· копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Регистратор открывает новый лицевой счет в Реестре, если получен образец подписи лица, открывающего лицевой счет.
Образцом подписи физического лица является его личная подпись на анкете зарегистрированного лица, сделанная им лично в присутствии Регистратора или заверенная нотариусом в случае, если анкета зарегистрированного лица поступила к регистратору в заполненном виде по почте. Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, должно расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии регистратора либо предоставить нотариально удостоверенную копию банковской карточки.
При принятии документов Регистратором, по требованию лица, предоставившего документы, может быть оформлен и выдан акт подтверждающий прием-передачу документов (форма 1).
8.1.2 Внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица.
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или нотариально заверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть представлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме ценных бумаг).
Зарегистрированное лицо предоставляет Регистратору:
· письменное распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета (форма 7),
· полностью заполненную анкету зарегистрированного лица с указанием новых данных;
· документ, удостоверяющий личность - для физического лица, копии документов с измененными данными - для юридических лиц.
Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров Общества обязано своевременно информировать Регистратора об изменении своих данных. В случае не предоставления им информации об изменении своих данных Общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки
8.1.3. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Права владельцев ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в Реестре. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Внесение записей о передаче ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение. При этом передаточное распоряжение должно быть подписано также этим лицом или содержать ссылку на подписанный этим лицом и предоставленный Регистратору документ, содержащий однозначное выражение такого согласия.
Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлении следующих документов:
При совершении сделки купли-продажи, мены, дарения:
· передаточное распоряжение (форма 4) (в случае мены – передаточное распоряжение предоставляет каждый из участников мены);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
· документ, подтверждающий права уполномоченного представителя (передается Регистратору);
· письменное согласие участников долевой собственности (при необходимости) (передается Регистратору);
· сертификаты ценных бумаг (при документарной форме ценных бумаг).
В результате наследования:
· подлинник или нотариальная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);
· документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
· документ, подтверждающий права уполномоченного представителя (передается Регистратору);
· сертификаты ценных бумаг (при документарной форме ценных бумаг).
По решению суда:
· копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом и исполнительный лист (передается Регистратору);
· сертификаты ценных бумаг (при документарной форме ценных бумаг).
При реорганизации зарегистрированного лица:
· выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
· выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
· выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
· документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица.
При приватизации:
· распоряжение комитета по управлению имуществом (фонда имущества) о передаче привилегированных акций типа «А», список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
· договор купли-продажи акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
· извещение комитета по управлению имуществом (фонда имущества) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.
При внесении ценных бумаг в уставный капитал:
· передаточное распоряжение, имеющее ссылку на учредительные документы создаваемого юридического лица, в соответствии с которым происходит передача ценных бумаг.
8.1.4. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
· количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
· вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· основание блокирования операций /прекращения блокирования операций;
· срок блокирования или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.
Если блокирование осуществляется по решению владельца ценных бумаг, последний представляет Регистратору распоряжение о блокировании или прекращении блокирования операций по лицевому счету (форма 6).
Основанием блокирования по определению или решению суда является копия соответствующего документа, выданная судом. Прекращение блокирования производится при возникновении условий, оговоренных в решении или по дополнительному определению или решению суда.
Основанием блокирования /прекращения блокирования по постановлению следователя является соответствующий документ от следователя.
Если блокирование осуществляется в связи со смертью зарегистрированного лица, то основанием его является свидетельство о смерти. Прекращение блокирования осуществляется при внесении записи о переходе прав собственности на ценные бумаги наследникам.
8.1.5. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами.
При неполной оплате ценных бумаг любым из учредителей Общества Регистратор вносит в его лицевой счет информацию об обременении обязательствами переведенных на его счет ценных бумаг. После полной оплаты отметка о соответствующем обременении обязательствами Регистратором снимается.
Для внесения в Реестр записей о залоге ценных бумаг Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
· залоговое распоряжение (форма 5) (передается Регистратору);
· оригинал или нотариальная копия договора залога (передается Регистратору);
· оригинал или нотариальная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Регистратору);
· письменное согласие участников долевой собственности (при необходимости) (передается Регистратору).
Для внесения в Реестр записей о прекращении залога, Регистратору должны быть представлены следующие документы:
При прекращении залога в связи с исполнением обязательства:
· залоговое распоряжение (форма 5) (передается Регистратору);
· документ, удостоверяющий личность.
При прекращении залога в связи с неисполнением обязательства:
· залоговое распоряжение (форма 5) (передается Регистратору);
· решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору).
8.1.6. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя.
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя «НД» производится на основании передаточного распоряжения (форма 4) владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя Регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указан в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр, номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета.
8.1.7. Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное управление и из доверительного управления.
Доверительному управляющему открывается лицевой счет «ДУ» на основании передаточного распоряжения (форма 4) владельца ценных бумаг, где в качестве основания для внесения записи в Реестр указывается соответствующий договор доверительного управления.
Для списания ценных бумаг с лицевого счета доверительного управляющего Регистратору предоставляется передаточное распоряжение доверительного управляющего, если зарегистрированное лицо, которому передаются ценные бумаги. не имеет лицевого счета в Реестре, то дополнительно предоставляются все документы, необходимые для открытия счета.
8.1.8. Операции по поручению эмитента.
При размещении ценных бумаг (распределении акций при учреждении Общества, дополнительных акций) Регистратор обязан:
· внести в Реестр информацию об эмитенте (при распределении акций среди учредителей) и о выпуске ценных бумаг;
· открыть эмиссионный счет Общества и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
· открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Общества зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при распределении акций среди учредителей) или документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
· провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
· провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор:
· на основании решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным), приостанавливает операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;
· осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;
· вносит запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (имущества), полученных Обществом в счет оплаты ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор обязан:
· вносит информацию о выпуске ценных бумаг;
· зачисляет на эмиссионный счет Общества ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
· проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Общества на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Общества;
· проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
· проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Регистратор вносит записи о конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Регистратор вносит информацию о конвертации ценных бумаг на основании подлинника решения о выпуске ценных бумаг, уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг. При конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, операция проводится по получении регистратором письменного поручения зарегистрированного лица.
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор:
· учитывает на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
· осуществляет обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
· составляет список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
· на основании документов, подтверждающих выкуп Обществом дробных акций, зачисляет их на лицевой счет Общества.
8.1.9 Внесение в Реестр записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
Осуществляется Регистратором в следующих случаях:
· размещения меньшего количества ценных бумаг, предусмотрено решением об их выпуске;
· уменьшения уставного капитала Общества;
· конвертации ценных бумаг;
· признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
· погашения ценных бумаг;
· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Общества, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала Общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных Обществом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе Общества, зарегистрированных в установленном порядке.
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор:
· после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг на третий рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;
· списывает ценные бумаги с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Общества;
· в четырехдневный срок с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с содержанием следующих сведений:
- полное наименование Общества, его местонахождение, полные сведения о государственной регистрации Общества;
- Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер аннулируемых ценных бумаг, с указанием обремененных обязательствами или блокированных ценных бумаг;
- вид зарегистрированного лица.
Список составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
· в срок не позднее следующего дня после следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, вносит запись в Реестр об аннулировании указанных ценных бумаг, а также осуществляет иные операции связанные с этим аннулированием.
При погашении ценных бумаг Регистратор:
· в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
· в течение одного дня с даты предоставления Обществом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Общества;
· вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
8.1.10 Внесение записей о закрытии лицевого счета.
В случае, если в результате операций по лицевому счету количество учитываемых на нем ценных бумаг станет равным нулю, Регистратор вправе принять решение о закрытии счета. Информация о зарегистрированном лице, отражаемая на лицевом счете, подлежит хранению Регистратором в течение установленного законодательством сроком исковой давности.
При внесении записей о переходе прав собственности при наследовании после списания всех ценных бумаг на счета наследников, лицевой счет их прежнего умершего владельца закрывается.
8.2. ПОДГОТОВКА СПИСКОВ.
8.2.1 Подготовка списка лиц на получение доходов по ценным бумагам.
При принятии решения о выплате доходов Общество направляет Регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении (форма 11). Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несет Общество.
Регистратор готовит список в произвольной форме, в котором указывается:
· Ф. И.О. или полное наименование;
· удостоверяющий документ;
· место проживания (регистрации), почтовый адрес;
· количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа);
· сумма начисленного дохода;
· сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
· сумма к выплате.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
