17.2  Любые инвентарные, информационные и прочие операции по счетам депо, открытым Банком в качестве поверенного Клиента в расчетных депозитариях, производятся Банком в порядке, предусмотренном регламентами указанных депозитариев.

17.3  Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то инвентарная операция (операция, связанная с изменением остатка на счете депо) по счету депо, включенному в состав инвестиционного счета Клиента, может быть произведена Банком без отдельного поручения Клиента, если проведение такой операции обусловлено необходимостью исполнения поручения на сделку или иного поручения Клиента.

17.4  Банк не принимает к исполнению поручения на депозитарные операции в случаях, предусмотренных Условиями.

17.5  Банк имеет право закрыть специальные счета депо Клиента в Уполномоченных депозитариях по заявлению Клиента, составленному по форме Приложения 8 к Регламенту.

17.6  Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении принятого инвентарного депозитарного поручения на вывод ценных бумаг, если остаток денежной позиции инвестиционного счета не покрывает обязательств Клиента по оплате необходимых расходов по переводу, включая сумму вознаграждения Банка.

18.  Перераспределение денежных средств и ценных бумаг

18.1  Перераспределение денежных средств/ценных бумаг по субсчетам или портфелям, учитываемых в рамках одного инвестиционного счета, производится на основании устного или письменного Сообщения Клиента или его уполномоченного лица.

18.2  Поручения на перераспределение принимаются Банком с 09-00 до 20-00 любого рабочего дня. Если поручение получено Банком позднее 17-00 дня (Т), то оно считается принятым Банком днем (Т+1) Банк вправе осуществить такое перераспределение в день (Т).

18.3  Исполнение поручения на перераспределение производится Банком не позднее 18-00 рабочего (банковского) дня, следующего за днем получения поручения.

19.  Резервирование денежных средств

19.1  Если иное не согласовано в отдельном соглашении, то во всех случаях Клиент до направления Банку каких–либо Поручений на сделку должен обеспечить зачисление на лицевой счет суммы, необходимой для оплаты сделки и всех расходов по тарифам Банка и тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки.

19.2  Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с Правилами ТС на специальном счете в организации, являющейся Расчетной системой в соответствующей ТС. Резервирование производится Банком за счет средств Клиента.

19.3  Резервирование денежных средств производится в следующей последовательности:

1 Этап Клиент обеспечивает наличие достаточной суммы денежных средств на лицевом счете, открытом ему Банком;

2 Этап Клиент подает заявление на резервирование денежных средств по форме Приложения 9 к Регламенту.

19.4  Банк принимает Заявления на резервирование денежных средств в форме оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу, подтвержденному в Извещении, либо “дистанционным” способом обмена сообщениями. Приемлемые способы для направления Банку Заявлений на резервирование денежных средств зафиксированы в части 3 «Правила и способы обмена распорядительными сообщениями» Регламента.

19.5  Заявления на резервирование денежных средств во всех случаях, когда они не были предоставлены Банку в форме оригинального документа на бумажном носителе, после исполнения их Банком должны быть технически продублированы Клиентом путем предоставления оригинального документа на бумажном носителе.

19.6  Банк обеспечивает резервирование поступивших денежных средств в соответствующей ТС днем (Т) при условии, что средства поступили в Банк до 17-00 дня (Т). В случае если денежные средства поступили позднее 17-00 дня (Т), Банк обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение Позиции Клиента в ТС днем (Т+1). Банк вправе осуществить такое резервирование в день (Т).

19.7  Денежные средства, зачисленные на инвестиционный счет по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.

19.8  Клиент вправе по предварительному согласованию между Банком и Клиентом направить Банку Поручение на сделку без предварительного резервирования денежных средств в соответствующей ТС. Согласование будет считаться достигнутым, если Банк исполнит такое Поручение.

19.9  Для совершения сделок на внебиржевом рынке специального дополнительного резервирования денежных средств не требуется. Поручения на такие сделки принимаются Банком сразу после зачисления денежных средств Клиента на лицевой счет.

20.  Резервирование ценных бумаг

20.1  Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, то во всех случаях Клиент до направления Банку каких–либо Поручений на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирование в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки.

20.2  Под резервированием ценных бумаг в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на специальном счете депо (специальном разделе) в Уполномоченном депозитарии, осуществляющем поставку по результатам сделок между участниками ТС.

20.3  Для обеспечения резервирования Клиент осуществляет депозитарный перевод ценных бумаг, планируемых им для продажи в какой-либо ТС, на соответствующий счет депо (раздел), открытый в Депозитарии или в Уполномоченных депозитариях Банком для расчетов по сделкам в данной ТС.

Примечание

Банк рекомендует во всех случаях до осуществления любого депозитарного перевода обращаться в Депозитарий, для получения консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такого депозитарного перевода.

20.4  Для перевода (зачисления) ценных бумаг на счет депо Клиента, открытый в Депозитарии, Клиент направляет в Банк соответствующее поручение депо на зачисление ценных бумаг по форме и в порядке, которые установлены действующими Условиями.

20.5  В случае, если Клиент самостоятельно осуществляет операции с ценными бумагами
по своему счету депо, открытому в Уполномоченном депозитарии, ведение которого не предусматривает открытие счета депо и отражение операций по нему в Депозитарии в связи с требованиями действующего законодательства или требованиями ТС, Клиент направляет в Банк уведомление в свободной форме с указанием всех реквизитов такой операции.

20.6  После выполнения Клиентом требований настоящего раздела, Банк обеспечивает завершение всех процедур резервирования, в том числе в необходимых случаях по поручению Клиента обеспечивает перевод ценных бумаг на торговые разделы соответствующих счетов депо Клиента.

20.7  Ценные бумаги, зачисленные на счета депо по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.

ЧАСТЬ 5.  ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

21.  Порядок совершения сделок

21.1  За исключением случаев, предусмотренных разделами 26, 27 Регламента, а так же Приложением № 15 к Регламенту, Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента Поручений на сделки.

21.2  Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении торговой операции, состоит из следующих основных этапов:

Этап 1. Подача Клиентом и прием Банком Поручения на сделку.

Этап 2. Заключение Банком сделки и ее подтверждение Клиенту.

Этап 3. Урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и Клиентом.

Этап 4. Подготовка и предоставление отчета Клиенту.

21.3  Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС и рынках, определяются правилами этих ТС и обычаями рынков.

21.4  Все Поручения, принятые Банком исполняются им с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок.

22.  Поручения Клиента

22.1  Банк принимает Поручения следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения
:

·  Поручения, в которых не указана цена исполнения, либо цена исполнения обозначена как “рыночная” (“биржевая”, “текущая” и т. п.), то есть Поручения, которые исполняются по текущей рыночной цене (далее по тексту - Рыночные Поручения);

·  Поручения, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентных долях или иных) (далее по тексту - Лимитированные Поручения);

·  Поручения на сделку со срочными инструментами.

22.2  Если Клиент указал в Поручении срок его действия (дату истечения), то оно автоматически возобновляется (выставляется заново полностью или выставляется частично в неисполненной части) на Дополнительную вечернюю сессию в день Т и на последующие Торговые сессии и Дополнительные вечерние сессии до даты истечения. Поручение автоматически удаляется по окончании Дополнительной вечерней сессии, непосредственно следующей за Торговой сессией даты истечения Поручения.

22.3  Если Клиент подал Поручение в течении текущей Торговой сессии и не указал в Поручении срок его действия (дату истечения), то оно по умолчанию считается действительным в течении данной Торговой сессии; по окончании Торговой сессии Поручение автоматически аннулируется.

22.4  Если Клиент подал Поручение в течении Дополнительной вечерней сессии и не указал в Поручении срок его действия (дату истечения), то оно по умолчанию считается действительным в течении данной Дополнительной вечерней сессии дня Т; по окончании которой Поручение автоматически возобновляется (выставляется полностью или частично в неисполненной части) на следующую Торговую сессию дня Т+1. По окончании Торговой сессии Т+1 Поручение автоматически аннулируется.

22.5  Поручение на Дополнительную вечернюю сессию с момента ее начала может быть выставлено Клиентом только через Систему электронного доступа.

22.6  Рыночное Поручение, которое нет возможности немедленно выставить в ТС, автоматически аннулируется.

22.7  Банк по своему усмотрению также может принимать Поручения вышеуказанных типов с прочими условиями (далее – Поручения с Дополнительными условиями), в том числе:

·  Поручения с предварительными условиями исполнения типа “стоп-лосс” (stop-loss) или “тейк профит” (take profit) (далее по тексту - “Стоп” Поручения);

·  Поручения на сделки РЕПО;

·  Поручения с иными дополнительными условиями, в том числе и с запретом на частичное исполнение Поручения.

22.8  Дополнительные условия Поручения фиксируются Клиентом по своему усмотрению в графе “Особые условия” стандартной формы Поручения.

22.9  Банк интерпретирует любое Поручение как “Стоп” Поручение, если оно сопровождается примечанием типа “Исполнить при достижении цены” и указанием конкретной цены условия (далее по тексту - “Стоп цена”). Банк исполняет такое Поручение как Рыночное.

Внимание!!!

Поручения, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с Сотрудником Банка способом обеспечивающим подтверждение согласия Банка на прием такого Поручения. В случае нарушения настоящего условия Клиентом Банк вправе не принимать такие Поручения к исполнению.

22.10 Если иное не согласовано в дополнительном соглашении сторон, то любое Поручение может быть отозвано (отменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Банком. Поручения, частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.

22.11 Банк принимает Поручения, составленные по форме Приложения 10 или 10а к Регламенту, в виде оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу, подтвержденному в Извещении, или в виде Сообщения, переданного одним из “дистанционных” способов обмена сообщениями, согласованного сторонами. Использование Клиентом для подачи Поручений способов и средств коммуникации, не предусмотренных Регламентом, может производиться только на основании дополнительного соглашения с Банком.

22.12  Поручения, направленные в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе, принимаются Банком при условии, что они получены не позднее, чем за 1 час до окончания срока их действия.

22.13  Если иное не согласовано в дополнительном соглашении сторон, то Банк осуществляет прием Поручений только при условии, что они направляются Клиентом “дистанционным” способом обмена сообщениями посредством телефона не позднее, чем за 15 минут до окончания Торговой сессии. Подача Поручений, направляемых “дистанционным” способом обмена сообщениями посредством телефона менее чем за 15 минут до окончания Торговой сессии может производиться Клиентом только по согласованию с брокером Банка, осуществляющим прием Поручений по телефону, подтвержденному в Извещении.

22.14  Поручения на сделки, во всех случаях, когда они не были предоставлены Банку в форме оригинального документа на бумажном носителе, после исполнения их Банком должны быть технически продублированы Клиентом путем предоставления оригинального документа на бумажном носителе (далее – Технический дубликат). Данное условие не относится к Поручениям, подписанным ЭЦП или ЭП.

22.15  Технический дубликат должен быть предоставлен в течение месяца после совершения сделки. В случае неполучения от Клиента технического дубликата хотя бы одного Поручения до установленной даты, Банк вправе прекратить прием сообщений, передаваемых как “дистанционным” способом обмена сообщениями, так и иным другим, включая прием сообщений от Клиента в форме оригинального документа на бумажном носителе. При этом Банк возобновляет прием сообщений, переданных “дистанционным” способом обмена сообщениями, а также иными способами, предусмотренными Регламентом, сразу после получения от Клиента всех технических дубликатов.

22.16  Исполнение Поручения по срочному инструменту осуществляется Банком только при условии, что на Плановой Позиции Клиента имеется гарантийное обеспечение в размере, необходимом для открытия и/или удержания позиций, остающихся открытыми при условии исполнения Поручения по срочному инструменту. В противном случае Банк имеет право, если только специальных инструкций на этот счет не содержится в самом Поручении или не поступит от Клиента дополнительно, либо отклонить такое Поручение целиком, либо приступить к его частичному исполнению в пределах Плановой Позиции Клиента.

22.17  Поручения, срок исполнения которых не наступил, могут подаваться только в виде оригиналов на бумажном носителе, но не ранее чем за один рабочий день до даты предполагаемого исполнения.

22.18  Условия работы на Торговой сессии и на Дополнительной вечерней сессии, не изложенные в настоящей статье, регламентируются соответствующими правилами и положениями ТС.

23.  Заключение сделки Банком, подтверждение Клиенту.

23.1  Поручения, в тексте которых не содержится указания на ТС, исполняются Банком путем совершения сделки в любой доступной ТС или на внебиржевом рынке.

23.2  Если в соответствии с инструкциями Клиента сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке ценных бумаг, то в такой сделке Банк по своему усмотрению действует либо в качестве комиссионера, либо в качестве коммерческого представителя Клиента. В последнем случае сделки заключаются от имени Клиента. Банк, действуя в качестве коммерческого представителя, вправе одновременно представлять интересы как Клиента, так и контрагента по сделке, заключенной от имени и по Поручению Клиента.

23.3  Исполнение Поручений в ТС производится Банком в порядке, предусмотренным правилами этой ТС. Исполнение Поручений на сделки вне ТС производится Банком в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота.

Примечание.

Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то при заключении сделок на внебиржевом рынке, Банк руководствуется условиями, на которых совершаются сделки в секторе Classica «ММВБ» без предварительного депонирования ценных бумаг и денежных средств.

23.4  Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то исполнение Банком Поручений на сделки на внебиржевом рынке производится не иначе как путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Банк имеет право, если это не противоречит Поручениям Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.

23.5  Банк также имеет право исполнить любое Поручение путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самом Поручении.

23.6  Банк вправе исполнить принятое к исполнению Поручение в полном объеме или частично при условии отсутствия в Поручении запрета на его частичное исполнение. Банк не несет ответственности за неисполнение или частичное неисполнение Поручения, если такое неисполнение или частичное неисполнение было вызвано рыночной конъюнктурой, в том числе отсутствием спроса и предложения на ценные бумаги, обстоятельствами непреодолимой силы, другими обстоятельствами, не зависящими от действий или бездействия Банка.

23.7  Исполнение Банком Поручений на сделки на внебиржевом рынке может производиться через привлекаемого Банком торгового агента. В таких случаях Банк принимает на себя полную ответственность за действия такого торгового агента. Оплата услуг торгового агента производится Банком самостоятельно, за счет сумм, полученных в качестве вознаграждения от Клиента.

23.8  Все Поручения исполняются Банком в порядке поступления от Клиентов, при этом Поручения, поступившие до начала торговой сессии (открытия рынка), считаются поступившими одновременно. Поручения, поступившие одновременно, исполняются Банком в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению.

23.9  До исполнения любого принятого Поручения Банк осуществляет предварительный контроль текущих Позиций Клиента по каждой ценной бумаге. Для реализации такого контроля Банк предварительно, непосредственно перед совершением сделки, вводит данные о ней в собственные специализированные технические и программные средства, обеспечивающие автоматизированный учет принятых Поручений и предварительный расчет Плановой Позиции Клиента.

23.10 Использование Банком собственной системы контроля позиций не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Поручением Клиента. Во всех случаях Клиент до подачи любого Поручения должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных (“активных”) Поручениях, рассчитывать максимальный размер актива при подаче следующего Поручения. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку вне собственной Позиции, будет отнесен за счет Клиента.

23.11 До направления в Банк каких–либо Поручений на совершение сделок со срочными инструментами Клиент должен обеспечить наличие денежных средств для обеспечения обязательств в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по срочным инструментам в размере резервируемого ТС Гарантийного обеспечения.

23.12 Исполнение Поручения по срочному инструменту, осуществляется Банком только при условии, что на Плановой Позиции Клиента имеется достаточное количество Гарантийного обеспечения в размере, необходимом для открытия и/или удержания позиций, остающихся открытыми при условии исполнения Поручения по срочному инструменту. В противном случае Банк имеет право отклонить такое Поручение целиком, либо приступить к его частичному исполнению в пределах Плановой Позиции Клиента.

23.13 В случае если по результатам проведения урегулирования сделок на Лицевом счете Клиента оказалось недостаточно денежных средств для дальнейшего удержания открытых позиций, Клиент должен погасить возникшую задолженность в срок до 12.00 дня, следующего за днем проведения урегулирования, путем внесения средств гарантийного обеспечения в необходимом объеме, либо путем совершения срочных сделок. В противном случае такие позиции закрываются Банком в порядке, предусмотренном разделом 27 «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента.

23.14  В случае заключения поставочного контракта Клиент обязан не менее чем за 3 (Три) рабочих дня до дня исполнения контракта осуществить перевод необходимых ценных бумаг и/или денежных средств по реквизитам, указанным Банком.

23.15  Рыночные Поручения начинают исполняться Банком по очереди сразу после начала торговой сессии.

23.16  В случае, если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительный “спрэд” котировок, т. е. разница между лучшими ценами спроса и предложения станет более 10%, то Банк вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения Рыночных поручений на срок до 30 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.

23.17  Рыночные Поручения исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной ТС.

23.18  Лимитированные Поручения исполняются Банком в зависимости от текущих цен на рынке ценных бумаг на момент начала исполнения по одному из следующих вариантов:

Если в ТС имеется встречная твердая котировка другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Поручение исполняется путем акцепта (удовлетворения) лучшей встречной заявки.

Если в ТС нет встречной заявки другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Поручение исполняется путем выставления Банком соответствующей твердой котировки ТС для акцепта (удовлетворения) другими участниками торговли.

23.19  Исполнение Лимитированного Поручения гарантируется Банком только при условии его соответствия ценовым условиям рынка. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить Лимитированное Поручение частично.

23.20  Поручения, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, исполняются все одновременно в соответствии с регламентом его проведения. Частичное исполнение Банком Поручения, подаваемого для исполнения на аукционе, допускается только в случаях, когда возможность частичного исполнения Поручений предусмотрена правилами проведения аукциона.

23.21  Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Запрос и подтверждение осуществляются устно по телефонам с соблюдением прочих правил, предусмотренных частью 10 “Правила обмена Сообщениями по телефону” Регламента.

23.22  Подтверждение сделок также может осуществляться Банком путем рассылки отчетности, отправленной Банком Клиенту в соответствии с частью 30 “Учет операций и отчетность Банка” Регламента.

23.23  При принятии Клиентом решения об отмене Поручения он должен немедленно известить об этом Банк в письменной форме. В случае, если решение об отмене поступило после заключения Банком сделок в соответствии с полученным Поручением, Клиент должен либо аннулировать отмену Поручения, либо принять на себя выплату штрафных санкций по договору, заключенному Банком с контрагентом по сделке.

24.  Урегулирование сделок и расчетов между Банком и Клиентом.

24.1  Поручение на сделку во всех случаях рассматривается Банком и Клиентом, в том числе и как поручение Банку провести урегулирование сделки и осуществить расчеты по ней в соответствии с положениями Регламента.

24.2  Урегулирование сделок, заключенных в ТС, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС. Урегулирование сделок, заключенных на внебиржевом рынке, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Банком и третьим лицом - контрагентом по сделке.

24.3  Если в процессе урегулирования сделки у Банка возникает необходимость получить от Клиента дополнительные документы, последний обязан предоставить оригиналы, либо надлежащим образом оформленные копии таких документов в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента предъявления Банком соответствующего требования. Такое требование Банка направляется Клиенту одним из Способов обмена сообщениями, предусмотренными Регламентом. Банк вправе не осуществлять никаких действий по урегулированию сделки до предоставления Клиентом указанных в настоящем пункте документов. Если в результате несвоевременного предоставления указанных документов Банк понесет убытки, Клиент обязан возместить их в полном объеме.

24.4  Для урегулирования сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом (ТС) и иными третьими лицами, обеспечивающими сделку (сторонними депозитариями, реестродержателями и проч.) в результате сделок, совершенных по Поручению. В частности, Банк производит:

·  поставку/прием ценных бумаг;

·  перечисление/прием денежных средств в оплату ценных бумаг и иных обязательств, вытекающих из заключенных сделок со срочными инструментами;

·  оплату расходов согласно тарифам ТС или третьих лиц, участие которых необходимо для урегулирования сделки;

·  иные необходимые действия в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного с третьими лицами в связи или в целях исполнения Регламента.

24.5  Если иное не согласовано в дополнительном соглашении сторон, то расчеты по сделкам между Банком и Клиентом производятся не позднее дня, в течение которого производилось урегулирование сделки с контрагентом (ТС).

24.6  Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Банка за сделки производятся, если иное не предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки.

24.7  Клиент вправе до направления Банку Поручения согласовать иной срок для расчетов по сделке. Согласование производится путем направления Банку Поручения с дополнительными условиями. Изменение стандартного срока для расчетов будет считаться согласованным с Банком, если последний исполнит такое Поручение.

24.8  Банк может предоставлять Клиенту информацию об остатке активов по итогам проведения расчетов за текущий рабочий день этим же рабочим днем в Системе электронного доступа. Клиент осведомлен о том, что данная информация является промежуточной. Клиент уведомлен и полностью осознает, что сделки, заключенные на Дополнительной вечерней сессии в Торговый день (день Т), подлежат обязательному отражению в отчете Клиенту только по факту получения подтверждающих документов от ТС в день Т+1 (после вечернего клиринга).

24.9  Если к указанному сроку для расчетов по любой сделке на Плановой Позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений Клиента с тем, чтобы обеспечить расчеты по сделке.

24.10 Если к сроку, установленному для расчетов по любой сделке, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк, в отсутствие специальных Сообщений Клиента на этот счет, совершает действия, предусмотренные для таких случаев частью 27 “Особые случаи совершения сделок Банком” Регламента.

24.11  Присоединяясь к Регламенту, Клиент полностью соглашается с тем, что Банк при заключении сделок, осуществляемых в рамках Регламента за счет Клиента, имеет право, действуя исключительно по своему усмотрению, осуществлять зачет встречных требований и обязательств с третьими лицами по сделкам, осуществляемым в рамках Регламента за счет Клиента.

25.  Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО.

25.1  Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком в ТС или на внебиржевом рынке, в порядке, предусмотренном в Регламенте, которая включает в себя:

·  Сделку, заключенную Банком в качестве брокера по Поручению Клиента, в которой Банк, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);

·  Сделку, предметом которой, являются те же ценные бумаги, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).

25.2  Банк интерпретирует любое Поручение как поручение на сделку РЕПО, если в Поручении, составленном по стандартной форме, содержится реквизит– “РЕПО”.

25.3  Обязательными дополнительными реквизитами Поручения на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов любого Поручения) являются:

·  Срок исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо срока исполнения второй части сделки РЕПО Клиент может указать дату исполнения второй части сделки РЕПО.

·  Цена исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части в соответствии с обычаями делового оборота.

25.4  Любая сделка РЕПО исполняется на основании Поручения на сделку РЕПО. После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного поручения (акцепта) от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО.

25.5  Поручения на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в ТС при условии, что такие сделки не противоречат Правилам данной ТС. Если это не запрещено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить Поручение на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.

25.6  Банк исполняет Поручения на сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов).

26.  Особенности cовершения сделок на Рынке Т+.

26.1  В рамках настоящего Регламента Банк совершает сделки за счет и в интересах Клиента на Рынке Т+ с полным и/или частичным обеспечением.

26.2  Банк исполняет Поручение на сделку на Рынке Т+ при условии резервирования Клиентом 100% активов (денежных средств или ценных бумаг), необходимых для исполнения обязательств по такой сделке (сделка с полным обеспечением), или при отсутствии 100% обеспечения, при условии предоставления и поддержания Клиентом на Инвестиционном счете Уровня обеспечения (сделка с частичным обеспечением), в порядке и на условиях, установленных настоящим разделом Регламента. Банк вправе отказать Клиенту в приеме/исполнении Поручения на совершение сделки на Рынке Т+ с частичным обеспечением без объяснения причин.

26.3  Перечень ценных бумаг, принимаемых Банком в качестве обеспечения для совершение сделок на Рынке Т+ с частичным обеспечением, определяется Банком в одностороннем порядке. Вышеуказанный перечень ценных бумаг размещается на интернет-сайте Банка и вступает в силу с даты, указанной Банком.

26.4  Уровень обеспечения при совершении сделок на Рынке Т+ с частичным обеспечением рассчитывается по формуле:

УО = , где

ЗК – задолженность Клиента, определяется как сумма отрицательных показателей ПО ДС и ПО ЦБ по модулю, если они имеют отрицательные значения.

ГС – гарантийные средства Клиента, рассчитывается по формуле:

ГС = ПО ДС + ПО ЦБ, где

ПО ДС – плановый остаток денежные средств на Инвестиционном счете Клиента, определяется как сумма денежных средств на Инвестиционном счете Клиента и денежных средств, которые должны поступить на Инвестиционный счет Клиента не позднее окончания текущего дня, за вычетом денежных средств, которые должны быть списаны с Инвестиционного счета Клиента не позднее окончания текущего дня по заключенным в интересах Клиента сделкам и иным операциям, в том числе вознаграждения и расходов Банка, комиссий третьих лиц, и сумма денежных средств, которые должны поступить на Инвестиционный счет Клиента после окончания текущего дня по всем заключенным сделкам на Рынке Т+ и сделкам РЕПО для переноса позиции, за вычетом денежных средств, которые должны быть списаны с Инвестиционного счета Клиента после окончания текущего дня по всем заключенным на Рынке Т+ сделкам и сделкам РЕПО для переноса позиции.

ПО ЦБ – плановый остаток ценных бумаг на Инвестиционном счете Клиента, определяется как стоимость учитываемых на Инвестиционном счете Клиента ценных бумаг и ценных бумаг, которые должны быть зачислены на Инвестиционный счет Клиента не позднее окончания текущего дня, за вычетом стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны с Инвестиционного счета Клиента не позднее окончания текущего дня по заключенным сделкам и иным операциям, и стоимость ценных бумаг, подлежащих зачислению на Инвестиционный счет Клиента по всем заключенным на Рынке Т+ сделкам и сделкам РЕПО по переносу позиции, расчеты по которым должны быть осуществлены после окончания текущего дня, за вычетом суммарной стоимости ценных бумаг, подлежащих списанию со счета после окончания текущего дня по всем заключенным на Рынке Т+ сделкам и сделкам РЕПО по переносу позиции, при этом в расчет принимаются только ценные бумаги, включенные в список в соответствии с п. 26.3 Регламента (под стоимостью ценных бумаг, принимаемых в расчет, принимается цена последней на момент расчета сделки купли-продажи таких ценных бумаг, зафиксированной на Рынке Т+).

26.5  В целях настоящего раздела Регламента Банк устанавливается следующие значения УО:

- начальный УО: 14,29 %;

- минимальный УО: 12,5 %;

26.6  Клиент обязан обеспечивать на Инвестиционном счете наличие денежных средств и/или ценных бумаг в размере, необходимом для поддержания УО не ниже начального, при этом Клиент обязан самостоятельно производить расчет и контролировать УО. Банк рассчитывает УО Клиента исключительно для оценки собственных рисков.

26.7  Банк вправе отказать в исполнении Поручения Клиента, в результате исполнения которого УО уменьшится ниже начального, а так же в совершении операций с денежными средствами и/или ценными бумагами (в том числе отзыв денежных средств и перевод (снятие, перемещение) ценных бумаг), приводящих к изменению остатка денежных средств и/или ценных бумаг по Инвестиционному счету, вследствие которых УО уменьшится ниже начального, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам, удержания вознаграждения Банка, возмещаемых Клиентом расходов Банка, оплаты комиссий третьих лиц.

26.8  Клиент должен обеспечить на Инвестиционном счете по состоянию на 18 час. 45 мин. рабочего дня, предшествующего дню расчетов по заключенным на Рынке Т+ сделкам с частичным обеспечением, а также по состоянию на 18 час. 45 мин. рабочего дня, предшествующего дню расчетов по второй части сделки РЕПО по переносу позиции в соответствии с п. 26.9 Регламента денежные средства и/или ценные бумаги, необходимые для исполнения обязательств по таким сделкам.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4