Приложение

к Договору об оказании услуг по

предоставлению информации

Условия

оказания услуг по предоставлению информации

Небанковской кредитной организацией акционерным обществом

«Национальный расчетный депозитарий»

Оглавление

Термины и сокращения. 4

2. Общие положения. 4

3. Перечень Услуг и порядок их оказания. 5

4. Права и обязанности Сторон. 6

5. Размер и порядок оплаты Услуг НРД. 7

6. Ответственность Сторон. 8

7. Обстоятельства, исключающие ответственность Сторон (форс-мажор). 8

8. Обработка персональных данных и обеспечение конфиденциальности информации. 9

9. Прочие условия. 9

Приложение 1 Описание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)». 10

Приложение 2 Описание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)». 31

Приложение 3 Описание Услуги «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД-API NSD» 36

Приложение 4 Описание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД». 38

Приложение 5 Описание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД». 41

Приложение 6 Описание Услуги «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)». 43

Приложение 7 Описание Услуги «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов». 45

Приложение 8 Описание Услуги «Предоставление бумажных копий эмиссионных документов». 48

Приложение 9 Описание Услуги «Рассылка информации депонентам НРД». 50

Приложение 10 Заявление на оказание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)». 52

Приложение 11 Заявление на оказание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)». 53

Приложение 12 Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД – API NSD». 54

Приложение 13 Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД». 56

Приложение 14 Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД». 57

Приложение 15 Заявление на оказание Услуги «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)». 58

Приложение 16 Заявление на оказание Услуги «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов». 59

Приложение 17 Заявление на единовременное оказание Услуги «Предоставление бумажных копий эмиссионных документов». 60

Приложение 18 Заявление на единовременное оказание Услуги «Рассылка информации депонентам НРД». 62

Приложение 19 Заявление на прекращение Услуги. 63

Приложение 20 Акт о передаче Документов. 65

Термины и сокращения.

1.1. НРД – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД).

1.2. Договор – Договор об оказании услуг по предоставлению информации, заключенный между НРД и Клиентом.

1.3. Договор ЭДО - Договор об обмене электронными документами, заключенный между НРД и Клиентом.

1.4. Заявление – заявление на оказание Услуги или на прекращение Услуги, оформленное по соответствующей типовой форме, установленной Условиями.

1.5. Клиент – юридическое лицо, заключившее c НРД Договор.

1.6. Персональные данные – любая информация, относящаяся прямо или косвенно к определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных).

1.7. Сайт – сайт НРД, размещенный в сети Интернет по адресу: www. nsd. ru.

1.8. Сайт информационных услуг – сайт НРД, размещенный в сети Интернет по адресу: www. nsddata. ru.

1.9. Стороны (по отдельности именуемые «Сторона») – именуемые совместно НРД и Клиент.

1.10. Тарифы – тарифы оплаты услуг по Договору, действующие на дату оказания Услуг, являющиеся Приложением № 2 к Договору и размещенные на Сайте в разделе Тарифы.

1.11. Условия – настоящие Условия оказания услуг по предоставлению информации Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», являющиеся Приложением к Договору. Приложения к Условиям являются неотъемлемой частью Условий.

1.12. Услуги – услуги по предоставлению информации, оказываемые НРД в соответствии с Договором.

1.13. Термины, используемые в Условиях, и специально не определенные в настоящем пункте, используются в значениях, установленных Договором ЭДО и законодательством Российской Федерации.

2. Общие положения.

2.1. Условия определяют порядок оказания НРД Услуг по предоставлению информации.

2.2. НРД обеспечивает свободный доступ к ознакомлению с Условиями для всех заинтересованных лиц путем размещения Условий на Сайте.

2.3. НРД в соответствии с законодательством Российской Федерации разработаны и применяются меры по предупреждению и противодействию коррупции. НРД не осуществляет действия, квалифицируемые законодательством Российской Федерации как дача или получение взятки, коммерческий подкуп, не выплачивает и не предлагает выплатить какие-либо денежные средства или ценности, прямо или косвенно, любым лицам для оказания влияния на действия или решения этих лиц с целью получить какие-либо неправомерные преимущества или для достижения иных неправомерных целей, а также не предпринимает иные действия, нарушающие требования законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции.

2.4. Переходные положения

2.4.1. Условия, за исключением положений указанных в пункте 2.4.3 Условий, вступают в силу в порядке, определенном Договором.

2.4.2. Пункты 3.1.1, 3.1.2, 3.1.4 Условий и Приложения №№ 1, 2, 4, 10, 11, 13 к Условиям утрачивают силу с 01.09.2017. С указанной даты Услуги, предусмотренные пунктами 3.1.1, 3.1.2, 3.1.4 Условий, НРД не оказываются.

2.4.3. Пункты 3.1.3, 3.1.5 Условий и Приложения №№ 3, 5, 14 к Условиям вступают в силу с 01.09.2017.

2.4.4. Заявление на оказание Услуги, предусмотренное пунктом 3.1.3 Условий, может быть подано в НРД с даты вступления Условий в силу, при этом данная Услуга оказывается и доступ к ней обеспечивается с 01.09.2017.

2.4.5. Клиенты, получавшие до 31.08.2017 включительно Услугу, предусмотренную пунктом 3.1.4 Условий, с 01.09.2017 считаются получающими Услугу, предусмотренную пунктом 3.1.5 Условий, оформление Клиентом соответствующего Заявления при этом не осуществляется.

3. Перечень Услуг и порядок их оказания.

3.1. В соответствии с Условиями НРД оказывает следующие Услуги:

3.1.1. «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)»;

3.1.2. «Предоставление Базы данных по ценным бумагам SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)»;

3.1.3. «Предоставление информации из Базы данных НКО АО НРД-API NSD»;

3.1.4. «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[1];

3.1.5. «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[2];

3.1.6. «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)»;

3.1.7. «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов»;

3.1.8. «Предоставление бумажных копий эмиссионных документов»;

3.1.9. «Рассылка информации депонентам НРД».

3.2. Описание каждого вида Услуг, включая состав предоставляемой информации, форматы, сроки и порядок использования информации, содержится в Приложениях к Условиям и в соответствующих дополнительных соглашениях к Договору, в случае их заключения.

3.3. НРД начинает оказание Услуги после получения от Клиента Заявления на оказание Услуги на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом и составленного по форме соответствующего Приложения к Условиям.

3.4. Предоставление Услуги, указанной в Заявлении, начинается не позднее 2 (второго) рабочего дня, следующего за днем получения Заявления, если иное не предусмотрено Условиями.

3.5. В случае невозможности начала оказания Услуги в указанный в пункте 3.4 Условий срок, НРД направляет уведомление о невозможности начала оказания Услуги в указанный в Условиях срок (далее – Уведомление), на адреса электронной почты, указанные Клиентом в Заявлении. В Уведомлении НРД указывает срок, в который Клиенту будет начато оказание данной Услуги.

3.6. Для внесения изменений в указанные в Заявлении на оказание Услуги сведения
(e-mail, контактные данные, вариант периодичности получения информации, объем получаемой информации), а также для смены тарифного плана Клиент подает в НРД новое Заявление.

3.6.1. НРД начинает оказание Услуги в соответствии с новым Заявлением не позднее 2 (второго) рабочего дня, следующего за днем получения от Клиента такого Заявления. Если в новом Заявлении содержится указание на выбор иного (нового) тарифного плана, НРД оказывает Услугу в соответствии с выбранным тарифным планом с 1 (первого) числа месяца, следующего за месяцем, в котором предоставлено новое Заявление.

3.7. НРД направляет уведомление о начале оказания Услуги на адреса электронной почты, указанные Клиентом в Заявлении на оказание Услуги, если иное не предусмотрено соответствующим Приложением к Условиям.

3.8. В случае отказа от Услуги, Клиент направляет в НРД Заявление на прекращение Услуги по форме, установленной в Приложении № 19.

3.9. При получении от Клиента Заявления на прекращение Услуги, НРД прекращает оказывать данную Услугу с даты, указанной Клиентом в Заявлении, но не ранее 2 (второго) рабочего дня, следующего за днем получения НРД Заявления.

3.10. В случае, если в Заявлении на прекращение Услуги не указана дата прекращения Услуги, то Услуга не оказывается, начиная со 2 (второго) рабочего дня после получения такого Заявления.

3.11. Направление Заявления на прекращение Услуги не освобождает Стороны от исполнения обязательств, которые возникли до момента направления данного Заявления.

3.12. Направление Заявления на прекращение Услуги не влечет за собой расторжение Договора.

4. Права и обязанности Сторон.

4.1. НРД вправе:

4.1.1. в случае неоплаты Клиентом Услуг в установленные Условиями сроки, приостановить оказание Услуг до момента их оплаты;

4.1.2. прекратить оказание Услуг со дня, следующего за днем получения информации об отзыве у Клиента, являющегося кредитной организацией, лицензии на осуществление банковских операций или о назначении временной администрации с приостановлением полномочий исполнительных органов Клиента с последующим расторжением Договора в одностороннем порядке.

4.1.3. проверять соблюдение Клиентом требований пункта 4.2.3 Условий. Для чего НРД вправе включая, но не ограничиваясь, запрашивать у Клиента необходимые для проведения проверки документы, проверять используемое Клиентом программное обеспечение.

4.2. Клиент вправе:

4.2.1. требовать от НРД оказания Услуг, указанных в поданном Заявлении на оказание Услуги, при условии их оплаты в порядке и сроки, установленные Условиями;

4.2.2. использовать информацию, полученную от НРД, в работе, в том числе загружать информацию в свои системы и предоставлять ее своим клиентам (если такое право предоставлено Договором), только с соблюдением требований, установленных Условиям;

4.2.3. предоставлять полученную от НРД информацию третьим лицам, только если это право прямо предусмотрено соответствующим Приложением к Условиям или с письменного согласия НРД;

4.2.4. при возникновении вопросов технического характера обращаться по адресу электронной почты.

4.3. НРД обязан:

4.3.1. своевременно и надлежащим образом выполнять свои обязательства, предусмотренные Договором.

4.4. Клиент обязан:

4.4.1. обеспечить конфиденциальность полученной от НРД при получении Услуг информации и порядок ее использования, предусмотренный Условиями;

4.4.2. оплачивать Услуги в порядке и сроки, установленные Условиями;

4.4.3. обеспечить технические и технологические условия для получения информации согласно Условиям.

5. Размер и порядок оплаты Услуг НРД.

5.1. Оплата Услуг осуществляется Клиентом в соответствии с Тарифами, действующими на дату оказания Услуг. В стоимость Услуг, установленную в Тарифах, не включен налог на добавленную стоимость (далее – НДС), который оплачивается Клиентом сверх стоимости Услуг в размере, установленном законодательством Российской Федерации.

5.2. Если Услуги оказываются неполный месяц, расчет стоимости Услуг производится пропорционально количеству календарных дней фактического оказания Услуги.

5.3. Оплата Клиентом Услуг осуществляется одним из следующих способов:

5.3.1. по факту оказания Услуг на основании счета, выставляемого НРД;

5.3.2. путем внесения Клиентом авансовых платежей в случае предъявления НРД соответствующего требования в порядке пункта 5.8.2 Условий.

5.4. Счета, счета-фактуры в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, и акты оказанных услуг передаются Клиенту в следующем порядке:

5.4.1. В случае если между Клиентом и НРД заключен Договор ЭДО, счета, счета-фактуры и акты оказанных услуг направляются в виде электронных документов по указанному для этих целей в Анкете Участника для электронного документооборота адресу электронной почты. Счета, счета-фактуры и акты оказанных услуг на бумажном носителе передаются Клиенту по месту его обслуживания: в офисе НРД или через регионального представителя;

5.4.2. В случае если между Клиентом и НРД не заключен Договор ЭДО, Клиент после 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за расчетным, в течение 3 (трех) рабочих дней обязан получить счета на бумажном носителе по месту обслуживания: в офисе НРД или через регионального представителя.

5.5. НРД не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за расчетным, выставляет Клиенту счет за Услуги, оказанные в течение расчетного месяца.

5.6. Клиент обязан оплатить счет путем перечисления денежных средств в размере суммы платежа по банковским реквизитам НРД, указанным в счете, в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения счета. При этом счет считается полученным Клиентом, осуществляющим электронный документооборот с НРД, в день направления Клиенту счета в виде электронного документа по указанному для этих целей адресу электронной почты. Если Клиент не осуществляет электронный документооборот с НРД, счет считается полученным в дату его получения в порядке, определенном пунктом 5.4.2 Условий. Если Клиент не исполнил обязанность, предусмотренную пунктом 5.4.2. Условий, счет считается полученным Клиентом в третий рабочий день, указанный в пункте 5.4.2 Условий.

5.7. Приложениями к Условиям могут быть предусмотрены особенности порядка оплаты отдельных Услуг. При несоблюдении условий оплаты Услуг, предусмотренных Условиями, Клиент обязан уплатить неустойку в размере 1 (одного) % от несвоевременно оплаченной суммы, включающей НДС, за каждый день просрочки.

5.8. В случае нарушения Клиентом срока оплаты, установленного в 5.6 Условий, более чем на один календарный месяц НРД вправе:

5.8.1. приостановить оказание Клиенту предусмотренных Условиями Услуг;

5.8.2. потребовать оплаты Услуг Клиентом путем внесения авансовых платежей и не оказывать Услугу, если внесенный авансовый платеж не достаточен для оказания Услуги.

6. Ответственность Сторон.

6.1. НРД не несет ответственности за убытки, возникшие в результате использования или невозможности использования/получения Клиентом информации, равно как и по причине любого действия (или бездействия), совершенного в результате использования информации, предоставленной в соответствии с Условиями.

6.2. Клиент несет ответственность за предоставление без разрешения НРД третьим лицам полученной от НРД при получении Услуг информации, в размере двукратного вознаграждения, предусмотренного Договором, за возможность получения такой информации.

7. Обстоятельства, исключающие ответственность Сторон (форс-мажор).

7.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение своих обязательств по Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, а также сбоев, неисправностей и отказов оборудования, программного обеспечения, неисправностей и отказов систем связи, провайдеров информационных услуг, энергоснабжения и других систем жизнеобеспечения, возникших после заключения Договора или в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить.

7.2. В случае возникновения обстоятельств, указанных в пункте 7.1 Условий, срок выполнения Сторонами своих обязательств по Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

7.3. Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств ввиду действия обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно сообщить другой Стороне о начале, изменении масштаба, характера и прекращении действия обстоятельств, воспрепятствовавших выполнению договорных обязательств.

7.4. Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на Стороне, которая ссылается на их действие.

8. Обработка персональных данных.

8.1. В случае передачи одной Стороной другой Стороне сведений о персональных данных во исполнение Договора, Сторона, принимающая такие сведения, уведомлена, что персональные данные могут обрабатываться только в целях, для которых они сообщены (получены), и гарантирует, что предпримет все меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для обеспечения защиты персональных данных.

8.2. Персональные данные обрабатываются Стороной по Договору на условиях конфиденциальности и безопасности с учетом категории персональных данных, особенностей и правил их обработки в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов в области персональных данных.

8.3. Сторона, передающая сведения о персональных данных, гарантирует, что обладает правом на передачу таких сведений другой Стороне в целях их обработки в соответствии с предметом настоящих Условий. В случаях, установленных законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами в области персональных данных, Сторона, передающая сведения о персональных данных, гарантирует получение согласия субъектов персональных данных на их обработку и извещение субъектов персональных данных о Стороне, принимающей такие сведения, как об операторе, осуществляющем обработку их персональных данных.

9. Прочие условия.

9.1. Все вопросы, не урегулированные Условиями, разрешаются в соответствии с Договором и законодательством Российской Федерации.

9.2. При заключении Договора Клиент предоставляет в НРД документы согласно утвержденному НРД Перечню документов, размещенному на официальном сайте НРД по адресу: www. nsd. ru.

9.3. Клиент обязан своевременно извещать НРД о всех изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при заключении Договора, предоставлять в НРД документы, подтверждающие данные изменения и дополнения.

9.4. В случае споров и разногласий, возникших из Договора или в связи с ним, в том числе касающихся его исполнения, нарушения или недействительности, Стороны принимают все меры к их разрешению путем переговоров.

9.5. При недостижении взаимоприемлемого решения путем переговоров, Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и разногласий, возникающих из Договора или в связи с ним.

9.6. Претензия заявляется в письменной форме и должна быть подписана уполномоченным представителем Стороны.

9.7. Претензия рассматривается Стороной, которой она заявлена, в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии.

9.8. Ответ на претензию представляется Стороне, заявившей претензию в письменной форме, и подписывается уполномоченным представителем Стороны, отвечающей на претензию. Непредставление ответа на претензию в течение 7 (семи) рабочих дней с момента получения претензии рассматривается как отказ в удовлетворении претензии.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)».

1. Объем предоставляемой информации.

1.1. НРД формирует и предоставляет Клиенту Базу данных SECURITIES INFORMATION REVIEW–NSD (SIR-NSD) Standart_A_v1.0 (далее – База данных), включающую следующую информацию:

а. Ценные бумаги:

i. российских и иностранных эмитентов;

ii. принятые и не снятые с обслуживания в НРД, на момент формирования файлов;

iii. для иностранных ценных бумаг, имеющих статус «Unpublished» или «Confidential» информация не предоставляется.

б. Организации, информация по которым используется для описания ценных бумаг, включенных в состав информации (Эмитенты, Управляющие компании, ПИФ, Реестродержатели).

в. Справочники, используемые при описании организаций и ценных бумаг.

2. Порядок использования информации.

2.1. Клиент вправе загружать полученную от НРД в рамках настоящего приложения Информацию в свои базы данных для использования этой информации в дальнейшей работе, в том числе для предоставления отчетов своим клиентам.

3. Порядок предоставления информации.

3.1. База данных предоставляется Клиенту в xml - файлах, состав и форматы которых описаны в пунктом 4 настоящего Приложения. Каждый файл в виде атрибута будет содержать значение формирования файла <Дата_Время>, одинаковое для всех файлов выгружаемой Базы данных. В xml – файлы выгружаются поля только со значимыми величинами.

3.2. Информация сгруппирована следующим образом:

а. Информация по ценным бумагам (5 файлов):

i. Акции - shares;

ii. Облигации – bonds, файл включает, в том числе, информацию о купонных выплатах и погашении основного долга или его части:

· для российских облигаций – весь календарь купонных выплат и погашений;

· для иностранных облигаций – только последняя прошедшая и предстоящая выплата;

iii. Инвестиционные паи - units;

iv. Депозитарные расписки – dep_receipts;

v. Ипотечные сертификаты участия — mortgage_certificates.

б. Информация по организациям (1 файл) - companies.

в. Справочники (18 файлов – xml формат):

i. Типы ценных бумаг - sec_types;

ii. Категории акций - share_categories;

iii. Категории депозитарных расписок - dr_categories;

iv. Формы выпуска ценных бумаг - sec_forms;

v. Состояния ценных бумаг - security_states;

vi. Типы ценных бумаг по классификации Банка России - sec_types_br;

vii. Виды купонов (процентов) - rate_types;

viii. Периодичность выплаты купонов - coupon_period_types;

ix. Методы исчисления купонного дохода - coupon_period_bases;

x. Организационно-правовые формы - company_types;

xi. Типы ПИФ - pif_types;

xii. Состояния организаций - company_states;

xiii. Секторы рынка - markets;

xiv. Страны - countries;

xv. Способ размещения выпуска ц. б. - placement_types;

xvi. Виды деятельности по лицензии - cmp_activities;

xvii. Типы кодов финансовых инструментов - code_types;

xviii. Состояние КД - corp_action_states.

3.3. В соответствии с периодичностью предоставления информации, определенной Клиентом в Заявлении на оказание Услуги, поданного по форме Приложения № 10 к Условиям, НРД формирует файлы в соответствии с пунктом 1 настоящего Приложения, и создает с использованием архиватора единый архивный файл с представлением Базы данных, в названии которого содержится значение формирования файла <Дата_Время>. Данный архивный файл размещается на выделенном ресурсе веб-сервера.

3.4. НРД предоставляет Клиенту доступ к выделенному ресурсу для скачивания файла посредством https – соединения.

3.5. НРД обязуется передать Клиенту автоматически сформированный логин, ссылку на получение временного пароля для доступа к файлам в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты получения НРД Заявления на оказание Услуги. По желанию Клиента НРД может передать представителю Клиента, полномочия которого подтверждаются доверенностью, логин и временный пароль на бумажном носителе.

3.6. НРД не несет ответственности за компрометацию указанных логина и ссылки на получение временного пароля, направленных Клиенту по незащищенным каналам связи.

3.7. Клиент, получив логин и ссылку на получение временного пароля, должен воспользоваться данной ссылкой для получения временного пароля, авторизоваться и произвести смену пароля до окончания срока действия временного пароля.

4. Форматы информации по ценным бумагам, организациям и справочникам.

4.1. Организации (companies).

№	Наименование поля	Описание поля	Формат	Комментарии
1	cmp_code_nsd	Код НРД организации	varchar(20)	Включаются организации, выступающие в разных статусах: Эмитент для описания ценной бумаги, Паевой инвестиционный фонд, Управляющая компания, Реестродержатель, Управляющий ипотечным покрытием
2	full_name	Полное фирменное наименование организации	varchar(254)	Для иностранных организаций может быть заполнено на иностранном языке (латиница)
3	short_name	Краткое фирменное наименование организации	varchar(120)	Для иностранных организаций может быть заполнено на иностранном языке (латиница)
4	common_name_full_en	Транслитерированное наименование	varchar(250)	Только для российских эмитентов
5	full_name_en	Полное фирменное наименование (ин. яз.)	varchar(250)
6	short_name_en	Краткое наименование на ин. языке	varchar(120)
7	inn	ИНН	varchar(10)
8	comp_type_id	Организационно-правовая форма	int	Идентификатор из Справочника "Организационно-правовые формы"
9	lei_code	Код LEI	varchar(20)
10	cmp_code_fcsm	Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом	varchar(20)
11	kpp	КПП	varchar(9)	Заполняется в соответствии с данными ЕГРЮЛ или может быть указан КПП крупнейшего налогоплательщика
12	credit_cmp	Признак кредитной организации (для российских организаций)	char(1)
13	is_bank_4_non_resident	Признак Банк / не банк (для иностранных организаций)	char(1)
14	okpo	ОКПО	varchar(8)
15	okved	ОКВЭД	varchar(8)
16	tin	TIN	varchar(20)
17	tax_number	Номер налоговой регистрации	varchar(20)
18	bik	БИК кредитной организации	varchar(9)	Только для кредитных организаций
19	state_reg_num	Номер гоc. регистрации при создании	varchar(20)	Для иностранного юр. лица (при наличии информации)
20	state_reg_date	Дата гос. регистрации при создании	datetime	Для иностранного юр. лица (при наличии информации)
21	state_reg_name	Орган, зарегистрировавший юр. лицо	varchar(254)
22	ogrn	ОГРН	varchar(13)
23	egrul_date	Дата внесения записи в ЕГРЮЛ	datetime
24	egrul_organ_name	Орган, внесший запись в ЕГРЮЛ	varchar(254)	Полное наименование органа, внесшего запись в ЕГРЮЛ
25	pif_type_mn	Тип ПИФ	char(4)	Заполняется только для Паевого инвестиционного фонда (ПИФ). Мнемокод из Справочника "Типы ПИФ"
26	country	Страна местонахождения	char(3)	Указывается 3-х буквенный код страны из Справочника "Страны мира» по адресу местонахождения
27	market_id	Сектор рынка	int	Идентификатор из Справочника "Секторы рынка"
28	auth_capital	Уставный капитал	decimal(38,10)
29	fio_head	ФИО первого лица	varchar(250)	Фамилия Имя Отчество (полностью) первого лица организации
30	position_head	Должность первого лица	varchar(100)
Блок "Виды деятельности по лицензии"
31	licence_num	Номер лицензии, выданной Банком России	varchar(30)
32	licence_activity_id	Вид деятельности по лицензии	int	Идентификатор из Справочника «Виды деятельности по лицензии»
33	licence_date	Дата выдачи по виду деятельности	datetime
Конец блока " Виды деятельности по лицензии "
34	address	Адрес местонахождения	varchar(500)
35	post_address	Почтовый адрес	varchar(500)
36	phone	Телефон	varchar(500)	Если номеров телефонов несколько, то указываются через точку с запятой
37	fax	Факс	varchar(500)	Если номеров факсов несколько, то указываются через точку с запятой
38	e_mail	Адрес электронной почты	varchar(500)	Если адресов несколько, то указываются через точку с запятой
39	www	Web сайт	varchar(500)

4.2. Облигации (bonds).

№	Наименование поля	Описание поля	Формат	Комментарии
1	code_nsd	Депозитарный код НРД ц. б.	varchar(64)	Уникальный код для всех фин. инструментов
2	isin	ISIN	varchar(15)
3	cfi	CFI	char(6)
4	issuer	Эмитент	varchar(20)	Код Эмитента, присвоенный НРД – из файла Сompanies
5	sec_type_id	Тип ценной бумаги.	int	Идентификатор из пополняемого справочника "Типы ценных бумаг"
6	sec_form_id	Форма выпуска ценных бумаг	int	Идентификатор из справочника "Формы выпуска ценных бумаг"
7	sec_type_br_code	Тип ц. б. по классификации Банка России	varchar(10)	Код типа из справочника "Типы ценных бумаг по классификации Банка России" (для формы 711 отчета в Банк России)
8	issue_name_full	Полное наименование выпуска ценной бумаги	varchar(350)
9	state_reg_number	Номер государственной регистрации/ Идентификационный номер	varchar(35)	Идентификационный номер для биржевых облигаций
10	state_reg_date	Дата государственной регистрации/Дата допуска к торгам на фондовой бирже в процессе размещения	datetime
11	reg_organ	Орган, зарегистрировавший выпуск/ присвоивший идентификационный номер	varchar(254)
12	issue_number	Порядковый номер выпуска	varchar(10)
13	rp_reg_date	Дата регистрации Отчёта об Итогах	datetime
14	rp_reg_organ	Орган осуществивший регистрацию отчета	varchar(254)
15	rp_state	Состояние отчета о выпуске	varchar(200)
16	start_placement_date	Дата начала размещения	datetime
17	end_placement_date	Дата окончания размещения	datetime
18	placement_type_id	Способ размещения	int	Идентификатор из справочника «Способ размещения выпуска ц. б.»
19	issue_size_planned	Объявленное количество штук	bigint
20	issued_size	Размещенное количество штук	bigint
21	sec_state_id	Состояние выпуска	int	Идентификатор из справочника "Состояния ценных бумаг"
22	face_value	Номинальная стоимость (в валюте номинала)	decimal (38,20)	Для облигаций федерального займа с индексируемым номиналом указывается первоначальное значение
23	maturity_value	Остаточная номинальная стоимость к погашению (в валюте номинала)	decimal (38,20)	Для облигаций федерального займа с индексируемым номиналом указывается значение ежедневно изменяющейся величины номинала на дату формирования выгрузки
24	currency_code	Валюта номинала	char(3)	Указывается 3-х буквенный код валюты по Общероссийскому классификатору валют (ОКВ)
25	expiry_date_calc	Дата погашения расчетная	datetime	Расчетная дата – дата окончательного погашения, полученная из эмиссионных документов
26	expiry_date_plan	Дата погашения плановая	datetime	Плановая дата – дата окончательного погашения, скорректированная по календарю
27	rate_type_id	Вид купона (процента)	int	Идентификатор из справочника "Виды купонов (процентов)"
28	coupons_number	Количество купонов	int
29	live_period	Период обращения	int
30	first_coupon_date	Дата начала начисления первого купона	datetime	Заполняется, если в проспекте эмиссии предусмотрено начисление 1-го купона ранее даты начала размещения
31	coupon_period_base_id	Метод исчисления купонного дохода	int	Идентификатор метода исчисления купонного дохода из справочника «Методы исчисления купонного дохода»
32	cp_type_id	Периодичность выплаты купона	int	Идентификатор из справочника "Периодичность выплаты купонов"
33	registrar	Реестродержатель	varchar(20)	Код Реестродержателя, присвоенный НРД - из файла Сompanies
34	registrar_acc_type	Тип лицевого счета (НД или НДЦД)	varchar(10)
35	registrar_acc_type_date	Дата открытия лицевого счета/изменения типа ЛС	datetime
36	acc_open_date	Дата первого открытия ЛС в реестре	datetime
37	facial_acc	Номер лицевого счета	varchar(50)	Номер лицевого счета в текущем реестре владельцев ценных бумаг эмитента текущего выпуска
38	depositary	Уполномоченный депозитарий	varchar(20)	Код Уполномоченного депозитария, присвоенный НРД - из файла Сompanies
39	place_price	Цена размещения в валюте номинала	decimal(28,4)
40	micex_list	Листинг/внесписочные (ФБ ММВБ)	varchar(130)	Возможные значения: • Первый уровень листинга • Второй уровень листинга • Третий уровень листинга • Включен в список внебиржевого РЕПО
41	min_lot	Минимальный лот (в валюте номинала) для проведения расчетов в ICSD	decimal(28,4)
42	for_market_bonds	Признак биржевой облигации	char(1)
43	for_qualified_investors	Признак ценной бумаги, предназначенной для квалифицированных инвесторов	char(1)
44	bond_series	Серия облигации	varchar(50)
45	is_in_pawnshop_list	Признак включения в ломбардный список Банка России	char(1)
Блок «Дополнительные коды»
46	code_type_mn	Мнемокод типа кода	varchar(12)	Мнемокод типа кода из справочника «Типы кодов финансовых инструментов»
47	code	Значение кода ценной бумаги	varchar(64)
Конец блока
Блок "Купонные выплаты"
48	action_id	Референс КД	int
49	action_status_mn	Состояние КД	varchar(1)
50	payment_date_calc	Дата КД расчетная	datetime	Расчетная дата – дата, полученная из эмиссионных документов
51	payment_date_plan	Дата КД плановая	datetime	Плановая дата – дата, скорректированная по календарю
52	payment_date_fact	Дата КД фактическая	datetime	Фактическая дата – дата фактического проведения КД (вносится в систему после исполнения КД)
53	record_date_calc	Дата фиксации расчетная	datetime
54	record_date_plan	Дата фиксации плановая	datetime
55	interest_rate	Ставка купона в % годовых	decimal(32,14)
56	size	Размер выплаты купонного дохода на 1 ц. б. (в валюте платежа)	decimal(32,14)
57	payment_currency	Валюта платежа	char(3)	Указывается 3-х буквенный код валюты по Общероссийскому классификатору валют (ОКВ)
58	lock_date_calc	Дата блокировки расчетная	datetime
59	lock_date_plan	Дата блокировки плановая	datetime
60	unlock_date_calc	Дата разблокировки расчетная	datetime
61	unlock_date_plan	Дата разблокировки плановая	datetime
62	coupon_number	Порядковый номер купона	int
63	period_from_calc	Дата начала купонного периода расчетная	datetime
64	period_to_calc	Дата окончания купонного периода расчетная	datetime
65	period_from_plan	Дата начала купонного периода плановая	datetime
66	period_to_plan	Дата окончания купонного периода плановая	datetime
Конец блока
Блок "Погашение номинальной стоимости"
67	action_id	Референс КД	int
68	action_status_mn	Состояние КД	varchar(1)
69	action_type_code	Тип погашения	varchar (7)
70	pp_number	Номер частичного досрочного погашения основного долга	int	Для окончательного погашения не заполняется
71	payment_size_percent	Ставка в % погашения части номинальной стоимости	int
72	payment_date_calc	Дата КД расчетная	datetime	Расчетная дата – дата, полученная из эмиссионных документов
73	payment_date_plan	Дата КД плановая	datetime	Плановая дата - дата, скорректированная по календарю
74	action_date_fact	Дата КД фактическая	datetime	Фактическая дата – дата фактического проведения КД (вносится в систему после исполнения КД)
75	record_date_calc	Дата фиксации расчетная	datetime	Расчетная дата – дата, полученная из эмиссионных документов
76	record_date_plan	Дата фиксации плановая	datetime
77	lock_date_calc	Дата блокировки расчетная	datetime
78	lock_date_plan	Дата блокировки плановая	datetime
79	unlock_date_calc	Дата разблокировки расчетная	datetime
80	unlock_date_plan	Дата разблокировки плановая	datetime
81	payment_size_cur	Размер погашаемой части в валюте платежа	decimal (32,14)
82	payment_currency	Валюта платежа	char(3)	Указывается 3-х буквенный код валюты по Общероссийскому классификатору валют (ОКВ)
Конец блока
Блок "Календарь номиналов"
83	par_value_date	Дата	datetime
84	par_value	Величина номинальной стоимости (в валюте номинала)	decimal(38,20)	Выгружаются данные за период, начиная с даты, равной текущей минус 365 дней, и до последнего введенного значения
Конец блока
Блок "Выплаты процентного дохода"
85	action_id	Референс КД	int	В блоке передаются КД типа INTR/DD
86	action_status_mn	Состояние КД	varchar(1)	Мнемокод состояния из справочника "Состояние КД"
87	action_type_code	Тип выплаты	varchar(7)
88	payment_number	Номер выплаты дохода	int
89	payment_date_calc	Дата КД расчетная	datetime	Расчетная дата - дата, полученная из эмиссионных документов
90	payment_date_plan	Дата КД плановая	datetime	Плановая дата - дата, скорректированная по календарю
91	payment_date_fact	Дата КД фактическая	datetime	Фактическая дата – дата фактического проведения КД (вносится в систему после исполнения КД)
92	record_date_calc	Дата фиксации расчетная	datetime	Расчетная дата - дата, полученная из эмиссионных документов
93	record_date_plan	Дата фиксации плановая	datetime	Плановая дата - дата, скорректированная по календарю
94	lock_date_calc	Дата блокировки расчетная	datetime	Расчетная дата - дата, полученная из эмиссионных документов
95	lock_date_plan	Дата блокировки плановая	datetime	Плановая дата - дата, скорректированная по календарю
96	unlock_date_calc	Дата разблокировки расчетная	datetime
97	unlock_date_plan	Дата разблокировки плановая	datetime
98	payment_currency	Валюта платежа	char(3)	Указывается 3-х буквенный код валюты по Общероссийскому классификатору валют (ОКВ)
99	size	Доход на 1 ц. б. (в валюте платежа)	decimal(32,14)
100	conversion_rate	Курс конверсии (вал. платежа/вал. номинала)	decimal(32,14)
101	payment_size_cur	Размер выплаты на 1 ц. б. в валюте выплаты	decimal(32,14)
102	currency_of_payment	Валюта выплаты	char(3)
103	period_from	Период выплаты дохода с	datetime
104	period_to	Период выплаты дохода по	datetime
105	payment_period	Количество дней в периоде	int
106	action_fix_time	Время фиксации списка	varchar(8)
Конец блока

4.3. Акции (shares).

№	Наименование поля	Описание поля	Формат	Комментарии
1	code_nsd	Депозитарный код НРД ц. б.	varchar(64)	Уникальный код для всех фин. инструментов
2	isin	ISIN	varchar(15)
3	cfi	CFI	char(6)
4	issuer	Эмитент	varchar(20)	Код Эмитента, присвоенный НРД – из файла Сompanies
5	share_category_id	Категория акций	int	Идентификатор из Справочника "Категории акций"
6	sec_type_id	Тип ценной бумаги	int	Идентификатор из пополняемого справочника "Типы ценных бумаг"
7	sec_form_id	Форма выпуска ценных бумаг	int	Идентификатор из справочника "Формы выпуска ценных бумаг"
8	sec_type_br_code	Тип ц. б. по классификации Банка России	varchar(10)	Код типа из справочника "Типы ценных бумаг по классификации Банка России" (для отчета в Банк России по форме 0409711)
9	issue_name_full	Полное наименование ценной бумаги	varchar(350)
10	state_reg_number	Номер государственной регистрации/ Идентификационный номер	varchar(35)
11	state_reg_date	Дата государственной регистрации/Дата присвоения	datetime
12	reg_organ	Орган, зарегистрировавший выпуск/присвоивший идентификационный номер	varchar(254)
13	issue_number	Порядковый номер выпуска	varchar(10)
14	sec_state_id	Состояние выпуска	int	Идентификатор из справочника "Состояния ценных бумаг"
15	face_value	Номинальная стоимость (в валюте номинала)	decimal (38,20)
16	currency_code	Валюта номинала	char(3)	Указывается 3-х буквенный код валюты по Общероссийскому классификатору валют (ОКВ)
17	rp_reg_date	Дата регистрации отчета /Уведомления об итогах выпуска	datetime
18	placement_type_id	Способ размещения	int
19	honor_date	Дата начала размещения	datetime
20	end_honor_date	Дата окончания размещения	datetime
21	registrar	Регистратор	varchar(20)	Код Реестродержателя, присвоенный НРД - из файла Сompanies
22	registrar_acc_type	Тип лицевого счета (НД или НДЦД)	varchar(10)
23	registrar_acc_type_date	Дата открытия лицевого счета/изменения типа ЛС	datetime
24	acc_open_date	Дата первого открытия ЛС в реестре	datetime
25	facial_acc	Номер лицевого счета	varchar(50)	Номер лицевого счета в текущем реестре владельцев ценных бумаг эмитента текущего выпуска
26	micex_list	Листинг/внесписочные (ФБ ММВБ)	varchar(130)	Возможные значения: • Первый уровень листинга • Второй уровень листинга • Третий уровень листинга • Включен в список внебиржевого РЕПО
27	for_qualified_investors	Признак ценной бумаги предназначенной для квалифицированных инвесторов	char(1)
28	is_in_pawnshop_list	Признак включения в ломбардный список Банка России	char(1)
29	issue_size_planned	Объявленное количество (шт.)	bigint
30	issued_size	Размещенное количество шт. (текущие данные)	bigint
31	origin_issued_size	Размещенное количество шт. (первоначальные данные)	bigint
Блок «Дополнительные коды»
32	code_type_mn	Мнемокод типа кода	varchar(12)	Мнемокод типа кода из справочника «Типы кодов финансовых инструментов»
33	code	Значение кода ценной бумаги	varchar(64)
Конец блока

4.4. Инвестиционные паи (units).

№	Наименование поля	Описание поля	Формат	Комментарии
1	code_nsd	Депозитарный код НРД ц. б.	varchar(64)	Уникальный код для всех фин. инструментов
2	isin	ISIN	varchar(15)
3	cfi	CFI	char(6)
4	fund	Паевой инвестиционный фонд (ПИФ)	varchar(20)	Код ПИФ, присвоенный НРД - из файла Сompanies
5	managing	Управляющая компания	varchar(20)	Код Управляющей компании, присвоенный НРД - из файла Сompanies
6	sec_type_br_code	Тип ц. б. по классификации Банка России	varchar(10)	Код типа из справочника "Типы ценных бумаг по классификации Банка России" (для формы 711 отчета в Банк России)
7	unit_name_full	Наименование ценной бумаги	varchar(350)
8	state_reg_number_rule	Номер гос. регистрации правил ПИФ	varchar(50)
9	state_reg_date_rule	Дата регистрации правил ПИФ	datetime
10	sec_form_id	Форма выпуска ценных бумаг	int
11	company_state_mn	Состояние ПИФ	char(1)	Мнемокод состояния из справочника "Состояния организаций"
12	fraction	Кол-во знаков после запятой	int
13	registrar	Регистратор	varchar(20)	Код Регистратора, присвоенный НРД - из файла Сompanies
14	registrar_acc_type	Тип лицевого счета (НД или НДЦД)	varchar(10)
15	registrar_acc_type_date	Дата открытия лицевого счета/изменения типа ЛС	datetime
16	acc_open_date	Дата первого открытия ЛС в реестре	datetime
17	facial_acc	Номер лицевого счета	varchar(50)	Номер лицевого счета в текущем реестре владельцев ценных бумаг ПИФ текущего пая
18	micex_list	Листинг/внесписочные (ФБ ММВБ)	varchar(130)	Возможные значения: • Первый уровень листинга • Второй уровень листинга • Третий уровень листинга • Включен в список внебиржевого РЕПО
19	for_qualified_investors	Признак ценной бумаги предназначенной для квалифицированных инвесторов	char(1)
20	state_reg_organ	Регистрирующий орган правил	varchar(120)
21	contract_date_to	Дата окончания срока действия договора	datetime
22	specialized_depo	Код НРД специализированного депозитария	varchar(20)
Блок «Дополнительные коды»
23	code_type_mn	Мнемокод типа кода	varchar(12)	Мнемокод типа кода из справочника «Типы кодов финансовых инструментов»
24	code	Значение кода ценной бумаги	varchar(64)
Конец блока

4.5. Депозитарные расписки (dep_receipts).

№	Наименование поля	Описание поля	Формат	Комментарии
1	code_nsd	Депозитарный код НРД ц. б.	varchar(64)	Уникальный код для всех фин. инструментов
2	isin	ISIN	varchar(15)
3	cfi	CFI	char(6)
4	dr_issuer	Эмитент ДР	varchar(20)	Код Эмитента, присвоенный НРД - из файла Сompanies
5	dr_category_mn	Категория ДР	varchar(4)	Мнемокод категории из справочника "Категории депозитарных расписок"
6	sec_form_id	Форма выпуска ценных бумаг	int	Идентификатор из справочника "Формы выпуска ценных бумаг"
7	sec_type_br_code	Тип ц. б. по классификации Банка России	varchar(10)	Код типа из справочника "Типы ценных бумаг по классификации Банка России" (для формы 711 отчета в Банк России)
8	dr_name_full	Наименование ДР	varchar (350)
9	state_reg_number	Номер государственной регистрации	varchar(35)	У иностранных ДР нет значения
10	state_reg_date	Дата государственной регистрации	datetime	У иностранных ДР нет значения
11	reg_organ	Орган, зарегистрировавший выпуск	varchar(254)	У иностранных ДР нет значения
12	sec_state_id	Состояние ДР	int	Идентификатор из справочника "Состояния ценных бумаг"
13	repres_fi_ isin	ISIN представляемой (базовой) ц. б.	varchar(15)
14	ratio_numerator	Количество ДР	int
15	ratio_denominator	Количество представляемых ц. б.	int
16	issuer_base_sec	Эмитент базовой (представляемой) ценной бумаги	varchar(20)	Код Эмитента, присвоенный НРД, базовой (представляемой) ц. б. - из файла Сompanies
17	registrar	Регистратор ДР	varchar(20)	Код Регистратора, присвоенный НРД - из файла Сompanies
18	registrar_acc_type	Тип лицевого счета (НД или НДЦД)	varchar(10)
19	registrar_acc_type_date	Дата открытия лицевого счета/изменения типа ЛС	datetime
20	acc_open_date	Дата первого открытия ЛС в реестре	datetime
21	facial_acc	Номер лицевого счета	varchar(50)	Номер лицевого счета в текущем реестре владельцев ценных бумаг эмитента текущего выпуска. Для иностранных ДР не заполняется
22	micex_list	Листинг/внесписочные (ФБ ММВБ)	varchar(130)	Возможные значения: • Первый уровень листинга • Второй уровень листинга • Третий уровень листинга • Включен в список внебиржевого РЕПО
23	for_qualified_investors	Признак ценной бумаги предназначенной для квалифицированных инвесторов	char(1)
Блок «Дополнительные коды»
24	code_type_mn	Мнемокод типа кода	varchar(12)	Мнемокод типа кода из справочника «Типы кодов финансовых инструментов»
25	code	Значение кода ценной бумаги	varchar(64)
Конец блока

4.6. Ипотечные сертификаты участия (mortgage_certificates).

№	Наименование поля	Описание поля	Формат	Комментарии
1	code_nsd	Депозитарный код НРД ц. б.	varchar(64)	Уникальный код для всех фин. инструментов
2	isin	ISIN	varchar(15)
3	cfi	CFI	char(6)
4	security_name	Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием	varchar(254)
5	managing	Код НРД Управляющего ипотечным покрытием	varchar(20)	Код НРД Управляющей компании - из файла Сompanies
6	sec_type_br_code	Тип ц. б. по классификации Банка России	varchar(10)	Код типа из справочника "Типы ценных бумаг по классификации Банка России" (для формы 711 отчета в Банк России)
7	state_reg_number_rule	Номер гос. регистрации правил ДУ ипотечным покрытием	varchar(50)
8	state_reg_date_rule	Дата регистрации правил ДУ ипотечным покрытием	datetime
9	sec_form_id	Форма выпуска ценных бумаг	int	Идентификатор значения из справочника "Формы выпуска ценных бумаг"
10	company_state_mn	Состояние ИСУ	char(1)	Мнемокод состояния из справочника "Состояния организаций"
11	fraction	Кол-во знаков после запятой	int
12	registrar	Регистратор	varchar(20)	Код Регистратора, присвоенный НРД - из файла Сompanies
13	registrar_acc_type	Тип лицевого счета (НД или НДЦД)	varchar(10)
14	registrar_acc_type_date	Дата открытия лицевого счета/изменения типа ЛС	date
15	acc_open_date	Дата первого открытия ЛС в реестре	datetime
16	facial_acc	Номер лицевого счета	varchar(50)	Номер лицевого счета в текущем реестре владельцев ценных бумаг текущего ИСУ
17	micex_list	Листинг/внесписочные (ФБ ММВБ)	varchar(130)	Возможные значения: • Первый уровень листинга • Второй уровень листинга • Третий уровень листинга • Включен в список внебиржевого РЕПО
18	for_qualified_investors	Признак ценной бумаги предназначенной для квалифицированных инвесторов	char(1)
19	state_reg_organ	Регистрирующий орган правил	varchar(120)
20	contract_date_to	Дата окончания срока действия договора	datetime
21	specialized_depo	Код НРД специализированного депозитария	varchar(20)
22	cmp_code_nsd_issuer	Идентификатор ИСУ	varchar(100)
23	cmp_code_nsd_managing	Идентификатор Управляющей компании	varchar(100)	Идентификатор Управляющей компании - из файла Сompanies
Блок «Дополнительные коды»
24	code_type_mn	Мнемокод типа кода	varchar(12)	Мнемокод типа кода из справочника «Типы кодов финансовых инструментов»
25	code	Значение кода ценной бумаги	varchar(64)
Конец блока
26	contract_prolong_date_to	Срок действия договора доверительного управления изменен на	datetime

4.7. Справочник «Типы ценных бумаг» (sec_types).

Наименование поля	Описание поля	Формат
sec_type_id	Идентификатор типа ценной бумаги	int
sec_type_name	Наименование типа ценных бумаг, рус.	varchar(120)
sec_type_name_en	Наименование типа ценных бумаг, англ.	varchar(80)

4.8. Справочник «Категории акций» (share_categories).

Наименование поля	Описание поля	Формат
share_category_id	Идентификатор категории ценной бумаги	int
share_category_name	Наименование категории, рус.	varchar(80)
share_category_name_en	Наименование категории, англ.	varchar(80)

4.9. Справочник «Категории депозитарных расписок» (dr_categories).

Наименование поля	Описание поля	Формат
dr_category_mn	Мнемокод категории	varchar(4)
full_name	Полное наименование, рус.	varchar(60)
full_name_en	Полное наименование, англ.	varchar(60)

4.10. Справочник «Формы выпуска ценных бумаг» (sec_forms).

Наименование поля	Описание поля	Формат
sec_form_id	Идентификатор формы выпуска	int
sec_form_name	Наименование формы выпуска, рус.	varchar(50)
sec_form_name_en	Наименование формы выпуска, англ.	varchar(50)

4.11. Справочник «Состояния ценных бумаг» (security_states).

Наименование поля	Описание поля	Формат
sec_state_id	Идентификатор состояния бумаги/ выпуска/транша	int
sec_state_name	Наименование состояния, рус.	varchar(200)
sec_state_name_en	Наименование состояния, англ.	varchar(200)

4.12. Справочник «Типы ц. б. по классификации БР» (sec_types_br).

Наименование поля	Описание поля	Формат
sec_type_br_code	Код типа ц. б. по классификации Банка России	varchar(10)
sec_type_br_name	Наименование типа ц. б. по классификации Банка России	varchar(255)

4.13. Справочник «Виды купонов (процентов)» (rate_types).

Наименование поля	Описание поля	Формат
rate_type_id	Идентификатор вида купона (процента)	int
rate_type_name	Наименование вида купона (процента), рус.	varchar(80)
rate_type_name_en	Наименование вида купона (процента), англ.	varchar(80)

4.14. Справочник «Периодичность выплаты купонов» (coupon_period_types).

Наименование поля	Описание поля	Формат
cp_type_id	Идентификатор типа купонного периода	int
cp_type_name	Наименование типа купонного периода	varchar(100)

4.15. Справочник «Методы исчисления купонного дохода» (coupon_period_bases).

Наименование поля	Описание поля	Формат
coupon_period_base_id	Идентификатор метода исчисления купонного дохода	int
base_month	Базовый месяц	varchar(10)
base_year	Базовый год	varchar(10)
caption	Наименование метода	varchar(20)

4.16. Справочник «Организационно-правовые формы» (company_types).

Наименование поля	Описание поля	Формат
comp_type_id	Идентификатор организационно-правовой формы	int
comp_type_name	Полное наименование организационно-правовой формы	varchar(250)
comp_type_short_name	Краткое наименование организационно-правовой формы, рус.	varchar(6)

4.17. Справочник «Типы ПИФ» (pif_types).

Наименование поля	Описание поля	Формат
pif_type_mn	Мнемокод типа ПИФ	varchar(4)
pif_type_caption	Наименование типа ПИФ	varchar(50)
pif_type_name_eng	Наименование типа ПИФ, англ.	varchar(50)

4.18. Справочник «Состояния организаций» (company_states).

Наименование поля	Описание поля	Формат
company_state_mn	Мнемокод состояния организации	char(1)
company_state_name	Наименование состояния организации	varchar(50)

4.19. Справочник «Секторы рынка» (markets).

Наименование поля	Описание поля	Формат
market_id	Идентификатор сектора рынка	int
market_name	Наименование сектора рынка, рус.	varchar(60)
market_name_en	Наименование сектора рынка, англ.	varchar(60)

4.20. Справочник «Страны» (countries).

Наименование поля	Описание поля	Формат
country_code	Код страны (двухбуквенный)	char(2)
country_code3	Код страны (трехбуквенный)	char(3)
country_name	Полное наименование страны, рус.	varchar(512)
country_name_en	Полное наименование страны, англ.	varchar(255)
country_short_name	Краткое наименование страны, рус.	varchar(255)

4.21. Справочник «Способ размещения выпусков» (placement_types).

Наименование поля	Описание поля	Формат
placement_type_id	Идентификатор способа размещения	int
placement_type_name	Наименование способа размещения ценных бумаг	varchar(1000)

4.22. Справочник «Виды деятельности по лицензии» (cmp_activities).

Наименование поля	Описание поля	Формат
activity_id	Идентификатор вида деятельности по лицензии	int
activity_name	Наименование вида деятельности по лицензии	varchar(500)

4.23. Справочник «Типы кодов финансовых инструментов» (code_types).

Наименование поля	Описание поля	Формат
code_type_mn	Мнемокод типа кода	varchar(12)
code_type_name	Наименование кода, рус.	varchar(80)

4.24. Справочник « Состояние КД» (corp_action_states).

Наименование поля	Описание поля	Формат
action_status_mn	Мнемокод состояния КД	varchar(1)
action_status_name	Наименование состояния КД, рус.	varchar(50)

Возможные значения всех справочников направляются в едином архивном файле с представлением Базы данных.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)».

1. Объем предоставляемой информации.

1.1. НРД формирует и предоставляет Клиенту Базу данных SECURITIES INFORMATION REVIEW–NSD LIGHT (SIR-NSD Light) (далее – База данных), включающую информацию по ценным бумагам российских и иностранных эмитентов, принятым и не снятым с обслуживания в НРД на момент формирования файла (для иностранных ценных бумаг, имеющих статус «Unpublished» или «Confidential» информация не предоставляется).

2. Порядок использования информации.

3. Порядок предоставления информации.

3.1. База данных предоставляется Клиенту в одном архивном файле, включающем один xlsx–файл, состав и форматы которого описаны в пункте 4 настоящего Приложения. Файл содержит данные по следующим финансовым инструментам, включая информацию по организациям, которые используются для их описания:

i. Акции – shares;

ii. Облигации – bonds;

iii. Инвестиционные паи - units;

iv. Депозитарные расписки – dep_receipts;

v. Ипотечные сертификаты участия – mortgage_certificates.

3.2. База данных содержит полный набор данных по ценным бумагам, заполняются поля только со значимыми величинами.

3.3. В соответствии с периодичностью предоставления информации, определенной Клиентом в Заявлении на оказание Услуги, поданном по форме Приложения № 11 к Условиям, НРД формирует файл в соответствии с пунктом 1 настоящего Приложения, и создает с использованием zip-архиватора архивный файл с представлением Базы данных, в названии которого содержится значение формирования файла <Дата_Время>. Данный архивный файл размещается на выделенном ресурсе веб-сервера.

3.5. НРД обязуется передать Клиенту автоматически сформированный логин, ссылку на получение временного пароля для доступа к файлам в течение 1 (одного) рабочего дня с даты получения НРД Заявления на оказание Услуги. По желанию Клиента НРД может передать представителю Клиента, полномочия которого подтверждаются доверенностью, логин и временный пароль на бумажном носителе.

4. Форматы информации по ценным бумагам, организациям и справочникам.

№	Наименование поля	Описание поля	Формат	Комментарии
1	cmp_сode_nsd	Код НРД организации	varchar(20)	Код НРД эмитента финансового инструмента.
2	full_name_issuer	Полное фирменное наименование эмитента	varchar(254)	Для иностранных организаций может быть заполнено на иностранном языке (латиница)
3	short_name_issuer	Краткое фирменное наименование эмитента	varchar(120)	Для иностранных организаций может быть заполнено на иностранном языке (латиница)
4	inn	ИНН	varchar(10)
5	kpp	КПП	varchar(9)	Заполняется в соответствии с данными ЕГРЮЛ или может быть указан КПП крупнейшего налогоплательщика
6	ogrn	ОГРН	varchar(13)
7	tin	TIN	varchar(20)
8	tax_number	Номер налоговой регистрации	varchar(20)
9	egrul_date	Дата внесения записи в ЕГРЮЛ	datetime
10	egrul_organ_name	Орган, внесший запись в ЕГРЮЛ	varchar(254)
11	lei_code	Код LEI	varchar(20)
12	country	Страна местонахождения	char(3)
13	address	Адрес местонахождения	varchar(500)
14	post_address	Почтовый адрес	varchar(500)
15	full_name_registrar	Полное фирменное наименование регистратора	varchar(254)
16	short_name_registrar	Краткое фирменное наименование регистратора	varchar(120)
17	сode_nsd	Депозитарный код НРД ценной бумаги	varchar(64)	Уникальный код для всех финансовых инструментов
18	isin	Код ISIN	varchar(15)
19	cfi	Код CFI	char(6)
20	sec_type	Тип ценной бумаги	varchar(120)
21	bond_series	Серия облигации	varchar(50)
22	share_category	Категория акций	varchar(80)
23	sec_form	Форма выпуска ценных бумаг	varchar(50)
24	sec_type_br_name	Наименование типа ценной бумаги по классификации Банка России	varchar(255)
25	state_reg_number	Номер государственной регистрации/ Идентификационный номер	varchar(35)
26	state_reg_date	Дата государственной регистрации/Дата допуска к торгам на фондовой бирже в процессе размещения	datetime
27	reg_organ	Орган, зарегистрировавший выпуск/ присвоивший идентификационный номер	varchar(254)
28	issued_size	Размещенное количество штук	bigint	Для ИСУ указывается значение «Кол-во ИСУ»
29	sec_state	Состояние выпуска	varchar(200)
30	face_value	Номинальная стоимость (в валюте номинала)	decimal (38,20) преобразованный в текстовый формат
31	maturity_value	Остаточная номинальная стоимость к погашению (в валюте номинала)	decimal (38,20) преобразованный в текстовый формат	Указывается в соответствии с календарем погашений без учета фактического исполнения обязательств
32	currency_code	Валюта номинала	char(3)	Указывается 3-х буквенный код валюты номинала текущего выпуска ц/б по Общероссийскому классификатору валют (ОКВ)
33	expiry_date_calc	Дата погашения расчетная	datetime	Расчетная дата – дата окончательного погашения, полученная из эмиссионных документов
34	expiry_date_plan	Дата погашения плановая	datetime	Плановая дата – дата, скорректированная по календарю
35	full_name_depositary	Полное фирменное наименование Уполномоченного депозитария	varchar(254)
36	short_name_depositary	Краткое фирменное наименование Уполномоченного депозитария	varchar(120)
37	micex_list	Листинг/внесписочные (ФБ ММВБ)	varchar(130)	Возможные значения: • Первый уровень листинга • Второй уровень листинга • Третий уровень листинга • Включен в список внебиржевого РЕПО
38	for_qualified_investors	Признак ценной бумаги, предназначенной для квалифицированных инвесторов	char(1)
39	code_type	Мнемокод типа кода	varchar(80)
40	code	Значение кода ценной бумаги	varchar(64)
41	pif_type	Тип ПИФ	varchar(50)
42	full_name_managing	Полное фирменное наименование Управляющей компании/ Управляющего ипотечным покрытием	varchar(254)	Для ИСУ используется полное наименование Управляющего ипотечным покрытием
43	short_name_managing	Краткое фирменное наименование Управляющей компании/ Управляющего ипотечным покрытием	varchar(120)	Для ИСУ используется краткое наименование Управляющего ипотечным покрытием
44	state_reg_number_rule	Номер гос. регистрации правил ДУ ПИФ/ ИП	varchar(50)
45	state_reg_date_rule	Дата регистрации правил ДУ ПИФ/ ИП	datetime
46	state_reg_organ	Регистрирующий орган правил	varchar(120)
47	contract_date_to	Дата окончания срока действия договора	datetime
48	company_state	Состояние ПИФ	varchar(50)
49	fraction	Кол-во знаков после запятой для учета дробного числа паев»	int
50	dr_name_full	Наименование депозитарной расписки	varchar (350)
51	security_name	Обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием	varchar(254)
52	specialized_depo	Код НРД специализированного депозитария	varchar(20)

Приложение к Условиям оказания услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД-API NSD»

1. Объем и порядок предоставления информации.

1.1. API NSD - база данных НКО АО НРД, содержащая информацию о ценных бумагах, организациях, корпоративных действиях и ценах.

1.2. Клиент получает информацию из API NSD с помощью собственного программного обеспечения, требования к которому вправе установить НРД. Объем информации, которую Клиент получает из API NSD определяется на основании Заявления на оказание Услуги «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД - API NSD» (Приложение к Условиям)

1.3. НРД предоставляет Клиенту доступ к информации посредством https-соединения по ссылке, размещенной на Сайте информационных услуг. Информация API NSD обновляется ежедневно, каждые три часа.

1.4. Информация предоставляется Клиенту в формате файлов *json, *csv,*xml.

1.5. Состав информации, предоставляемой в соответствующих информационных блоках, размещен на Сайте информационных услуг.

1.6. НРД предоставляет Клиенту доступ к API NSD не позднее 2 (второго) рабочего дня с даты получения НРД Заявления на оказание Услуги. В Заявлении необходимо указать e-mail, использующийся для логина passport. moex, который Клиент будет использовать для доступа к API NSD. Доступ предоставляется, если при входе использован адрес электронной почты, указанный в Заявлении на оказание Услуги.

1.7. Клиент при подаче Заявления на оказание Услуги самостоятельно выбирает Тарифный план в зависимости от количества направлений деятельности (инвестиционно-банковское обслуживание, управление активами, аудит/консалтинг, страховая деятельность, брокерско-дилерская деятельность, депозитарная деятельность и иные), где используется информация:

1.7.1. Тарифный план 1 - при использовании информации в одном направлении деятельности;

1.7.2. Тарифный план 2 - при использовании информации в двух направлениях деятельности;

1.7.3. Тарифный план 3 - при использовании информации в трех и более направлениях деятельности.

1.8. Клиент оплачивает Услугу «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД-API NSD» в соответствии с пунктами 1.1 и 1.2 Тарифов.

1.9. В случае недоступности API NSD, Клиент уведомляет об этом НРД по адресу электронной почты.

2. Порядок использования информации.

2.1. Клиент вправе хранить информацию, полученную из API NSD для собственного использования.

2.2. Клиент не вправе передавать информацию, полученную из API NSD, третьим лицам, а также не вправе создавать производные продукты на основе информации из API NSD.

2.4. Ни одна из Сторон не будет пытаться обнаружить, сканировать или тестировать уязвимости любой из систем или сетей другого участника или нарушать меры безопасности или аутентификации другой Стороны.

2.5. Доступ к сети Интернет, а также приобретение и обслуживание всех телекоммуникационных и интернет услуг, других аппаратных средств и программного обеспечения, необходимых для получения информации из API NSD, осуществляется Клиентом самостоятельно.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[3]

1. Объем предоставляемой информации.

1.1. НРД, на основе методики определения справедливых рыночных цен (далее – Методика НРД), формирует и предоставляет Клиенту базу данных «Ценовой центр НРД» (прежнее наименование базы данных «Ценовой центр НФА», далее - База данных), включающую следующую информацию:

1.1.1. справедливые рыночные цены российских облигаций, ликвидных или имеющих цены фиксинга СРО НФА (Саморегулируемой организации «Национальная Финансовая Ассоциация») еврооблигаций, ликвидных акций, принятых и не снятых с обслуживания в НРД на момент формирования файла, и стандартизованных ПФИ, допущенных к торгам на Московской бирже;

1.1.2. справедливые рыночные цены на неликвидные еврооблигации и иностранные финансовые инструменты. Со списком финансовых инструментов, номинированных в иностранной валюте, рассчитываемых Ценовым центром НРД, можно ознакомиться в разделе Ценовой центр НРД на сайте НРД по ссылке: https://www. nsd. ru/ru/services/info/valuation_center/ в разделе «Документы». В некоторых случаях НРД оставляет за собой право не публиковать цены по подобным инструментам.

2. Порядок использования информации.

2.1 Клиент вправе загружать полученную от НРД в рамках настоящего приложения Базу данных в свои системы для использования этой информации в дальнейшей работе, в том числе для предоставления отчетов своим клиентам.

3. Порядок предоставления информации.

3.1. Ежедневно, со дня получения НРД Заявления на оказание Услуги по форме Приложения № 13 к Условиям, НРД предоставляет Клиенту Базу данных в соответствии с пунктом 1 настоящего Приложения. База данных размещается на выделенном ресурсе веб-сервера.

3.2. База данных предоставляется Клиенту в dbf или xml - файлах, состав и форматы которых описаны в пункте 4 настоящего Приложения. Каждый файл в виде атрибута будет содержать значение формирования файла <Дата>, одинаковое для всех файлов выгружаемой Базы данных, например: val_all_ddmmyyyy. DBF или val_all_ddmmyyyy. XML.

3.3. Файлы Базы данных обновляются ежедневно не позднее 7:00 МСК.

3.4. НРД вправе в одностороннем порядке изменять форматы и структуру Базы данных. В случае внесения изменений в формат и структуру Базы данных, указанные в пункте 4 настоящего Приложения, НРД уведомляет Клиента о таких изменениях не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до даты их вступления в силу путем размещения указанных изменений и дополнений, а также их новой редакции на официальном сайте НРД по адресу www. nsd. ru в сети Интернет. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте НРД. Клиент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте НРД. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Клиенте.

3.5. НРД уведомляет Клиента об изменении Методики в порядке, установленном пунктом 4. настоящего Приложения к Условиям.

3.6. НРД предоставляет Клиенту доступ к выделенному ресурсу для скачивания Базы данных посредством https – соединения.

3.7. НРД обязуется передать Клиенту автоматически сформированный логин, ссылку на получение временного пароля для доступа к файлам в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты получения НРД Заявления на оказание Услуги по форме, указанной в Приложении № 13. По желанию Клиента НРД может передать представителю клиента, полномочия которого подтверждаются доверенностью, логин и временный пароль на бумажном носителе.

3.8. НРД не несет ответственности за компрометацию указанных логина и ссылки на получение временного пароля, направленных Клиенту по незащищенным каналам связи.

3.9. Клиент, получив логин и ссылку на получение временного пароля, должен воспользоваться данной ссылкой для получения временного пароля, авторизоваться и произвести смену пароля до окончания срока действия временного пароля.

4. Форматы Базы данных.

Наименование поля	Описание	Для какого типа финансовых инструментов заполняется	Формат
EST_DATE	Дата проведения оценки	Облигации, акции, ПФИ	Date
NAME	Наименование ценной бумаги	Облигации, акции, ПФИ	Varchar(254)
ISSUER	Наименование эмитента	Облигации, акции,	Varchar(254)
NSD_CODE	Код ценной бумаги, присвоенный НРД	Облигации, акции,	Varchar(12)
REGN	Регистрационный номер ценной бумаги	Облигации, акции,	Varchar(50)
ISIN	ISIN ценной бумаги	Облигации, акции,	Varchar(12)
NOM	Номинал ценной бумаги	Облигации	Decimal(20,6)
RATE	Цена, рассчитанная по Методике цен НРД (в процентах от номинала)	Облигации	Decimal(20,6)
PRICE	Цена, рассчитанная по Методике цен НРД (в валюте номинала)	Облигации, акции, ПФИ	Decimal(20,6)
CUR_CODE	Валюта номинала	Облигации, акции,	Char(3)
DFLT_FLG	Признак дефолта ценной бумаги	Облигации	Char(1)
TYPE	Тип инструмента (bond, share, otc)	Облигации, акции, ПФИ	Varchar(12)
MATURITY	Срок сделки ОТС	ПФИ	Char(2)

5. Дополнительная информация.

5.1. Одновременно с предоставлением информации о справедливых рыночных ценах финансовых инструментов, по которым по итогам предыдущего торгового дня организатором торговли была рассчитана рыночная цена или признаваемая котировка, может осуществляться предоставление информации о значениях таких рыночных цен и признаваемых котировок.

5.2. Архивы ценового центра, содержащие информацию, относящуюся к определению стоимости финансовых инструментов доступны для заинтересованных лиц по отдельному запросу.

5.3. Предоставление информации, описанной пунктами 5.1, 5.2. настоящего Приложения к Условиям, осуществляется по запросу заинтересованного лица на основании индивидуального договора, который содержит сроки предоставления такой информации, используемые для этого форматы и каналы связи, а также стоимость предоставления такой информации.

Приложение к Условиям оказания Услуг попредоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[4].

1. Объем и порядок предоставления информации

1.1. Ценовой центр НРД - база данных, содержащая информацию о расчетной оценке стоимости финансовых инструментов, рассчитанной по методике определения стоимости, утвержденной Экспертным Советом НРД. База данных включает информацию о расчетной стоимости облигаций, рассчитанной по методике, применяемой НРД с 01.09.2017, а также справочно информацию о расчетной справедливой стоимости финансовых инструментов, рассчитанную по методикам, применяемым НРД до 01.09.2017.

1.2. Клиент получает информацию из Ценового центра НРД с помощью собственного программного обеспечения, требования к которому вправе установить НРД. Объем информации, которую Клиент получает из Ценового центра НРД определяется на основании Заявления на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД» (Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации).

1.3. НРД предоставляет Клиенту доступ к информации посредством https-соединения по ссылке, размещенной на Сайте информационных услуг. Информация Ценового центра НРД обновляется ежедневно.

1.4. Информация предоставляется Клиенту в формате файлов *json, *dbf, *xml. Состав полей предоставляемого файла описан в соответствующем разделе Сайта информационных услуг.

1.5. НРД предоставляет Клиенту доступ к Ценовому центру НРД не позднее (второго) рабочего дня с даты получения НРД Заявления на оказание Услуги. В Заявлении необходимо указать e-mail, использующийся для логина passport. moex, который Клиент будет использовать для доступа к Ценовому центру НРД. Доступ предоставляется, если при входе в использован адрес электронной почты, указанный в Заявлении на оказание Услуге.

1.6. Клиент при подаче Заявления на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД» самостоятельно выбирает Тарифный план в зависимости от количества направлений деятельности (инвестиционно-банковское обслуживание, управление активами, аудит/консалтинг, страховая деятельность, брокерско-дилерская деятельность, депозитарная деятельность и иные), где используется информация:

1.6.1. Тарифный план 1 - при использовании информации в одном направлении деятельности;

1.6.2. Тарифный план 2 - при использовании информации в двух направлениях деятельности;

1.6.3. Тарифный план 3 - при использовании информации в трех и более направлениях деятельности.

1.7. Клиент оплачивает Услугу «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД» в соответствии с пунктом 2 Тарифов.

2. Порядок использования информации.

2.1. Клиент вправе хранить информацию, полученную из Ценового центра НРД для собственного использования.

2.2. Клиент не вправе передавать информацию, полученную из Ценового центра НРД, третьим лицам, а также не вправе создавать производные продукты на основе информации из Ценового центра НРД.

2.3. Клиент не вправе разглашать свой пароль третьим лицам. Клиент несет ответственность за сохранность своего пароля и за любые действия под учетной записью Клиента. Клиент обязан немедленно уведомить НРД о любом несанкционированном использовании его учетной записи. Ни одна из Сторон не будет пытаться обнаружить, сканировать или тестировать уязвимости любой из систем или сетей другого участника или нарушать меры безопасности или аутентификации другой Стороны.

2.4. Доступ к сети Интернет, а также приобретение и обслуживание всех телекоммуникационных и интернет услуг, других аппаратных средств и программного обеспечения, необходимых для получения информации из Ценового центра НРД, осуществляется Клиентом самостоятельно.

3. Дополнительная информация

3.1. Одновременно с предоставлением информации о справедливых рыночных ценах финансовых инструментов, может осуществляться предоставление информации о значениях таких рыночных цен и признаваемых котировок.

3.2. Предоставление информации, описанной в пункте 3.1 настоящего Приложения, осуществляется по запросу заинтересованного лица на основании индивидуального договора, который содержит срок предоставления такой информации, используемые для этого форматы и каналы связи, а также стоимость предоставления такой информации.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)».

1. Объем и порядок предоставления информации.

1.1. ДИСК НРД – страница Сайта, а после 01.09.2017 Сайта информационных услуг, содержащая информацию по принятым и не снятым с обслуживания в НРД ценным бумагам российских и иностранных эмитентов и иную сопутствующую информацию, включая сканированные копии эмиссионных документов.

1.2. НРД обеспечивает Клиенту круглосуточный доступ к ДИСК НРД по ссылке, размещенной на Сайте информационных услуг. НРД вправе в одностороннем порядке изменять структуру страницы, состав и объем ДИСК НРД.

1.3. НРД предоставляет Клиенту доступ к ДИСК НРД не позднее 2 (второго) рабочего дня с даты получения НРД Заявления на оказание Услуги. В Заявлении необходимо указать e-mail, который Клиент будет использовать для доступа к ДИСК НРД по адресам электронной почты, указанным в Заявлении на оказание Услуги. Доступ предоставляется, если при входе использован адрес электронной почты, указанный в Заявлении на оказание Услуги. С 01.09.2017 г. в Заявлении необходимо указывать e-mail, использующийся для логина passport. moex, который Клиент будет использовать для доступа к ДИСК НРД. по адресам электронной почты, указанным в Заявлении на оказание Услуги.

1.4. В случае невозможности осуществления доступа к ДИСК НРД Клиент уведомляет об этом НРД по адресам электронной почты. Проведение необходимых технических работ по восстановлению работоспособности НРД осуществляет с 9.00 до 18.00 по рабочим дням.

2. Порядок использования информации.

2.1. Клиент вправе хранить информацию, полученную из ДИСК НРД для собственного использования.

2.2. Клиент не вправе передавать информацию, полученную из ДИСК НРД, третьим лицам, а также не вправе создавать производные продукты на основе ДИСК НРД.

2.3. Клиент не вправе разглашать свой пароль третьим лицам. Клиент несет ответственность за сохранность своего пароля и за любые действия под учетной записью Клиента. Клиент обязан немедленно уведомить НРД о любом несанкционированном использовании его учетной записи.

2.4. Ни одна из Сторон не будет пытаться обнаружить, сканировать или тестировать уязвимости любой из систем или сетей другого участника или нарушать меры безопасности или аутентификации другой Стороны.

2.5. Доступ к сети Интернет, а также приобретение и обслуживание всех телекоммуникационных и интернет услуг, других аппаратных средств и программного обеспечения, необходимых для получения информации из ДИСК НРД, осуществляется Клиентом самостоятельно.

2.6. Клиент не вправе использовать программные средства, имитирующие работу пользователя ДИСК НРД.

2.7. Клиент не вправе использовать анонимные прокси-серверы.

2.8. НРД вправе использовать технические средства для контроля за использованием Клиентом аутентификационных данных при доступе к ДИСК НРД.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов».

1. Объем и порядок предоставления информации.

1.1. НРД предоставляет Клиенту сканированные копии следующих типов эмиссионных документов (далее - Документы) в соответствии с вариантом предоставления, указанным в Заявлении на оказание Услуги по форме Приложения № 16 к Условиям:

1.1.1. Условия эмиссии и обращения облигаций;

1.1.2. Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций;

1.1.3. Изменения и дополнения в Условия эмиссии и обращения облигаций;

1.1.4. Изменения и дополнения в Генеральные условия;

1.1.5. Изменения и дополнения в Проспект эмиссии;

1.1.6. Отчет об итогах выпуска;

1.1.7. Решение о выпуске ценных бумаг;

1.1.8. Изменения и дополнения в Решение о выпуске ценных бумаг;

1.1.9. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

1.2. Документы, указанные в пункте 1.1 настоящего Приложения, предоставляются Клиенту по выпускам ценных бумаг, удовлетворяющих условиям:

1.2.1. тип финансового инструмента – облигации;

1.2.2. дата размещения выпуска позже даты вступления в силу Заявления на оказание Услуги «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов».

1.3. Документы предоставляются с момента появления сканированных копий в НРД.

1.4. НРД обеспечивает Клиенту доступ к Документам по ссылке, размещенной на Сайте, а с 01.09.2017 на Сайте информационных услуг.

1.5. НРД предоставляет Клиенту доступ к Документам не позднее 2 (второго) рабочего дня с даты получения НРД Заявления на оказание Услуги по адресам электронной почты, указанным в Заявлении на оказание Услуги. Доступ предоставляется, если при входе использован адрес электронной почты, указанный в Заявлении на оказание Услуги. С 01.09.2017 в Заявлении необходимо указать e-mail, использующийся для логина passport. moex, который Клиент будет использовать для доступа к Документам.

2. Порядок использования информации.

2.1. Клиент вправе хранить и использовать Документы для собственных нужд.

2.2. Клиент не вправе передавать информацию, полученную в соответствии с настоящим приложением, третьим лицам, а также не вправе создавать производные продукты на ее основе.

2.3. Клиент не вправе разглашать свой пароль третьим лицам. Клиент несет ответственность за сохранность своего пароля и за любые действия под учетной записью Клиента. Клиент обязан немедленно уведомить НРД о любом несанкционированном использовании его учетной записи.

2.4. Ни одна из Сторон не будет пытаться обнаружить, сканировать или тестировать уязвимости любой из систем или сетей другого участника или нарушать меры безопасности или аутентификации другой Стороны.

2.5. Доступ к сети Интернет, а также приобретение и обслуживание всех телекоммуникационных и интернет услуг, других аппаратных средств и программного обеспечения, необходимых для получения информации, осуществляется Клиентом самостоятельно.

2.6. Клиент не вправе использовать анонимные прокси-серверы.

2.7. НРД вправе использовать технические средства для контроля за использованием Клиентом аутентификационных данных при доступе к Документам.

3. Формат документов.

3.1. Информация о Документах, доступных Клиенту, предоставляются в формате *xml с описанием документа и связанных с ними ценных бумагах, а также с указанием ссылки на файл и изображение документа.

3.2. Файлы и изображения документов (*doc):

№

Наименование поля

Описание поля

Формат

Комментарии

1

doc_id

Идентификатор документа

int

2

doc_type_id

Идентификатор типа документа

int

3

doc_reg_no

Номер регистрации вКБД

varchar(20)

4

doc_date

Дата регистрации в КБД

datetime

Блок "Файлы (изображения) документа "

5

file_id

Идентификатор файла

int

Как правило, для эмиссионных документов предоставляется один файл в формате *pdf

6

file_url

Ссылка на файл (url)

varchar

7

file_size

Размер файла

varchar(50)

Конец блока " Файлы (изображения)документа "

Блок "Связь документов с выпусками ценными бумаг "

8

сode_nsd

Депозитарный код НРД ц. б.

varchar(64)

9

for_qualified_investors

Признак ценной бумаги предназначенной для квалифицированных инвесторов

char(1)

Конец блока " Связь документов с выпусками ценных бумаг "

Справочник типов эмиссионных документов (doc_types)

Наименование поля

Описание поля

Формат

doc_type_id

Идентификатор типа документа

int

doc_type_name

Полное наименование типа документа

varchar(500)

Справочник содержит типы эмиссионных документов, указанные в пункте 1.1. настоящего Приложения.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Предоставление бумажных копий эмиссионных документов».

1. Объем предоставляемой информации.

1.1. НРД по Заявлению на оказании Услуги Клиента по форме Приложения № 17 к Условиям, предоставляет бумажные копии следующих эмиссионных документов (далее - Документы), по облигациям, находящимся на централизованном хранении в НРД:

1.1.1. Условия эмиссии и обращения облигаций.

1.1.2. Генеральные условия эмиссии.

1.1.3. Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций;

1.1.4. Изменения и дополнения в Условия эмиссии и обращения облигаций;

1.1.5. Изменения и дополнения в Генеральные условия;

1.1.6. Проспект эмиссии ценных бумаг;

1.1.7. Изменения и дополнения в Проспект эмиссии;

1.1.8. Отчет об итогах выпуска;

1.1.9. Решение о выпуске ценных бумаг;

1.1.10. Изменения и дополнения в Решение о выпуске ценных бумаг;

1.1.11. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

1.1.12. Глобальный сертификат;

1.1.13. Иная информация.

1.2. Предоставление иных документов возможно при предварительном согласовании с НРД.

2. Порядок предоставления информации.

2.1. Каждый раз при необходимости получения Документов, Клиент подает в НРД соответствующее Заявление по форме Приложения № 17 к Условиям.

2.2. НРД передает Документы, заверенные уполномоченным представителем НРД, представителю Клиента, полномочия которого подтверждаются доверенностью, в офисе по адресу:

2.3. Выдача Документов, осуществляется НРД не позднее дня «Т+2», где Т – день получения Заявления.

2.4. По результатам предоставления Документов, Клиенту предоставляется два экземпляра, подписанных со стороны НРД, акта о передаче Документов по форме, Приложения № 20 к Условиям. Один экземпляр акта после подписания Клиентом подлежит возврату НРД.

3. Порядок использования информации.

3.1. Клиент не вправе распространять Документы, полученные от НРД, в том числе на платной основе или иным способом использовать Документы без письменного согласия НРД, кроме использования Документов в соответствии с пунктом 3.3 настоящего Приложения.

3.2. Клиент не вправе демонстрировать Документы третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 3.3 настоящего Приложения.

3.3. Клиент вправе использовать Документы для использования в работе, а также предоставления своим клиентам.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Описание Услуги «Рассылка информации депонентам НРД».

1. Порядок оказания Услуги:

1.1. НРД оказывает Услуги по передаче депонентам НРД комплекта документов, указанного в Заявлении на оказание Услуги по форме Приложения № 18 (далее – Документы).

2.1 Не позднее, чем за два рабочих дня до даты рассылки Документов Клиент предоставляет в НРД Документы в бумажной форме, содержащие информацию для публикации на сайте НРД и рассылки депонентам. Документы предоставляются в НРД вместе с Заявлением. Заявление должно содержать дату, по состоянию на которую должна быть произведена рассылка Документов, и указание регистрационных данных выпусков ценных бумаг, держателям которых должны быть направлены Документы.

2.2 НРД размещает информационное сообщение (согласно форме, указанной в пункте 3 настоящего Приложения) и Документы, на Сайте и направляет Документы депонентам НРД, с которыми заключены Договоры ЭДО, по системе электронного документооборота НРД, в сроки указанные в Заявлении. В случае, если депоненты не заключили с НРД Договоры ЭДО. Документы депонентам через персональные ячейки в офисе НРД или через представителей НРД в регионах.

2.3 Документы направляются депонентам НРД, у которых ненулевые остатки на счетах депо в НРД на дату рассылки, указанную в Заявлении, являющимся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями ценных бумаг Эмитента. Документы в адреса депонентов, являющихся номинальными держателями, направляются с целью дальнейшей передачи их клиентам, являющимся владельцами ценных бумаг Эмитента.

2.4 Документы, оформленные ненадлежащим образом или содержащие информацию, публикация и рассылка которой может нанести вред деловой репутации НРД, не публикуются и не рассылаются.

2. Оплата Услуг по рассылке информации

3.1 Рыночная стоимость ценных бумаг Эмитента, находящихся в обращении, определяется на дату получения НРД соответствующего Заявления.

3.2 Клиент подает в НРД Заявление на рассылку информации с указанием даты рассылки информации, номеров выпусков ценных бумаг, владельцам которых необходимо осуществить рассылку копий Документов.

3.3 НРД производит расчет стоимости Услуг по рассылке копий Документов в соответствии с Тарифами и доводит до сведения Клиента сумму оказания Услуги. В случае согласия Клиента на оказание НРД Услуги за определенную стоимость по рассылке Документов, оказание Услуги осуществляется в соответствии с настоящим Приложением.

3.4 В случае несогласия Клиента на оказание Услуги за определенную стоимость, Клиент направляет в НРД уведомление об отказе от оказания Услуги по рассылке Документов в свободной письменной форме.

3. Формат информационного сообщения:

Информационное сообщение

Сообщаем, что в адрес НРД поступила информация для владельцев ______________________________________________________________________________.

Обращаем внимание депонентов-номинальных держателей на необходимость доведения прилагаемой к сообщению информации до сведения клиентов – владельцев ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Приложение: Информация для владельцев ___________________________________________________________- на _____ л.

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на оказание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)».

В соответствии с настоящим заявлением просим оказывать Услугу «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)».

Периодичность предоставления

q Ежедневно

q Еженедельно

q Ежемесячно

E-mail для направления логина и пароля, уведомления об изменениях

Ф. И.О., должность,

телефон контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на оказание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)».

В соответствии с настоящим заявлением просим оказывать Услугу «Предоставление Базы данных по ценным бумагам SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)».

Периодичность предоставления

q Ежедневно

q Еженедельно

q Ежемесячно

E-mail для направления логина и пароля, уведомления об изменениях

Ф. И.О., должность,

телефон контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

_________________________________________

ОГРН Клиента

_________________________________________

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

_________________________________________

Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД – API NSD»

В соответствии с настоящим заявлением просим оказывать Услугу «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД».

Тарифный план

Тарифный план 1

q

Тарифный план 2

q

Тарифный план 3

q

Изменение тарифного плана

q Да

q Нет

Облигации

Акции

Депозитарные расписки

Иные ценные бумаги

Дополнительная информация

q

q

q

q

Корпоративные действия

Выплата доходов

q

q

q

q

Добровольные корпоративные действия

q

q

q

q

Собрания

q

q

q

q

Прочие корпоративные действия

q

q

q

q

E-mail

Ф. И.О., должность,

телефон контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[5]

В соответствии с настоящим заявлением просим оказывать Услугу «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД».

E-mail для направления логина и пароля, уведомления об изменениях

Ф. И.О., должность,

телефон контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД».

В соответствии с настоящим заявлением просим оказывать Услугу «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД».

Изменение тарифного плана

q Да

q Нет

Облигации

Справедливая стоимость финансового инструмента Тарифный план 1

q

Справедливая стоимость финансового инструмента Тарифный план 2

q

Справедливая стоимость финансового инструмента Тарифный план 3

q

E-mail

Ф. И.О., должность,

телефон контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на оказание Услуги «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)»[6].

В соответствии с настоящим заявлением просим оказывать Услугу «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)».

E-mail

Ф. И.О., должность,

телефон контактного лица

Информационный блок

Облигации

Акции

Иные ценные бумаги

Основной информационный блок

q

Справедливая стоимость финансового инструмента

q

q

q

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на оказание Услуги «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов».

В соответствии с настоящим заявлением просим оказывать Услуг «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов».

Вариант предоставления

q До даты размещения выпусков ценных бумаг

q После даты размещения выпусков ценных бумаг

E-mail

Ф. И.О., должность,

телефон контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на единовременное оказание Услуги «Предоставление бумажных копий эмиссионных документов».

В соответствии с настоящим заявлением просим предоставить бумажные копии эмиссионных документов, указанные в нижеприведенном списке при их наличии.

Список необходимых документов

Количество экземпляров

Условия эмиссии и обращения облигаций <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Изменения и дополнения в Условия эмиссии и обращения облигаций <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Изменения и дополнения в Генеральные условия
<Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Проспект эмиссии ценных бумаг
<Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Изменения и дополнения в Проспект эмиссии
<Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Отчет об итогах выпуска
<Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Решение о выпуске ценных бумаг <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Изменения и дополнения в Решение о выпуске ценных бумаг <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Глобальный сертификат <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>

Иная информация _________________________________

Ф. И.О., должность, телефон,

e-mail контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на единовременное оказание Услуги «Рассылка информации депонентам НРД».

В соответствии с настоящим заявлением просим оказать Услугу «Рассылка информации депонентам НРД».

Дата рассылки или публикации

Дата, по состоянию на которую должна быть произведена рассылка

Регистрационные данные выпусков ценных бумаг, держателям которых должны быть направлены Документы и (или) информация

Перечень приложенных документов, содержащих информацию для публикации на сайте НРД и рассылки депонентам

Ф. И.О., должность, телефон,

e-mail контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Исх. № ________________________

от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента

ОГРН Клиента

Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации

Заявление на прекращение Услуги

Настоящим просим прекратить оказание следующей Услуги:

Наименование Услуги

q

Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD);

q

Предоставление Базы данных по ценным бумагам SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT);

q

Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД - API NSD

q

Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД (до 01.09.17)

q

Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД (с 01.09.17);

q

Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)

q

Предоставление сканированных копий эмиссионных документов

Причины отказа от Услуги

Дата прекращения оказания Услуг

Ф. И.О., должность, телефон, e-mail контактного лица

(должность)

(Ф. И.О.)

(подпись)

М. П.

Действует на основании:

Приложение к Условиям оказания Услуг по предоставлению информации

Акт о передаче Документов

в соответствии с Заявлением №__________ от «___» _____________ 20__

Исполнитель:

q Клиент:

q

q Основание:

q

Тип документа

Количество экземпляров

Общее количество листов

Вышеперечисленные Документы предоставлены полностью и в срок. Клиент претензий по объёму, качеству и срокам предоставления Документов не имеет.

Представитель НРД:

Представитель Клиента:

[1] Услуга оказывается в порядке, определенном Приложением № 4 к Условиям - до 31.08.2017.

[2] Услуга оказывается в порядке, определенном Приложением № 5 к Условиям - с 01.09.2017.

[3] Услуга оказывается до 31.08.2017 включительно.

[4] Услуга оказывается с 01.09.2017.

[5] Услуга оказывается до 31.08.2017 включительно

[6] Услуга оказывается с 01.09.2017

Условия оказания услуг по предоставлению информации Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

Термины и сокращения.

2. Общие положения.

3. Перечень Услуг и порядок их оказания.

4. Права и обязанности Сторон.

5. Размер и порядок оплаты Услуг НРД.

6. Ответственность Сторон.

7. Обстоятельства, исключающие ответственность Сторон (форс-мажор).

8. Обработка персональных данных.

9. Прочие условия.

Описание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)».

Описание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)».

Описание Услуги «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД-API NSD»

Описание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[3]

Описание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[4].

Описание Услуги «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)».

Описание Услуги «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов».

Описание Услуги «Предоставление бумажных копий эмиссионных документов».

Описание Услуги «Рассылка информации депонентам НРД».

Заявление на оказание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD)».

Заявление на оказание Услуги «Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT)».

Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД – API NSD»

Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД»[5]

Заявление на оказание Услуги «Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД».

Заявление на оказание Услуги «Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)»[6].

Заявление на оказание Услуги «Предоставление сканированных копий эмиссионных документов».

Заявление на единовременное оказание Услуги «Предоставление бумажных копий эмиссионных документов».

Заявление на единовременное оказание Услуги «Рассылка информации депонентам НРД».

Заявление на прекращение Услуги

Акт о передаче Документов

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы

Исх. № ________________________
от " " ____________ 20 г.

Наименование Клиента
ОГРН Клиента
Номер Договора об оказании Услуг по предоставлению информации


(должность)		(Ф. И.О.)		(подпись)
			М. П.
	Действует на основании:

	Тарифный план
Тарифный план 1	q
Тарифный план 2	q
Тарифный план 3	q
Изменение тарифного плана	q Да	q Нет
	Облигации	Акции	Депозитарные расписки	Иные ценные бумаги
Дополнительная информация	q	q	q	q
Корпоративные действия
Выплата доходов	q	q	q	q
Добровольные корпоративные действия	q	q	q	q
Собрания	q	q	q	q
Прочие корпоративные действия	q	q	q	q
E-mail
Ф. И.О., должность, телефон контактного лица

(должность)		(Ф. И.О.)			(подпись)
			М. П.
	Действует на основании:

E-mail
Ф. И.О., должность, телефон контактного лица
Информационный блок	Облигации	Акции	Иные ценные бумаги
Основной информационный блок	q
Справедливая стоимость финансового инструмента	q	q	q

Список необходимых документов	Количество экземпляров
Условия эмиссии и обращения облигаций <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Генеральные условия эмиссии и обращения облигаций <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Изменения и дополнения в Условия эмиссии и обращения облигаций <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Изменения и дополнения в Генеральные условия <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Проспект эмиссии ценных бумаг <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Изменения и дополнения в Проспект эмиссии <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Отчет об итогах выпуска <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Решение о выпуске ценных бумаг <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Изменения и дополнения в Решение о выпуске ценных бумаг <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Глобальный сертификат <Депозитарный код выпуска в кодировке НРД>
Иная информация _________________________________
Ф. И.О., должность, телефон, e-mail контактного лица

(должность)		(Ф. И.О.)		(подпись)
			М. П.
	Действует на основании:

Дата рассылки или публикации
Дата, по состоянию на которую должна быть произведена рассылка
Регистрационные данные выпусков ценных бумаг, держателям которых должны быть направлены Документы и (или) информация
Перечень приложенных документов, содержащих информацию для публикации на сайте НРД и рассылки депонентам
Ф. И.О., должность, телефон, e-mail контактного лица

	Наименование Услуги
q	Предоставление Базы данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD);
q	Предоставление Базы данных по ценным бумагам SIR-NSD Light (SECURITIES INFORMATION REVIEW-NSD LIGHT);
q	Предоставление информации из базы данных НКО АО НРД - API NSD
q	Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД (до 01.09.17)
q	Предоставление информации о справедливых ценах финансовых инструментов – Ценовой центр НРД (с 01.09.17);
q	Предоставление доступа к Депозитарному информационно-справочному комплексу (ДИСК НРД)
q	Предоставление сканированных копий эмиссионных документов
Причины отказа от Услуги
Дата прекращения оказания Услуг
Ф. И.О., должность, телефон, e-mail контактного лица

Тип документа	Количество экземпляров	Общее количество листов

Представитель НРД:		Представитель Клиента: