ОТКРЫТОЕ акционерное общество

"ПОРТ БЕРЕЗНИКИ"

УТВЕРЖДАЮ:

Генеральный директор

Березники»

09 января 2005 года М. П.

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.

2005 год.

СОДЕРЖАНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ_______________________________________________________ 4

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ_________________________________________________ 4

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАТОРА, ЭМИТЕНТА И ЗАРЕГИСТРИРОВАНЫХ ЛИЦ 6

4. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА___ 7

5. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ТРАНСФЕР-АГЕНТАМИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 7

6. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ____________________ 8

7. ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ 8

7.1 ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ______________________________________________ 9

7.2 ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ЭМИТЕНТА___________________________ 9

7.3 ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА____________________________ 9

8. ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ__________________________ 10

8.1 ПЕРЕЧЕНЬ И ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ РЕГИСТРАТОР ПРОВОДИТ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ____________________________________________ 10

8.2 СОДЕРЖАНИЕ И ФОРМЫ ВЫПИСОК ИЗ СИСТЕМЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА____ 12

8.3 СОДЕРЖАНИЕ И ФОРМЫ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРА___ 13

9. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРА_____________________________________ 14

10. ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ (ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА)_____________________________ 15

11. ГАРАНТИЯ ПОДПИСИ_____________________________________________________ 16

12. ПОРЯДОК И СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ__________ 17

12.1 ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ__________________ 17

12.2 СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ____________________________ 17

12.3 ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ___________________ 19

13. ОПЕРАЦИИ РЕГИСТРАТОРА______________________________________________ 19

13.1 ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА__________________________________________ 20

13.2 ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА_______________________________________________ 21

13.3 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ______________________________________________________________________ 22

13.4 БЛОКИРОВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ________________________________________________________________________ 22

13.5 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ______ 23

13.6 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА_______________ 23

13.7 ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ___________________________________________________________________ 24

13.8 ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ.________________________________________ 24

13.9 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О РАЗМЕЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ________ 25

13.10 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ_______ 26

13.11 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ АННУЛИРОВАНИИ (ПОГАШЕНИИ) ЦЕННЫХ БУМАГ 26

13.12 ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ 27

13.13 ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ_________________________________________________________________ 27

14. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА__________________________ 28

14.1 ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТУ___________________________ 29

14.2 ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ ЛИЦАМ_____ 29

14.3 ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ 29

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 "ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ РЕГИСТРАТОР ПРОВОДИТ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 "ФОРМЫ ВЫПИСОК И СПРАВОК ИЗ СИСТЕМЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 "ФОРМЫ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРА"

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 "ФОРМА ДОГОВОРА С ТРАНСФЕР-АГЕНТОМ"

с иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг;

Настоящие Правила регламентируют деятельность Открытого акционерного общества «Порт Березники» по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Настоящие Правила являются обязательными для исполнения сотрудниками Открытого акционерного общества «Порт Березники», а также лицами, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

Настоящие Правила и их изменения утверждаются Генеральным директором Березники», являются доступными для всех заинтересованных лиц. Изменения Правил осуществляются при изменениях действующего законодательства РФ, а также в целях совершенствования процесса ведения реестров владельцев именных ценных бумаг на основе накопленного опыта.

2.  ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

Ценная бумага - именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (Реестр)- совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо (профессиональный участник рынка ценных бумаг), имеющий соответствующую лицензию, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор (Реестродержатель, Держатель Реестра) - подразделение Открытого акционерного общества «Порт Березники», отвечающее за ведение реестра.

Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствие с законодательством РФ вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско - правовых сделок.

Эмиссия ценных бумаг - установленная Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора.

Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Выписка из Реестра - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Держателем Реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом счете на указанную дату, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных законодательством;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Прочие термины, используемые в настоящих Правилах, определены в "Гражданском кодексе РФ", «Законе о рынке ценных бумаг», других законодательных и нормативных актах.

3.  ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАТОРА, ЭМИТЕНТА И ЗАРЕГИСТРИРОВАНЫХ ЛИЦ

Регистратор обязан:

осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Положением и Правилами;

исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Положением и Правилами;

принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Положением и Правилами;

соблюдать установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;

в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

отказать от внесения записей в Реестр в случаях, перечисленных в п.12.3. Правил.

Регистратор не вправе:

аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Положением.

Регистратор несет ответственность:

за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра;

за не обеспечение конфиденциальности информации Реестра;

за предоставление недостоверных или неполных данных.

Регистратор не несет ответственности:

за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица;

за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствие с Распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

Эмитент обязан

обеспечить доступ Регистратора к следующим документам:

Подлинник решения о выпуске ценных бумаг.

Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом.

Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии).

Выписку из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета).

Копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг.

Копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом.

Заверенные Эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

Эмитент обязан своевременно предоставлять Регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

Эмитент имеет право:

требовать от Регистратора предоставления информации из Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента

Обмен документами между Регистратором и Эмитентом производится через уполномоченных представителей Эмитента.

Зарегистрированные лица имеют право:

давать Регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету;

получать информацию из Реестра в случаях и в объеме, предусмотренном в разделе 14;

передавать свои права уполномоченным представителям, оформив должным образом заверенную доверенность, в которой определен состав переданных полномочий.

Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;

предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

осуществлять оплату услуг Регистратора в соответствии с его прейскурантом.

4.  ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К такой информации относятся:

·  место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;

·  место нахождения, почтовый адрес трансфер-агента регистратора;

·  формы документов для проведения операций в реестре;

·  правила ведения реестра;

Регистратор обеспечивает публичный и свободный доступ к данной информации в приемные часы Регистратора путем ее размещения в доступном для обозрения клиентами месте. Правила ведения реестра предоставляются для ознакомления по просьбе заинтересованных лиц, которые имеют право делать выписки из них, получать разъяснения сотрудников Регистратора.

5.  ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ТРАНСФЕР-АГЕНТАМИ
И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

·  на основании Договора Регистратора с Трансфер-агентом последний выполняет функции, связанные с приемом от Зарегистрированных лиц или их Уполномоченных представителей информации и документов, необходимых для проведения операций в Реестре. Он также передает последним документы, полученные от Регистратора.

·  трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Регистратор обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов.

·  трансфер-агент действует в строгом соответствии с Договором. Договор составляется в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из сторон.

·  Регистратор и Трансфер-агенты обязаны раскрывать Зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых Трансфер-агентами в соответствии с заключенными Договорами.

·  передача (получение) документов Регистратору (от Регистратора) оформляется Актом приема - передачи документов в двух экземплярах за подписью обеих сторон.

Порядок передачи информации и документов между трансфер-агентом и Регистратором устанавливается договором с тансфер-агентом.

Форма договора с трансфер-агентом приведена в Приложении №4.

6.  ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя (далее в данном разделе – НД) производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого НД. Распоряжение должно содержать ссылку на договор между НД и его клиентом, на основании которого действует НД. При этом Регистратору должна быть предоставлена копия лицензии НД как профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально или органом, выдавшим лицензию.

НД открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ценные бумаги, указанные в передаточном распоряжении.

Учет ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как номинальному держателю и как владельцу ЦБ, осуществляется на раздельных лицевых счетах.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете НД, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует НД.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, данные о НД вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать ссылки на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и на договор, на основании которого НД обслуживает своего клиента (номер договора и дата заключения договора).

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного НД не отражаются у Регистратора.

Списание ценных бумаг клиента НД со счета НД регистратор производит на основании передаточного распоряжения НД, при необходимости открывая лицевой счет владельцу ЦБ (в этом случае к распоряжению должны быть приложены необходимые для открытия счета документы).

При получении Регистратором запроса от Эмитента на подготовку Списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в течение 3 рабочих дней подготавливается и отправляется Запрос номинальным держателям о предоставлении им списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Отправка запроса осуществляется заказным письмом с уведомлением и с последующим контролем получения уведомления о вручении его номинальным держателем.

В случае, если номинальный держатель не предоставляет или несвоевременно предоставляет запрашиваемую информацию в течение 7 дней с момента получения запроса (учитывая срок доставки по почте), незамедлительно все документы и информацию по конкретному запросу передаются для подготовки Уведомления ФСФР РФ о не предоставлении или несвоевременном предоставлении номинальным держателем списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату.

Уведомление ФСФР РФ о не предоставлении или несвоевременном предоставление номинальным держателем списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. (в течение 10 дней с момента истечения установленного срока для предоставления списка номинальным держателем) подписывается руководителем Регистратора. Отправка Уведомления осуществляется заказным письмом с уведомлением и с последующим контролем получения уведомления о вручении его ФСФР РФ.

Информация о владельцах, включаемая в Список, составляемый регистратором, должна быть идентична Спискам владельцев, предоставленным номинальными держателями по запросу регистратора.

7.  ИНФОРМАЦИЯ,
СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

Реестр владельцев ценных бумаг должен содержать данные, достаточные для обеспечения возможности:

идентификации зарегистрированных в Реестре лиц;

учета прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;

сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;

получения зарегистрированными лицами информации, содержащейся в Реестре;

составления списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

В Реестре должны содержаться следующие данные:

об эмитенте;

о Регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;

о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

о зарегистрированных лицах, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

полное и краткое наименование;

номер и дата государственной регистрации;

наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

место нахождения, почтовый адрес;

размер уставного капитала;

номера контактных телефонов, факса;

руководитель исполнительного органа эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ЭМИТЕНТА

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг (далее - ЦБ) эмитента:

номер и дата государственной регистрации выпуска ЦБ;

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ЦБ;

вид и категория (тип) ЦБ;

номинальная стоимость одной ЦБ;

количество ЦБ в выпуске;

форма выпуска ЦБ;

размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ, в т. ч. обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

В системе ведения реестра открываются следующие счета:

лицевой счет владельца ценных бумаг;

счет “Ценные бумаги неустановленных лиц”;

лицевой счет со статусом “Ценные бумаги неустановленного лица”;

эмиссионный счет;

лицевой счет эмитента;

лицевой счет “ДУ” (доверительного управляющего);

лицевой счет “НД” (номинального держателя);

лицевой счет зарегистрированного залогодержателя.

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

Статус “Ценные бумаги неустановленного лица” присваивается лицевому счету Регистратором в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.

Основанием для присвоения такого статуса является:

·  для физических лиц: отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).;

·  для юридических лиц: отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте нахождения.

Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах “ДУ” и “НД”, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.

8.  ДОКУМЕНТЫ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ

Все операции осуществляются Регистратором на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, Положением и иными нормативными актами РФ.

Регистратору предоставляются (передаются) или представляются (предъявляются) подлинники документов или их нотариально заверенные копии.

Документы должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными представителями.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация лица, обратившегося к Регистратору с распоряжением или запросом, осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Регистратор обязан принимать к исполнению документы, подготовленные на основании типовых форм, приведенных в настоящих Правилах (см. Приложение ).

Регистратор вправе применять модификации установленных выше форм документов, изменяя их форматирование и вводя дополнительные служебные и информационные поля и отметки, не изменяя при этом состав приведенных в типовых формах сведений.

При принятии документов Регистратором обратившемуся лицу выдается документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Регистратора. Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - в архив Регистратора.

ПЕРЕЧЕНЬ И ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ РЕГИСТРАТОР
ПРОВОДИТ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ

Анкета зарегистрированного лица

Бланк анкеты зарегистрированного физического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, приведен в приложении к настоящим Правилам (Форма №2).

Бланк анкеты зарегистрированного юридического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, приведен в приложении к настоящим Правилам (Форма №3).

Бланк анкеты эмитента приведен в приложении к настоящим Правилам (Форма №1).

Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:

Для физического лица:

·  фамилия, имя, отчество;

·  гражданство;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

·  год и дата рождения;

·  место проживания (регистрации);

·  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

·  образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

·  полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;

·  дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;

·  тип документа о государственной регистрации;

·  место нахождения;

·  почтовый адрес;

·  номер телефона, факса (при наличии);

·  электронный адрес (при наличии);

·  фамилия, имя, отчество, наименование должности и образец подписи должностных лиц, имеющих в соответствии с учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

·  образец печати юридического лица.

Для всех зарегистрированных лиц:

·  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

·  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

·  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

·  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

·  способы доставки выписок из реестра (письмом, заказным письмом, курьером, лично у регистратора);

·  дата заполнения.

Регистратор вправе менять форматирование бланков, не изменяя состава информации о зарегистрированном лице, а также добавлять, удалять и изменять поля для служебных отметок.

Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ЦБ.

Формы передаточных распоряжений, используемых Регистратором, приведены в Приложении № 1 к настоящим Правилам (Форма № 4) .

Передаточное распоряжение включает следующие данные:

В отношении передаваемых ценных бумаг:

·  полное наименование эмитента;

·  вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;

·  документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;

·  сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

·  указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.

В отношении зарегистрированного лица (залогодателя), передающего ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).

В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

·  вид зарегистрированного лица;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации (для юридических лиц);

·  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре).

В отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах: 1 2 3