УТВЕРЖДЕНО:
Решением единственного акционера
«Алекс-БИКО»
№ 10 от 01.01.2001г.
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
«Алекс-БИКО»
(новая редакция)
г. Тюмень, 2010г.
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения
2. Используемые термины и определения.
3. Права, обязанности, функции и ответственность регистратора.
4. Права и обязанности зарегистрированных лиц.
5. Документы, необходимые для формирования и ведения реестра.
6. Информация, содержащаяся в реестре владельцев ценных бумаг.
7. Основные документы, используемые регистратором. Оформление и хранение Реестра.
8. Операции регистратора.
9. Предоставление информации из реестра.
10. Приложение.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Настоящие Правила устанавливают основания и порядок внесения записей в реестр акционеров, порядок его оформления, осуществление первичного и накопительного (вторичного) учета процесса обращения акций акционерного Общества, права, обязанности и ответственность держателей Реестра.
Определяемая настоящими Правилами совокупность норм и процедур является обязательной для всех должностных лиц и исполнительского персонала Общества, для обособленных подразделений регистратора, держателя реестра акционеров, а также для адвокатских, консультационных, инвестиционных, иных предприятий и организаций, взаимодействующих с Обществом по вопросам обращения его акций.
Ведение реестра акционеров имеет целью обеспечить надежную защиту прав акционеров, оперативность и простоту оформления обращения акций Общества, надлежащее налогообложение операций с ценными бумагами.
Держателем реестра акционеров Общества является само Общество.
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральными законами «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и иными нормативными актами, регламентирующими порядок ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг.
2. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.
Для целей настоящих правил используются следующие термины и определения.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (Реестр) – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр
Виды зарегистрированных лиц:
· владелец- лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;
· номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
· доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
· залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Специализированный регистратор - юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра акционеров Общества на основе договора, заключаемого Обществом, деятельностью которого является исключительно ведение и хранение реестров акционеров. В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели акций и акционеры Общества.
Трансфер – агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.
Уполномоченный представитель -
· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
· лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
· законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
· должностные лица уполномоченных государственных органов, которые в соответствии с законодательством России вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в Реестре.
Эмиссия ценных бумаг- установленная действующим законодательством России последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг Обществом первым владельцам путем заключения гражданско- правовых сделок.
Конвертация ценных бумаг - способ размещения ценных бумаг, в результате которого происходит изменение категории (типа), номинальной стоимости или объема прав владельцев ценных бумаг.
Аннулирование ценных бумаг - изъятие из обращения определенного количества ценных бумаг по решению уполномоченного органа в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Операция - совокупность действий, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из Реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора.
Распоряжение – документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.
Выписка из Реестра – документ, выдаваемый Регистратором с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом счете на указанную дату, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
· эмиссионный счет Общества - счет, открываемый Обществу для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
· лицевой счет Общества - счет, открываемый Обществу для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Обществом;
· лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ, ФУНКЦИИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА.
Деятельность по ведению Реестра включает в себя выполнение следующих действий:
· ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
· ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах Общества;
· ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам Общества;
· хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
· учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;
· учет начисленных доходов по ценным бумагам;
· предоставление информации из Реестра;
· осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.
Регистратор обязан:
· осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
· исполнять операции по лицевым счетам в порядке и в сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
· осуществлять проверку подписи зарегистрированного лица и проверку полномочий лиц, подписавших документы;
· принимать передаточные распоряжения и запросы, если они предоставлены в порядке и способом, установленным настоящими Правилами;
· осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном и лицевом счете Общества;
· предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
· предоставлять Обществу список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
· предоставлять лицам, имеющим на это право, список лиц для участия в Общем собрании акционеров;
· информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
· обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
· отказать во внесении записей в Реестр, в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.
Регистратор не вправе:
· аннулировать внесенные в Реестр записи;
· прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
· отказать во внесении записи в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором. В этом случае он обязан в течение пяти рабочих дней сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении распоряжения, устранить ошибку и внести запись в Реестр;
· при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством и настоящими Правилами;
· требовать от зарегистрированного лица предоставления и возврата ранее выданных выписок из Реестра.
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных). Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в Реестр может быть обжалован в порядке, установленном действующим законодательством.
Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, за убытки в случае непредоставления зарегистрированными лицами информации или предоставления неверной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.
4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ.
Зарегистрированные лица имеют право:
· давать регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету;
· получать информацию из Реестра в случаях и объеме, предусмотренном настоящими Правилами;
· передавать свои права уполномоченным представителям.
Зарегистрированные лица обязаны:
· предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
· предоставлять Регистратору информацию об изменениях данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;
· предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
· предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
· гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством или уставом Общества или вступившим в законную силу решением суда.
5. ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ И ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА.
Для первоначального формирования Реестра и последующего его ведения Регистратор имеет следующие документы:
1. решения о выпуске ценных бумаг;
2. уведомление о государственной регистрации выпусков;
3. отчеты об итогах выпусков ценных бумаг;
4. устав Общества, договор о создании Общества;
5. изменения и дополнения в устав;
6. свидетельство о государственной регистрации Общества;
7. выписки из протоколов соответствующих органов Общества об избрании исполнительного органа;
8. решения очередных Общих собраний акционеров;
9. список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра;
10. годовые бухгалтерские балансы;
11. анкета зарегистрированного лица;
12. передаточное распоряжение;
13. залоговое распоряжение
14. список акционеров на дату приема-передачи Реестра.
6. ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ.
В Реестре должна содержаться информация:
· об Обществе;
· о Регистраторе;
· о всех выпусках ценных бумаг Общества;
· о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
Информация об Обществе должна содержать следующие данные
· полное и краткое наименование;
· сведения о государственной регистрации Общества (регистрирующий орган, дата, номер государственной регистрации);
· место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов;
· размер уставного капитала;
· идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
· руководитель исполнительного органа Общества.
Информация о ценных бумагах Общества должна содержать следующие данные
· вид, категория (тип) ценных бумаг;
· номер и дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа;
· номинальная стоимость одной ценной бумаги;
· количество ценных бумаг в выпуске;
· форма выпуска ценных бумаг;
· размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать следующее.
· данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
· информацию о количестве ценных бумаг, виде категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование счетов;
· список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.
В системе Реестра могут быть открыты следующие счета:
· лицевой счет владельца ценных бумаг;
· лицевой счет зарегистрированного залогодержателя;
· лицевой счет доверительного управляющего «ДУ»;
· лицевой счет номинального держателя «НД»;
· лицевой счет «Ценные бумаги неустановленных лиц»;
· лицевой счет со статусом «Ценные бумаги неустановленного лица»;
· лицевой счет Общества;
· эмиссионный счет Общества.
В случае, если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть счет «Ценные бумаги неустановленных лиц». Зачисление ценных бумаг на этот счет происходит по распоряжению руководителя Общества. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ценные бумаги.
Статус «Ценные бумаги неустановленного лица» присваивается лицевому счету Регистратором в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо. Основанием для присвоения такого статуса является:
· для физического лица - отсутствие (или несоответствие) данных удостоверяющего документа;
· для юридического лица - отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте нахождения.
Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах «ДУ» и «НД», не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.
7. ОСНОВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ. ОФОРМЛЕНИЕ И
ХРАНЕНИЕ РЕЕСТРА.
Все операции осуществляются Регистратором на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, действующим законодательством.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
