Положение о Ростовском филиале небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Расчетная палата московской межбанковской валютной биржи» (Ростовский филиал ММВБ)

УТВЕРЖДЕНО

Наблюдательным советом

ММВБ

Протокол № 8 от 01.01.01 года

Председатель Наблюдательного совета ММВБ

___________________

26 февраля 2007 года

ПОЛОЖЕНИЕ

о Ростовском филиале

НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА МОСКОВСКОЙ МЕЖБАНКОВСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ»

(Ростовский филиал ММВБ)

г. Москва

1.1. Ростовский филиал НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА МОСКОВСКОЙ МЕЖБАНКОВСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ» (далее по тексту - Филиал) создан на основании решения Наблюдательного совета ММВБ (далее по тексту - Палата) (протокол от 01.01.2001).

1.2. Полное наименование Филиала: Ростовский филиал НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА МОСКОВСКОЙ МЕЖБАНКОВСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ».

1.3. Сокращенное наименование: Ростовский филиал ММВБ.

1.4. Местонахождение Филиала (почтовый адрес): г. Ростов-на-Дону, проспект Соколова, 78, офис 201.

1.5. Филиал создан с целью обеспечения и совершенствования в регионе комплексного расчетного обслуживания участников организованного рынка ценных бумаг и валютного рынка в российских рублях и иностранной валюте.

1.6. Филиал является обособленным подразделением Палаты, расположенным вне места нахождения Палаты и осуществляет часть ее функций, в том числе функции представительства. Филиал не является юридическим лицом
и осуществляет свою деятельность от имени Палаты. Палата несет ответственность по обязательствам Филиала всем принадлежащим ей имуществом.

1.7. Для осуществления банковских операций и сделок Палата открывает Филиалу по месту его нахождения корреспондентский субсчет в подразделении расчетной сети Банка России. Филиалу открываются также счета межфилиальных расчетов в Палате. Филиалу могут открываться банковские счета в других кредитных организациях по разрешению Директора Палаты или лица его замещающего.

1.8. Филиал вправе начать осуществление банковских операций и сделок с даты внесения сведений о нем в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоения порядкового номера.

1.9. Филиал в своей деятельности руководствуется Федеральными законами «О банках и банковской деятельности», «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», другими федеральными законами, нормативными актами Банка России, Уставом Палаты, настоящим Положением и иными внутренними документами Палаты.

1.10. Филиал имеет отдельный баланс в составе сводного баланса Палаты.

1.11. Филиал обязан встать на учет в налоговом органе и исполнять обязанности по уплате налогов, сборов и иных обязательных платежей по месту своего нахождения, а также встать на учет в других государственных органах и внебюджетных фондах в случаях, в порядке и сроки, предусмотренные законодательством и иными нормативными актами Российской Федерации.

1.12. Филиал предоставляет уполномоченным государственным органам и их должностным лицам информацию о своей деятельности в случаях, порядке и сроки, установленные законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.13. Филиал имеет печать, штамп, бланки и другие средства визуальной идентификации. Печать Филиала содержит фирменное (полное официальное) наименование Палаты, указание на местонахождение Палаты, а также наименование Филиала и указание на его местонахождение.

1.14. Информация, созданная, приобретенная и накопленная в процессе деятельности Филиала, а также другая информация, находящаяся в Филиале на бумажных, магнитных и других видах носителей является собственностью Палаты и не подлежит продаже, передаче, копированию, размножению, обмену и иному распространению и тиражированию в любой форме без согласия Правления Палаты или уполномоченных Правлением должностных лиц Палаты.

1.15. Филиал создан на неопределенный срок.

2. БАНКОВСКИЕ ОПЕРАЦИИ И ДРУГИЕ СДЕЛКИ ФИЛИАЛА

2.1. Филиал от имени Палаты имеет право осуществлять в безналичном порядке следующие банковские операции со средствами в рублях и иностранной валюте:

1) открытие и ведение банковских счетов юридических лиц;

2) осуществление расчетов по поручениям юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам;

3) купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме.

2.2. Филиал от имени Палаты помимо перечисленных в п. 2.1. настоящего Положения банковских операций вправе оказывать консультационные и информационные услуги, в том числе и на рынке информационных технологий.

2.3. Филиал вправе оказывать услуги по установке, подключению, эксплуатации, администрированию и обслуживанию программно–аппаратных систем и продуктов, в том числе, клиринговых, расчетных и платежных систем различного назначения, а также систем электронного обмена сообщениями (аутсорсинг).

2.4. Филиал вправе осуществлять иные сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России.

2.5. Филиал также вправе осуществлять:

- клиринг расчетных документов клиентов с завершением расчетов на счетах клиентов в Филиале;

- выдачу краткосрочных кредитов клиентам – участникам расчетов на завершение расчетов.

2.6. Филиал осуществляет банковские операции и сделки, указанные в пунктах 2.1. – 2.5. настоящего Положения, в пределах полномочий, установленных доверенностью, выданной Палатой.

2.7. Филиал при осуществлении указанных в пунктах 2банковских операций и сделок использует типовые формы документов, утвержденные Правлением Палаты, а также формы документов, согласованные с Палатой.

2.8. Тарифы по обслуживанию клиентов Филиала устанавливаются Наблюдательным советом Палаты.

2.9. Филиал не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью.

3.1. Филиал осуществляет свою финансово-хозяйственную деятельность в пределах бюджета, утверждаемого Палатой на текущий финансовый год.

3.2. Финансовый год Филиала начинается 1 января и заканчивается 31 декабря.

3.3. Палата предоставляет Филиалу оперативную самостоятельность в процессе выполнения закрепленных за ним функций.

3.4. Палата наделяет Филиал необходимым для его деятельности имуществом (основными и оборотными средствами), которое учитывается как на отдельном балансе Филиала, так и в сводном балансе Палаты. Филиал распоряжается выделенными средствами и имуществом в пределах полномочий, предоставленных настоящим Положением и доверенностью, выданной Управляющему Филиалом.

3.5. Ресурсы Филиала формируются за счет:

- средств Палаты, предоставляемых Филиалу в соответствии с установленным в Палате порядком;

- средств юридических лиц, находящихся на их счетах в Филиале.

3.6. Филиал осуществляет исчисление и уплату налогов в соответствии с порядком, установленным Налоговым кодексом Российской Федерации для организаций, имеющих обособленные подразделения.

4. ПРИБЫЛЬ ФИЛИАЛА

4.1. Прибыль Филиала является прибылью Палаты и передается на баланс Палаты в порядке, установленном Учетной политикой ММВБ.

5.1. Учет, отчетность и документооборот в Филиале осуществляются в соответствии с законодательством и иными нормативными актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, Учетной политикой ММВБ, а также иными внутренними документами Палаты.

5.2. Результаты финансовой деятельности отражаются в отдельных ежедневных, ежемесячных, квартальных и годовых балансах, в отчете о прибылях и убытках Филиала, которые представляются Палате и территориальному управлению Банка России по месту нахождения Филиала, а также в другие государственные органы в порядке, объеме и сроки, установленные действующим законодательством и внутренними документами Палаты.

5.3. Управляющий Филиалом несет ответственность за организацию бухгалтерского учета в Филиале, соблюдение законодательства при выполнении банковских операций и сделок.

5.4. Главный бухгалтер Филиала несет ответственность за ведение бухгалтерского учета в Филиале, своевременное представление полной и достоверной бухгалтерской и финансовой отчетности, за соблюдение Учетной политики ММВБ по вопросам деятельности Филиала.

5.5. Главный бухгалтер Филиала обеспечивает соответствие осуществляемых Филиалом операций законодательству Российской Федерации, контроль за движением имущества, находящегося на балансе Филиала, и выполнением обязательств, относящихся к деятельности Филиала.

5.6. Филиал обеспечивает учет и сохранность документов, в том числе регистрационных документов
, документов бухгалтерского учета и отчетности, документов, подтверждающих права на имущество, находящееся на балансе Филиала, документов по личному составу и иных документов, подлежащих обязательному хранению, в объеме, порядке и сроки, предусмотренные законодательством и иными нормативными актами Российской Федерации, а также внутренними документами Палаты.

5.7. Уничтожение документов допускается только после проведения проверки истечения нормативных сроков их хранения и на основании надлежащим образом составленных и согласованных актов.

При закрытии Филиала документы передаются в установленном порядке на хранение в Палату.

6.1. Филиал обязан своевременно представлять налоговым и другим контролирующим органам балансы, отчеты и иную информацию, необходимую для проверки правильности исчисления и уплаты налогов и обязательных неналоговых платежей, своевременно уплачивать налоги и обязательные неналоговые платежи в порядке и размерах, определяемых действующим законодательством.

6.2. Филиал обязан обеспечить надлежащий текущий контроль, соответствующий характеру и масштабам проводимых операций.

6.3. Филиал гарантирует тайну об операциях, о счетах клиентов и корреспондентов. Все служащие Филиала обязаны хранить тайну об операциях, счетах клиентов и корреспондентов, а также об иных сведениях, установленных Палатой.

6.4. Информация об операциях, о счетах клиентов и корреспондентов предоставляется Филиалом уполномоченным государственным органам в соответствии с действующим законодательством.

6.5. За разглашение банковской тайны Филиал, а также его работники несут ответственность, включая возмещение нанесенного ущерба, в порядке, установленном действующим законодательством.

6.6. На денежные средства юридических лиц, находящихся на счетах в Филиале, арест может быть наложен не иначе как судом или арбитражным судом, а также по постановлению органов предварительного следствия при наличии санкции прокурора и в иных случаях, предусмотренных законодательством.

При наложении ареста на денежные средства, находящиеся на счетах, Филиал незамедлительно по получении решения о наложении ареста прекращает расходные операции по данному счету в пределах средств, на которые наложен арест.

6.7. Взыскание на денежные средства юридических лиц, находящиеся на счетах в Филиале, может быть обращено только на основании исполнительных документов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.8. Филиал не несет ответственности за ущерб, причиненный в результате наложения ареста или обращения взыскания на денежные средства клиента, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством.

7.1. Общее руководство деятельностью Филиала осуществляет Директор Палаты.

7.2. Руководство текущей деятельностью Филиала осуществляет Управляющий Филиалом, назначаемый Директором Палаты, после согласования с территориальным учреждением Банка России по месту нахождения Филиала.

Управляющий Филиалом действует от имени Палаты в пределах полномочий, определенных настоящим Положением и выданной в установленном законодательством Российской Федерации порядке доверенности.

На основании доверенности Управляющий Филиалом вправе передать часть своих полномочий (в порядке передоверия) заместителю(ям) Управляющего Филиалом и другим работникам Филиала.

Управляющий Филиалом несет персональную ответственность за деятельность Филиала (в том числе за осуществление внутреннего контроля), исполнение решений Правления и Директора Палаты по вопросам деятельности Филиала.

7.3. Решения о назначении заместителя(ей) управляющего, главного бухгалтера, заместителя(ей) главного бухгалтера Филиала принимаются Директором Палаты после согласования с территориальным учреждением Банка России по месту нахождения Филиала. Решения об увольнении (освобождении от должности) и перемещении заместителя(ей) управляющего, главного бухгалтера и заместителя(ей) главного бухгалтера Филиала принимаются Директором Палаты в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации. Предоставление отпуска Управляющему Филиалом относится к компетенции Директора Палаты.

7.4. Управляющий Филиалом, его заместитель(и), главный бухгалтер Филиала, заместитель(и) главного бухгалтера Филиала должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

7.5. Директор Палаты применяет к Управляющему Филиалом меры поощрения и налагает на него дисциплинарные взыскания в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации и Правилами внутреннего трудового распорядка ММВБ.

7.6. Структура и штатное расписание Филиала утверждаются Директором Палаты.

7.7. Управляющий Филиалом:

- осуществляет оперативное руководство деятельностью Филиала;

- обеспечивает выполнение решений Правления и Директора Палаты по вопросам деятельности Филиала;

- подписывает от имени Палаты договоры и другие документы в пределах своей компетенции, определяемой настоящим Положением и доверенностью, выданной Палатой;

- издает приказы и распоряжения по вопросам деятельности Филиала на основании и во исполнение решений органов управления Палаты. Приказы и распоряжения Управляющего Филиалом являются обязательными для исполнения всеми работниками Филиала;

- выдает доверенности в порядке передоверия заместителю(ям) управляющего Филиала и другим сотрудникам Филиала;

- представляет интересы Палаты во всех российских и иностранных предприятиях, учреждениях и организациях, органах государственной власти и управления по вопросам, вытекающим из деятельности Филиала;

- защищает права и интересы Палаты в судах общей юрисдикции, арбитражных и третейских судах по делам, вытекающим из деятельности Филиала, с предоставлением всех процессуальных прав, в том числе, права на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, предъявление встречного иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований, уменьшение их размера и признание иска, изменение предмета или основания иска, предъявления встречного иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также права на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта (постановления), получение присужденных денежных средств или иного имущества, предъявление исполнительного документа к взысканию;

- распоряжается имуществом Филиала (совершает сделки от имени Палаты, связанные с приобретением или отчуждением имущества Филиала) в пределах предоставленных ему полномочий по доверенности, выданной Палатой;

- определяет (распределяет) полномочия своего(их) заместителя(ей);

- обеспечивает совместно с главным бухгалтером Филиала организацию работы по постановке бухгалтерского учета и составлению отчетности, в том числе налоговой отчетности, а также своевременной и полной уплате налоговых и иных обязательных платежей, в соответствии с действующим законодательством;

- обеспечивает организацию работы по хранению бухгалтерских документов Филиала, в том числе первичных бухгалтерских документов, бухгалтерской отчетности и регистров бухгалтерского учета в соответствии с действующим законодательством;

- открывает с разрешения Директора Палаты или лица его замещающего банковские счета в других кредитных организациях, необходимые для деятельности Филиала;

- имеет право первой подписи денежно-расчетных документов Филиала;

- выносит на рассмотрение Директора Палаты вопросы, связанные с деятельностью Филиала, в том числе вопросы по изменению штатного расписания Филиала, системе оплаты труда и размеру заработной платы работников Филиала;

- принимает на работу, перемещает и увольняет работников Филиала (заключает и расторгает с ними трудовые договоры) в соответствии со штатным расписанием (за исключением заместителя(ей) директора, главного бухгалтера и заместителя(ей) главного бухгалтера);

- предоставляет отпуска работникам Филиала;

- принимает участие в изучении деловых и моральных качеств работников Филиала, проводит их аттестацию, вырабатывает предложения по расстановке кадров Филиала;

- применяет к работникам Филиала меры поощрения и налагает на них дисциплинарные взыскания в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации и Правилами внутреннего трудового распорядка ММВБ;

- утверждает положения об отделах и других структурных подразделениях Филиала, должностные инструкции работников Филиала;

- обеспечивает обработку и защиту персональных данных работников Филиала в соответствии с трудовым законодательством и внутренними документами Палаты;

- совершает иные действия в пределах полномочий, определенных настоящим Положением и доверенностью, выданной Палатой.

7.8. Заместитель управляющего Филиала выполняет обязанности Управляющего во время его отсутствия на основании доверенности, выданной Управляющим Филиалом в порядке передоверия.

7.9. Главный бухгалтер подчиняется Управляющему Филиала, а по вопросам методологии бухгалтерского учета - Главному бухгалтеру Палаты.

8.1. Палата осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Филиала, в том числе за достоверностью отчетности, соблюдением требований законодательства и иных нормативных актов Российской Федерации и внутренних документов Палаты.

8.2. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Филиала осуществляется в формах, предусмотренных в Палате.

8.3. Проверка финансово-хозяйственной и иной деятельности Филиала осуществляется Ревизионной комиссией Палаты, аудиторскими организациями, назначенными и привлекаемыми Палатой, Службой внутреннего контроля Палаты, а также комиссиями, формируемыми Палатой из числа работников Палаты.

8.4. Лица, осуществляющие проверку деятельности Филиала, вправе требовать от руководителей и работников Филиала предоставления им всех необходимых материалов, бухгалтерских или иных документов, а так же письменных объяснений.

8.5. Надзор за деятельностью Филиала осуществляется Банком России в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

9.1. Внутренний контроль в Филиале осуществляют Управляющий Филиалом, заместитель управляющего, главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, ответственный сотрудник Филиала по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с действующим законодательством, нормативными актами Банка России и внутренними документами Палаты.

9.2. Служба внутреннего контроля в Филиале не создается, функции представителя Службы внутреннего контроля Палаты на сотрудника Филиала не возлагаются.

9.3. Проверка соответствия деятельности Филиала требованиям действующего законодательства, нормативным актам Банка России и внутренним документам Палаты, в том числе проверка деятельности по управлению банковскими рисками, обеспечению достоверности и полноты составления финансовой, бухгалтерской и иной отчетности, проводится Службой внутреннего контроля Палаты в соответствии с внутренними документами Палаты.

9.4. Филиал осуществляет деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с действующим законодательством, нормативными актами Банка России и внутренними документами Палаты, согласованными с Московским ГТУ Банка России.

9.5. Управляющий Филиалом назначает предварительно согласованного с Палатой ответственного сотрудника Филиала по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9.6. Передача Филиалом в уполномоченный орган сведений по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотренных действующим законодательством, осуществляется через Палату. Порядок формирования и направления указанных сведений, доводится Филиалом до территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за его деятельностью.

10.1. Филиал закрывается по решению Наблюдательного совета Палаты, а также в случаях, предусмотренных законодательством. Имущество закрываемого Филиала распределяется в соответствии с действующим законодательством.

10.2. Закрытие Филиала осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

10.3. Информация о закрытии Филиала своевременно доводится до банков-корреспондентов и клиентов Филиала и публикуется в печати. Датой закрытия Филиала является дата направления в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения Палаты и Филиала Уведомления Палаты о закрытии Филиала в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10.4. Палата несет ответственность по обязательствам перед банками-корреспондентами и клиентами закрываемого Филиала.

11. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

11.1. Решения о внесении изменений в настоящее Положение принимаются Наблюдательным советом Палаты и направляются в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью Палаты в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

11.2. Если в результате изменения законодательства и иных нормативных актов Российской Федерации и/или Устава Палаты отдельные пункты настоящего Положения вступают в противоречие с ними, настоящее Положение будет действовать в части, не противоречащей законодательству и иным нормативным актам Российской Федерации и/или Уставу Палаты.