Москва

2013
ОГЛАВЛЕНИЕ

ЧАСТЬ 1.Общие положения 3

1. Статус Регламента................................................................................................................................................... 3

2. Термины и определения......................................................................................................................................... 3

3. Сведения о Банке...................................................................................................................................................... 6

4. Виды услуг, предоставляемых Банком.............................................................................................................. 7

ЧАСТЬ 2.Счета клиента. уполномоченные лица. ---- 8

5. Инвестиционные счета Клиента.......................................................................................................................... 8

6. Уполномоченные лица........................................................................................................................................... 9

ЧАСТЬ 3.Правила и способы обмена распорядительными сообщениями…………9

7. Основные правила и способы обмена Сообщениями.................................................................................... 9

8. Формы и бланки..................................................................................................................................................... 11

9. Правила и особенности процедур обмена Сообщениями посредством факсимильной связи........ 11

10. Правила обмена Сообщениями по телефону................................................................................................. 12

11. Правила и особенности процедур обмена Сообщениями посредством электронной почты.......... 13

12. Правила обмена Сообщениями с использованием систем удаленного доступа................................ 14

ЧАСТЬ 4.НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ- 16

13. Открытие счетов и регистрация на рынках.................................................................................................... 16

14. Администрирование Инвестиционного счета Клиента.............................................................................. 17

15. Зачисление денежных средств на Лицевой счет.......................................................................................... 17

16. Отзыв денежных средств с Лицевого счета.................................................................................................... 18

17. Депозитарные операции...................................................................................................................................... 18

18. Перераспределение денежных средств и ценных бумаг............................................................................ 19

19. Резервирование денежных средств................................................................................................................... 19

20. Резервирование ценных бумаг........................................................................................................................... 20

ЧАСТЬ 5.ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ------ 20

21. Порядок совершения сделок............................................................................................................................... 20

22. Поручения Клиента............................................................................................................................................... 21

23. Заключение сделки Банком, подтверждение Клиенту................................................................................ 22

24. Урегулирование сделок и расчетов между Банком и Клиентом.............................................................. 24

25. Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО …………………………..….....25

26. Особенности совершения сделок на Рынке T+............................................................................................... 26

27. Особые случаи совершения сделок Банком................................................................................................... 28

ЧАСТЬ 6.Вознаграждение и возмещение расходов 29

28. Расходы.................................................................................................................................................................... 29

29. Вознаграждение Банка........................................................................................................................................ 29

ЧАСТЬ 7.Отчетность и информационое обеспечение------ 30

30. Учет операций и отчетность Банка.................................................................................................................. 30

31. Информационное обслуживание....................................................................................................................... 31

ЧАСТЬ 8.прочие условия- 32

32. Налогообложение.................................................................................................................................................. 32

33. Расчеты по доходам по ценным бумагам
....................................................................................................... 33

34. Конфиденциальность........................................................................................................................................... 33

35. Ответственность сторон...................................................................................................................................... 34

36. Обстоятельства непреодолимой силы............................................................................................................. 35

37. Разрешение споров................................................................................................................................................ 35

38. Порядок внесения изменений в Регламент...................................................................................................... 36

39. Отказ от Регламента и расторжение Договора присоединения............................................................... 36

40. Приложения............................................................................................................................................................. 37

ЧАСТЬ 1.  Общие положения

1.  Статус Регламента

1.1  Настоящий “Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке “ЦентроКредит” (далее – Регламент) определяет условия, на которых “ЦентроКредит” (далее - Банк) оказывает физическим и юридическим лицам
, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, резидентам и нерезидентам Российской Федерации (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных бумаг, предусмотренные Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”, а также иные сопутствующие услуги.

1.2  Распространение текста Регламента не должно рассматриваться заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) “ЦентроКредит” заключить договор об оказании брокерских услуг (далее – Договор присоединения) на условиях, зафиксированных в Регламенте. Банк вправе отказать лицу, заинтересованному в присоединении к настоящему Регламенту, в заключении Договора присоединения без объяснения причин.

1.3  Регламент имеет силу исключительно на территории Российской Федерации.

1.4  Содержание Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.

1.5  Присоединение Клиентов к Регламенту производится путем заключения двустороннего письменного Договора присоединения на условиях, предусмотренных статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Для заключения Договора присоединения заинтересованные лица должны представить в Банк:

·  Договор присоединения, составленный по форме Приложения 1 к настоящему Регламенту;

·  Анкету Клиента, составленную по форме Приложения 2 к настоящему Регламенту;

·  иные необходимые документы.

1.6  Датой присоединения к Регламенту будет являться дата подписания сторонами Договора присоединения.

1.7  В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, Клиент обязан незамедлительно представить в Банк новую Анкету, а также документы, подтверждающие внесение изменений.

1.8  Стороны могут заключать двухсторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.

1.9  Любое указание на время в тексте Регламента подразумевает московское время.

2.  Термины и определения

2.1  Основные термины, используемые в Регламенте.

·  Банковский счет – счет, открываемый Банком Клиенту на основании договора банковского счета, в соответствии с нормами, предусмотренными действующим законодательством;

·  Внебиржевой рынок – сфера обращения ценных бумаг, в пределах которой сделки с ценными бумагами заключаются без использования услуг организатора торговли на рынке ценных бумаг;

·  Гарантийное обеспечение – рассчитываемый торговой системой (далее – ТС) размер средств, требуемых для обеспечения всех открытых позиций и для регистрации Поручений;

·  Депозитарий – специализированное подразделение, обособленное от других подразделений Банка, уполномоченное предоставлять от имени Банка депозитарные и сопутствующие им услуги;

·  депонент – юридическое или физическое лицо, на имя которого открыт депо счет в Депозитарии Банка;

·  Дополнительная вечерняя сессия – период торгов, начало которого совпадает по времени с моментом завершения основной торговой сессии, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки датой расчетов, отличной от даты торгового дня;

·  Закрытие позиции по срочному инструменту - заключение сделок, повлекшее прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате исполнения срочного инструмента или совершения сделки со срочным инструментом, приводящей к возникновению противоположных позиций по одному и тому же срочному инструменту;

·  инвестиционный счет – совокупность специальных счетов, предусмотренных действующим законодательством РФ (лицевых счетов и счетов депо), посредством которых Банк ведет учет денежных средств и ценных бумаг, предоставленных Банку Клиентом для расчетов по сделкам;

·  лицевой счет – не являющийся банковским счетом специальный счет внутреннего учета, открываемый Банком, с целью отражения движения и учета денежных средств Клиента в соответствии с Договором присоединения. Лицевой счет открывается и ведется в соответствии с правилами, утвержденными нормативными актами Банка России. Учет денежных средств по лицевому счету ведется в разрезе отдельных торговых разделов в ТС или внебиржевого рынка;

·  Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента;

·  оператор счета депо (раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем счета депо, но имеющее право подавать Поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету депо (разделам счета депо) Депонента в рамках установленных Клиентом полномочий;

·  Организованные рынки ценных бумаг или торговые системы (ТС) – рынки ценных бумаг, заключение сделок на которых производится по строго определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок расчетными системами;

·  Открытие позиции по срочному инструменту – заключение сделок, повлекшее возникновение прав и обязанностей по срочному инструменту;

·  Плановая позиция Клиента – Позиция Клиента, уменьшенная на величину “активных” (принятых, но пока не исполненных Банком) Поручений, а также Распоряжений на отзыв или перераспределение денежных средств и поручений на перевод или списание ценных бумаг;

·  позиция Клиента - совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по срочным инструментам (Текущая Позиция). Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам);

·  Полномочия оператора счета депо (раздела счета депо) подтверждаются выданной Клиентом оператору счета депо (раздела счета депо) доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства, или Поручением на назначение оператора счета депо (раздела счета депо), оформленным в соответствии с требованиями Условий осуществления депозитарной деятельности “ЦентроКредит”;

·  Попечитель счета депо (попечитель) – юридическое лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

·  поручение – поручение Клиента на сделку с ценными бумагами или срочными инструментами, которое представляет собой распорядительное сообщение;

·  Правила торговой системы (Правила ТС) - нормативные документы, утверждаемые торговой системой, обязательные для исполнения всеми участниками торговой системы.

Примечание.

В Регламенте в понятие ТС также включаются клиринговые, депозитарные и расчетные системы, обеспечивающие исполнение обязательств по сделкам в ТС, правила и процедуры таких депозитарных и расчетных систем понимаются как неотъемлемая часть правил ТС;

·  Рабочий день – день, не являющийся в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и/или нерабочим праздничным днем, в течение которого на территории Российской Федерации работают кредитные организации (учреждения), осуществляются торги в Торговых системах и производятся расчеты по сделкам согласно Правилам ТС.

·  Регламент использования электронной подписи в корпоративной информационной системе «ЦентроКредит» - Договор присоединения, определяющий условия создания и использования электронной подписи и средств электронной подписи, условия признания электронных документов, подписанных электронной подписью, равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью, а так же порядок проверки подлинности электронной подписи Участников электронного взаимодействия, права и обязанности участников электронного взаимодействия, размещенный на сайте Банка.

·  Рынок Т+ – «Режим основных торгов T+» Сектора рынка Основной рынок, проводимых ММВБ»;

·  Свободный остаток – сумма денежных средств, учитываемых на Лицевом счете Клиента, зарезервированных в соответствии с Правилами ТС или необходимых для заключения сделок на внебиржевом рынке, свободных от обязательств Клиента по осуществлению расчетов с Банком по Договору присоединения, в том числе, по заключенным Банком в интересах Клиента сделкам, уплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком в связи с исполнением Договора присоединения;

·  Система удаленного доступа – специализированный программно – технический комплекс, предоставляемый Клиенту Банком и позволяющий Клиенту осуществлять передачу сообщений в виде электронного документа в соответствии с Регламентом;

·  сообщения – любые распорядительные и информационные сообщения и документы, направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента;

·  Сотрудник Банка – должностное лицо Банка, находящееся в служебном помещении Банка по адресу, указанному в Регламенте. Полномочия Сотрудника Банка устанавливаются внутренними документами Банка. К Сотрудникам Банка относятся брокеры и клиентские менеджеры, перечень которых указан в «Извещении об открытии Клиенту счетов и присвоении торговых кодов», составленном по форме Приложения 6 к Регламенту и подписанном уполномоченным сотрудником Банка (далее – Извещение);

·  Срочные инструменты – фьючерсы, опционы и маржируемые опционы, допущенные в установленном Правилами ТС порядке к обращению на срочном рынке ТС;

·  счет депо (депо счет) – специальный счет, посредством которого, в соответствии с действующим законодательством РФ, осуществляется учет и хранение ценных бумаг (депозитарный учет);

·  субсчет – аналитический раздел Инвестиционного счета, предназначенный для учета операций клиента за счет третьих лиц;

·  Торговый день (день Т) - день, в который Банк заключил сделку в соответствии с Поручением Клиента;

·  Торговые операции – заключение Банком в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг и срочных инструментов;

·  Торговая сессия – основная торговая сессия, в течение которой в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Торговая сессия не включает период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия, торговли неполными лотами и т. п.), если особо не оговорено иное;

·  Уполномоченные лица – физические лица, обладающие основанными на доверенности, учредительных документах Клиента или законе, полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные лица;

·  Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссия ТС, Банка, депозитария и проч.). Дата урегулирования обозначается как Т+n дней, где n - число дней между датой заключения сделки и датой урегулирования;

·  Условия совершения маржинальных сделок в интересах Клиента при обслуживании Клиента на рынке ценных бумаг – документ, в котором зафиксированы условия и правила совершения маржинальных и необеспеченных сделок, т. е. сделок для исполнения обязательств по которым Банк предоставляет Клиенту займ в ценных бумагах и/или денежных средствах, необходимых для расчетов по сделке. Банк оставляет за собой право отказать Клиенту в подписании данных Условий без объяснения причин;

·  Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги
(в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”), а также прочие ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством, в том числе облигации, эмитируемые Банком России;

·  Электронная цифровая подпись (ЭЦП) – аналог собственноручной подписи Клиента или его уполномоченного представителя, представленный как последовательность символов, полученная в результате криптографического преобразования электронных данных (исходной информации) с использованием секретного ключа ЭЦП, которая позволяет Банку, как пользователю открытого ключа ЭЦП, установить целостность и неизменность этой информации, а также идентифицировать Клиента или его уполномоченного представителя как владельца секретного ключа ЭЦП;

·  Электронная подпись (ЭП) - информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию.

·  Эффективная процентная ставка – совокупная процентная ставка, предусмотренная Тарифами, которую должен выплатить Клиент по заключенной Банком от имени Клиента сделке РЕПО с третьим лицом, включающая вознаграждение Банка и ставку сделки РЕПО, уплачиваемую третьему лицу по сделке РЕПО. Вознаграждение Банка не является фиксированным и составляет разницу между эффективной процентной ставкой и ставкой сделки РЕПО, определяемой Банком с третьим лицом при заключении соответствующей сделки РЕПО.

2.2 Иные термины, специально не определенные Регламентом, понимаются и трактуются в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, обычаями делового оборота.

3.  Сведения о Банке

·  Полное фирменное наименование Банка: Акционерный коммерческий банк “ЦентроКредит” (закрытое акционерное общество).

·  Сокращенное фирменное наименование Банка: “ЦентроКредит”

·  Местонахождение Банка: ул. Пятницкая, д. 31/2, стр. 1, г. Москва, 119017.

·  Почтовый адрес Банка: ул. Пятницкая, д. 31/2, стр. 1, г. Москва, 119017.

·  Лицензии Банка:

Генеральная лицензия на совершение банковских операций № 000 выдана 17.08.2012 Центральным банком РФ без ограничения срока действия;

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 выдана 19.09.2003 Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг России без ограничения срока действия;

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 выдана 19.09.2003 Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг России без ограничения срока действия;

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 выдана 26.09.2003 Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг России без ограничения срока действия;

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 выдана 19.09.2003 Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг России без ограничения срока действия;

Лицензия биржевого посредника
, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 000 выдана 25.03.2008 Федеральной службой по финансовым рынкам без ограничения срока действия.

·  Адреса и телефоны лицензирующих органов:

Центральный банк РФ: ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016

тел.: +7 (4; факс: +7 (4

Федеральная служба по финансовым рынкам: Ленинский пр-т, 9, г. Москва, ГСП – 1, 119991

тел.: +7 (4многоканальный); факс: +7 (4

Примечание

Информация об имеющихся у Банка лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О таких изменениях Банк информирует Клиента дополнительно, способом, аналогичным используемому для раскрытия информации при внесении изменений в Регламент.

·  Контактные телефоны:

·  тел.: +7 (4, +7 (4

факс: +7 (4

·  Адрес электронной почты

·  Интернет-сайт: www. *****

Внимание!!!

Банк совмещает брокерскую деятельность с дилерской и депозитарной деятельностями, а также c деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами и деятельностью биржевого посредника.

4.  Виды услуг, предоставляемых Банком

4.1  В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:

·  Проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции. При проведении Торговых операций Банк по своему усмотрению действует либо в качестве комиссионера, либо в качестве коммерческого представителя Клиента. В последнем случае сделки заключаются от имени Клиента. Клиент, присоединяясь к Регламенту, выражает свое полное согласие с тем, что Банк, действуя в качестве коммерческого представителя, вправе одновременно представлять интересы как Клиента, так и контрагента по сделке, заключенной от имени и по Поручению Клиента. В процессе предоставления услуг, указанных в настоящем подпункте Регламента, Банк имеет право привлечь к оказанию услуг третьих лиц. В таком случае Банк несет полную ответственность за действия третьих лиц;

·  Обеспечивать исполнение сделок, заключенных по Поручениям Клиентов (производить урегулирование сделок), и совершать в связи с этим все необходимые юридические действия;

·  Совершать Неторговые операции.

4.2  Приведенный в настоящем разделе список услуг Банка не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, правилами торговых систем, Банк осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.

4.3  Услуги по заключению и урегулированию сделок, по выбору лиц, присоединившихся к Регламенту, предоставляются Банком при работе в следующих ТС:

·  ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" Основной рынок;

·  ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" Сектор Classica;

·  ОАО Московская Биржа Срочный рынок.

4.4  Выбор Клиентом ТС осуществляется путем указания наименования соответствующей ТС в Анкете клиента (далее – Заявленные ТС).

4.5  Приведенный перечень ТС, на которых Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок, не является исчерпывающим. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком на внебиржевых рынках, действующих на территории Российской Федерации. Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей ТС.

4.6  Банк вправе в одностороннем порядке изменить перечень ТС, в которых осуществляются услуги по заключению сделок в рамках Договора присоединения, опубликовав соответствующее уведомление на сайте Банка, в сроки, установленные в п. 38.3 Регламента.

Примечание

В тексте Регламента любые ТС, в которых отсутствует или ограничено применяется система многостороннего клиринга с гарантией поставки и платежа упоминаются как внебиржевой рынок ценных бумаг. Сделки на таких внебиржевых рынках совершаются в соответствии с Правилами ТС и обычаями делового оборота, принятыми на них.

4.7  Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком и в отношении ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, включая ценные бумаги, обращаемые на зарубежных рынках ценных бумаг. Услуги предоставляются Банком с учетом ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации.

4.8  Для реализации Банком своих обязательств перед Клиентом по предоставлению описываемых услуг, Клиент наделяет Банк рядом полномочий, в силу чего предоставляет Доверенность по форме Приложения 3 к Регламенту. Банк принимает Доверенности, составленные в иной форме, при условии наличия необходимых в рекомендуемой форме полномочий для работы в соответствии с выбранными Клиентом услугами. В случае не предоставления, отзыва, окончания срока действия данной Доверенности Банк приостанавливает прием Распорядительных сообщений от Клиента на совершения Торговых операций.

ЧАСТЬ 2.  Счета клиента. уполномоченные лица.

5.  Инвестиционные счета Клиентов

5.1  Для ведения учета операций, совершаемых Банком по Поручениям Клиентов, Банк открывает Инвестиционные счета.

5.2  Открытие лицевых счетов и счетов депо, а также их использование осуществляются строго с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством РФ.

5.3  Для ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по операциям на рынке ценных бумаг, Банк открывает и включает в состав Инвестиционного счета лицевой счет.

5.4  На лицевые счета Банк зачисляет денежные средства, перечисленные Клиентами авансом для оплаты сделок с ценными бумагами, либо полученные Банком в результате продажи (погашения) ценных бумаг или выплаты дохода по ценным бумагам.

5.5  Если Анкетой предусмотрено, что Клиент планирует приобретать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте, то для расчетов по таким сделкам Банк открывает лицевой счет в иностранной валюте. Открытие такого “валютного” лицевого счета и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном лицевом счете, производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных действующим валютным законодательством РФ.

5.6  По письменному требованию Клиента, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности (далее - Клиента-брокера), Банк открывает лицевой счет (счета) для учета денежных средств собственных клиентов Клиента-брокера. Открытие лицевого счета (счетов) производится после предоставления Клиентом-брокером в Банк нотариально заверенной копии лицензии на осуществление брокерской деятельности.

5.7  Для Клиента, имеющего лицензию на управление ценными бумагами (далее - Клиента- доверительного управляющего
) и присоединяющегося к Регламенту в качестве доверительного управляющего, Банк открывает лицевой счет для учета денежных средств, полученных для инвестирования в ценные бумаги. Открытие лицевого счета производится после предоставления Клиентом - доверительным управляющим в Банк нотариально заверенной копии лицензии на управление ценными бумагами. В этом случае Договор присоединения подписывается отдельно с пометкой для Клиента “Д. У.” .

5.8  Для ведения учета ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам, Банк открывает в составе инвестиционных счетов счета депо Клиента.

5.9  Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, требованиями действующего законодательства или правилами обращения конкретного выпуска ценных бумаг, то счета депо открываются только в собственном Депозитарии. Порядок ведения учета ценных бумаг в Депозитарии зафиксирован в Условиях осуществления депозитарной деятельности (далее - Условия).

5.10  Для проведения торговых операций Клиент назначает Банк Оператором счета депо, открытого в Депозитарии.

5.11  В случаях, предусмотренных действующим законодательством, двусторонним соглашением или правилами торговых систем, Банк открывает специальные счета депо на имя Клиента непосредственно в Уполномоченных депозитариях торговых систем и включает их в состав инвестиционного счета Клиента.

5.12  Банк, в соответствии со списком Заявленных ТС, по поручению Клиента открывает на имя Клиента необходимые счета, в том числе индивидуальный регистр раздела учета позиций для работы на срочном рынке.

5.13  В отношении всех счетов депо, открываемых Банком Клиенту у третьих лиц в соответствии с Регламентом, Клиент предоставляет Банку все полномочия, предусмотренные Правилами ТС и регламентами Уполномоченных депозитариев.

5.14  Для подтверждения указанных в настоящем разделе полномочий Банка Клиент предоставляет необходимые документы по формам, утвержденным Торговыми системами и депозитариями Торговых систем. Банк обязуется использовать предоставленные документы строго в целях, предусмотренных Регламентом, в соответствии с поручениями Клиента.

5.15  Клиент согласен на использование информации о номере счета депо, открытого ему в Депозитарии другими подразделениями Банка, участвующими в совершении операций в рамках Регламента.

5.16  По желанию Клиента – брокера Банк может, но не обязан, для аналитического учета операций за счет третьих лиц разделить инвестиционный счет на “субсчета”. Данное разделение производится на основании заявления на открытие “субсчета” по форме Приложения 4 к Регламенту и анкетных данных клиента, для которого открывается данный “субсчет”.

5.17  По желанию Клиента Банк может, но не обязан, разделить инвестиционный счет Клиента на несколько отдельных “аналитических субсчетов” - портфелей. Банк не ограничивает количество портфелей в составе любого инвестиционного счета.

5.18  Для открытия портфеля Клиент предоставляет в Банк заявление, составленное по форме Приложения 5 к Регламенту с указанием наименования портфеля.

5.19  Если в составе инвестиционного счета открыто два или больше отдельных портфелей, то Клиент при направлении Банку поручений на любую операцию должен обязательно указывать не только реквизиты инвестиционного счета (реквизиты лицевых и депо счетов в составе инвестиционного счета), но и номер портфеля. В случае отсутствия такого реквизита в поручении Клиента Банк имеет право либо отказать в исполнении этого поручения, либо исполнить поручение в рамках произвольно выбранного портфеля.

5.20  Клиент имеет право в любое время закрыть любой из ранее открытых портфелей инвестиционного счета при отсутствии на нем остатков денежных средств и/или ценных бумаг.

6.  Уполномоченные лица

6.1  Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, получать информацию об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента может только сам Клиент (если Клиент – физическое лицо) или его уполномоченные лица.

6.2  Без доверенности выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента – юридического лица могут руководители юридического лица, в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами юридического лица.

6.3  В случаях, предусмотренных действующим законодательством, Банк также рассматривает должностных лиц уполномоченных государственных органов, действующих в пределах своих служебных полномочий, в качестве лиц, уполномоченных инициировать проведение операций по счетам Клиента.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4