Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (стр. 1 )

УТВЕРЖДАЮ:

Генеральный директор

__________

« _28_ » __февраля_ 2013 г.

ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг

(новая редакция)

РЕГИСТРАТОР:

Закрытое акционерное общество

«Сургутинвестнефть»

РФ, Тюменская обл., ХМАО-Югра,

/1

Оглавление

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - Правила) разработаны на основании следующих документов:

Федеральный закон -ФЗ «Об акционерных обществах»;

Федеральный закон -ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России (далее - Положение о ведении реестра);

Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 N 10-77/пз-н;

Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России ;

Постановление ФКЦБ России «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»;

Порядок отражения в учетной системе
объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденный постановлением ФКЦБ России -28/пс;

Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 N 06-74/пз-н;

Приказ ФСФР России -53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»;

Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 N 10-49/пз-н;

Порядок учета в реестре владельцев ценных бумаг залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные эмиссионные ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_yemissionnie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именные эмиссионные ценные бумаги
, утвержденный Приказом ФСФР России от 28 июня 2012 г. N 12-52/пз-н;

Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденное приказом ФСФР России от 2 февраля 2012 № 12-6/пз-н;

Регламент взаимодействия регистраторов и центрального депозитария, утвержденный Советом директоров ПАРТАД (протокол №05/2012 от 01.01.2001);

Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденный приказом ФСФР России от 30 августа 2012 № 12-78/пз-н

и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность закрытого акционерного общества «Сургутинвестнефть» (далее по тексту - Регистратор) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - реестр) согласно заключенным с эмитентами договорами, определяют порядок приема, проверки, обработки, хранения документов, поступивших к Регистратору, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок совершения операций в реестре.

1.3. Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению всеми сотрудниками Регистратора.

1.4. Реестр ведется на бумажных носителях и в электронном виде.

1.5. Регистратор обязан по требованию зарегистрированных лиц, эмитента, трансфер-агента и любых других заинтересованных лиц представить им для ознакомления настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним.

1.6. В случае внесения изменений и дополнений в указанные нормативные правовые акты Российской Федерации соответствующие изменения и дополнения вносятся в настоящие Правила.

2. Термины и определения

2.1. Термины и определения, используемые в настоящих Правилах, понимаются в соответствии с определениями, указанными в Положении о ведении реестра, Федеральном законе РФ «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.96, Гражданском кодексе РФ и других нормативных правовых актах РФ.

2.2. Документы, удостоверяющие личность:

1) паспорт гражданина СССР образца 1974 года;

2) паспорт гражданина РФ, действующий на территории РФ с 1 октября 1997 года;

3) свидетельство о рождении для лиц, не достигших 14-летнего возраста;

4) удостоверение личности офицера для военнослужащих (офицеров, прапорщиков, мичманов);

5) заграничный паспорт гражданина РФ с отметкой о принятии на консульский учет для граждан РФ, выехавших на постоянное место жительство за пределами РФ;

6) национальный паспорт и миграционная карта со штампом регистрации в органах внутренних дел для иностранных граждан, временно находящихся на территории РФ;

7) заграничный паспорт с отметкой о выезде на постоянное место жительство в РФ и документ, подтверждающий регистрацию по месту жительства (миграционная карта со штампом регистрации в органах внутренних дел, свидетельство о регистрации по месту жительства, выданное органами внутренних дел, или вид на жительство) для иностранных граждан, постоянно проживающих на территории РФ.

2.3. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

2.4. Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.5. Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.6. Трансфер-агент – эмитент или юридическое лицо
, выполняющее функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.

2.7. Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.8. Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

2.9. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии
(первичного размещения).

2.10. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

2.11. Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:

лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.

2.12. Уполномоченные представители:

- юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

- физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

- государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора проведения определенных операций.

2.13. Уполномоченные лица – представители Эмитента, зарегистрированные лица, перечисленные в пункте 2.11 настоящих Правил, и уполномоченные представители, перечисленные в пункте 2.12 настоящих Правил, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора проведения определенных операций.

2.14. Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

2.15. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций, предусмотренных п. п. 8.и п. 8.9 Правил.

2.16. Типы лицевых счетов:

- эмиссионный счет эмитента
открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

- казначейский лицевой счет эмитента
открывается эмитенту для осуществления учета прав эмитента на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;

- лицевой счет зарегистрированного лица
открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу.

2.17. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

2.18. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора
, за исключением операций, предусмотренных п. п. 8.и п. 8.9 Правил.

2.19. Выписка из реестра - документ, выдаваемый регистратором, содержащий данные о зарегистрированном лице и ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

2.20. Справка об операциях по лицевому счету за любой указанный период времени - документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий следующие данные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

2.21. Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг - документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

2.22. Уведомление о проведении операции по лицевому счету – документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

2.23. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом.

2.24. Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

3. Порядок формирования системы ведения реестра

при заключении договора на ведение реестра

3.1. При формировании системы ведения реестра Регистратор осуществляет следующие действия:

3.1.1. Заключает с эмитентом договор на ведение реестра;

В договоре на ведение реестра в отношении Регистратора должны быть предусмотрены следующие условия:

- ответственность Регистратора за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязанности регистратора обеспечить сохранность и конфиденциальность информации и документов системы ведения реестра;

- стоимость и порядок оплаты услуг Регистратора;

- стоимость предоставления Регистратором эмитенту информации из реестра;

- порядок оплаты предоставления Регистратором эмитенту информации из реестра;

- порядок и условия передачи документов и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

- стоимость или порядок определения стоимости расходов Регистратора, связанных с передачей реестра и хранением документов системы ведения реестра в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков;

- иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или соглашением сторон.

Договор на ведение реестра должен предусматривать право эмитента и Регистратора на одностороннее расторжение договора, а также порядок и условия передачи реестра и возмещения Регистратору расходов, связанных с передачей реестра. При этом нарушение эмитентом своих обязательств по возмещению Регистратору расходов, связанных с передачей реестра, не освобождает Регистратора от выполнения своих обязательств по передаче реестра.

Регистратор вправе предусмотреть в договоре на ведение реестра и/или Правилах ведения реестра положения, определяющие порядок документооборота между эмитентом и регистратором, а также между предыдущим реестродержателем и регистратором в случаях выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя.

3.1.2. Принимает от эмитента по акту приема-передачи документы, необходимые для формирования и ведения реестра, в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил;

3.1.3. Открывает лицевые счета для каждого зарегистрированного лица в соответствии со списком зарегистрированных лиц и зачисляет на них ценные бумаги в соответствии с установленными требованиями;

3.1.4. После подписания акта приема-передачи в течение рабочего дня Регистратор производит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных Регистратор оформляет соответствующий акт и направляет его в адрес Эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки.

Устранение несоответствия осуществляет Регистратор на основании документов, предоставленных Эмитентом.

3.1.5. Заводит журнал учета входящих документов.

3.2. При формировании системы ведения реестра эмитент передает Регистратору следующие документы:

3.2.1. Копию протокола (или выписку из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) или иного органа, в компетенцию которого в соответствии с уставом Эмитента входит принятие решения об утверждении Регистратора и условий договора с ним (далее - Уполномоченный орган Эмитента), содержащего решение об утверждении Регистратора и условий договора на ведение реестра с ним (до подписания договора на ведение реестра);

3.2.2. Анкету Эмитента (Приложение ), подпись единоличного исполнительного органа Эмитента на которой либо проставлена в присутствии уполномоченного лица Регистратора, либо заверена нотариально, либо Регистратору с анкетой предоставлена нотариально заверенная карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа Эмитента. В случае использования электронного документооборота при взаимодействии Регистратора с Эмитентом может использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан удостоверяющим центром уполномоченному представителю Эмитента;

3.2.3. Подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных решений о выпусках ценных бумаг Эмитента. В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации размещение ценных бумаг допускается без регистрации решения о выпуске ценных бумаг, Эмитент передает копию заверенного Эмитентом документа, содержащего сведения о сроках, порядке и условиях размещения Эмитентом ценных бумаг;

3.2.4. Подлинники или заверенные Эмитентом копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг, уведомлений об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, уведомлений об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера, уведомлений об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера);

3.2.5. Подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных отчетов об итогах выпуска ценных бумаг или уведомлений об итогах выпуска ценных бумаг, за исключением предусмотренных законодательством Российской Федерации случаев возможности начала ведения реестра владельцев ценных бумаг до регистрации отчета об итогах выпуска;

3.2.6. Копию зарегистрированного устава (действующую редакцию со всеми изменениями и дополнениями), заверенную нотариально или регистрирующим органом;

3.2.7. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенную нотариально или регистрирующим органом;

3.2.8. Копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для Эмитентов, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, заверенная нотариально или регистрирующим органом;

3.2.9. Заверенную Эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа Эмитента, содержащего решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа, об избрании действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) Эмитента;

3.2.10. Сведения о лице (лицах), имеющем право подписывать от имени Эмитента и предоставлять Регистратору запросы (распоряжения) на получение информации из Реестра, а также получать от Регистратора соответствующую информацию, включающие сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность такого лица (таких лиц). Вместе с такими сведениями должен быть передан заверенный подписью единоличного исполнительного органа и печатью Эмитента образец подписи такого лица (таких лиц). В случае использования Эмитентом и Регистратором электронного документооборота может использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан удостоверяющим центром уполномоченному представителю Эмитента;

3.2.11. Список всех зарегистрированных в реестре лиц с указанием информации лицевых счетов, а именно: данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, и данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете ценных бумаг. В список должны быть включены сведения о зарегистрированных лицах, остаток ценных бумаг на счетах которых составляет ноль, и о закрытых лицевых счетах. Список составляется на дату подписания акта приема-передачи. Список должен быть передан в виде электронного документа, а также на бумажном носителе, прошнурованный, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны. Требования к электронному документу устанавливает саморегулируемая организация.

В случае, если для ведения реестра не использовалось сертифицированное программное обеспечение системы ведения реестра, электронный вариант реестра может быть выполнен в файле формата Microsoft Excel. Данные, передаваемые на магнитном носителе, должны совпадать с данными на бумажном носителе;

3.2.12. Регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем (Эмитентом) в виде электронного документа и на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны. Требования к электронному документу устанавливает саморегулируемая организация.

Регистрационный журнал на бумажном носителе должен содержать:

1) порядковый номер записи;

2) даты получения документов и их входящие номера;

3) даты исполнения операции;

4) тип операции (открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице; внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; размещение ценных бумаг; конвертация ценных бумаг; аннулирование (погашение) ценных бумаг; внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету; внесение записей о передаче ценных бумаг в залог; внесение записей о прекращении залога; внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя);

5) номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

6) вид, количество, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

3.2.13. Регистрационный журнал за период ведения реестра всеми предыдущими реестродержателями в бумажном и/или электронном виде (в зависимости от того, в каком виде реестродержатель данный журнал получил при предыдущих процедурах передачи документов и информации системы ведения реестра);

3.2.14. Анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагающимися документами, которые были предоставлены зарегистрированными лицами при открытии и/или изменении информации лицевых счетов. В случае если регистратором, передающим реестр, для открытия лицевых счетов зарегистрированному лицу в реестрах различных эмитентов использовались одна анкета и/или один комплект документов, регистратор передает копию такой анкеты и таких документов, заверенные подписью уполномоченного лица и печатью регистратора.

3.2.15. Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами, включая сведения об условиях залога, о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах с приложением документов (или их заверенных передающей стороной копий), послуживших основанием для внесения в реестр записей об обременении, блокировании и/или аресте, в том числе полученных от предыдущих реестродержателей;

3.2.16. Заверенные Эмитентом копии документов, являющихся основаниями для установления долей в счетах общей долевой собственности.

3.3. Передаваемые копии документов, заверенные Эмитентом, должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью Эмитента.

3.4. В случае если функции единоличного исполнительного органа Эмитента переданы в соответствии со ст. 69 ФЗ «Об акционерных обществах» от 01.01.2001 N 208-ФЗ другому юридическому лицу (далее – Управляющая организация), либо индивидуальному предпринимателю (далее - Управляющий) эмитент обязан предоставить Регистратору:

- заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) общего собрания акционеров (совета директоров) о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества Управляющей организации (или Управляющему), содержащего решение об утверждении этой Управляющей организации и условий договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа с этой Управляющей организацией;

- анкету Управляющей организации (Приложение );

- копию зарегистрированного устава Управляющей организации (действующая редакции со всеми изменениями и дополнениями), заверенную Управляющей организацией;

- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица (Управляющей организации);

- копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для юридических лиц (Управляющих организаций), зарегистрированных до 1 июля 2002 года;

- заверенную Управляющей организацией копию протокола (или выписка из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа Управляющей организации, содержащая решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа.

Подпись руководителя Управляющей организации, исполняющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, должна быть заверена в соответствии с требованиями абзаца 2 пункта 3.2. настоящих Правил.

4. Права и обязанности Регистратора

4.1. Регистратор обязан:

4.1.1. Осуществлять ведение реестра в соответствии с требованиями законодательства РФ, Положения о ведении реестра и иных нормативных правовых актов.

4.1.2. Осуществлять ведение реестра по всем ценных бумагам эмитента на основе принятой Регистратором технологии учета и используемого им программного обеспечения;

4.1.3. Приступить к ведению реестра, в том числе начать прием документов, связанных с реестром, в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – акт приема-передачи).

Регистратор не вправе подписывать акт приема-передачи и приступать к ведению реестра, если ему не предоставлены все документы, предусмотренные пунктами 3.2.3-3.2.9, пунктами 3.2.11, 3.2.12 пункта 3.2 настоящих Правил.

В случае если в связи с решениями (действиями) судебных и/или следственных органов ведение реестра было прекращено более чем на 3 рабочих дня и акт приема-передачи не мог быть подписан в установленном Разделом 37 настоящих Правил порядке, Регистратор обязан начать ведение реестра в рабочий день, следующий за днем передачи ему последнего из документов, предусмотренных пунктами 3.2.3-3.2.9, пунктами 3.2.11, 3.2.12 пункта 3.2 настоящих Правил.

4.1.4. После подписания акта приема-передачи в течение рабочего дня произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформить соответствующий акт, направить его в адрес Эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки.

Устранение несоответствия осуществляет Регистратор на основании документов, предоставленных Эмитентом.

4.1.5. Составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.

4.1.6. Открывать лицевые и иные счета в реестре в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

4.1.7. Проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

4.1.8. Осуществлять ведение регистрационного журнала, журнала учета входящих документов, журнала учета принятых от транфер-агента и переданных трансфер-агенту документов.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7