Отчетный документ “Итоги торгов” формируется Отделом торгов и размещается на официальном сайте Биржи, в разделе итогов торгов Секции для общего доступа.
Отчетный документ “Итоги торгов” не является документом, подтверждающим цену Товара (ов), указанного (ых) в нем, для предоставления ее в качестве соответствия рыночной стоимости третьим лицам, без соответствующего оформления Отделом торгов Биржи (см. п. 5.5.).
5. Прочие условия.
5.1. Участники торгов, действующие на основании поручений клиентов, обязаны:
§ в случае возникновения в ходе Биржевых торгов конфликта интересов, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
§ совершать сделки купли-продажи Товаров по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к операциям самого Участника торгов;
§ исполнять поручения клиентов в порядке их поступления с учетом существенных условий поручений клиентов;
§ совершать иные действия, на основании прямого договора с клиентом.
5.2. Расторжение и признание недействительными биржевых сделок.
5.2.1. Расторжение совершенных в ходе Биржевых торгов сделок в одностороннем порядке не допускается.
5.2.2. Расторжение совершенных в ходе Биржевых торгов сделок возможно только при условии обоюдного согласия сторон на расторжение сделки, подтвержденное письменным уведомлением, направленным в адрес Биржи от каждой из сторон.
5.2.3. В случае отказа одной из сторон от исполнения своих обязательств по сделке, зарегистрированной на Бирже, заинтересованная сторона вправе обратиться в Арбитраж при Московской торгово-промышленной палате.
5.2.4. Решение Арбитража о расторжении зарегистрированной сделки является обязательным для сторон данной сделки и является основанием для внесения соответствующих изменений в Сводный реестр сделок.
5.3. Чрезвычайные ситуации.
5.3.1. Чрезвычайными могут быть ситуации, связанные с наступлением обстоятельств, которые препятствуют проведению Торгов:
· обстоятельства непреодолимой силы, такие как: пожары, аварии, стихийные бедствия, военные действия, акты террора, диверсии и саботажа, забастовки, смена политического режима и другие политические осложнения;
· технические сбои, которые возникли вследствие неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем обеспечения;
· ошибочное введение параметров описания торговых инструментов аукциона.
5.3.2. Чрезвычайными могут быть признаны ситуации, связанные с наступлением иных обстоятельств, препятствующие проведению Торгов находящиеся вне контроля Биржи. Решение о признании ситуации чрезвычайной выносит Исполнительный орган Биржи.
5.3.3. При возникновении ситуаций описанных в п. п. 5.3.1, 5.3.2. Исполнительный орган биржи имеет право приостановить торги в секции товарного рынка, отменить торги в секции товарного рынка, отменить торги как в секции в целом, так и по отдельным торговым инструментам.
5.4. Меры, направленные на предотвращение использования служебной информации.
5.4.1. В целях настоящего Регламента, служебной информацией признается любая обладаемая на законных основаниях сотрудниками Биржи и не являющаяся общедоступной информация, касающаяся:
§ Участников торгов, в т. ч. их финансового состояния;
§ сделок с Товарами на биржевых торгах, за исключением случаев раскрытия Биржей информации в установленном порядке;
§ имен и паролей доступа Участников торгов в БКС;
§ системы защиты БКС от несанкционированного доступа;
§ а также иная информация, которая может поставить Участника торгов в преимущественное положение по сравнению с другими Участниками торгов.
5.4.2. Мерами, направленными на противодействие неправомерному использованию служебной информации являются следующие меры:
§ служебная информация хранится на Бирже в электронном виде (в т. ч. в БКС, на магнитных носителях), а также в форме печатных документов в специально-оборудованном помещении;
§ доступ третьих лиц в помещение Биржи осуществляется только в сопровождении сотрудников Биржи;
§ доступ сотрудников Биржи, а также третьих лиц в БКС осуществляется исключительно посредством индивидуальных имени и пароля доступа.
5.4.3. Отдел администрирования сети и безопасности с использованием технических средств осуществляет:
§ мониторинг в режиме реального времени доступа в БКС пользователей, а также предупреждение и пресечение несанкционированного доступа;
§ мониторинг исходящих/входящих почтовых e-mail сообщений сотрудников Биржи и Трейдеров Участников торгов, работающих в торговом зале Биржи;
§ контроль разграничения прав доступа сотрудников Биржи к БКС в соответствии с должностными обязанностями сотрудников.
5.4.4. Сотрудники Биржи, в ведении которых находятся материальные носители служебной информации (дискеты, магнитные диски, печатные материалы и т. п.), должны осуществлять их хранение в местах, исключающих возможность несанкционированного доступа к носителям третьих лиц: сейфы или запирающиеся шкафы;
Доступ сотрудников Биржи к информации о ходе торгов в режиме реального времени осуществляется через БКС под индивидуальными именами и паролями.
5.5. Биржевая информация.
Вся информация, связанная с ходом и итогами проведения Торгов, является собственностью Биржи.
Участники торгов и/или их клиенты имеют право распространять указанную информацию только на основании договора, заключаемого с Биржей. В случае распространения Участником торгов и/или его клиентом информации о ходе и итогах Торгов без заключения договора с Биржей, Участник торгов несет ответственность в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом и действующим законодательством РФ.
Не является распространением информации и не влечет применение мер ответственности в соответствии с настоящим пунктом предоставление Участником торгов своему клиенту информации о ходе и итогах Торгов только в объеме, необходимом для принятия решения о заключении сделок.
6. Биржевой сбор.
6.1. Биржа еженедельно направляет Участникам торгов счета на оплату Биржевых сборов по зарегистрированным на торгах сделкам.
6.2. Участники торгов обязаны уплачивать Биржевые сборы в размере, установленном Биржей и определенном утвержденными тарифами Секции, в течении трех рабочих дней с момента получения от Биржи счета на их оплату.
7. Порядок исполнения обязательств по итогам Торгов.
7.1. В течение одного рабочего дня после окончания Торгового дня Биржа должна предоставить, а Уполномоченный представитель Участника торгов обязан получить от Биржи и подписать Реестр сделок Участника торгов в двух экземплярах и передать второй экземпляр в Отдел торгов.
В случае заключения Сделок Участником торгов в интересах Клиента, Биржа формирует Реестры сделок Участника торгов по каждому Клиенту. Такие Реестры не передаются на МФБ и используются Участником торгов для взаимодействия с Клиентом.
7.2. В течение одного рабочего дня после окончания Торгового дня, Биржа формирует Биржевой договор в трех экземплярах, по одному для Биржи, Участников торгов продавца и покупателя, регистрирует и передает Участникам торгов.
7.2.1. В случае использовании аукциона на повышение цены
, Биржа передает Биржевой договор в трех экземплярах Продавцу. Продавец подписывает Биржевые договора со своей стороны и передает на подпись Покупателю. Покупатель, в свою очередь, подписывает Биржевой договор в трех экземплярах и два из них передает обратно Продавцу. Продавец возвращает один экземпляр подписанного Биржевого договора на Биржу.
7.2.2. В случае использовании аукциона на понижение цены, Биржа передает Биржевой договор в трех экземплярах Покупателю. Покупатель подписывает Биржевые договора со своей стороны и передает на подпись Продавцу. Продавец, в свою очередь, подписывает Биржевой договор в трех экземплярах и два из них передает обратно Покупателю. Покупатель возвращает один экземпляр подписанного Биржевого договора на Биржу.
7.3. Отказ или уклонение от подписания Реестра сделок Участника торгов и Биржевого договора влечет за собой применение Биржей санкций, которые устанавливаются в соответствии с настоящим Регламентом, Правилами торгов и действующим законодательством РФ.
7.4. В случае не исполнения условий подписанного Биржевого договора по оплате Товара, Участник торгов – продавец обязан уведомить Биржу о факте не исполнения условий Биржевого договора Участником торгов – покупателем. С момента такого уведомления Биржа, в течение трех рабочих дней, обязана обратиться за разъяснениями по факту не исполнения своих обязательств к Участнику торгов – покупателю.
7.5. В случае не исполнения условий подписанного Биржевого договора по поставке Товара, Участник торгов – покупатель обязан уведомить Биржу о факте не исполнения условий Биржевого договора Участником торгов – продавцом. С момента такого уведомления Биржа, в течение трех рабочих дней, обязана обратиться за разъяснениями по факту не исполнения своих обязательств к Участнику торгов – продавцу.
7.6. В случае получения Биржей подтверждения Участником торгов – покупателем факта отказа от исполнения своих обязательств по оплате Товара в соответствии с п. 7.4., либо подтверждения Участником торгов – продавцом факта отказа от исполнения своих обязательств по поставке Товара в соответствии с п. 7.5., предусмотренных Биржевым договором, Биржа в течение одного рабочего дня регистрирует данную сделку в Реестре неисполненных сделок (Приложение № 6). В данном случае к Участнику торгов, не исполнившему условия Биржевого договора, применяются санкции в соответствии с условиями, предусмотренными настоящим Регламентом.
7.7. В случае не исполнения условий Биржевого договора, указанных в п.7.4. и 7.5. настоящего Регламента, в том числе, когда от Участников торгов поступают противоречивые сведения о причинах не исполнения обязательств, предусмотренных Биржевым договором, Биржа приостанавливает их участие в Торгах Секции.
7.8. На основании решения Арбитража к стороне виновной в неисполнении условий Биржевого договора применяются санкции в соответствии с условиями, предусмотренными настоящим Регламентом, Правилами торгов и действующим законодательством РФ.
.
7.9. При заключении сторонами дополнительных соглашений о внесении каких-либо изменений и дополнений к Биржевому договору (сделке), гарантии Биржи на такие изменения и дополнения не распространяются.
8. Виды дисциплинарных взысканий, применяемых Биржей к Участникам торгов и порядок их применения.
8.1. За нарушение настоящего Регламента Участник торгов несет ответственность, предусмотренную настоящим Регламентом, Правилами торгов, Дисциплинарным кодексом Биржи и действующим законодательством Российской Федерации.
8.2. Применение к Участнику торгов вида дисциплинарного взыскания в соответствии с настоящим Регламентом устанавливается Дисциплинарным кодексом Биржи.
8.3. В случае нарушения Участником торгов настоящего Регламента, к Участнику торгов могут быть применены следующие виды дисциплинарных взысканий:
§ Предупреждение – дисциплинарное взыскание, налагаемое Дисциплинарной комиссией за малозначительные дисциплинарные нарушения;
§ Предупреждение с публичным извещением – дисциплинарное взыскание, налагаемое Дисциплинарной комиссией за малозначительное дисциплинарное нарушение, совершенное повторно;
§ Штраф – это денежная сумма, взыскиваемая, по решению Дисциплинарной комиссии или Исполнительного органа за дисциплинарное нарушение в случаях и порядке, предусмотренных Дисциплинарным кодексом.
Штраф исчисляется в рублях в сумме, кратной минимальному размеру оплаты труда в Рссийской Федерации, установленному на день вынесения решения о наложении штрафа Федеральным законом ( далее МРОТ );
§ Анулирование либо приостановление аккредитационного свидетельства - запрещает Участнику торгов и его Трейдерам совершать операции в Секции товарного рынка МФБ.
Анулирование либо приостановление аккредитационного свидетельства осуществляется по решению Дисциплинарной комиссии или Исполнительного органа по основаниям, предусмотренным Положением об аккредитации. Срок действия запрета на совершение операций в Секции товарного рынка МФБ устанавливается Исполнительным органом, либо Дисциплинарной комиссией по их усмотрению;
§ Исключение Участника торгов из членов МФБ производится Биржевым Советом по предложению, изложенному в решении Дисциплинарной комиссии в порядке, установленном Уставом МФБ. Исключение из членов МФБ является исключительной мерой дисциплинарного взыскания м применяется за наиболее значительные нарушения, установленные Дисциплинарным кодексом.
8.4. Дисциплинарные нарушения и дисциплинарные взыскания:
8.4.1.Нарушение Участником торгов федеральных законов, указов Президента Российской Федерации, постановлений правительства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам, нормативных правовых актов иных федеральных органов государственной власти, -
- влечет наложение штрафа в размере от ста до одной тысячи МРОТ, или приостановление либо аннулирование аккредитационного свидетельства, или исключение из членов МФБ.
8.4.2.Нарушение Участником торгов требований Устава МФБ, Правил торговли и иных внутренних документов МФБ, регламентирующих порядок и процедуру проведения Торгов, заключения Сделок и расчетов по Сделкам, -
- влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до пятисот МРОТ или приостановление либо аннулирование аккредитационного свидетельства.
8.4.2.1. Совершение повторных нарушений, указанных в п.8.4.2., в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
- влечет наложение штрафа в размере от пятисот до одной тысячи МРОТ, или приостановление либо аннулирование аккркдитационного свидетельства, или исключение из членов МФБ.
8.4.3.Невыполнение Участником торгов решений и ( или ) обязательных предписаний органов МФБ, в том числе – Дисциплинарной комиссии, -
- влечет объявление замечания или наложение штрафа в размере от пятидесяти до пятисот МРОТ либо приостановление либо аннулирование аккредитационного свидетельства.
8.4.3.1.Повторное совершение нарушения, указанного в п.8.4.3., в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
- влечет наложение штрафа от ста до одной тысячи МРОТ, или приостановление либо аннулирование аккредитационного свидетельства, или исключение из членов МФБ.
8.4.4. Непредставление или несвоевременное представление Участником торгов необходимых для проверки сведений о нарушении законодательства Российской Федерации о биржевой торговле на товарных биржах по требованию уполномоченных органов и должностных лиц МФБ, -
- влечет наложение штрафа от пятидесяти до пятисот МРОТ.
8.4.4.1. Повторное совершение нарушения, указанного в п.8.4.4. , в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
- влечет наложение штрафа в размере от ста до одной тысячи МРОТ или исключение из членов МФБ.
8.4.5. Нарушение Участником торгов порядка и сроков перечисления на МФБ обязательных платежей ( биржевого сбора, членских взносов ), -
- влечет наложение штрафа в размере от ста до одной тысячи МРОТ, или приостановление либо аннулирование аккредитационного свидетельства, или исключение из членов МФБ.
8.4.6. Предоставление Участником торгов своим клиентам и иным субъектам товарного рынка недостоверной информации о своей деятельности, о качестве и иных характеристиках Биржевого товара, предлагаемого к покупке или продаже, либо иной информации, направленной на обман или введение в заблуждение клиентов, -
- влечет наложение штрафа в размере от ста до одной тысячи МРОТ или исключение из членов МФБ.
8.4.7. Манипулирование Участником торгов ценами с целью понуждения к покупке или продаже Биржевого товара, установленное вступившим в силу решением суда, арбитражного суда, третейского суда, -
- влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до пятисот МРОТ или приостановление либо аннулирование аккредитационного свидетельства.
8.4.7.1. Повторное нарушение указанное в п.8.4.7., в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение либо совершение данного нарушения группой лиц по предварительному сговору, -
- влечет наложение штрафа в размере от ста до одной тысячи МРОТ или исключение из членов МФБ.
8.4.8. Совершение Участником торгов Сделок с Биржевым товаром с использованием внутренней информации (инсайдерских сделок), полученной от лиц, имеющих доступ к такой информации по должности либо в силу исполнения трудовых, гражданско – правовых или иных обязанностей, которая ставит Участника торгов в преимущественное положение по сравнению с другими Участниками торгов, установленное вступившим в силу решением суда, арбитражного суда, третейского суда, -
- влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до пятисот МРОТ.
8.4.8.1. Повторное совершение нарушения, указанного в п. 8.4.8., в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
- влечет наложение штрафа в размере от ста до одной тысячи МРОТ либо исключением из членов МФБ.
8.4.9. Отказ от представления или несвоевременное представление Участником торгов, осуществляющим Брокерскую деятельность в Секции товарного рынка МФБ, информации клиенту о совершенных по поручению клиента Сделках, а также отказ от представления или несвоевременное представление информации о совершенных Сделках в иных случаях, когда такое представление в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам и внутренними документами МФБ является обязательным, -
- влечет наложение штрафа в размере от ста до одной тысячи МРОТ или исключением из членов МФБ.
9. Список приложений
Приложение “Расписание торгов и предоставления услуг”.
Приложение “Реестр сделок Участника торгов”.
Приложение “Сводный реестр сделок”.
Приложение “Реестр сделок”.
Приложение “Итоги торгов”.
Приложение “Реестр неисполненных сделок”
Приложение "Биржевой договор"
Приложение “Расписание торгов и предоставления услуг”.
Расписание торгов и предоставления услуг НП “Московская фондовая биржа”
Расписание торгов по сессии "А"
Торговый день............................................... с 10:30 до 16:00
Предторговый период.................................... с 10:30 до 11:00.
Торговый период............................................ с 11:00 до 13:00.
Послеторговый период.................................. с 13:00 до 16:00
Расписание предоставления услуг
Время выдачи и приема отчетов,
справок, запросов, ответов на запросы....... с 10:30 до 17:30.
Время работы отдела аккредитации............ с 10:00 до 18:00.
Приложение № 2 “Реестр сделок Участника торгов”.
НП "Московская фондовая биржа"
Секция товарного рынка
Реестр сделок участника торгов № MFB/001/N
[Наименование Участника торгов]
Дата ________________ Московская Фондовая Биржа Печать отчета выполнил оператор Администратор торгов)
Отчетный период ________________ по __________________
Торговый поток [N] - [Название торгового потока (Сессии)]
Рег. № сделки Дата регистр. | Отделение Группа товаров | Наименование Стандарт товара Базис поставки | Сумма сделки В т. ч. НДС, руб. Вид опер. | Кол-во Ед. изм. Цена, руб. | Бирж. сбор руб. | № заявки Код (прод./клиент) [Клр. сч. зачисл.] Имя клиента | № заявки Код (покуп./клиент) [Клр. сч. спис.] Имя клиента | Поставка (срок) Оплата (срок) | Дополнительные условия |
Итого сделок: 1
Получил: | |
Уполномоченное лицо отдела торгов _________________/_________________________/ | Уполномоченное лицо Участника ___________________/_________________ |
М. П. | . Дата ____.____.____ Время ____:____ |
Реестр сделок Участника торгов секции товарного рынка МФБ стр. n из N
Приложение “Сводный реестр сделок”.
НП "Московская фондовая биржа"
Секция товарного рынка
СВОДНЫЙ РЕЕСТР СДЕЛОК
[дата торгов] (г. Москва)
Наименование | |
Отделение | |
Сессия |
№ п/п | Рег. № сделки | Стандарт товара | Наименование товара Описание | Цена за единицу (руб.) | Количество | Сумма сделки (руб.) | Продавец (Код Участника/Клиента) | Покупатель (Код Участника/Клиента) |
Дата регистр. | Группа товаров | Ставка НДС | Ед. изм. | в том числе НДС | Наименование | Наименование | ||
Уполномоченное лицо
Отдела биржевых торгов ________________________ (__________________________)
подпись ФИО
м. п.
Сводный реестр сделок секции товарного рынка МФБ стр. n из N
Приложение “Реестр сделок”.
НП "Московская фондовая биржа"
Секция товарного рынка
РЕЕСТР СДЕЛОК
[дата торгов] (г. Москва)
Наименование | |
Отделение | |
Сессия | |
Группа товаров | |
№ п/п | Рег. № сделки | Наименование товара | Цена за единицу (руб.) | Количество | Сумма сделки (руб.) |
Дата регистр. | Стандарт товара | Ставка НДС | Ед. изм. | в том числе НДС | |
Реестр сделок секции товарного рынка МФБ стр. n из N
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
