов.

Ответственный сотрудник Банка:

-  на основании полученной от Ответственного дилера информации формирует Сводный реестр по форме, установленной в Приложении к настоящему Порядку,) с указанием курса и сумм к зачислению в иностранной валюте на СТВС Клиентов;

-  передает Сводный реестр, сформированный по форме Приложения, ответственным исполнителям ОПЕРО по электронной почте;

-  передает Сводный Реестр, сформированный по форме Приложения, на бумажных носителях в Управление оперативного учета и контроля и в Отдел контроля учетных операций Экономического Управления.

В случае покупки иностранной валюты филиалом на региональной межбанковской валютной бирже филиал самостоятельно определяет ответственного исполнителя за передачу, обработку Сводных реестров, оформленных по форме Приложения, а также дилера, ответственного за расчет средневзвешенного курса по сделкам покупки иностранной валюты на региональной межбанковской валютной бирже.

Операционист при получении Сводного реестра, сформированного по форме Приложения, производит зачисление купленной иностранной валюты на СТВС Клиента, указанный в Заявке, днем зачисления средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Банка.

В случае покупки Клиентом иностранной валюты отличной от валюты СТВС Операционист осуществляет конверсионную операцию по курсу, согласованному с Клиентом, и в день валютирования зачисляет полученную Клиентом в результате конверсии иностранную валюту на СТВС Клиента.

2.1.2. Если Банк является только Банком-Покупателем:

Клиент представляет в Банк:

-  оригинал и копию Заявки с отметкой Исполняющего Банка об обоснованности покупки иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации;

-  копию платежного поручения перечисления рублевых денежных средств для покупки иностранной валюты на соответствующий счет в Банк, заверенную подписью и штампом ответственного исполнителя Банка - отправителя.

Операционист:

-  сверяет сумму, указанную в копии платежного поручения, с заявленной суммой в Заявке;

-  проверяет на основании представленной копии платежного поручения наличие на соответствующем счете в Банке рублевого эквивалента, достаточного для осуществления операции по покупке иностранной валюты. Проверка наличия достаточности средств на специальных лицевых счетах Банка осуществляется Операционистом с помощью ИБС операционного дня.

-  в случае если рублевые денежные средства не поступили на соответствующий счет в Банк, информирует Клиента о невозможности осуществления операции покупки иностранной валюты и возвращает без исполнения представленные документы Клиенту;

-  в случае наличия и достаточности рублевого эквивалента проверяет наличие отметки Исполняющего Банка об обоснованности покупки иностранной валюты на валютном рынке, содержащую подпись ответственного лица и печать Исполняющего Банка, используемую для целей валютного контроля;

-  проставляет на копии Заявки на покупку отметку о принятии Банком Заявки к исполнению посредством проставления своей подписи и печати Банка, используемой для целей валютного контроля, и передает копию Заявки Клиенту;

-  в случае покупки иностранной валюты на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи, заносит информацию в Реестр ОПЕРО, сформированный по форме Приложения 1;

-  не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня исполнения Заявки (включая день исполнения Заявки) на основании Заявки оформляет заявление на перевод купленной иностранной валюты на СТВС Клиента в Исполняющий Банк с лицевого счета, открытого на балансовом счете 47405 (если покупка осуществлялась на межбанковской валютной бирже) или 47407 (если покупка осуществлялась по курсу Банка).

За осуществление операций покупки иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации и перевода купленной иностранной валюты на СТВС Клиента в Исполняющий Банк, Банк взимает комиссионное вознаграждение согласно действующим тарифам Банка. Форма Распоряжения на списание комиссии за покупку иностранной валюты установлена (см. приложение) .

В случае невозможности оплаты клиентом комиссионного вознаграждения Банку со счетов в Банке, Клиент представляет в Банк одновременно с копией платежного поручения на перечисление рублевого эквивалента в Банк для покупки иностранной валюты копию платежного поручения, заверенную банком отправителя, перечисления эквивалента комиссионного вознаграждения Банку за проведения операций на внутреннем валютном рынке на отдельные лицевые счета балансового счета 70103 (комиссия Банка за проведение операций покупки иностранной валюты) и балансового счета 70107 (комиссия Банка за осуществление перевода купленной иностранной валюты на СТВС Клиента в Исполняющем банке).

2.1.3 Если Банк является только Исполняющим банком:

Все операции выполняются с учетом следующих особенностей:

-  Клиент представляет в Банк один экземпляр Поручения (Заявки) на покупку иностранной валюты;

-  Операционист передает Клиенту оригинал Поручения (Заявки) на покупку иностранной валюты с отметкой Банка как Исполняющего Банка об обоснованности покупки иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, копию Поручения (Заявки) на покупку иностранной валюты помещает в Досье;

-  Операционист обязан проинформировать Клиента о необходимости предоставления в Банк-Покупатель оригинала и копии Поручения (Заявки) на покупку иностранной валюты с отметкой, проставленной -Банк» в качестве Исполняющего Банка, и предоставления в течение 3 (трех) рабочих дней в Банк копии Поручения (Заявки) на покупку иностранной валюты с отметкой Банка - Покупателя о принятии его к исполнению (отметка Банка - Покупателя содержит подпись ответственного лица Банка - покупателя и печать Банка - Покупателя, используемую для целей валютного контроля).

Операционист в день поступления от Банка - Покупателя иностранной валюты на корреспондентский счет Банка зачисляет иностранную валюту на СТВС Клиента.

В целях идентификации поступивших сумм в иностранной валюте на СТВС Клиента Операционист рекомендует Клиенту при переводе иностранной валюты из Банка-Покупателя обязательно делать ссылку на номер и дату Поручения (Заявки) на покупку иностранной валюты.

2.2. Порядок осуществления Клиентами Банка обязательной продажи части экспортной выручки.

Валютная выручка, поступившая в пользу клиента, зачисляется на его транзитный валютный счет днем зачисления средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Банка. Зачисление денежных средств в иностранной валюте на счет клиента осуществляется операционистом по валютным операциям ОПЕРУ (далее по тексту «Валютный операционист»), обслуживающим счет клиента, на основании SWIFT-сообщений (телексов) (далее по тексту «кредитовое авизо»). Валютный операционист обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления валютной выручки на транзитный валютный счет клиента, уведомить об этом клиента по телефону, без указания суммы, и оформить извещение, которое вместе с кредитовым авизо является приложением к выписке по транзитному валютному счету клиента.

При получении кредитового авизо на зачисление средств на счет клиента валютный операционист снимает с них копии и передает сотруднику УВК по описи.

Обязательная продажа валюты производится по Поручению клиента на обязательную продажу части экспортной валютной выручки (см. Приложение) с транзитного валютного счета в срок не позднее 7 (семи) календарных дней с даты зачисление средств в иностранной валюте на транзитный валютный счет. Клиент представляет в Банк Поручение на обязательную продажу части экспортной валютной выручки в 3-х экземплярах.

При поступлении Поручения клиента на обязательную продажу части экспортной валютной выручки валютный операционист проверяет правильность заполнения клиентом этого документа, а именно:

·  наличие номера и даты Поручения;

·  указание наименования клиента, номера транзитного валютного счета и текущего валютного счета;

·  соответствие подписей и печати Клиента образцам, заявленным в банковской карточке;

·  наличие на транзитном валютном счете суммы в размере, указанном в Поручении на обязательную продажу части экспортной валютной выручки, посредством ИБС «АБС». В случае осуществления Клиентом платежей в иностранной валюте со своего транзитного валютного счета до проведения обязательной продажи проверяет указанную Клиентом в Поручении на обязательную продажу части экспортной валютной выручки информацию о фактически произведенных платежах (наименование и дату заявления на перевод, сумму и вид расхода);

·  указание и правильность расчета Клиентом суммы для зачисления на текущий валютный счет и суммы для зачисления на лицевой счет балансового счета 47405 «Расчеты Банка с клиентами по обязательной продажи»;

·  указание клиентом основания поступления валютной выручки;

·  указание номера расчетного счета Клиента для зачисления возмещения рублевого эквивалента от продажи иностранной валюты. В случае перечисления рублевого эквивалента на счет Клиента, открытый в другом уполномоченном банке, проверяет указание Клиентом реквизитов банка-получателя платежа.

При наличии замечаний валютный операционист возвращает Клиенту Поручение на обязательную продажу части экспортной валютной выручки с рекомендациями по его оформлению. Если Поручение оформлено надлежащим образом валютный операционист передает его сотруднику УВК.

Сотрудник УВК:

На основании информации, указанной в копии кредитового авизо и Поручении клиента на обязательную продажу части экспортной валютной выручки

-  проверяет наличие оформленных в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 01.01.2001г. Сведений о договоре или Сведений о договоре с учетом изменений (далее по тексту «Сведения о договоре»). Если клиент не оформил Сведения о договоре до даты зачисления валютной выручки на транзитный валютный счет клиента – вносит информацию о нарушении клиентом валютного законодательства (непредставление или несвоевременное представление Сведений о договоре) в программный комплекс Банка России М500,

-  если контракт по которому поступила экспортная выручка не подпадает под действие Инструкции Банка России проверяет представленные клиентом заверенные копии документов, подтверждающие факт экспорта товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной собственности, а также документов, удостоверяющих наличие оснований для осуществления расчетов в иностранной валюте без разрешения Банка России на основании Положения Банка России № 39, наличие разрешения Банка России при осуществлении операций, связанных с движением капитала.

На основании информации, указанной в копии кредитового авизо и Поручении клиента на обязательную продажу части экспортной валютной выручки, проверяет информацию, указанную в Графе «Основание получения валютной выручки» Поручения:

-  проверяет ссылки на контракт и оформленный в Банке Паспорт сделки, в случаях поступления выручки по контракту, не подпадающему под действие Инструкции от 13.10.99г. – также ссылку на документы, подтверждающие факт экспорта товаров работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, документы, удостоверяющие наличие указанных в Положений Банка России № 39 оснований для осуществления расчетов без разрешения Банка России, разрешение Банка России.

-  сверяет информацию графы «Основание получения валютной выручки» с информацией, указанной в кредитовом авизо. В случае наличия «противоречивой» информации (несоответствия номеров контрактов, несоответствие фактического отправителя платежа и плательщика по условиям контракта и т. п.) запрашивает у клиента дополнительные документы, подтверждающие достоверность информации, указанной клиентом в Поручении на обязательную продажу части экспортной валютной выручки.

На основании информации, указанной в Поручении на обязательную продажу части экспортной валютной выручки, а также содержащейся в копиях представленных клиентом обосновывающих документов, проверяет наличие иных нарушений клиентом валютного законодательства при получении данной экспортной выручки в случае выявления факта нарушения – вносит информацию о выявленном нарушении в программный комплекс Банка России М-500 или формирует письменное извещение ГУ ЦБ РФ по г. Москве (если договор, по которому обнаружено нарушение, не подпадает под действие Инструкции банка России от 28.06.99г. ). Письменное извещение о выявленном нарушении должно быть представлено в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня выявления нарушения. Извещение визируется у начальника УВК и подписывается Заместителем Председателя Правления Банка, курирующим деятельность УВК. Копия извещения в ГУ ЦБ РФ по г. Москве со штампом экспедиции ГУ ЦБ РФ по г. Москве о принятии помещается в папку «Переписка с Банком России», ведущейся в УВК.

В случае осуществления клиентом льготной обязательной продажи (обязательной продажи экспортной валютной выручки в размере 50 процентов, осуществляемая на основании Указа Президента № 000 от 01.01.2001г.) проверяет наличие документов, которые должны быть оформлены клиентом в соответствии с требованиям Инструкции Банка России от 01.01.2001г.

В случае зачисления клиентом поступившей валютной выручки в полном объеме на свой текущий валютный счет без осуществления обязательной продажи ее части, проверяет соответствие указанного в Поручении на обязательную продажу части экспортной валютной выручки основания получения иностранной валюты установленным Банком России случаям, когда обязательная продажа валютной выручки не осуществляется, а также Указам Президента Российской Федерации, Федеральным законам Российской Федерации об установлении специальных правил обязательной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке.

В случае отсутствия замечаний сотрудник УВК визирует Поручение на обязательную продажу части экспортной валютной выручки и передает его валютному операционисту, который принимает его к исполнению.

При наличии замечаний, требующих внесения исправлений в Поручение клиента на обязательную продажу части экспортной валютной выручки или оформления предусмотренных Инструкцией Банка России от 06.04.99г. документов, сотрудник УВК доводит замечания до сведения клиента самостоятельно или через валютного операциониста и возвращает Поручение на обязательную продажу части экспортной валютной выручки валютному операционисту без своей визы.

При повторном предоставлении клиентом Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки с внесенными исправлениями.

Валютный операционист при получении Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки от сотрудника УВК:

·  проставляет на Поручении на обязательную продажу части экспортной валютной выручки с визой сотрудника УВК свою подпись и штамп;

·  днем поступления Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки от сотрудника УВК передает его копию с отметкой Банка об исполнении в УВК;

·  заносит сумму, подлежащую обязательной продаже, в Реестр «Средства к обязательной продаже» ;

·  если валютная выручка, подлежащая обязательной продаже, выражена в иной валюте, чем доллары США или Евро, валютный операционист до проставления штампа о принятии Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки к исполнению осуществляет конвертацию в доллары США или ЕВРО. Данные по сделке валютный операционист доводит до сведения ответственного дилера (по телефону), который после заключения сделки сообщает валютному операционисту (по телефону) курс сделки и дату валютирования по сделке. Информацию по сделке валютный операционист заносит в электронный журнал конвертации (Ведение журнала см. «Порядок совершения клиентами Банка юридическими лицами-резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации»). После заключения сделки валютный операционист проставляет на Поручении на обязательную продажу части экспортной валютной выручки курс сделки, дату валютирования по сделке и сумму в долларах США или Евро, реализация которой подлежит на ЕТС, и проставляет свой штамп и подпись. Копию Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки с отметкой Банка об исполнении передает в УВК, а в дату валютирования заносит сумму в Реестр «Средства к обязательной продаже»;

·  1-й экземпляр Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки помещает в документы, 2-й экземпляр Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки помещает в папку Клиента по валютному счету, 3-й экземпляр передает Клиенту;

·  депонирует иностранную валюту, подлежащую обязательной продаже, на отдельном лицевом счете балансового счета 47405 «Расчеты Банка с клиентами по обязательной продаже»;

·  списывает с транзитного счета Клиента оставшуюся часть валюты и зачисляет на его текущий валютный счет.

При непредставлении Клиентом Поручения на обязательную продажу части валютной выручки в срок, валютный операционист самостоятельно оформляет Поручение на обязательную продажу части валютной выручки в 1-ом экземпляре с учетом следующих особенностей:

· в случае наличия в кредитовом авизо в назначении платежа информации о возврате ранее переведенной Клиентом иностранной валюты со своего валютного счета осуществляет депонирование 100-% суммы средств, зачисленных на транзитный валютный счет Клиента, для осуществления обратной продажи валюты и в графе «Основание зачисления валютной выручки» Поручения указывает «Обратная продажа осуществляется Банком в соответствии с п.12 Указания Банка России от 20.10.98г. »;

· при отсутствии в кредитовом авизо в назначении платежа информации о возврате ранее переведенных Клиентом средств со своего валютного счета осуществляет депонирование 75% от суммы средств, зачисленных на транзитный валютный счет Клиента и в графе «Основание зачисления валютной выручки» Поручения на обязательную продажу части валютной выручки указывает «Обязательная продажа осуществляется Банком в соответствии с п. 14 Инструкции ЦБР от 29.06.92г. №7»;

·  Поручение на обязательную продажу части экспортной валютной выручки валютный операционист подписывает у начальника ОПЕРО, ставит печать ОПЕРО и снимает 3 копии с Поручения на обязательную продажу части экспортной валютной выручки (одна копия подшивается в папку клиента по валютному счету, вторая копия является приложением к выписке клиента по транзитному валютному счету, третья копия направляется в УВК).

·  во исполнение Указаний ЦБР от 12.02.99г. , в случае если валютные средства поступили на транзитный счет клиента от нерезидента РФ, направляет по электронной почте сотруднику УВК информацию о выявленном нарушении Клиентом пункта 11 Раздела II Инструкции Банка России № 7 от 01.01.2001г. для внесения этой информации в программной комплекс Банка России М-500,

·  во исполнение Указания ЦБР от 12.02.99г. , в случае если иностранная валюта поступила на транзитный счет клиента от резидента РФ, оформляет извещение в адрес ГУ ЦБ РФ по г. Москве о выявленном нарушении Клиентом пункта 11 Раздела II Инструкции Банка России № 7 от 01.01.2001г. и представляет его в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня выявления нарушения. Извещение визируется у начальника ОПЕРО и подписывается Заместителем Председателя Правления Банка, курирующим деятельность ОПЕРУ. Копия извещения в ГУ ЦБ РФ по г. Москве со штампом экспедиции ГУ ЦБ РФ по г. Москве о принятии помещается в папку клиента по валютному счету.

По окончании операционного дня, но не позднее 15-50 московского времени, валютный операционист обязан направить реестр средств к обязательной продаже по электронной почте Заместителю начальника ОПЕРУ.

Заместитель начальника ОПЕРУ при получении реестров ОПЕРО:

·  Формирует заявку ОПЕРУ (см. Приложение) сумм к обязательной продаже и не позднее 16-15 московского времени направляет ее по электронной почте Начальнику отдела операций на организованном рынке и Начальнику Управления оперативного учета и контроля;

·  Формирует сводный реестр ОПЕРУ сумм к обязательной продаже и направляет его по электронной почте ответственному дилеру.

В день проведения торгов на ЕТС МВБ ответственный дилер устанавливает средневзвешенный курс по продаже иностранной валюты на ЕТС МВБ, который доводит до сведения заместителя начальника ОПЕРУ посредством электронной почты не позднее 12-30 московского времени.

Заместитель начальника ОПЕРУ при получении информации:

·  Формирует реестры для ОПЕРО с указанием курса сделки и сумм к зачислению на расчетные счета клиентов и не позднее 18-00 московского времени передает их по электронной почте ответственным исполнителям ОПЕРО;

·  Формирует и передает сводный реестр ОПЕРУ на бумажных носителях в Управление оперативного учета и контроля.

Валютный операционист при получении реестра оформляет распоряжение на продажу иностранной валюты, которое передает операционисту, обслуживающего расчетный счет клиента, для зачисления рублевого эквивалента от продажи иностранной валюты.

Комиссия Банка за проведение операций обязательной продажи части экспортной валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации взимается в рублях с расчетного счета клиента в день зачисления рублевого возмещения на расчетный счет клиента операционистом по рублевым операциям в соответствии действующими Тарифами.

В случае, если рублевый эквивалент от продажи иностранной валюты клиент перечисляет в другой уполномоченный банк на свой расчетный счет, операционист по рублевым операциям взимает комиссию Банка с лицевого счета балансового счета 47405 «Расчеты с клиентами по операциям покупки/продажи иностранной валюты на МВБ» и оформляет платежное поручение на перевод оставшейся суммы на расчетный счет клиента. Платежное поручение операционист по рублевым операциям передает на контроль начальнику ОПЕРО, который при отсутствии замечаний подписывает платежное поручение, ставит печать ОПЕРО и исполняет документ в ИБС «АБС» для последующей передачи в Межрегиональный Центр Информатизации ЦБ РФ.

2.3. Особенности ведения Специального Транзитного Валютного Счета.

На Специальный Транзитный Валютный Счет (далее СТВС) зачисляется следующие поступления в иностранной валюте в пользу Клиента:

а) иностранная валюта, купленная Клиентом за российские рубли на внутреннем валютном рынке;

б) иностранная валюта, ранее списанная с СТВС и являющаяся:

-  суммами, не использованными для целей оплаты командировочных;

-  суммами, полученными от продажи дорожных чеков, не использованных для оплаты командировочных расходов;

-  суммами, переведенными с Депозитного счета, открытого на основании Свидетельства Банка России за счет средств, переведенных с СТВС.

Иностранная валюта, купленная Клиентом на внутреннем валютном рынке и зачисленная на его СТВС, должна быть переведена Банком по распоряжению Клиента о переводе в соответствии с основаниями, указанными в Заявке (Поручении) на покупку, не позднее 7 (семи) календарных дней со дня зачисления купленной иностранной валюты на СТВС Клиента.

При проверке Заявления Клиента на перевод иностранной валюты с СТВС Операционист проверяет наличие суммы в иностранной валюты на СТВС, достаточной для осуществления Клиентом данного платежа, а также проверяет соответствие основания перевода средств с СТВС с основанием, указанным в соответствующем Поручении (Заявке) на покупку валюты, а также следующие реквизиты:

-  наличие правильно указанного номера СТВС;

-  наличие правильно указанного кода вида платежа;

-  наличие правильно указанного кода страны банка - получателя платежа;

-  наличие подписи Валютного контролера, свидетельствующей об обоснованности перевода валютных средств в рамках контракта.

Клиент не вправе:

-  осуществлять перевод со своего СТВС на свои другие валютные счета, за исключением случаев, установленных Банком России,

- осуществлять перевод с СТВС в целях размещения купленной иностранной валюты в депозит (за исключением случаев внесения средств на Депозитный счет, открытый на основании Свидетельства Банка России), покупки ценных бумаг, а также передачи купленной иностранной валюты в доверительное управление банку.

Банк выполняет распоряжения Клиента о размещении иностранной валюты, купленной на внутреннем валютном рынке, на Депозитный счет, открытый на основании Свидетельства Банка России, с СТВС этого Клиента в размере, не превышающем указанный в Свидетельстве Банка России.

Иностранная валюта, купленная Клиентом на внутреннем валютном рынке и помещенная на Депозитный счет, открытый на основании Свидетельства Банка России, с СТВС этого Клиента, может использоваться только для перевода на СТВС этого Клиента, открытый в Исполняющем банке, в соответствии с условиями Свидетельства Банка России

Иностранная валюта, зачисленная на СТВС Клиента с Депозитного счета, открытого на основании Свидетельства Банка России, должна быть использована в течение 7 календарных дней со дня зачисления на СТВС в соответствии с распоряжением Клиента для осуществления следующих операций:

перевода в соответствии с целями, указанными в Свидетельстве Банка России;

осуществления обратной продажи на внутреннем валютном рынке в порядке, установленном настоящим Положением, при невозможности использования на цели, указанные в Свидетельстве Банка России.

В случае, если списание с СТВС Клиента иностранной валюты по распоряжению Клиента на цели, указанные в Свидетельстве Банка России, не осуществлено в течение срока иностранная валюта подлежит обратной продаже Банком на валютном рынке в соответствии с настоящим Порядком.

С СТВС Клиент имеет право осуществлять переводы в любой иностранной валюте с проведением в случае необходимости соответствующей конверсионной операции с Банком вне зависимости от того, в какой иностранной валюте открыт СТВС Клиента.

Снятие наличной иностранной валюты с СТВС не допускается, за исключением случаев оплаты командировочных расходов.

В случае покупки иностранной валюты для оплаты командировочных расходов, выдача наличной иностранной валюты Клиенту осуществляется Банком по распоряжению Клиента с СТВС в соответствии с порядком, установленным Положением № 62 Неиспользованная иностранная валюта, выданная ранее на оплату командировочных расходов и зачисленная на СТВС, подлежит обратной продаже. Контроль совершения Клиентом операций покупки и выдачи иностранной валюты для оплаты командировочных расходов, а также зачисления неиспользованной в этих целях наличной иностранной валюты осуществляются в соответствии с Положением Банка России "О порядке покупки и выдачи иностранной валюты для оплаты командировочных расходов" от 25.06.97г. № 62.

Со своего СТВС Клиент вправе без ограничений осуществить обратную продажу купленной иностранной валюты за российские рубли на основании поручения на обратную продажу (см. Приложение) до истечения вышеуказанного срока.

Операционист отслеживает состояние СТВС.

Иностранная валюта, находящаяся на СТВС, подлежит обратной продаже в случаях, если:

а) списание с СТВС Клиента купленной иностранной валюты в соответствии с основаниями ее покупки на валютном рынке не осуществлено в течение срока;

б) на СТВС зачислена наличная иностранная валюта, неиспользованная Клиентом на цели оплаты командировочных расходов,

в) при изменении условий (если иностранная валюта была куплена на валютном рынке для осуществления расчетов по договорам об импорте товаров в РФ до момента осуществления поставки товаров в РФ без открытия депозита в российских рублях в установленном размере (либо при уменьшении его размера).

При обнаружении Валютными контролерами или ОДОиГО (в филиалах – сотрудниками подразделения, на которых возложены обязанности по проведению документарных операций и гарантийных обязательств) фактов изменения условий, до перевода с СТВС иностранной валюты, которая была куплена на валютном рынке для осуществления расчетов по договорам об импорте товаров в РФ до момента осуществления поставки товаров в РФ без открытия депозита в российских рублях (либо при уменьшении его размера), Валютные контролеры и сотрудники ОДОиГО (в филиалах – сотрудники подразделения, на которых возложены обязанности по проведению документарных операций и гарантийных обязательств) обязаны в письменной форме довести эту информацию до Операциониста в день ее обнаружения.

Для осуществления обратной продажи находящейся на СТВС Клиента иностранной валюты Операционист не позднее следующего рабочего дня после истечения вышеуказанного срока:

- оформляет заявку на обратную продажу иностранной валюты (см. Приложение);

- депонирует иностранную валюту, подлежащую обратной продаже, с СТВС Клиента на отдельный лицевой счет пассивного балансового счета 47405 (при продаже на бирже) или списывает иностранную валюту, подлежащую обратной продаже, с СТВС Клиента на отдельный лицевой счет балансового счета 47408 (при продаже Банку). В случае депонирования на лицевом счете балансового счета 47405 Операционист помещает информацию по обратной продаже в Реестр операций по обратной продаже (см. Приложение).

В случае осуществления обратной продажи на Московской межбанковской валютной бирже ответственный исполнитель, назначаемый начальником ОПЕРО (для филиалов – начальником подразделения, курирующим деятельность ОПЕРО) при депонировании денежных средств на лицевом счете балансового счета 47405 передает Реестр ОПЕРО, ответственному сотруднику Банка до 15-00 на бумажном носителе или по электронной почте.

Ответственный сотрудник Банка:

на основании полученных Реестров ОПЕРО формирует до 16-00 Сводный реестр по обратной продаже по форме, аналогичной Приложению 6 настоящего Порядка, и передает его по электронной почте Ответственному дилеру;

-  передает по электронной почте Начальнику отдела организованных рынков сумму депонирования валютных средств Клиентов для участия на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи;

-  передает по электронной почте Начальнику Управления оперативного учета и контроля сумму депонирования валютных средств Клиентов для участия на ЕТС ММВБ.

В день проведения торгов на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи Ответственный дилер сообщает по электронной почте Ответственному сотруднику Банка курс продажи иностранной валюты и информацию о неисполнении сделок.

Ответственный сотрудник Банка при получении информации от Ответственного дилера:

-  формирует Реестры по обратной продаже на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи в разрезе каждого ОПЕРО, а также Сводный Реестр Банка по обратной продаже на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи, в которых указывает курс продажи иностранной валюты и суммы возмещения рублевого эквивалента для зачисления на расчетные счета Клиентов;

-  передает сформированные им Реестры по обратной продаже в разрезе ОПЕРО по электронной почте ответственным исполнителям ОПЕРО;

-  передает сформированный им Сводный Реестр Банка по обратной продаже на бумажных носителях в Управление оперативного учета и контроля и Отдел контроля учетных операций Экономического Управления.

При осуществлении филиалом обратной продажи на региональной межбанковской валютной бирже филиал самостоятельно определяет ответственного исполнителя за формирование, передачу, обработку соответствующих реестров, а также ответственного дилера за расчет средневзвешенного курса по заключенным сделкам на бирже.

Зачисление возмещения рублевого эквивалента от продажи иностранной валюты на ЕТС Московской межбанковской валютной биржи на рублевый расчетный счет Клиента осуществляется операционистом по рублевым операциям на основании Распоряжения Операциониста в день поступления рублевых денежных средств на корреспондентский счет Банка. Одновременно с зачислением средств на расчетный счет Клиента операционист по рублевым операциям удерживает комиссию Банка за проведение операции продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке согласно тарифам Банка.

Зачисление возмещения рублевого эквивалента от продажи иностранной валюты по курсу Банка осуществляется Операционистом Головного Банка в день исполнения в ИБС заявки на обратную продажу иностранной валюты. Филиал самостоятельно определяет порядок зачисления средств от продажи иностранной валюты по заявке на обратную продажу иностранной валюты за счет собственных средств филиала Банка.

В случае обратной продажи иностранной валюты допускается повторная ее покупка при условии, что сумма выставляемого Клиентом Поручения (заявки) на покупку не превышает разницы между суммой, предусмотренной документами, являющимися обоснованием покупки иностранной валюты, и суммой в проставленных Исполняющим банком в документах отметок о ранее принятых к исполнению Поручениях (Заявках) на покупку с учетом произведенных обратных продаж. При этом на оригиналах и копиях документов, являющихся обоснованием покупки иностранной валюты, Операционист проставляет отметку о суммах совершенных обратных продаж, а также увеличивает лимит суммы обоснования, содержащийся в Карточке учета, на сумму совершенных обратных продаж.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7