Регистратору предоставляются (передаются) или предъявляются подлинники документов или их нотариально заверенные копии. Документы должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными представителями. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация лица, обратившегося к Регистратору с распоряжением или запросом, осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Регистратор обязан принимать к исполнению документы, подготовленные на основании типовых форм, согласно Приложению.

При принятии документов Регистратором, по требованию лица, предоставившего документы может быть оформлен и выдан акт, подтверждающий прием-передачу документов (форма 1). Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой – в архив Регистратора.

Анкета зарегистрированного лица.

Бланки анкеты зарегистрированного лица – физического и юридического должны соответствовать настоящим правилам (форма 2, форма 3).

Регистратор вправе менять форматирование бланков, не изменяя состава информации о зарегистрированном лице, а также добавлять, удалять и изменять поля для служебных отметок.

Передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Форма передаточного распоряжения приведена в приложении к настоящим Правилам (форма 4). Регистратор вправе изменять форматирование бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять или менять дополнительные поля для своих служебных отметок. Если передаточное распоряжение соответствует требованиям настоящих Правил, Регистратор принимает его к рассмотрению.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение должно быть подписано также залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

При открытии лицевого счета несовершеннолетнему (до18лет) в него дополнительно может быть занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего:

· фамилия, имя, отчество;

· паспортные данные;

· адрес;

· статус (родитель, усыновитель, опекун, попечитель).

Документ, определяющий такое лицо, выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Регистратору законным представителем несовершеннолетнего.

Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести запись в Реестр о залоге или о прекращении залога.

Форма залогового распоряжения приведена в приложении к настоящим Правилам (форма 5). Регистратор вправе изменять форматирование бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять или менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

Другие распоряжения.

Для оформления других распоряжения (кроме передаточного и залогового) Регистратором используются следующие бланки, приложенные к настоящим Правилам:

· распоряжение о блокировании /прекращении блокирования (форма 6)

· распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета (форма 7);

· распоряжение на выдачу выписка (форма 8);

· распоряжение на выдачу уведомления о проведении операции (форма 9);

· распоряжение на предоставление информации из реестра (форма 10).

Оформление реестра

Ведение реестра акционеров может осуществляться как на бумажных носителях, так и в виде электронной записи. При этом оригиналом реестра акционеров является запись на бумажном носителе, заверенная двумя подписями должностных лиц и печатью держателя реестра.

Реестр в обязательном порядке должен иметь следующие реквизиты:

· На титульном листе должен содержаться следующий текст:

· На последнем листе (не содержащем нумерации и разграфления) должен содержаться следующий текст:

Книги (журналы) реестра являются бланками строгой отчетности. Они должны быть в надлежащем порядке пронумерованы и прошнурованы.

Заполнение реестра производится должностным лицом держателя реестра, ответственным за его ведение, либо с использованием печатного устройства, либо чернилами синего или черного цвета, на официальном языке местонахождения Общества, разборчивым почерком, не допускающим неоднозначного толкования содержащихся в реестре сведений.

8. ОПЕРАЦИИ РЕГИСТРАТОРА.

Перечень операций Регистратора

По распоряжениям зарегистрированных лиц Общества, уполномоченных государственных органов Регистратор осуществляет в системе ведения реестра:

· открытие лицевого счета;

· изменение данных лицевого счета;

· операции по лицевым счетам;

· информационные операции;

· закрытие лицевого счета.

Операции по лицевым счетам подразделяются на:

· внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ценные бумаги;

· внесение записей о блокировании /прекращении блокирования операций по лицевому счету;

· внесение записей об обременении ценных бумаг, в том числе о залоге/ прекращении залога;

· внесение записей при конвертации ценных бумаг;

· внесение записей об аннулировании ценных бумаг;

· внесение записей при дроблении ценных бумаг в связи с чековым аукционом;

· внесение записей о передаче ценных бумаг номинальному держателю и от номинального держателя;

· внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления.

Внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ценные бумаги осуществляется при:

· совершении сделки купли-продажи;

· дарении;

· мене;

· наследовании;

· реорганизации Общества;

· по решению суда;

· внесении ценных бумаг в качестве вклада в уставный капитал;

· приватизации;

· размещении ценных бумаг.

Информационные операции подразделяются на:

· операции по поручению зарегистрированного лица:

- выдача выписок;

- выдача справок об операциях по лицевому счету за указанный период времени;

- выдача уведомлений о проведении операций;

- выдача списка акционеров владельцам более одного процента голосующих акций;

- выдача списка акционеров для подготовки и проведения внеочередного Общего собрания акционеров в случаях, установленных действующим законодательством;

- выдача справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица определенного количества ценных бумаг;

· иные операции:

- предоставление выписок о состоянии эмиссионного и лицевого счета Общества;

- предоставление списка акционеров для подготовки и проведения Общего собрания акционеров;

- предоставление дивидендной ведомости;

- предоставление аналитических справок и иной информации по реестру;

· операции по письменным запросам уполномоченных государственных органов.

Лица, предоставляющие распоряжения.

Открытие лицевого счета осуществляется только по распоряжению заинтересованного лица или его уполномоченного представителя.

Изменение параметров лицевого счета осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, за исключением исправления выявленных допущенных ранее ошибок.

Операции по лицевому счету осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, по решению суда, постановлению следственных органов (блокирование), по поручению Общества при осуществлении корпоративных действий.

Информационные операции осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, Общества, суда и уполномоченных государственных органов.

Способы предоставления документов Регистратору.

Документы могут быть предоставлены лично зарегистрированным лицом или приобретателем ценных бумаг, либо уполномоченными представителями, указанных лиц или по почте. При предоставлении документов Регистратору лицо, предоставляющее документы, обязано предъявить документ, удостоверяющий личность.

По почте нижеперечисленные документы принимаются в случае:

· анкета зарегистрированного лица - если подпись лица, указанного в анкете нотариально заверена;

· передаточное распоряжение - если подпись нотариально заверена;

· информационные запросы – если подпись нотариально заверена.

Регистратор осуществляет прием и выдачу документов каждый рабочий день в течение не менее 4 часов.

Порядок проверки подлинности подписи.

При приеме документов, являющихся основаниями для осуществления операций в реестре, Регистратор производит проверку подписи.

Если документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее документ, Регистратор удостоверяет его личность проверкой удостоверяющего документа. Если документ представляет уполномоченное лицо, Регистратор удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий соответствующие полномочия. Если документ предоставлен иным способом, Регистратор осуществляет сверку подписи с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица. Если анкета отсутствует и документ не представлен лицом, его подписавшим, Регистратор вправе требовать нотариального заверения подписи на документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам. Подпись на иных документах может быть заверена любым другим способом, предусмотренным действующим законодательством.

Подпись уполномоченного должностного лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.

Порядок исполнения операций Регистратором.

Регистратор:

· осуществляет проверку полномочий обратившегося лица;

· осуществляет проверку подлинности подписи зарегистрированного лица или уполномоченного представителя;

· осуществляет проверку комплектности документов;

· выдает обратившемуся лицу по его требованию письменное подтверждение приема документов;

· регистрирует факт поступления документов в журнале учета входящей документации;

· осуществляет проверку правильности оформления документов;

· исполняет распоряжение (проводит операцию в системе ведения реестра) или подготавливает письменный отказ;

· архивирует полученные документы;

· при необходимости – выдает соответствующие документы обратившемуся лицу.

Сроки исполнения операций в реестре.

Срок исполнения операции в Реестре исчисляется со дня предоставления необходимых документов Регистратору.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

· открытие лицевого счета;

· внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

· внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

· внесение записи о блокировании операций по лицевому счету;

· внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

· внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя, доверительного управляющего;

· конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным лицам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

· предоставление выписок, справок об операциях по лицевом счете, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;

· выдача, погашение сертификатов ценных бумаг.

В течение десяти рабочих дней исполняется операция:

· аннулирования, кроме аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

· предоставление информации из Реестра по письменному запросу;

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняется:

· выдача уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

В сроки, установленные руководителем Общества, исполняются операции:

· внесение записей о размещении ценных бумаг;

· подготовка списка акционеров, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

· подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров,

· сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

· конвертации ценных бумаг;

· аннулирования ценных бумаг при конвертации.

Основания для отказа в проведении операции.

Регистратор обязан отказать во внесении записи в Реестр в следующих случаях:

· не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с правилами;

· предоставленные документы не содержат всей необходимой информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору при открытии лицевого счета;

· операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

· в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способом;

· у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

· в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о внесении записей в Реестр;

· количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

· стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

В случае отказа от внесения записи в Реестр Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.

8.1. ОПЕРАЦИИ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ.

Операции по лицевым счетам проводятся Регистратором при наличии всех необходимых документов.

Особенности проведения операций с ценными бумагами, находящимися в общей долевой собственности.

Если ценные бумаги принадлежат владельцам на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

Особенности проведения операций по лицевым счетам несовершеннолетних.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (до 14 лет), распоряжение подписывается их законными представителями – родителями, опекунами, усыновителями. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащих малолетнему.

После достижения несовершеннолетним 14 летнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу согласия законным представителям.

Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самостоятельно совершать любые сделки с ценными бумагами, участвовать в собрании акционеров и получать доходы по ценным бумагам. При этом несовершеннолетний должен предъявить Регистратору один из следующих документов:

· решение органов опеки и попечительства об эмансипации несовершеннолетнего при согласии обоих законных представителей;

· решение суда об эмансипации при отсутствии согласия законных представителей;

· свидетельство о браке.

8.1.1 Открытие лицевого счета.

Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются Регистратором перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с представлением передаточного (залогового) распоряжения. Открытие лицевого счета в Реестре не может являться предметом договора между Регистратором и лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета производится:

· для физических лиц - самим лицом или уполномоченным представителем;

· для юридических лиц - только его уполномоченным представителем.

Необходимые документы.

Для физического лица:

· анкета зарегистрированного лица;

· документ, удостоверяющий личность.

Для юридического лица:

· анкета зарегистрированного лица;

· копия устава, свидетельства о государственной регистрации (нотариально заверенные или заверенные органом, выдавшим их);

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5