36.1. Общие положения

В соответствии с Федеральным законом в следующих реестрах владельцев ценных бумаг (далее – Реестр):

1)  во всех реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 01.01.01 года «О рынке ценных бумаг»;

2)  во всех реестрах владельцев инвестиционных паев или ипотечных сертификатов участия, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах

номинальным держателем может быть только центральный депозитарий.

Регистратор, осуществляющий ведение реестров, с момента открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария не вправе открывать иные лицевые счета номинального держателя. С момента открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария зачисление ценных бумаг на лицевые счета номинальных держателей иных лиц в реестре запрещается, за исключением случаев зачисления ценных бумаг в связи с конвертацией или размещением акций путем их распределения среди акционеров.

Регистратор и Центральный депозитарий обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме в форматах, утвержденных саморегулируемой организацией, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра (далее – электронный документооборот). В случаях, если документ не может быть выполнен в электронной форме с использованием электронной подписи (далее – электронный документ), а также при возникновении обстоятельств, при которых электронный документооборот временно невозможен по техническим причинам (обстоятельствам непреодолимый силы), допускается обмен информацией и документами в бумажной форме.

В целях признания юридической силы электронных документов Регистратор и Центральный депозитарий должны заключить договор об электронном документообороте, типовая форма которого должна быть согласована саморегулируемой организацией, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее – Договор).

Система электронного документооборота, используемая Регистратором и Центральным депозитарием, должна предусматривать возможность не указывать в качестве владельца сертификата ключа электронной подписи физическое лицо, действующее от имени юридического лица
, в сертификате ключа электронной подписи, используемом для автоматического создания и (или) автоматической проверки электронных подписей в их информационных системах.

Все документы в электронной форме, которыми обмениваются Регистратор и Центральный депозитарий должны направляться по телекоммуникационным каналам связи в соответствующей системе электронного документооборота в виде электронных документов и подписываться электронными подписями Центрального депозитария или Регистратора или их уполномоченных лиц, соответственно, с использованием сертификатов ключей выданных удостоверяющим центром (удостоверяющими центрами) определенном в договоре об электронном документообороте между ними.

В процессе электронного документооборота Регистратор и Центральный Депозитарий обязаны направить друг другу подтверждения о получении электронного документа, в указанных в настоящем Регламенте случаях. Регистратор и Центральный Депозитарий самостоятельно определяют порядок регистрации таких Подтверждений.

Центральный депозитарий имеет право направить Регистратору поручение от имени зарегистрированного в реестре лица (в том числе, владельца, номинального держателя, доверительного управляющего
, а также эмитента (при размещении им ценных бумаг на фондовой бирже), при наличии соответствующего соглашения с Регистратором (эмитентом) и полномочий от зарегистрированных лиц на предоставление Регистратору таких поручений.

Общие требования к порядку взаимодействия Регистратора и Центрального депозитария устанавливаются Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария, утвержденным Советом директоров ПАРТАД (протокол №05/2012 от 01.01.2001).

36.2. Операции, проводимые в реестрах владельцев ценных бумаг, в которых открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария

36.2.1. Открытие счета лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.

36.2.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.

36.2.3. Изменение статуса (вида) счета

36.2.4. Предоставление справочника по ценным бумагам

36.2.5. Операции списания ценных бумаг с лицевого счета (зачисления ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в Реестре на основании встречных поручений

36.2.6. Обязательная ежедневная сверка записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария

36.2.7. Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанные с размещением ценных бумаг на торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг

36.2.8. Исправительные операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария

36.2.9. Предоставление данных о владельцах ценных бумаг

36.3. Порядок Квитовки встречных поручений

36.3.1. Списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в Реестре выполняется Регистратором на основании встречных поручений (далее – Поручение), подаваемых:

- центральным депозитарием о списании (зачислении) ценных бумаг.

- лицом, на лицевой счет которого ценные бумаги зачисляются (с лицевого счета которого ценные бумаги списываются).

Поручение на проведение операции с участием лицевого счета номинального держателя центрального депозитария может быть предоставлено Регистратору лицом, на лицевой счет которого ценные бумаги зачисляются (с лицевого счета которого ценные бумаги списываются), в виде электронного документа или документа на бумажном носителе.

Поручение, поданное на бумажном носителе, должно быть подписано зарегистрированным лицом
, на имя которого открыт счет, или его уполномоченным представителем.

Поручение, поданное в виде электронного документа, должно быть подписано электронной подписью лица, на имя которого открыт счет, или его уполномоченным представителем.

Поручение, как в бумажной форме, так и в электронной форме должно содержать указание имени (полного наименования) лица (перечня лиц - в случае, когда ценные бумаги находятся в общей долевой собственности), являющихся владельцами (доверительными управляющими) ценных бумаг, операция с которыми должна быть совершена.

При поступлении Регистратору поручения, ему присваивается входящий номер и дата по журналу входящих документов.

После принятия поручения на бумажном носителе Регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема, с отметкой о дате приема, подписью уполномоченного лица и печатью Регистратора.

В течение 30 (тридцати) календарных дней, начиная с даты, следующей за датой приема поручения, Регистратор осуществляет поиск встречных поручений по Референсу. В случае отсутствия встречного поручения по истечении указанного срока, а также за 3 (три) рабочих дня до даты прекращения договора на ведение Реестра, Регистратор направляет лицу, подавшему такое поручении, отказ в его исполнении.

36.3.2. В день нахождения пары встречных поручений Регистратор направляет Центральному депозитарию сообщение по телекоммуникационным каналам связи в соответствующей системе электронного документооборота в виде электронного документа о поступлении к поданному им поручению встречного поручения и в течение 3 (трех) рабочих дней осуществляет сопоставление данных, указанных в поручениях (далее – Квитовка), в объеме информации, указанной в следующих пунктах:

1) в отношении зарегистрированного в Реестре лица – контрагента Центрального депозитария:

- номер лицевого счета;

- вид зарегистрированного лица

- в отношении физического лица: серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность;

- в отношении юридического лица, являющегося резидентом Российской Федерации, - основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения;

- в отношении юридического лица, не являющегося резидентом Российской Федерации - серия, номер (при наличии) и дата документа, подтверждающего регистрацию лица;

2) в отношении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария:

- номер лицевого счета;

- статус счета;

- основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения.

3)  в отношении передаваемых (зачисляемых) ценных бумаг:

- вид ценной бумаги;

- государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг / номер правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда / номер правил доверительного управления ипотечным покрытием;

- код ценной бумаги, присвоенный в системе депозитарного учета Центрального депозитария;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- указание на наличие/отсутствие обременения передаваемых ценных бумаг;

4)  Референс.

36.3.3. После успешной Квитовки Регистратор осуществляет внесение в регистрационный журнал:

- записи о списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария и зачислении ценных бумаг на лицевой счет (списании ценных бумаг с лицевого счета) контрагента в Реестре. При этом соответствующей операции присваивается статус «Ожидает сверки»;

- записи о блокировке количества ценных бумаг, по которому осуществляется операция, на счете зачисления

36.3.4. Обмен информацией и документами на бумажном носителе осуществляется в соответствии с Правилами регистратора и Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария.

Обмен информацией и документами в электронной форме осуществляется в соответствии с заключенным договором об обмене электронными документами.

37. Сроки исполнения операций

37.1. Если представленные зарегистрированным лицом документы полностью соответствуют всем установленным законодательством требованиям и отсутствуют законные основания для отклонения распоряжения, внесение изменений в реестр осуществляется:

не позднее одного рабочего дня после проведения операции:

- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;

не позднее трех рабочих дней с момента получения документов по следующим операциям:

-  открытие лицевого счета;

-  закрытие лицевого счета;

-  внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);

-  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (в том числе на заложенные ценные бумаги);

- внесение записей о блокировании / прекращении блокирования операций по лицевому счету;

-  внесение записи об обременении / прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;

-  внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;

- внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя, доверительного управляющего;

- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

- внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентами;

- объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;

- зачисление и списание ценных бумаг со счета доверительного управляющего правами;

- зачисление и списание ценных бумаг со счета нотариуса;

- предоставление выписок из реестра;

не позднее пяти рабочих дней с момента получения документов по следующим операциям:

-  предоставление справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

не позднее пяти рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа :

- операция объединения дополнительных выпусков
;

- операция аннулирования кода дополнительного выпуска.

не позднее десяти рабочих дней с момента получения документов по следующим операциям:

- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации;

не позднее двадцати дней с момента получения документов по следующим операциям:

- предоставление информации из реестра по письменному запросу.

37.2. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

внесение записей о размещении ценных бумаг;

подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

организация общего собрания акционеров;

сбор и обработка информации от номинальных держателей.

37.3. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

37.4. Сроки проведения операции Регистратора, предусмотренной в главе 29 Правил прописаны в соответствующей главе настоящих Правил.

37.5. Сроки проведения операции Регистратора, предусмотренной в главе 30 Правил прописаны в соответствующей главе настоящих Правил.

Исчисление сроков проведения операций в реестре, сроков направления мотивированных уведомлений об отказе и сроков предоставления информации из реестра осуществляется в рабочих днях.

38. Порядок передачи информации и документов, составляющих

систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

38.1. В случае прекращения действия договора на ведение реестра регистратор не вправе удерживать документы и информацию системы ведения реестра
, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 5.2.10 настоящих Правил.

Если договором или соглашением, заключенным между эмитентом и регистратором, не определены место передачи документов и информации системы ведения реестра, то они должны быть переданы по последнему месту ведения реестра на момент получения уведомления об одностороннем расторжении договора на ведение реестра или принятия решения об аннулировании лицензии регистратора.

38.2. В случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и Регистратором последний обязан передать новому регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, если на дату прекращения действия договора по ведению реестра число зарегистрированных лиц в реестре меньше 500:

- - список всех зарегистрированных в реестре лиц с указанием информации лицевых счетов, а именно: данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, и данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете ценных бумаг. В список должны быть включены сведения о зарегистрированных лицах, остаток ценных бумаг на счетах которых составляет ноль, и о закрытых лицевых счетах. Список составляется на дату прекращения договора на ведение реестра, а в случае если документы и информация системы ведения реестра передаются от эмитента регистратору, на дату подписания акта приема-передачи. Список должен быть передан в виде электронного документа, а также на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны. Требования к электронному документу устанавливает саморегулируемая организация;

- сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

- анкеты зарегистрированных лиц;

- документы, содержащие информацию об эмитенте;

- документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг;

- регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем, а также регистрационный журнал за период ведения реестра всеми предыдущими реестродержателями.

38.3. Передача документов и информации системы ведения реестра осуществляется:

- от эмитента регистратору в случае прекращения самостоятельного ведения реестра и заключения эмитентом договора с регистратором;

- от предыдущего регистратора новому регистратору в случае принятия Уполномоченным органом эмитента решения о смене регистратора;

- от регистратора эмитенту в случае расторжения или прекращения действия договора на ведение реестра и принятия эмитентом решения о самостоятельном ведении реестра при условии, что на дату принятия такого решения число владельцев акций эмитента не более 50 или число владельцев иных ценных бумаг эмитента не более 500.

38.4. Передача документов и информации системы ведения реестра осуществляется в случае заключения договора на ведение реестра или прекращения действия договора на ведение реестра и замены регистратора по следующим основаниям:

38.4.1. Расторжение договора на ведение реестра по соглашению сторон.

38.4.2. По желанию одной из сторон (одностороннее расторжение договора).

38.4.3. Прекращение действия договора на ведение реестра в связи с истечением срока его действия.

38.4.4. Прекращение действия договора на ведение реестра в связи с аннулированием лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

38.5. Одностороннее расторжение договора на ведение реестра:

38.5.1. Договор на ведение реестра предусматривает право эмитента и Регистратора на одностороннее расторжение договора, а также порядок и условия передачи реестра и возмещения Регистратору расходов, связанных с передачей реестра. При этом нарушение эмитентом своих обязательств по возмещению Регистратору расходов, связанных с передачей реестра, не освобождает Регистратора от выполнения своих обязательств по передаче реестра.

38.5.2. В случае одностороннего расторжения договора на ведение реестра сторона, принявшая решение о расторжении, обязана в письменной форме уведомить другую сторону. Уведомление о расторжении договора на ведение реестра должно быть подписано единоличным исполнительным органом стороны, принявшей решение о расторжении договора.

В случае если договор на ведение реестра расторгается по инициативе эмитента, эмитент обязан приложить к уведомлению о расторжении договора на ведение реестра заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания Уполномоченного органа эмитента, содержащего решение о расторжении договора с этим регистратором.

38.5.3. В случае расторжения договора по инициативе регистратора действие договора на ведение реестра прекращается в рабочий день, следующий за истечением 45 дней с даты получения эмитентом уведомления о расторжении договора, если иной срок не предусмотрен договором на ведение реестра. В случае расторжения договора по инициативе эмитента действие договора на ведение реестра прекращается в рабочий день, следующий за истечением 45 дней с даты получения регистратором уведомления и заверенной копии протокола заседания Уполномоченного органа эмитента, содержащего решение о расторжении договора с этим регистратором, если иной срок не предусмотрен договором на ведение реестра.

38.5.4. Уведомление о расторжении договора (или уведомление и копия протокола заседания Уполномоченного органа эмитента) вручается уполномоченному представителю уведомляемой стороны под расписку или направляется посредством заказного почтового отправления (иного вида почтового отправления, позволяющего устанавливать факт вручения/невручения такого отправления), по адресу места нахождения, указанному в договоре на ведение реестра.

38.5.5. Уведомление о расторжении договора (или уведомление и копия протокола заседания Уполномоченного органа эмитента) считается полученным:

в день вручения уведомления (копии протокола) уполномоченному представителю уведомляемой стороны под расписку;

или в день вручения корреспонденции адресату, указанный в почтовом уведомлении или на официальном сайте Почты России в разделе отслеживания операций передвижения регистрируемых почтовых отправлений по почтовым идентификаторам;

или в день возврата корреспонденции в связи с отсутствием адресата или его неявкой за заказным почтовым отправлением, указанный в почтовом уведомлении или на официальном сайте Почты России в разделе отслеживания операций передвижения регистрируемых почтовых отправлений по почтовым идентификаторам.

38.6. В случае расторжения договора на ведение реестра по соглашению сторон дата прекращения действия договора должна быть определена в подписанном сторонами соглашении, если в договоре на ведение реестра не оговорен точный порядок определения такой даты.

38.7. В случае прекращения договора на ведение реестра в связи с аннулированием лицензии регистратора на ведение реестра владельцев ценных бумаг датой прекращения действия договора на ведение реестра является дата вступления в силу
решения об аннулировании лицензии.

38.8. Процедура передачи документов и информации системы ведения реестра осуществляется в срок не более 3 рабочих дней и оформляется актом приема-передачи. Эмитент обязан обеспечить условия, при которых ведение реестра не прекращается более чем на 3 рабочих дня.

Акт приема-передачи подписывается уполномоченными представителями передающей стороны, принимающей стороны и эмитента.

Осуществлять прием-передачу документов и информации системы ведения реестра и подписывать акт приема-передачи вправе либо единоличные исполнительные органы сторон, либо представители, действующие на основании доверенностей, оригиналы или заверенные копии которых стороны передают друг другу.

38.9. Реестродержатель, принявший документы и информацию системы ведения реестра, обязан приступить к ведению реестра, в том числе начать прием документов, связанных с реестром, в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи.

38.10. Регистратор прекращает прием любых документов, связанных с реестром, за 3 рабочих дня до даты прекращения договора на ведение реестра, прекращает проведение операций в реестре в день прекращения договора на ведение реестра.

38.11. В случае если в связи с решениями (действиями) судебных и/или следственных органов ведение реестра было прекращено более чем на 3 рабочих дня и акт приема-передачи не мог быть подписан в установленном настоящими Правилами порядке, реестродержатель начинает ведение реестра в рабочий день, следующий за днем передачи ему последнего из документов, предусмотренных пунктами 3.2.3 – 3.2.9 и пунктами 3.2.11, 3.2.12 пункта 3.2. настоящих Правил.

38.12. С момента начала процедуры передачи реестра до момента подписания акта приема - передачи реестра и вступления в силу договора на ведение реестра с новым регистратором Регистратор, передающий реестр, и новый регистратор не вправе принимать распоряжения от зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре и проводить операции в реестре.

38.13. После подписания акта приема-передачи новый реестродержатель обязан в течение рабочего дня произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформляется соответствующий акт, который направляется в адрес эмитента и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки.

Эмитент обязан в срок не позднее 5 рабочих дней с момента ознакомления с указанным актом осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения, и обеспечить предоставление регистратору документов, необходимых для устранения несоответствия.

В случае выявления несоответствия регистратор вправе отложить проведение в реестре операций по переходу прав собственности на ценные бумаги в порядке и на срок, предусмотренные пунктами 34.3 и 34.4 настоящих Правил.

Устранение несоответствия осуществляет регистратор на основании документов, предоставленных эмитентом, либо в случае начала самостоятельного ведения реестра - эмитент на основании результатов осуществленной сверки и последующей проверки данных.

39. Учет начисленных доходов по ценным бумагам

Услуги по организации выплаты доходов по ценным бумагам оказываются Регистратором на основании гражданско-правового договора заключенного с эмитентом на оказание таких услуг (в случае, если оказание данных услуг не предусмотрены в самом договоре).

Учет начисленных доходов по ценным бумагам производится Регистратором по письменному указанию эмитента, которым определяется :

- период, за который осуществляется выплата доходов;

- форма, в которой будет производиться выплата доходов;

- величина выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;

- дата составления списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.

Услуги по организации выплаты доходов по ценным бумагам могут включать услуги по сбору информации о платежных реквизитах зарегистрированных лиц, составлению списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, расчет сумм налогов и выплат, перечисление дивидендов, составление справок по физическим лицам для подачи в налоговую инспекцию.

Выплата доходов по ценным бумагам осуществляется Регистратором в соответствии с утвержденным эмитентом Порядком выплаты дивидендов по размещенным акциям эмитента.

40. Правила регистрации, обработки и хранения документов

40.1. Информация, хранимая Регистратором.

40.1.1. Регистратор хранит документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

40.1.2. В случае утраты данных лицевых счетов на электронных или бумажных носителях, регистрационного журнала Регистратор:

- извещает Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в течение 1 дня с момента утраты;

- публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации;

- предпринимает все возможные и необходимые меры для восстановления утраченных документов и данных в реестре в течение 10 дней с момента утраты.

40.2. Правила регистрации и хранения документов.

40.2.1. Все документы, которые поступают Регистратору, регистрируются в журнале учета входящих документов.

40.2.2. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. Регистратор обязан контролировать, чтобы все документы, поступившие к Регистратору, были обработаны и дан ответ зарегистрированному лицу, подавшему документ. Контроль основан на результате сравнения журнала входящей документации и журнала приема в архив.

40.2.3. Документы, касающиеся эмитента, в том числе анкета эмитента, должны храниться Регистратором в специальной папке данного эмитента.

40.2.4. Документы, являющиеся основанием для перехода прав собственности на ценные бумаги, а также распоряжения зарегистрированных лиц с приложенными к ним документами должны храниться в специальных папках, сдаваемых в архив по мере их заполнения. При этом на папке должна быть указана дата обработки документов по регистрационному журналу.

40.2.5. Копии учредительных документов зарегистрированного в реестре юридического лица должны храниться вместе с анкетой данного лица в специальном месте с ограниченным правом доступа.

Порядок доступа сотрудников Регистратора к документам, хранящимся в архиве, определяется их должностными инструкциями.

Регистратор ведет журнал выдачи документов из архива.

40.3. Хранение документов и информации, относящихся владельцев ценных бумаг:

40.3.1. Регистратор, осуществлявший ведение реестра, в течение пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра обеспечивает сохранность непереданных оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре. По истечении пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра регистратор передает хранящиеся у него документы эмитенту.

Эмитент обязан принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, передаваемые ему регистратором по окончании установленного для регистратора срока хранения данных документов. Расходы, связанные с передачей указанных документов, несет эмитент.

В случае отказа, уклонения или невозможности эмитента принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения с описью уничтожаемых документов и обязан на основании акта приема-передачи передать в саморегулируемую организацию все документы, которые были переведены в электронный вид в процессе ведения реестра. Требования к передаваемым электронным документам устанавливает саморегулируемая организация.

40.3.2. В случае если договор на ведение реестра расторгнут (прекращен), а эмитент не обеспечил своевременную передачу документов и информации системы ведения реестра, регистратор осуществляет хранение документов и информации системы ведения реестра. При этом регистратор не вправе проводить в реестре операции и обязан возвращать все поступившие к нему документы, связанные с ведением реестра, адресанту, кроме запросов нотариусов или государственных органов о предоставлении информации и запросов зарегистрированных лиц о предоставлении им отчетов о проведенных операциях по их лицевым счетам.

В срок не более 7 рабочих дней с даты прекращения договора на ведение реестра регистратор обязан в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о факте начала хранения им документов и информации системы ведения реестра в связи с необеспечением эмитентом их своевременной передачи.

40.3.2.1 Хранение документов и информации системы ведения реестра осуществляется регистратором либо вплоть до их передачи по поручению эмитента, либо не менее 5 лет. Если по истечении 5 лет эмитент не обеспечит передачу документов и информации системы ведения реестра в соответствии с требованиями настоящих Правил, регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения с описью уничтожаемых документов и обязан на основании акта приема-передачи передать в саморегулируемую организацию все документы, связанные с реестром, созданные в электронном виде или переведенные в электронный вид в процессе ведения реестра. Требования к электронным документам устанавливает саморегулируемая организация.

40.3.2.2 Регистратор, осуществляющий хранение документов и информации системы ведения реестра, обязан предоставлять информацию из реестра по запросам государственных органов и нотариусов, а также обязан предоставлять зарегистрированным лицам отчеты о проведенных операциях по их лицевым счетам в порядке, определенном пунктами 38.5 и 38.6 настоящих Правил.

40.3.3. В случае своей ликвидации или аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг регистратор, осуществлявший ведение реестра, обязан передать все документы, относящиеся к реестру и которые не переданы им в соответствии с настоящими Правилами, эмитенту, а в случае если эмитент ликвидирован либо не находится по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, и иным известным регистратору адресам, - саморегулируемой организации в порядке, предусмотренном пунктом 38.2 настоящих Правил.

40.3.4. Все выписки из реестра и операции, выданные или совершенные регистратором после даты прекращения действия договора на ведение реестра или даты, с которой вступило в силу решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, являются недействительными.

40.3.5. Регистратор, осуществляющий хранение документов, служивших основанием для проведения операций в переданном реестре, выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету лица, зарегистрированного в реестре до момента прекращения договора на ведение реестра с данным регистратором, в срок не более 5 рабочих дней с даты поступления регистратору соответствующего запроса. Стоимость данной услуги определяется в соответствии с подписанным сторонами соглашением.

Письменный отчет, содержащий информацию об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за период ведения реестра регистратором, вправе получить лицо, которое на дату обращения с таким запросом является зарегистрированным в реестре лицом, лицо, которое являлось зарегистрированным в реестре лицом в период ведения реестра регистратором, наследники таких лиц при условии предоставления ими документов, подтверждающих их статус наследников, нотариусы, органы государственной власти.

40.3.6. Регистратор идентифицирует обратившееся к нему зарегистрированное лицо путем сверки имени (полного наименования), адреса и реквизитов документа, удостоверяющего личность, или документа о государственной регистрации юридического лица, указанных в запросе на предоставление информации об операциях, с аналогичными данными, содержащимися в реестре владельцев ценных бумаг. В случае совпадения всех данных, указанных в запросе и в реестре, регистратор не вправе требовать от обратившегося лица дополнительных действий, связанных с его идентификацией в качестве лица, зарегистрированного в реестре. В случае несовпадения всех или некоторых данных регистратор вправе отказать в предоставлении информации, относящейся к реестру, либо потребовать от такого лица предоставления документов, подтверждающих факт того, что оно являлось (является) зарегистрированным лицом, или позволяющих идентифицировать обратившееся лицо как зарегистрированное лицо. Аналогичный порядок применяется в отношении лиц, являющихся наследодателями в случае обращения к регистратору наследников или нотариуса.

Регистратор вправе отказать в выдаче отчета, содержащего информацию об операциях, лицу, которое в период ведения реестра данным регистратором не являлось зарегистрированным в реестре лицом.

40.3.7. Регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к хранящимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора. Доступ обеспечивается в течение 5 рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

40.3.8. Документы и информация системы ведения реестра (включая журналы), которые были созданы в электронном виде или в процессе ведения реестра переведены в электронный вид, хранятся у регистратора в течение всего периода действия лицензии регистратора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, за исключением документов и информации, переданных в саморегулируемую организацию в соответствии с настоящими Правилами.

В случае если законодательством Российской Федерации или договором предусмотрено предоставление документа, связанного с реестром, хранение которого осуществляется в электронном виде, лицу, в том числе органу государственной власти, на бумажном носителе, регистратор обязан по требованию указанного лица, в том числе органа государственной власти, распечатать на бумажном носителе документ, содержание которого соответствует требованиям, действовавшим на момент его создания и/или помещения на хранение в электронном виде. Распечатанный документ удостоверяется подписью уполномоченного лица регистратора и заверяется его печатью.

40.3.9. Регистратор, осуществлявший ведение реестра, несет ответственность перед эмитентом за сохранность оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

40.3.10. Держатель реестра после передачи реестра другому держателю реестра предоставляет сведения и документы, связанные с ведением им этого реестра, эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) по его требованию, федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.

41. Требования к должностным лицам и персоналу Регистратора

41.1. Служащие Регистратора при осуществлении своей деятельности обязаны:

41.1.1. Неукоснительно соблюдать законодательство РФ о ценных бумагах, нормативные акты Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правила и стандарты ПАРТАД, иные нормативные акты, регламентирующие деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также требования настоящих Правил и внутренних документов Регистратора.

41.1.2. Немедленно оповещать генерального директора и контролера о случаях утраты части информации из реестра владельцев ценных бумаг, о случаях обнаружения фактов нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и стандартов ПАРТАД, внутренних документов Регистратора, а также фактов причинения убытков Регистратору, зарегистрированным лицам и эмитентам действиями других служащих Регистратора и третьими лицами.

41.1.3. В случае необходимости согласовать проведение операции в реестре с контролером Регистратора.

41.2. Служащие Регистратора не имеют право использовать конфиденциальную информацию в целях личного инвестирования.

41.3. Специалисты Регистратора обязаны соответствовать квалификационным требованиям, предъявляемым Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг к специалистам финансового рынка.

4.4. Другие обязанности сотрудников и должностных лиц Регистратора изложены в должностных инструкциях персонала (Приложение к Правилам).

42. Ответственность Регистратора

42.1. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

42.2. Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

42.3. Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

42.4. Дисциплинарная и материальная ответственность специалистов Регистратора определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

43. Перечень приложений к Правилам ведения

реестра владельцев именных ценных бумаг

Приложение . Формы документов, на основании которых Регистратор проводит операции в реестре.

Приложение . Формы выписок и справок из реестра.

Приложение . Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.

Приложение . Прейскурант услуг Регистратора.

Приложение . Порядок взаимодействия Регистратора и его филиалов.

Приложение . Форма договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Приложение . Форма договора с трансфер-агентом.

Приложение . Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности.

Приложение . Порядок использования документов, информация в которых представлена в электронно-цифровой форме.

Приложение . Должностные инструкции персонала Регистратора.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7