Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (стр. 2 )

4.1.9. Осуществлять учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.

4.1.10. Обеспечить возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.

4.1.11. Информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав.

4.1.12. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, казначейском лицевом счете эмитента.

4.1.13. Обеспечивать сохранность реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, в том числе анкеты зарегистрированных лиц, в течение срока установленного действующими нормативными актами РФ.

4.1.14. Осуществлять хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, в течение сроков, установленных законодательством РФ и настоящими Правилами.

4.1.15. Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре, а также любой другой информации, разглашение которой может нанести ущерб эмитенту и (или) его акционерам.

4.1.16. Самостоятельно устанавливать размер оплаты услуг Регистратора в соответствии с Положением о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России .

4.1.17. Отказать от внесения изменений в реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

4.1.18. Уведомить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме:

в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

в случае несовпадения количества размещенных ценных бумаг и количества ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц при заключении договора на ведение реестра с новым эмитентом, путем предоставления соответствующего акта в рабочий день, следующий за днем окончания процедуры сверки;

в случае непредставления номинальным держателем списка владельцев, в отношении которых он является номинальным держателем, необходимого для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами
- в течении 10 дней по истечении срока, установленного действующим законодательством.

4.1.19. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.

4.1.20. Осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

4.1.21. Предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;

4.1.22. Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.1.23. Раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

4.1.24. В случае изменения места нахождения Регистратора, наименования или в случае преобразования не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представлять в ФСФР России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-5/пз-н

Документы, представляемые Регистратором для переоформления лицензии, и требования к ним:

- заявление о переоформлении бланка лицензии;

- анкета, заполненная по утвержденной форме;

- документ, подтверждающий факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

- изменения и/или дополнения к учредительным документам, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии: учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями; документы должны быть заверены в установленном законодательством РФ порядке.

- копия документа, подтверждающая наличие лицензии.

4.1.25. В случае утраты или порчи бланка лицензии представлять в ФСФР России заявление о выдаче дубликата бланка лицензии и документы в соответствии с Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 N 11-5/пз-н

Документы, представляемые Регистратором для получения дубликата бланка лицензии, и требования к ним:

- заявление о выдаче дубликата лицензии на бланке Регистратора;

- документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты.

Документ представляется в случае утраты бланка лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

- Документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

- испорченный бланк лицензии для погашения.

Документ представляется в случае порчи бланка лицензии.

4.1.26. В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган;

Уведомление представляется в лицензирующий орган в форме электронного документа с использованием электронно-цифровой подписи посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. Уведомление в форме электронного документа должно быть заполнено с использованием программы, размещенной на официальном сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www. *****) в свободном доступе, и соответствовать последней версии шаблонов электронных документов указанной программы.

4.1.27. В случае прекращения (расторжения) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту или другому регистратору не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом или другим регистратором обязан направить соответствующее уведомление в лицензирующий орган.

Уведомление представляется в лицензирующий орган в форме электронного документа с использованием электронно-цифровой подписи посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. Уведомление в форме электронного документа должно быть заполнено с использованием программы, размещенной на официальном сайте лицензирующего органа в сети Интернет (www. *****) в свободном доступе, и соответствовать последней версии шаблонов электронных документов указанной программы.

4.1.28. Регистратор обязан обеспечить возможность обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж в соответствии с техническими стандартами обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с использованием форматов электронного взаимодействия, утвержденными решением Совета директоров ПАРТАД (протокол /2011 от 01.01.2001) и согласованными ФСФР России (исх. -02/29590 от 01.01.2001).

4.2. Регистратор вправе:

4.2.1. Отказать Эмитенту в предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг в том случае, если Эмитент не предоставил в установленном в пункте 3.2.10. пункта 3.2 и пунктом 5.2.3 настоящих Правил порядке Регистратору сведения (включая образец подписи) о лице, подписавшем запрос (распоряжение) на предоставление информации или обратившемся за предоставлением информации лично.

4.2.2. При расторжении договора с Эмитентом в отношении, которого принято решение о признании его банкротом и об открытии конкурсного производства по требованию конкурсного управляющего передать документы и информацию системы ведения реестра
конкурсному управляющему в порядке и сроки, оговоренные в пункте 37 настоящих Правил, вне зависимости от количества владельцев ценных бумаг данного Эмитента.

4.2.3. После принятия документов и информации системы ведения реестра, в случае передачи Регистратору Эмитентом копий анкет зарегистрированных лиц (и копий комплектов соответствующих документов), не проводить операции в реестре по лицевым счетам зарегистрированных лиц, в отношении которых Регистратору переданы копии анкет, до момента предоставления такими лицами оригиналов анкет в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.2.4. В случае выявления несоответствия, после сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц, проведенной Регистратором в соответствии с пунктом 3.1.4 настоящих Правил, отложить проведение в реестре операций по переходу прав собственности на ценные бумаги в порядке и на срок, предусмотренный пунктом 34 настоящих Правил.

Устранение несоответствия осуществляет Регистратор на основании документов, предоставленных Эмитентом.

4.3. Регистратор не имеет права:

4.3.1. Аннулировать внесенные в реестр записи.

4.3.2. Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного и предоставленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

4.3.3. Отказывать во внесении записей в реестр за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и нормативными правовыми актами РФ.

4.3.4. Предъявлять к документам, предоставляемым Регистратору, не предусмотренные Правилами требования.

4.3.5. Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

5. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов

5.1. Зарегистрированные лица обязаны:

5.1.1. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

5.1.2. Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 9.16 настоящих Правил;

5.1.3. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

5.1.4. Предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

5.1.5. Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

5.1.6. Осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных пунктом 9.16 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

5.2. Эмитенты обязаны:

5.2.1. При заключении договора на ведение реестра передать Регистратору документы и информацию указанные в пункте 3.2 настоящих Правил.

5.2.2 В случае если при передаче Реестра от предыдущего регистратора Регистратору не была передана анкета Эмитента (и при наличии заверенная копия карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа Эмитента), Эмитент в срок не позднее трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи предоставляет Регистратору анкету Эмитента (и при наличии заверенную копию карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа Эмитента).

При изменении данных, содержащихся в анкете Эмитента, Эмитент обязан предоставить Регистратору вновь заполненную анкету Эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа Эмитента и/или изменения данных о месте нахождения Эмитента Эмитент обязан также предоставить Регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения.

5.2.3. В случае получения, составления, внесения изменений и дополнений, принятия (утверждения) новой редакции, регистрации документов и сведений, указанных в пунктах 3.2пункта 3.2. настоящих Правил, Эмитент обязан предоставлять такие сведения и/или надлежащим образом заверенные копии соответствующих документов Регистратору в срок не более 5 рабочих дней с даты получения, составления, принятия или регистрации федеральными органами исполнительной власти таких документов и сведений. Передаваемые документы должны быть пронумерованы, прошнурованы, скреплены печатью.

5.2.4. Эмитент обязан предоставлять Регистратору заверенные Эмитентом копии или выписки из протоколов общих собраний акционеров в отношении вопросов реорганизации, ликвидации, избрания совета директоров и избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении относится к компетенции общего собрания акционеров эмитента) и выписки из протоколов заседания совета директоров в отношении вопросов избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении единоличного исполнительного органа относится к компетенции совета директоров эмитента) в срок не более 7 рабочих дней с даты составления соответствующего протокола.

5.2.5. Эмитент обязан направить Регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, уведомление о факте предоставления эмитентом документов о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о своей ликвидации или записи о прекращении своей деятельности в рабочий день, следующий за днем направления документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц.

5.2.6. В срок не позднее 5 рабочих дней с момента ознакомления с указанным в пункте 3.1.4 настоящих Правил актом о несовпадении данных, осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения, и обеспечить предоставление Регистратору документов, необходимых для устранения несоответствия.

Передаваемые копии документов, заверенные Эмитентом, должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью Эмитента.

5.2.7. Предоставлять Регистратору сведения о размере дивидендов и других доходов по ценным бумагам в течение трех дней с момента принятия соответствующего решения.

5.2.8. Производить оплату услуг Регистратора в соответствии с договором на ведение реестра.

5.2.9. В случае если это предусмотрено договором на ведение реестра, эмитент обязан возместить регистратору понесенные им расходы по устранению ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя.

5.2.10. В случае если число владельцев акций эмитента составляет более 50 или число владельцев иных ценных бумаг эмитента составляет более 500, а договор на ведение реестра расторгнут (прекратил действие), эмитент не вправе требовать от регистратора передачи документов и информации системы ведения реестра эмитенту и обязан обеспечить заключение договора с другим регистратором.

5.3. Эмитент вправе:

5.3.1. В случае расторжения или прекращения действия договора на ведение реестра и принятия Эмитентом решения о самостоятельном ведении реестра при условии, что на дату принятия такого решения число владельцев акций Эмитента не более 50 или число владельцев иных ценных бумаг Эмитента не более 500, требовать от Регистратора передачи документов и информации системы ведения реестра Эмитенту.

5.3.2. Получать информацию из Реестра в объеме указанном в запросе (распоряжении) Эмитента, в рамках установленных действующим законодательством РФ.

6. Информация и документы реестра

6.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

- об эмитенте;

- о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах;

- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

6.1.1. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

- полное наименование;

- краткое наименование;

- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

- номер и дата государственной регистрации эмитента;

- место нахождения, почтовый адрес;

- размер уставного (складочного) капитала;

- номера телефона, факса;

- руководитель исполнительного органа эмитента;

- идентификационный номер налогоплательщика.

6.1.2. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

- вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номинальная стоимость одной ценной бумаги;

- количество ценных бумаг в выпуске;

- форма выпуска ценных бумаг;

- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

6.1.3. Информация о лицевом счете зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

6.2. Перечень основных документов, на основании которых Регистратор проводит операции в реестре

6.2.1. Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц).

6.2.2. Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц).

6.2.3. Анкета зарегистрированного лица (для нотариусов).

6.2.4. Распоряжение на блокирование / прекращение блокирования операций по лицевому счету.

6.2.5. Распоряжение на блокирование / прекращение блокирования ценных бумаг на лицевом счете.

6.2.6. Передаточное распоряжение.

6.2.7. Залоговое распоряжение.

6.2.8. Залоговое распоряжение о передаче ценных бумаг в последующий залог.

6.2.9. Распоряжение о передаче права залога.

6.2.10. Распоряжение о внесении изменений в запись о залоге ценных бумаг.

6.2.11. Распоряжение на выдачу информации из реестра.

6.2.12. Передаточное распоряжение о переводе всех или части ценных бумаг владельца в депозит нотариуса.

6.2.13. Передаточное распоряжение на списание ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора.

7. Общие требования к оформлению документов и

способы предоставления распоряжений зарегистрированных лиц Регистратору

7.1. Общие требования к оформлению документов

7.1.1. Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

7.1.2. Распоряжение должно быть оформлено по типовой форме Регистратора или иной форме, не противоречащей требованиям нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

7.1.3. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом
, либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.1.4. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

7.1.5. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

7.1.6. Документы с текстом, выполненном на иностранном языке (паспорта, доверенности, свидетельства о праве на наследство и др.), представляются Регистратору с приложением нотариально удостоверенного перевода текста на русский язык.

7.2. Способы предоставления документов

Регистратор проводит операции на основании документов, предоставленных зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, нотариусами, представителями государственных органов, иными заинтересованными лицами.

7.2.1. Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.

7.2.2. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, предусмотренных настоящими Правилами.

7.2.3. С учетом ограничений, установленных пунктом 7.2.10 настоящих Правил, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.

7.2.4. Регистратор вправе проводить операции в реестре на основании распоряжений, предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем электронных распоряжений, при соблюдении условий, предусмотренных пунктами 7.2.6 – 7.2.8 настоящих Правил.

7.2.6. Юридическая сила электронного распоряжения, передаваемого, обрабатываемого и хранимого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, должна быть подтверждена электронной цифровой подписью.

7.2.7. Программно-технические средства, обеспечивающие идентификацию подписи, должны быть сертифицированы ФАПСИ, и также должен соблюдаться установленный режим их использования.

7.2.8. Между Регистратором и зарегистрированным лицом должно быть заключено соглашение о взаимном признании электронной цифровой подписи.

7.2.9. Регистратор устанавливает личность лица, от которого исходит электронный документ, на основании сертификата ключа электронной цифровой подписи. Для этого сертификат ключа должен содержать сведения о фамилии, имени, отчестве владельца сертификата и документе, удостоверяющем его личность (вид документа, серия, номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ).

7.2.10. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

— указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает рублей;

— количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в настоящем пункте.

7.2.11. Особенности электронного документооборота с участием номинального держателя изложены в Порядке использования документов, информация в которых представлена в электронно-цифровой форме (Приложение к Правилам).

8. Операции Регистратора

Регистратор в течение трех рабочих дней, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции в реестре либо в течение трех рабочих дней с даты представления такого распоряжения отказывает в проведении операции в реестре.

Перечень операций, проводимых Регистратором:

8.1. Открытие лицевого счета.

8.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

8.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

8.4. Операции по поручению эмитента.

8.4.1. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг.

8.4.2. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг.

8.4.3. Внесение в реестр записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

8.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.

8.4.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

8.4.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр.

8.5. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

8.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

8.6.1. Особенности учета залога и внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг.

8.6.2. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате.

8.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

8.8. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.

8.9. Предоставление информации из реестра.

8.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

8.9.2. Предоставление информации эмитенту.

8.9.3. Предоставление информации представителям государственных органов.

8.10. Объединение лицевых счетов в реестре.

8.11. Объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.

8.12. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

8.13. Внесение изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг в случаях выкупа акционерным обществом акций, учитываемых в реестре по требованию акционеров.

8.14. Внесение в реестр владельцев именных ценных бумаг записей в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

8.15. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего
правами.

8.16. Внесение в реестр записей о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса и списании ценных бумаг со счета нотариуса.

8.17. Закрытие лицевого счета.

Перечень операций, проводимых Регистратором в реестрах, в которых открыт счет номинального держателя Центрального депозитария приведен в главе 36 настоящих Правил.

9. Открытие лицевого счета

9.1. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Каждому лицевому счету присваивается свой уникальный номер.

9.2. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

9.3. Регистратор не вправе обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

9.4. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться лично лицом или его уполномоченным представителем.

9.5. Открытие лицевого счета юридического лица
в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

9.6. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;

документ, удостоверяющий личность.

9.7. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;

копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

нотариально удостоверенная копия банковской карточки (в случае если должностные лица юридического лица не расписались в анкете в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов).

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

9.8. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

9.9. В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

9.10. В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

9.11. Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

9.12. Казначейский лицевой счет эмитента
открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для осуществления учета прав эмитента на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

9.13. Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

9.14. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, производится на одном счете доверительного управляющего.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

9.15. При открытии лицевого счета Регистратор принимает анкету лицевого счета для лица, которое регистрируется в реестре. Анкета заполняется лицом, на имя которого открывается лицевой счет. Регистратор проверяет правильность и полноту заполнения анкеты, соответствие данных, указанных в анкете, документам владельца.

Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

9.16. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

для физического лица:

- фамилия, имя, отчество;

- гражданство;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

- год и дата рождения;

- место проживания (регистрации);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- образец подписи владельца ценных бумаг.

для юридического лица:

- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

- номер и дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;

- дата выдачи свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, основной государственный регистрационный номер;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

для всех зарегистрированных лиц:

- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3 4 5 6 7