26.9 В случае отсутствия на Инвестиционном счете Клиента денежных средств и/или ценных бумаг по состоянию на 18 час. 45 мин. рабочего дня, предшествующего дню расчетов по заключенной на Рынке Т+ сделке с частичным обеспечением и/или предшествующего дню расчетов по второй части заключенной в соответствии с настоящим пунктом сделки РЕПО в количестве, необходимых для исполнения обязательств по любой из вышеуказанных сделок в полном объеме, Клиент настоящим поручает (предоставляет право) Банку заключить в интересах и за счет Клиента в ТС и/или на внебиржевом рынке сделку РЕПО для переноса позиции Клиента на сумму/количество недостающих денежных средств/ценных бумаг (при этом предоставление Поручения Клиента на заключение соответствующей сделки РЕПО не требуется):

· при формировании цены по сделке РЕПО в расчет принимается последняя сделка купли-продажи ценных бумаг такого же вида, категории (типа), зафиксированная в ТС на Рынке Т+ в день заключения сделки РЕПО, а в случае ее отсутствия последняя сделка купли-продажи ценных бумаг такого же вида, категории (типа), зафиксированная ТС в течение последних 90 торговых дней, предшествующих заключению сделки РЕПО;

· первая часть сделки РЕПО исполняется в рабочий день, следующий за днем заключения сделки РЕПО;

· в соответствии с первой частью сделки РЕПО Клиент осуществляет поставку/оплату ценных бумаг в количестве/сумме, достаточной для исполнения обязательства Клиента по соответствующей сделке;

· при покупке по первой части сделки РЕПО могут быть приобретены только ценные бумаги
, с которыми заключена сделка на Рынке Т+ соответствующая сделка РЕПО;

· при продаже по первой части сделки РЕПО могут быть проданы ценные бумаги, включенные в список в соответствии с п. 26.3 Регламента, а так же иные ценные бумаги, в случае недостаточности соответствующих ценных бумаг в портфеле Клиента;

· вторая часть сделки РЕПО исполняется на следующий рабочий день после исполнения первой части сделки РЕПО.

26.10 Клиент за заключение сделки РЕПО для переноса позиции в соответствии с п. 26.9 настоящего Регламента выплачивает вознаграждение в соответствии с тарифами Банка.

26.11 Перенос позиции Клиента путем заключения сделки РЕПО может осуществляться Банком неоднократно до момента зачисления Клиентом на Инвестиционный счет ценных бумаг/денежных средств в количестве, необходимом для полного исполнения обязательств по заключенным в соответствии с п. 26.9 настоящего Регламента сделкам.

27. Особые случаи совершения сделок Банком.

27.1 Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, то одновременно с присоединением к Регламенту Клиент поручает (предоставляет право) Банку совершать сделки от имени и за счет Клиента в следующих случаях:

А. Если к установленному Сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое для расчетов количество ценных бумаг.

В случае, предусмотренном подпунктом “А” настоящего раздела, Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

Б. Если к установленному Сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств.

В случае, предусмотренном подпунктом “Б” настоящего раздела, Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку продажи ценных бумаг с Текущей Позиции Клиента (в том числе, при необходимости и ценных бумаг, ранее зачисленных на счета депо или разделы счета депо Клиента) на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

В. Если в какой либо момент времени значение уровня обеспечения (УО) Клиента при совершении Банком по поручению Клиента сделок на Рынке Т+ окажется ниже минимального.

В случае, предусмотренном подпунктом “В” настоящего раздела, Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента одну или несколько сделок покупки или продажи ценных бумаг в ТС или на внебиржевом рынке с целью увеличения значения УО до уровня не ниже начального. При этом Банк самостоятельно определяет ценные бумаги, с которыми совершает сделки (далее – «принудительное закрытие позиций»). Принудительное закрытие осуществляется с учетом установленных ТС размеров стандартных лотов по ценным бумагам и др. особенностей. Возможные убытки Клиента, связанных с осуществлением Банком принудительного закрытия позиций
Клиента несет сам Клиент.

Г. Если в результате длительного (более одного календарного месяца) отсутствия средств на лицевом счете у Банка отсутствует возможность удержать с Клиента вознаграждение Банку или расходы, предусмотренные Регламентом, общие требования по оплате которых превышают 1000 (одну тысячу) рублей.

В случае, предусмотренном подпунктом “Г” настоящего раздела, Клиент поручает Банку самостоятельно продать любую часть ценных бумаг Клиента, таким образом, чтобы сумма, зачисленная на лицевой счет после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных процентов, предусмотренных Регламентом.

Д. Если денежных средств на Текущей Позиции Клиента оказалось недостаточно для покрытия Гарантийного обеспечения.

В случае, предусмотренном подпунктом “Д” настоящего раздела, Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам, т. е. совершить за счет Клиента сделки со срочными инструментами таким образом, чтобы ликвидировать задолженность Клиента перед Банком по удержанию открытых позиций.

Е. Если не менее чем за 3 (три) рабочих дня до дня исполнения поставочного срочного контракта
Клиент не осуществил перевод необходимых ценных бумаг и/или денежных средств по реквизитам, указанным Банком.

В случае, предусмотренном подпунктом “Е” настоящего раздела, Клиент поручает Банку закрыть открытую позицию, т. е. совершить за счет Клиента офсетную сделку с данным поставочным контрактом.

Если размер собственных средств Клиента с учетом вариационной маржи, подлежащей списанию по расчетам Банка в течение торговой сессии, становится менее 50% размера гарантийного обеспечения, необходимого для поддержания всех открытых позиций Клиента Банк вправе произвести принудительное закрытие всех или части открытых позиций Клиента на Срочном рынке FORTS без согласования с Клиентом в любой момент времени в течение торговой сессии.

27.2 Во всех случаях Банк совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы Банк получил от Клиента Рыночное Поручение.

ЧАСТЬ 6. Вознаграждение и возмещение расходов

28. Расходы.

28.1 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Клиент должен оплатить Банку суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка третьими лицами в связи с урегулированием сделок и иных операций, совершенных в интересах Клиента.

28.2 В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются следующие виды сборов:

· вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами, где проводятся сделки по Поручению Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС - взимаются по тарифам торговых систем и используемых в них клиринговых организаций
;

· расходы по открытию и ведению дополнительных счетов депо (субсчетов) в клиринговых депозитариях, открываемых Банком на имя Клиента - взимаются по тарифам клиринговых депозитариев;

· сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и реестродержателями (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей);

· расходы по хранению ценных бумаг в клиринговых депозитариях ТС, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС - взимаются по тарифам клиринговых депозитариев;

· расходы по оплате информационных материалов финансового характера, предоставляемых специализированными информационными агентствами на платной основе, доступ к которым Банк предоставил Клиенту (уполномоченным лицам Клиента) на основании специального поручения Клиента;

· прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.

28.3 Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Банка, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом Банка.

28.4 Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Банку третьими лицами счетами (счетами-фактурами).

28.5 Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на инвестиционный счет Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного согласования с Клиентом.

28.6 Если на момент проведения расчетов с Клиентом Банку не выставлены соответствующие счета третьих лиц, то Банк удерживает с Клиента такие расходы авансом. При исчислении обязательств Клиента в таких случаях Банк руководствуется публичными тарифами, объявленными третьими лицами - поставщиками услуг. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Банку в течение трех месяцев, то Банк возвращает удержанные с Клиента суммы расходов на его инвестиционный счет как ошибочно удержанные.

28.7 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то при исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлен третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и удержание таких расходов производится Банком авансом, до выставления третьими лицами счета, то Банк использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли официальный курс Банка России.

28.8 В случае отсутствия на инвестиционном счете денежных средств, достаточных для погашения обязательств по оплате необходимых расходов, Банк имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка.

29. Вознаграждение Банка.

29.1 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то, помимо необходимых расходов, Клиент также должен выплатить Банку вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с тарифами Банка, действующими на момент фактического предоставления услуг.

29.2 В случае объявления Банком нескольких тарифных планов, сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента. Выбор тарифного плана (изменение ранее выбранного тарифного плана) производится Клиентом самостоятельно, с учетом единых для всех Клиентов требований и ограничений, установленных и объявленных Банком. По письменному согласованию сторон размер вознаграждения Банка может определяться по индивидуальному тарифному плану (далее – индивидуальный тарифный план).

29.3 Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, первоначальный выбор и/или изменение Клиентом тарифного плана производится путем предоставления Банку Анкеты с выбранным тарифным планом. В случае изменения Клиентом тарифного плана, новый тарифный план вступает в силу только с первого числа месяца, следующего за датой подачи Анкеты с выбранным тарифным планом.

29.4 Размер действующих тарифов Банка за услуги, предусмотренные Регламентом, зафиксирован в Приложении 11 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифов, за исключением индивидуального тарифного плана, производится Банком самостоятельно, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст Регламента по инициативе Банка. В случае несогласия Клиента с новыми тарифами Банка Клиент обязан до даты вступления их в действие направить Банку письменное уведомление о расторжении Договора в порядке, установленном Регламентом. Если указанное письменное уведомление в установленные сроки
не было направлено Банку, то это означает, что тем самым Клиент выражает свое согласие с новыми тарифами.

29.5 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то во всех случаях, когда Банк совершит сделку по цене более выгодной, нежели та, которая указана Клиентом в Поручении, то дополнительная выгода полностью принадлежит Клиенту.

29.6 По согласованию между Банком и Клиентом размер вознаграждения Банка за исполнение одного или нескольких отдельных поручений Клиента может быть установлен в ином размере, нежели предусмотренный тарифами Банка. Размер вознаграждения за операцию будет зафиксирован в отдельном документе, заключенном между Банком и Клиентом.

29.7 Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Банку погашаются после погашения обязательств по оплате необходимых расходов. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из денежных средств, зачисленных или подлежащих зачислению на инвестиционный счет Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного согласования с Клиентом.

29.8 В случае отсутствия на инвестиционном счете денежных средств, достаточных для погашения обязательств по выплате вознаграждения, Банк имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка, а также выполнения действий в соответствии с п. 27.1 Регламента.

ЧАСТЬ 7. Отчетность и информационое обеспечение

30. Учет операций и отчетность Банка.

30.1 Учет сделок, совершенных по Поручениям Клиента, осуществляется Банком отдельно от операций, проводимых по Поручениям других Клиентов, а также операций, проводимых за счет самого Банка.

30.2 Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных операциях, предусмотренных Регламентом.

30.3 Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России.

30.4 Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных требований.

30.5 Банк составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности в течение первых пяти рабочих дней по окончании каждого отчетного периода, при условии наличия остатка на инвестиционном счете. По умолчанию в качестве отчетного периода Банк использует календарный месяц.

30.6 По запросу Клиента Банк готовит и предоставляет стандартный пакет отчетности по итогам любого рабочего дня, когда совершались сделки по Поручениям Клиента.

30.7 Если Клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, ежедневный отчет по итогам рабочего дня, когда совершались сделки по Поручениям Клиента, направляется ему в обязательном порядке не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным.

30.8 В Отчетах, составленных на бумажном носителе, Банк вправе использовать факсимиле единоличного исполнительного органа Банка и/или сотрудников, ответственных за ведение внутреннего учета и/или уполномоченных Банком на подписание Отчета. Факсимильное воспроизведение подписи признается Банком и Клиентами аналогом собственноручной подписи вышеуказанных лиц Банка и означает соблюдение письменной формы в смысле ст.160 Гражданского кодекса Российской Федерации

30.9 В Отчетах, составленных в электронной форме, в качестве подписи сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета, указывается Фамилия, Имя, Отчество и должность такого сотрудника Банка.

30.10 Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:

· для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату комиссий Банка и комиссий третьих лиц (в течение 5 (пяти) рабочих дней после окончания отчетного периода);

· для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы.

30.11 Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом Регламента, предоставляются Банком только на основании двусторонних соглашений.

30.12 Отчетность Клиенту предоставляется в порядке и способом, указанным в Анкете Клиента.

30.13 По письменному требованию Клиента копии всех отчетов по операциям могут быть предоставлены Банком любым третьим лицам.

30.14 Предоставление Клиенту дубликатов отчетности осуществляется по письменному запросу Клиента. За предоставление дубликатов взимается плата в соответствии с тарифами Банка.

31. Информационное обслуживание.

31.1 В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г. Банк по письменному запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию:

· копии Лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

· копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица
;

· сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

· сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде.

31.2 В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 01.01.2001 г. Банк по письменному запросу Клиента представляет ему следующую информацию:

31.2.1.При приобретении Клиентом ценных бумаг:

· сведения о государственной регистрации выпуска данных ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска, в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации – идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

· сведения, содержащиеся в решении о выпуске данных ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;

· сведения о ценах и котировках данных ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 (шести) недель, предшествовавших запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организатора торгов;

· сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 (шести) недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не совершались;

· сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством
, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.

31.2.2.При реализации Клиентом ценных бумаг:

Внимание!!!

В соответствии с названным Федеральным законом Банк не вправе отказать Клиенту в предоставлении указанной информации. За предоставление Информационных материалов Банк взимает плату в размере затрат на ее копирование в соответствии с собственным объявленным тарифом;

31.3 Банк предоставляет по запросам Клиентов дополнительные информационные материалы, состав которых определяется ТС, а также специализированными информагентствами и иными средствами массовой информации (СМИ). Размер платы и прочие условия предоставления Клиентам указанной информации определяется в соответствии с требованиями поставщиков.

31.4 Помимо предоставления информационных материалов, предусмотренных п. 31.3 Регламента, Банк предоставляет аналитические обзоры, торговые рекомендации по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми активами, а так же иную информацию путем направления информационных сообщений по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Анкете и/или посредством телефонной связи. Такие сообщения предоставляются Банком каждому Клиенту индивидуально и не имеют юридической силы документа, составленного на бумажном носителе.

31.5 Клиент соглашается не копировать, не воспроизводить, не распространять, не передавать, не публиковать, не воспроизводить в эфире, не выпускать в обращение предоставляемую Банком информацию. В случае распространения Клиентом указанной информации, он несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

31.6 Информационные сообщения предоставляются Банком исключительно в информационных целях и не могут рассматриваться Клиентом в качестве предложения или побуждения на заключение сделок с ценными бумагами и/или на заключение срочных сделок. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе торговых рекомендаций и иных информационных сообщений, полученных от Банка.

31.7 Банк уведомляет Клиента о наличии риска потери всех или части инвестируемых средств при проведении операций на рынке ценных бумаг. Клиент при заключении Договора присоединения обязан ознакомиться с Приложением № 12 к Регламенту «Декларация о рисках».

ЧАСТЬ 8. прочие условия

32. Налогообложение.

32.1 Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

32.2 Если в составе документов, предоставленных Клиентом Банку, отсутствуют сведения о постановке Клиента на учет в налоговых органах РФ в качестве самостоятельного плательщика налогов, то Банк, в соответствии с действующим законодательством РФ, будет самостоятельно осуществлять ведение налогового учета доходов Клиента. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Банк также осуществляет и взимание налогов по операциям, предусмотренным Регламентом.

32.3 Банк самостоятельно осуществляет ведение налогового учета доходов и удержание суммы исчисленных налогов на доходы следующих Клиентов:

· юридических и физических лиц, не признанных в порядке, предусмотренном налоговым законодательством РФ, резидентами Российской Федерации;

· физических лиц, не зарегистрированных в налоговых органах РФ в качестве индивидуальных предпринимателей.

32.4 Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с действующим законодательством.

32.5 Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с другими странами.

32.6 Физические лица – нерезиденты, являющиеся клиентами по договору брокерского обслуживания, самостоятельно обращаются в налоговый орган Российской Федерации для получения льгот, предусмотренных международными договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения.

32.7 Если международными соглашениями об избежании двойного налогообложения и/или законодательством иностранного государства, резидентом которого является клиент, предусмотрено удержание налога на доходы, получаемые Банком в соответствии с Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке, то клиент обязан предоставить Банку надлежащим образом оформленные (апостилированные, переведенные на русский язык и нотариально заверенные) копии следующих документов:

· при заключении Договора присоединения – выписку из законодательного акта, которым такой налог установлен, с указанием наименования, номера, даты законодательного акта, а также названия налога с переводом на русский язык;

· ежегодно – документ, подтверждающий резидентство Клиента (постоянное место пребывание) для целей применения соглашения об избежании двойного налогообложения (подтверждение налогового агента клиента или подтверждение, заверенное налоговым органом соответствующего иностранного государства), а также иные документы, предусмотренные действующим законодательством РФ. Данный документ должен предоставляться в начале каждого календарного года не позднее даты получения Клиентом дохода. В случае отсутствия на дату получения дохода в распоряжении Банка указанного документа, Банк рассчитывает и удерживает налог без учета положений международных договоров регулирующих вопросы налогообложения между Российской Федерацией и страной, резидентом которой является Клиент.

32.8 Банк в целях информационной поддержки Клиентов публикует на Интернет-сайте Банка Порядок налогообложения доходов по операциям физических лиц с ценными бумагами.

33. Расчеты по доходам по ценным бумагам.

33.1 Если в период между датами исполнения соответствующих обязательств по первой и второй частям сделки РЕПО, заключенной между Клиентом и третьим лицом, в которой Клиент выступает покупателем по первой части сделки РЕПО, Клиент включается в список лиц, имеющих право на получение от эмитента ценных бумаг, являющихся предметом сделки РЕПО, дохода по данным ценным бумагам, то в этом случае Клиент обязуется перечислить Банку сумму денежных средств, равную размеру дохода, полученного Клиентом, по ценным бумагам, являющимся предметом данной сделки РЕПО, в течение 5 (пяти) рабочих дней после получения Клиентом такого дохода. Полученные от Клиента денежные средства Банк переводит стороне, являвшейся продавцом по первой части сделки РЕПО.

33.2 Если по сделке купли-продажи ценных бумаг, заключенной между Клиентом и третьим лицом, в которой Клиент выступает в роли продавца, дата составления списка лиц, имеющих право на получение дохода от эмитента по ценным бумагам совпадает с датой заключения договора или приходится на период с даты заключения по дату перерегистрации ценных бумаг, Клиент включается в список лиц, имеющих право на получение от эмитента ценных бумаг, являющихся предметом сделки купли-продажи, дохода по данным ценным бумагам. В этом случае Клиент обязуется перечислить Банку сумму денежных средств, равную размеру дохода, полученного Клиентом, в течение 5 (пяти) рабочих дней после получения Клиентом дохода по ценным бумагам, являющимся предметом по данной сделке. Полученные от Клиента денежные средства Банк переводит стороне, являвшейся покупателем.

33.3 Обязанность по перечислению сумм доходов в соответствии с п. 33.1 Регламента возлагается на Клиента в безусловном порядке, в том числе, в случае дальнейшей реализации ценных бумаг Клиентом (купля-продажа, сделка РЕПО) в период составления эмитентом списка лиц, имеющих право на получение доходов.

34. Конфиденциальность.

34.1 Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.

34.2 Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ и нормативными актами Банка России.

34.3 Клиент осведомлен, что в соответствии с действующим законодательством РФ, Банк может быть вынужден раскрыть для государственных органов, в рамках их запросов, информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте.

34.4 Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.

35. Ответственность сторон.

35.1 Банк несет ответственность по убыткам Клиента, понесенным по вине Банка, т. е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на служащих Банка, результатом которых стало любое неисполнение или ненадлежащее исполнение Банком обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях, убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки в документах, разглашения кодовых слов (паролей), используемых для идентификации сообщений Сторон, будут возмещены за счет Клиента.

35.2 Банк несет ответственность за ущерб Клиента, понесенный в результате неправомерного использования Банком полномочий, предоставленных Клиентом Банку в виде доверенностей в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием таких полномочий понимается их использование Банком в целях, не предусмотренных Регламентом.

35.3 Клиент несет перед Банком ответственность за убытки, причиненные Банку по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Банку предусмотрено настоящим Регламентом, а также за ущерб причиненный Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах, разглашения конфиденциальной информации или несанкционированного доступа третьих лиц к системам удаленного доступа, используемых при “дистанционных” способах обмена Сообщениями, произошедшего по вине Клиента.

35.4 Клиент несет ответственность перед Банком за раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение информации, связанной с работой специализированной системы удаленного доступа, и информации, раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение которой может производиться только с разрешения ТС на основании отдельного заключенного между Клиентом и ТС соглашения.

35.5 В случае просрочки проведения расчетных операций (в том числе при нарушении сроков и полноты оплаты услуг) виновная Сторона выплачивает другой Стороне пеню за каждый день просрочки:

· в размере действующей ставки рефинансирования Банка России от суммы просрочки в рублях;

· в размере ставки LIBOR плюс 2%, если просроченный платеж должен был быть осуществлен в иностранной валюте.

35.6 Во всех случаях причинения ущерба, причиненного Сторонами друг другу, размер возмещаемых убытков определяется действующим законодательством Российской Федерации.

35.7 Банк не несет ответственность перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента и его Представителей, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не несет ответственность за неисполнения Поручений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом.

35.8 Банк не несет ответственность за неисполнение Поручений Клиента, если такое неисполнение стало следствием сбоев в компьютерных сетях, силовых электрических сетях или системах электросвязи, непосредственно используемых для приема Поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами
, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры ТС.

35.9 Банк не несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) ТС, включая организации обеспечивающие депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих ТС, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента, предусмотренных Регламентом.

35.10 Банк не несет ответственность за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Банком.

35.11 Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

36. Обстоятельства непреодолимой силы.

36.1 Банк или Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения к Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.

36.2 К таким обстоятельствам будут относиться, но не исключительно: военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной власти и местного самоуправления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

36.3 Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении.

36.4 Указанное обязательство будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным способом, предусмотренным Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента.

36.5 Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк по факсимильной связи.

36.6 Не извещение или несвоевременное извещение Клиентом о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

36.7 После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном объеме.

37. Разрешение споров.

37.1 Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных Регламентом, решаются путем переговоров.

37.2 Банк принимает от Клиентов претензии по поводу неправильного исполнения поданных Поручений в течение 2 (двух) рабочих дней с момента предоставления Клиенту отчета. Претензия заявляется в письменной форме и должна содержать требования Клиента, указание суммы претензии и ее расчет, изложение обстоятельств, на которых основываются требования Клиента и доказательства, их подтверждающие, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств. Претензия рассматривается Банком в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня ее получения.

37.3 Под предоставлением Клиенту отчета, кроме выдачи Клиенту оригинала, понимается также и рассылка, в соответствии с реквизитами, представленными Клиентом Банку, копии отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту и иными способами, используемыми Банком по согласованию с Клиентом.

37.4 Если иное не предусмотрено Правилами ТС, то при невозможности достичь согласия спор передается на разрешение соответствующего суда по месту нахождения Банка.

37.5 Если это предусмотрено Правилами ТС в отношении какого-либо конкретного предмета спора, то такой спор с Клиентом - юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем должен быть передан на рассмотрение в третейский суд для разрешения в соответствии с регламентом этого третейского суда.

37.6 Признание недействительной какой-либо части или положения Регламента означает только недействительность данной части или положения и не влечет за собой недействительности всего Регламента в целом, равно как признание недействительной какой-либо части сделки, заключенной Банком за счет Клиента в соответствии с Регламентом, не влечет недействительности всей сделки в смысле ст. 180 Гражданского кодекса Российской Федерации.

37.7 В случае возникновения у Банка или у Клиента споров с третьими лицами в связи с совершенными Банком в рамках Регламента сделками по поручению Клиента, каждая из сторон обязана оказать другой посильное содействие в положительном разрешении таких споров, а именно предоставить необходимые имеющиеся у нее относимые к предмету спора документы и информацию, обеспечить при необходимости и юридической возможности свое участие в рассмотрении спора в качестве второго истца (соистца), второго ответчика (соответчика) или третьего лица, а своих сотрудников в качестве свидетелей, или совершить иные действия, которая другая сторона сочтет необходимыми, если только такое содействие не будет противоречить закону или собственным законным интересам такой стороны.

38. Порядок внесения изменений в Регламент.

38.1 Внесение изменений и дополнений в Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынках ценных бумаг, производится Банком самостоятельно в одностороннем порядке.

38.2 Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением действующего законодательства, а также Правил ТС, вступают в силу одновременно с вступлением в силу соответствующих изменений.

38.3 Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, Правил используемых ТС, Банк предварительно размещает на Интернет-сайте и стендах Банка соответствующую информацию не позднее, чем за 20 (двадцать) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений. При внесении изменений в Регламент в связи с изменениями действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, Правил ТС, а также в связи с введением дополнительных услуг для Клиентов срок предварительного размещения информации может быть сокращен до 1 (одного) рабочего дня.

38.4 Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Банком, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений отказаться от Регламента в порядке, предусмотренном в разделе “Отказ от Регламента”.

38.5 Предварительное раскрытие информации осуществляется Банком путем обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на Интернет-сайте Банка.

38.6 Раскрытие информации способами, указанными в пункте 38.5 (обязательными) Регламента, по усмотрению Банка может (дополнительно) сопровождаться рассылкой сообщений Клиентам по факсу и иным электронным средствам связи, реквизиты которых доведены Клиентами до сведения Банка в порядке, предусмотренном Регламентом, или производиться иными любыми способами.

38.7 С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в календарный месяц самостоятельно или через Представителей обращаться в Банк за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте и тарифах Банка и сторонних организациях. Присоединение к Регламенту на иных условиях не допускается.

38.8 Порядок взаимодействия на рынках ценных бумаг, установленный Регламентом, может быть изменен или дополнен отдельным соглашением с Банком.

39. Отказ от Регламента и расторжение Договора присоединения.

39.1 Каждая из сторон вправе в любое время в одностороннем порядке отказаться от исполнения Договора присоединения, предварительно уведомив об этом вторую сторону путем направления письменного уведомления о расторжении не менее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения. Указанное уведомление направляется:

· Клиентом Банку – по месту нахождения Банка;

· Банком Клиенту – путем передачи лично в помещении Банка или направления по реквизитам Клиента, указанным в Анкете Клиента (Приложение к Регламенту), всеми доступными способами с обязательным дублированием отправки документа по почте с уведомлением.

39.2 Договор присоединения прекращает действие с даты, указанной в уведомлении о расторжении, при условии его надлежащего оформления и отправления в соответствии с требованиями настоящего Регламента, но не ранее исполнения Сторонами своих обязательств, возникших из Договора присоединения и связанных с проведением расчетов по сделкам, заключенным на основании Поручений Клиента.

39.3 С даты получения от Клиента уведомления в соответствии с п. 39.1 Регламента Банк имеет право прекратить прием от Клиента Поручений.

39.4 При прекращении Договора присоединения Банк осуществляет возврат Клиенту денежных средств, учитываемых на Лицевом счете, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, заключенным Банком до прекращения Договора присоединения на основании Поручений Клиента, а также денежных средств, необходимых для исполнения обязательств Клиента перед Банком по Договору присоединения, в том числе по обязательствам по уплате вознаграждения Банка и возмещению понесенных Банком расходов.

39.5 Не позднее 3 (трех) рабочих дней до даты предполагаемого расторжения Договора присоединения Клиент обязан предоставить в Банк Заявление на отзыв денежных средств с Лицевого счета.

39.6 Если на дату расторжения Договора присоединения от Клиента не поступит Заявление на отзыв денежных средств, Банк вправе без получения от Клиента данного документа перечислить остаток денежных средств, учитываемых на Лицевом счете, на любой счет Клиента, указанный им в Анкете Клиента. При наличии обстоятельств, препятствующих перечислению указанных средств на счета Клиента (не предоставление инструкций Клиентом, закрытие счета Клиента в указанном Банке и т. п.) остаток денежных средств будет учитываться на счете Банка до момента предоставления Клиентом соответствующих инструкций.

39.7 До урегулирования взаиморасчетов между сторонами в связи с исполнением обязательств, предусмотренных Регламентом, Банк вправе для защиты собственных интересов применить удержание всех или части ценных бумаг Клиента на общую сумму, не превышающую общую величину требований к Клиенту.

39.8 При прекращении Договора присоединения порядок учета и совершения операций с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Клиента, регламентируются Условиями.

40. Приложения.

· Приложение Форма Договора об оказании брокерских услуг (Договор присоединения);

· Приложение Форма Анкеты Клиента;

· Приложение Форма Доверенности;

· Приложение Форма Заявления на открытие “субсчета”;

· Приложение Форма Заявления на открытие “портфеля”;

· Приложение Форма Извещения об открытых Клиенту счетах и присвоенных торговых кодах;

· Приложение Форма Заявления на отзыв денежных средств (для физических лиц);

· Приложение а Форма Заявления на отзыв денежных средств (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей);

· Приложение Форма Заявления на закрытие специальных счетов депо;

· Приложение Форма Заявления на резервирование денежных средств;

· Приложение Форма Поручения (на сделку с ценными бумагами);

· Приложение а Форма Поручения (на сделку со срочными инструментами);

· Приложение “Тарифы Банка”;

· Приложение “Декларация о рисках”;

· Приложение Форма Образцов подписей Уполномоченных лиц;

· Приложение Форма заявления на изготовление сертификата дополнительного ключа электронной подписи.

· Приложение “Условия совершения маржинальных сделок в интересах Клиента при обслуживании Клиента на рынке ценных бумаг”.

40.1 Все указанные приложения к Регламенту являются его неотъемлемыми частями.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4

Регламент Брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке “ЦентроКредит” (стр. 4 )